段奇武，付 強(qiáng)

(1.農(nóng)業(yè)部沼氣科學(xué)研究所，四川 成都 610037;2.西南民族大學(xué)學(xué)報(bào)，四川 成都 610041)

違法行為的經(jīng)濟(jì)模型分析

段奇武1，付 強(qiáng)2

(1.農(nóng)業(yè)部沼氣科學(xué)研究所，四川 成都 610037;2.西南民族大學(xué)學(xué)報(bào)，四川 成都 610041)

違法行為產(chǎn)生的原因有多種，而本文嘗試從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度就經(jīng)濟(jì)違法行為進(jìn)行分析，通過(guò)建立簡(jiǎn)易模型，并運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)有關(guān)理論和方法對(duì)違法凈收益的構(gòu)成進(jìn)行分析，探索影響“經(jīng)濟(jì)人”實(shí)施經(jīng)濟(jì)違法行為背后的經(jīng)濟(jì)根源，得出了減少和控制經(jīng)濟(jì)違法行為的相應(yīng)策略.

違法行為;經(jīng)濟(jì)模型;違法凈收益

違法行為一般認(rèn)為有狹義和廣義的區(qū)分.廣義上不但包含違反法規(guī)，應(yīng)當(dāng)依法追究法律責(zé)任的行為，還包括犯罪［1］.本文所指違法行為僅就狹義上的，違反法規(guī)，從而造成某種危害社會(huì)的有過(guò)錯(cuò)行為.對(duì)違法行為的產(chǎn)生，不同學(xué)科不同領(lǐng)域有著不同解釋，例如:社會(huì)學(xué)，人類學(xué)，心理學(xué)等等角度分析，本文嘗試從經(jīng)濟(jì)學(xué)中“經(jīng)濟(jì)人”的假設(shè)出發(fā)，探究違法行為背后的經(jīng)濟(jì)根源.

1 違法行為的經(jīng)濟(jì)假設(shè)

本文中視考察的在違法行為中的“違法經(jīng)濟(jì)人”以利己為目的，是以追求違法收益最大化的理想經(jīng)濟(jì)主體.假設(shè)“違法經(jīng)紀(jì)人”在違法行為中獲利為P，簡(jiǎn)稱違法獲利P;違法行為受到監(jiān)察的曝光率為ω，簡(jiǎn)稱違法曝光率ω;曝光后受到的懲罰度為F(在此本文簡(jiǎn)化了模型，將道德性、經(jīng)濟(jì)性和人身性等的懲罰一并折算為經(jīng)濟(jì)性數(shù)值的F表示)，簡(jiǎn)稱違法懲罰度F;違法行為的嚴(yán)重程度為λ，簡(jiǎn)稱違法程度λ;最后我們?cè)O(shè)實(shí)施違法行為的必然成本為C，簡(jiǎn)稱違法成本C.為了構(gòu)建違法行為的經(jīng)濟(jì)學(xué)簡(jiǎn)易模型［2－4］，從一般常識(shí)出發(fā)，作出以下最簡(jiǎn)的基礎(chǔ)假設(shè):

基礎(chǔ)假設(shè)一:違法獲利P=g(λ)，其中違法獲利P和違法程度λ成正相關(guān);由于違法獲利不可能無(wú)限增長(zhǎng)，g函數(shù)必然收斂，可以得出違法獲利P的邊際獲利率MPλ遞減.關(guān)于違法獲利P的邊際獲益率MPλ遞減，可以看作當(dāng)違法行為對(duì)市場(chǎng)環(huán)境的影響加劇，市場(chǎng)會(huì)做出一定程度的調(diào)整以減輕這種影響，從而導(dǎo)致邊際獲益率MPλ遞減.在此作最簡(jiǎn)假設(shè)，MPλ=a-bλ，a＞0，b ＞0;

基礎(chǔ)假設(shè)二:違法曝光率ω=h(λ)，其中違法曝光率ω和違法程度λ在ω達(dá)到100%前成正相關(guān);由于違法曝光率ω不可能超過(guò)100%，故h函數(shù)為分段函數(shù).第一段為ω的值從0%到逼近100%，第二段為ω的值為水平軸線100%.忽略掉被追究率的影響，并認(rèn)為一旦違法行為被曝光就將100%地被追究.

在此作最簡(jiǎn)假設(shè)，

基礎(chǔ)假設(shè)三:違法懲罰度F=i(λ)，其中違法懲罰度F和違法程度λ成正相關(guān);一般違法行為越是嚴(yán)重，其受到的懲罰程度越是加倍，可以看出違法懲罰度F的邊際懲罰率MFλ為遞增的.隨著違法程度λ的增大，違法懲罰值將成倍增加，最嚴(yán)厲的懲罰甚至?xí)埂斑`法經(jīng)紀(jì)人”失去所有，即MFλ=βλ，β＞0;

基礎(chǔ)假設(shè)四:違法成本C=j(λ).實(shí)際情況中違法成本C可能包含道德性成本，機(jī)會(huì)成本，資源成本等.但我們?yōu)榉奖隳Ｐ偷慕?，假定其中違法成本C為實(shí)施違法行為的必然成本之和，其值和違法程度λ成正相關(guān)，在此作最簡(jiǎn)假設(shè)，C=γλ;

違法行為的違法過(guò)程如下:違法行為的“違法經(jīng)紀(jì)人”，使用實(shí)施違法行為的必然成本C，得到了該違法行為的獲利P，而實(shí)施該違法行為會(huì)有曝光率ω.當(dāng)該違法一旦曝光，那么就將受到嚴(yán)重程度為F的懲罰.那么在整個(gè)違法過(guò)程中，違法的收益就該等于違法獲利P減去實(shí)施違法成本C再減去違法曝光率ω與違法懲罰度 F 的乘積［5－15］.

2 違法行為的經(jīng)濟(jì)模型分析

由基礎(chǔ)假設(shè)一，我們不難從微積分的知識(shí)中得出簡(jiǎn)易模型中違法獲利P與違法程度λ的函數(shù)關(guān)系，如下面公式所示:

同理，由基礎(chǔ)假設(shè)三我們可以得到違法懲罰度F，與違法程度λ的函數(shù)關(guān)系，如下面公式所示:

當(dāng)λ=0時(shí)，即不存在違法行為，此時(shí)P=0，ω=0，F(xiàn)=0;為了在后面的分析過(guò)程中方便，我們將會(huì)把λ=0排除分析之外，即以后的計(jì)算和說(shuō)明過(guò)程中不再包含λ=0.基于“經(jīng)濟(jì)人”的假設(shè)，若要“違法經(jīng)濟(jì)人”采取違法行為，那么違法凈收益一定要大于零，即P－C－ω*F＞0.將此式做些許調(diào)整，可以得到如下不等式:

由于ω為分段函數(shù)，所以在接下來(lái)的分析中也分段進(jìn)行.

00違法成本C為零，無(wú)論F=i(λ)函數(shù)上升多快，都必然會(huì)存在違法凈收益=()*ω＞0，那么“經(jīng)濟(jì)人”便會(huì)追逐這份收益從而實(shí)施違法行為變成“違法經(jīng)濟(jì)人”.當(dāng)然這只是假設(shè)中的情況，現(xiàn)實(shí)中更為一般的情況是實(shí)施違法行為的必然成本C一般不為零，即γ＞0.此時(shí)，由于違法成本C的加入，使得F=i(λ)函數(shù)圖像向上移動(dòng)了，從而使得違法行為的均衡點(diǎn)從λ0點(diǎn)向左移動(dòng)到λ1，從而將違法行為的凈收益區(qū)間限定到違法行為的危害程度λ1以下.

圖1

2.當(dāng)ω=100%時(shí)，式1.4可簡(jiǎn)化為:P－F＞C;將P，F(xiàn)，C帶入式1.4調(diào)整可得如下不等式:

將式(5)繼續(xù)簡(jiǎn)化后可得:

3 經(jīng)濟(jì)違法行為的策略分析

通過(guò)對(duì)違法行為的經(jīng)濟(jì)模型的分析，“經(jīng)濟(jì)人”作為違法行為的主體，他的行為是經(jīng)過(guò)對(duì)違法凈收益仔細(xì)核算后的理性選擇.因此從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度控制經(jīng)濟(jì)違法行為，就必須對(duì)經(jīng)濟(jì)違法行為的經(jīng)濟(jì)學(xué)模型中的主要因素進(jìn)行調(diào)整，從而使得經(jīng)濟(jì)違法行為的違法凈收益為負(fù)，或者在不能夠滿足調(diào)整違法凈收益為負(fù)的情況下，將可取得違法凈收益的危害程度區(qū)間控制在理想范圍內(nèi)，從而使得市場(chǎng)環(huán)境可持續(xù)地健康發(fā)展.基于本文建立的模型，根據(jù)對(duì)違法行為的經(jīng)濟(jì)學(xué)模型分析作以下兩部分的策略分析:

從上式可知，γ為造成單位違法程度的違法成本.

綜上所述，需要增大b、α、β和γ，同時(shí)減小a，來(lái)消除或者控制經(jīng)濟(jì)違法行為.更為具體的說(shuō)，我們可以采取以下策略:

1)完善和健全市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制.體制的健全和完善，可以使得“經(jīng)濟(jì)人”的行為可以從正常途徑獲利，同時(shí)增大違法行為難度與違法成本，降低違法行為的初始邊際獲益率，提高經(jīng)濟(jì)違法行為邊際獲益率的遞減率.良好的體制給予“經(jīng)濟(jì)人”合理的逐利空間，而良好的逐利空間會(huì)使得經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主體調(diào)整相關(guān)因素以抑制經(jīng)濟(jì)違法行為.

2)合理加大監(jiān)察力度.加大監(jiān)察力度會(huì)導(dǎo)致單位違法程度的違法曝光率α上升.在現(xiàn)階段，無(wú)論從技術(shù)手段出發(fā)，還是從“經(jīng)濟(jì)人”素質(zhì)出發(fā)都還打不到能夠完全消除違法行為的條件.然而合理調(diào)控監(jiān)察力度，可以將經(jīng)濟(jì)違法行為的嚴(yán)重程度控制在所需范圍內(nèi)，從而保證經(jīng)濟(jì)活動(dòng)整體的良好.監(jiān)察力度的提升隨之而來(lái)的是投入的監(jiān)察成本，邊際監(jiān)察成本會(huì)隨著監(jiān)察力度的提升而增大，過(guò)大的監(jiān)察成本投入可能會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境造成不良影響，所以需要合理調(diào)控監(jiān)察力度.

3)科學(xué)設(shè)置執(zhí)法強(qiáng)度.加大執(zhí)法強(qiáng)度會(huì)使得經(jīng)濟(jì)違法行為邊際懲罰率的遞增率β上升，其作用和加大監(jiān)察力度類似，但法律最大的作用在于威懾犯罪而非事后的懲罰，加大執(zhí)法強(qiáng)度是為了控制經(jīng)濟(jì)違法行為的嚴(yán)重程度，而非走“重罰主義”道路.而事實(shí)經(jīng)驗(yàn)表明，因?yàn)樾谭ǖ倪呺H威懾是遞減的，甚至?xí)m得其反.“如果對(duì)犯有輕微傷害罪和謀殺罪的罪犯都處以死刑，那么刑罰對(duì)謀殺罪就沒(méi)有邊際威懾.如果對(duì)偷5美元的小偷給予砍手之罰，他寧愿去偷5000美元.”因此對(duì)于執(zhí)法的強(qiáng)度需要科學(xué)設(shè)置，而非根據(jù)本文的模型分析一味加大.

4)消減違法主體的違法行為能力.削減主體的違法行為能力，就會(huì)使得單位違法程度的違法成本γ上升，這樣a－γ的值將會(huì)減小，從而使得部分“違法經(jīng)濟(jì)人”不能滿足a－γ＞0的凈收益大于零的前提而放棄違法行為.為此，一方面，要嚴(yán)格控制違法行為知識(shí)的傳播，如禁止書刊、音像制品詳細(xì)描繪違法行為的具體過(guò)程;懲罰傳授違法犯罪方法的行為，對(duì)犯人實(shí)行分管、分押，防止不同性質(zhì)的罪犯“交叉感染”，相互交流違法犯罪經(jīng)驗(yàn).

5)消除違法機(jī)會(huì).消除違法機(jī)會(huì)是控制經(jīng)濟(jì)違法行為中一個(gè)重要措施，違法機(jī)會(huì)不足，“違法經(jīng)濟(jì)人”完成違法行為的難度就會(huì)很大，不但提高了單位違法程度的違法成本γ，還會(huì)使得沒(méi)有更多較高的違法行為的初始邊際獲益率a可以供“違法經(jīng)濟(jì)人”選擇.雖然沒(méi)有直接使得某種違法行為的初始邊際獲益率a下降，但是可以使得經(jīng)濟(jì)環(huán)境中平均違法行為的初始邊際獲益率降低，從而消除或控制大部分違法行為.

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Economic model analysis of illegal behavior

Duan Qi-wu
(Biogas Institute of Ministry of Agriculture，Chengdu，610037)

There are many reasons for illegal behavior，this paper tries to analyze the economic illegal behavior from an economic point of view，through the establishment of a simple model，and the use of economic theory and methods to analyze the composition of the illegal net income，explore the economic roots of the economic illegal behavior and the corresponding strategies to reduce and control the economic illegal behavior.

illegal behavior;economic model;illegal net income

F224.9

A

2095-4271(2015)06-0784-04

10.11920/xnmdzk.2015.06.024

2015-09-20

付強(qiáng)(1965－)，男，漢族，四川簡(jiǎn)陽(yáng)人，教授，博士后

四川省應(yīng)用基礎(chǔ)項(xiàng)目(編號(hào):3ZQ026－064)

(責(zé)任編輯:羅敏，付強(qiáng)，李建忠，張陽(yáng);英文編輯:周序林)