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自然資本及其評(píng)估和運(yùn)營研究

2015-05-30 10:48:04鄧建華
經(jīng)濟(jì)師 2015年5期
關(guān)鍵詞:運(yùn)營評(píng)估研究

鄧建華

摘 要:文章以自然保護(hù)區(qū)為例,對(duì)自然資本及其評(píng)估和運(yùn)營研究進(jìn)行了分析,并對(duì)國內(nèi)研究進(jìn)展以及國內(nèi)外自然資本研究存在的問題作了探討。

關(guān)鍵詞:自然資本 評(píng)估 運(yùn)營 研究

中圖分類號(hào):F205 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A

文章編號(hào):1004-4914(2015)05-043-03

一、國內(nèi)外研究進(jìn)展

(一)自然資本概念的提出的

1.自然資源稀缺性研究。資源的“稀缺性”的概念由大衛(wèi)·李嘉圖首次引入,如耕地、可提取的礦產(chǎn)具有“稀缺性”。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論反映了在生產(chǎn)力水平相對(duì)落后的情況下,自然資源有限供應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長造成嚴(yán)重影響。因此,自然資源愈發(fā)“稀缺”,經(jīng)濟(jì)發(fā)展的前景信心就會(huì)受到越大影響。在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為,自然資源經(jīng)濟(jì)學(xué)家所研究的對(duì)象,如土地、森林等典型的資源可以為社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)提供原材料以生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)商品。

技術(shù)進(jìn)步、規(guī)模經(jīng)濟(jì)等現(xiàn)象的出現(xiàn)使自然資源對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)迅速減小。經(jīng)濟(jì)增長更看重的是對(duì)勞動(dòng)、資本的投入,甚至有的經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為自然的投入是無限供給“免費(fèi)的禮物”。在經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展中,這種理論的導(dǎo)向?qū)Νh(huán)境破壞起到了推動(dòng)作用。自然資源被大量消耗和浪費(fèi),資源危機(jī)、嚴(yán)重的環(huán)境污染和自然生態(tài)的退化在全球蔓延,引發(fā)了對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的反思。直接導(dǎo)致了可持續(xù)發(fā)展理論的形成與發(fā)展。

2.自然資本概念的提出。1988年,Pearce第一次明確提出了“自然資本”(Natural capital)一詞,他認(rèn)為自然環(huán)境是一種自然資產(chǎn)存量,用于服務(wù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展函數(shù)。1995年世界銀行對(duì)資本進(jìn)行劃,分為四個(gè)部分:人造資本、人力資本、自然資本和社會(huì)資本。自然資本不僅被提及并且越來越廣泛地被應(yīng)用了。水、礦物、石油、森林、空氣等為人類所利用的資源通常被西方學(xué)者認(rèn)為是自然資本,也包括草原、濕地、森林、海洋等在內(nèi)的生態(tài)系統(tǒng)。

(二)資本的內(nèi)涵

自然資本被看作資本的形式已經(jīng)形成一種共識(shí),在研究自然資本的時(shí)候,應(yīng)該對(duì)資本作進(jìn)一步的了解。馬克思在《資本論》中對(duì)資本范疇的含義有三種界定:生產(chǎn)性范疇,能夠帶來剩余價(jià)值的價(jià)值,是增值的手段;社會(huì)性范疇,反映人和人之間的社會(huì)關(guān)系;資本也是一個(gè)歷史性范疇。除此之外,許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)資本有不同的認(rèn)識(shí),主要有以下的觀點(diǎn):亞當(dāng)·斯密、大衛(wèi)·李嘉圖認(rèn)為資本是一種財(cái)富或收入;薩繆爾森認(rèn)為資本是資本品或?qū)嵨镔Y本,是用于增殖目的的經(jīng)濟(jì);麥克魯?shù)抡J(rèn)為凡是獲取利潤之物都是資本,龐巴維克主張資本是一種生產(chǎn)出來的獲利手段。

與此同時(shí),資本的形式也在不斷地多樣化。隨著人們逐漸認(rèn)識(shí)到環(huán)境在生產(chǎn)中擔(dān)負(fù)著越來越重要的角色,大大擴(kuò)展了資本概念,自然資本的概念應(yīng)運(yùn)而生,在資本概念中的地位愈發(fā)重要。但作為資本,增值性特性是不可置否的,資本可以通過某種的形式能夠?qū)崿F(xiàn)自身的增值,通過運(yùn)營可以帶來收益。人造資本、人力資本如此,自然資本自然也不例外。

(三)自然資本的內(nèi)涵

雖然自然資本概念提出20多年了,理論發(fā)展卻非常有限,而人力資本在短時(shí)期內(nèi)就得到迅速發(fā)展,并且成為經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)分支。究其原因,人力資本與傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)理論得到了很好地融合,人力資本理論對(duì)世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生了深遠(yuǎn)地影響,極大地促進(jìn)了全球經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。而自然資本這一理念相當(dāng)長時(shí)間內(nèi)局限在生態(tài)學(xué)和環(huán)境學(xué)領(lǐng)域,缺乏傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)理論基礎(chǔ),可以說自然資本尚未形成完整的理論體系。

1.生態(tài)、環(huán)境視角下的自然資本研究。在生態(tài)學(xué)和環(huán)境學(xué)界,Delay的觀點(diǎn)應(yīng)用最為廣泛,他認(rèn)為自然資本是能夠在現(xiàn)在或未來提供有用的產(chǎn)品流或服務(wù)流的自然資源及環(huán)境資產(chǎn)的存量,應(yīng)該包括常見的為人類所利用的資源:水、礦物、森林、魚類、空氣等,也包括很多類型的生態(tài)系統(tǒng)和生命系統(tǒng)。Delay強(qiáng)調(diào)自然資源的“有用”性是自然資本的前提條件,也就是自然資本的功能性定義。在生態(tài)環(huán)境視角下,另一重大的貢獻(xiàn)就是生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的提出,1981年EhrlichA和EhrlichP提出了“生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)”(Ecosystem Service),這一術(shù)語逐漸得到公眾和學(xué)術(shù)界的認(rèn)可,之后得到廣泛使用。

2.經(jīng)濟(jì)視角下的自然資本。自然資源與環(huán)境之間的區(qū)別被逐步消除,自然資源越來越多地被當(dāng)作一種資產(chǎn)處理。1974年經(jīng)濟(jì)學(xué)家Herfindahl&Kneese將資本定義為“任何能夠在時(shí)間軸上提供生產(chǎn)性服務(wù)并且在生產(chǎn)過程中可控的事物”。如果按照這種理解,自然資源是具有資本屬性的。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家Freeman et al認(rèn)為應(yīng)該將環(huán)境資源看作一種資產(chǎn)或者能夠?yàn)槿祟愄峁└鞣N各樣服務(wù)的一種非再生性資本??偟恼f來,主流經(jīng)濟(jì)學(xué)討論的是“自然資本”一般屬性,對(duì)自然資本生態(tài)學(xué)的特性討論較少。

(四)自然資本的分類

自然資本涵蓋的內(nèi)容比較龐雜,涉及的學(xué)科種類較多,為了理清自然資本的研究脈絡(luò),必須要對(duì)自然資本按照一定標(biāo)準(zhǔn)做進(jìn)一步的分類。已有的文獻(xiàn)中自然資本的主要有以下3種分類。

1.關(guān)鍵自然資本、重要自然資本和一般自然資本。關(guān)鍵自然資本就是指不能被人造資本所替代的具有重要環(huán)境功能的自然資本,判斷關(guān)鍵自然資本的兩條簡單標(biāo)準(zhǔn)是重要程度和受威脅程度。但是關(guān)鍵性在某種程度上也是是相對(duì)的,例如在城市里可以認(rèn)為單株樹木是關(guān)鍵的,但在鄉(xiāng)村可能就不是。這一分類意在強(qiáng)調(diào)自然資本中提供基礎(chǔ)性資源和生態(tài)服務(wù)的部分。在國內(nèi),朱洪革(2006)將關(guān)鍵自然資本指數(shù)引入到森林自然資本的管理之中。

2.人工自然資本和純自然資本。自然資本是對(duì)應(yīng)于人造資本的前提下提出并發(fā)展起來的,但是在自然資本與人造資本之間還存在著人工自然資本,比如人造林、魚塘等。這些可視為人造資本對(duì)自然資本改造。總的來說,人工自然資本可以被認(rèn)為是純自然資本有益的補(bǔ)充。

3.可更新自然資本與不可更新自然資本??筛屡c不可更新時(shí)相對(duì)于一定的時(shí)間和范圍而言的,相對(duì)于人類的利用速度,煤炭、石油、其他礦產(chǎn)等屬于不可更新自然資本,而木材、動(dòng)物等屬于可更新自然資本。生態(tài)服務(wù)比較特殊,如果生態(tài)系統(tǒng)維持在它的生態(tài)閥值之上,這種服務(wù)就是可持續(xù)的。

(五)自然資本評(píng)估研究進(jìn)展

1.自然資本評(píng)估研究。一是自然資本評(píng)估概述。自然資本評(píng)估要從貨幣價(jià)值量的角度對(duì)自然資源和自然環(huán)境的經(jīng)濟(jì)價(jià)值進(jìn)進(jìn)行定量評(píng)價(jià)。只有具有稀缺性的自然物品才能被稱為自然資源,而只有具有增值性的自然資源和環(huán)境才能稱為自然資本。自然資本應(yīng)該體現(xiàn)資源和環(huán)境的最終增值和動(dòng)態(tài)過程。自然資本評(píng)估的要素應(yīng)該包括自然資本供給價(jià)值、調(diào)節(jié)服務(wù)、社會(huì)文化服務(wù)、支持價(jià)值等四個(gè)方面的價(jià)值評(píng)估。

我國的自然資本評(píng)估起始于20世紀(jì)年70代末,孔繁文等人開始研究林價(jià)理論問題,首先涉及到森林價(jià)值核算。此后逐漸演變?yōu)榫G色GDP核算和生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值兩個(gè)方向。直到90年代末國內(nèi)對(duì)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的價(jià)值及自然資本評(píng)估研究仍處于引進(jìn)相關(guān)概念、積累研究案例的初始化階段。國內(nèi)研究與國際上的研究相比在三個(gè)方面的差距:生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的價(jià)值理論、評(píng)估方法;評(píng)估方法的應(yīng)用;案例研究。

二是自然資本評(píng)估方法。自然資本評(píng)估基本假設(shè):資源配置受制于人類對(duì)環(huán)境質(zhì)量和自然資源保護(hù)的偏好。自然資本價(jià)值評(píng)估的基礎(chǔ)有三個(gè):人們對(duì)自然環(huán)境改善的支付意愿或認(rèn)可程度或接受賠償意愿,相對(duì)應(yīng)的途徑有三個(gè):從相關(guān)市場信息中獲得;從其他事物中蘊(yùn)藏的信息中獲得;通過直接調(diào)查個(gè)人的支付意愿或接受賠償意愿獲得。因此可以把自然資本的評(píng)估方法可以化為3種類型:直接市場法、替代市場、陳述偏好法(假想市場法)。三種方法具有不同的適用范圍:具有市場價(jià)格的服務(wù)或產(chǎn)品使用價(jià)值的評(píng)估用市場價(jià)格法,如各種野生動(dòng)植物產(chǎn)品的價(jià)值;不具有市場價(jià)格的生物多樣性使用價(jià)值的評(píng)估用替代市場法,如保水保保持、固定CO2釋放O2等各種服務(wù)功能的評(píng)估;非使用價(jià)值的評(píng)估用假想市場法,如選擇的價(jià)值等。

2.保護(hù)區(qū)自然資本研究。一是保護(hù)區(qū)研究現(xiàn)狀。自然保護(hù)運(yùn)動(dòng)始于19世紀(jì)60年代,1864年,約翰和柏金斯等人出版的《人類與自然》一書,引發(fā)了世界范圍內(nèi)自然保護(hù)運(yùn)動(dòng),世界第一個(gè)自然保護(hù)區(qū)——美國黃石國家公園也建于1864年;到二戰(zhàn)前夕,世界各大洲都建立了自然保護(hù)區(qū),典型的生態(tài)系統(tǒng)和獨(dú)特的自然景觀得以很好地保護(hù)下來。目前,自然保護(hù)區(qū)占國土面積的比例已被看成為一個(gè)國家自然保護(hù)事業(yè)發(fā)展水平高低的一個(gè)重要標(biāo)志。保護(hù)區(qū)的建立,對(duì)生物多樣性的就地保護(hù)起到重要作用,我國是世界上生物多樣性最豐富的國家之一,物種數(shù)約占世界總數(shù)的10%,而目前所建立的保護(hù)區(qū)幾乎包括我國所有的生態(tài)系統(tǒng)類型。

總的來說,自然保護(hù)區(qū)是能夠?yàn)槿祟愄峁┥鷳B(tài)系統(tǒng)的天然本底,也是各種生態(tài)系統(tǒng)和生物物種、基因的天然儲(chǔ)庫,在保護(hù)生物資源和生境的同時(shí)也起到改善周圍環(huán)境、保持水土、涵養(yǎng)水源、維持生態(tài)系統(tǒng)平衡等重要作用。自然保護(hù)區(qū)在各地環(huán)境保護(hù)、社會(huì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)建設(shè)中獲得了相當(dāng)收益。

二是保護(hù)區(qū)自然資本研究。對(duì)保護(hù)區(qū)自然資本的研究目前已成為學(xué)科新的方向與熱點(diǎn),主要內(nèi)容包括自然生態(tài)系統(tǒng)自然資本評(píng)估與管理、野生生物資源自然資本評(píng)估與管理、自然資本運(yùn)作理論與方法(崔國發(fā),2004)。保護(hù)區(qū)自然資本的評(píng)估對(duì)于保護(hù)區(qū)可持續(xù)發(fā)展、保護(hù)區(qū)的生態(tài)補(bǔ)償、投資以及建設(shè)與管理都具有非常重要的意義。

最早開展這方面工作的國家有前蘇聯(lián)、美國、法國、加拿大以及日本,我國在這方面研究起步較晚,早期人們主要從生態(tài)、科研和歷史的角度認(rèn)識(shí)自然保護(hù)區(qū)或生態(tài)系統(tǒng)。1995年張更生、關(guān)仔允文、薛達(dá)元提出自然保護(hù)區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)價(jià)值可從資源的直接用途、間接用途和潛在用途所創(chuàng)造的效益進(jìn)行估算,并對(duì)各類評(píng)價(jià)以及計(jì)算方法進(jìn)行了總結(jié)。自然保護(hù)區(qū)的價(jià)值評(píng)估開始受到關(guān)注。2002年韋惠蘭對(duì)自然保護(hù)區(qū)綜合效益評(píng)估的理論與方法作了案例分析;2008年周樹林將保護(hù)區(qū)自然資本分為基于自然屬性和社會(huì)屬性兩類,并對(duì)草原類保護(hù)區(qū)自然資本進(jìn)行了評(píng)估;2006年朱洪革對(duì)森林自然資本進(jìn)行了評(píng)估,并提出森林自然資本指數(shù)概念。保護(hù)區(qū)自然資本的評(píng)估對(duì)于保護(hù)區(qū)可持續(xù)發(fā)展、保護(hù)區(qū)的生態(tài)補(bǔ)償、投資以及建設(shè)與管理都具有重要意義。

(六)自然資本運(yùn)營

自然資本逐漸取代人造資本,自然資本逐漸成為生產(chǎn)的限制性要素,所以對(duì)自然資本的運(yùn)營顯得尤為緊迫和重要。自然資本畢竟不同于人造資本,對(duì)自然資本投資也不同于人造資本投資。1994年Daly指出,對(duì)自然資本來說,“投資”這個(gè)術(shù)語所表達(dá)的含義更多是指“等待”(waiting)或克制目前的消費(fèi),也有經(jīng)濟(jì)學(xué)家從分析環(huán)境的功能和自然資本的經(jīng)濟(jì)價(jià)值的角度探討了對(duì)自然資本的投資,指出自然資本的經(jīng)濟(jì)價(jià)值是其投資的前提。

自然資本運(yùn)營的目的:自然資本的保值,使得自然資本存量增加、結(jié)構(gòu)更趨于合理、總價(jià)值提高;自然資本的增值,通過資本的運(yùn)營實(shí)現(xiàn)自然資本的貨幣化,獲取自然資本的穩(wěn)定收益,達(dá)到與經(jīng)濟(jì)發(fā)展協(xié)同的良性循環(huán),同時(shí)也促進(jìn)了自然資本的管理和發(fā)展。自然資本運(yùn)營的前提:自然資本產(chǎn)權(quán)、相關(guān)利益主體、法律制度。自然資本運(yùn)營的原則:可持續(xù)原則、經(jīng)濟(jì)發(fā)展與保護(hù)區(qū)建設(shè)協(xié)調(diào)、生物生態(tài)位原則、因地制宜原則、公共利益平衡原則、全局性原則。自然資本運(yùn)營的基礎(chǔ):反映自然資本總體和總量的增減變化,自然資本核算——微觀、宏觀(綠色GDP)及在產(chǎn)權(quán)關(guān)系界定。自然資本的運(yùn)用應(yīng)該包括投資、經(jīng)營、收益、風(fēng)險(xiǎn)等要素。

二、國內(nèi)外自然資本研究存在的問題分析

(一)理論方面存在的問題

不管是國外學(xué)者還是國內(nèi)學(xué)者,都意識(shí)到自然資本的重要性,但對(duì)其定義尚未達(dá)成統(tǒng)一認(rèn)識(shí)。因?yàn)闆]有統(tǒng)一的界定,自然資本的表現(xiàn)形式也是見仁見智,評(píng)估的結(jié)果也千差萬別,使人的信服程度降低。自然資本評(píng)估是一個(gè)涉及到多學(xué)科交叉的前沿研究,理論基礎(chǔ)應(yīng)涵蓋生態(tài)學(xué)、環(huán)境學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)、環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)等,迄今仍未形成權(quán)威、完整的理論框架。

(二)應(yīng)用方面存在的問題

1.評(píng)估體系。自然資本評(píng)估尚未形成一個(gè)完整的體系,評(píng)估體系一般包括評(píng)估主體、評(píng)估客體、評(píng)估方法、評(píng)估指標(biāo)體系、評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)估分析報(bào)告等,顯然,我國自然資本評(píng)估體系是不完整的。

評(píng)估主體指評(píng)估工作的實(shí)施者,以保護(hù)區(qū)為例,保護(hù)區(qū)自然資本評(píng)估的主體應(yīng)為保護(hù)區(qū)的主管部門或相關(guān)決策部門。評(píng)估客體指評(píng)估的對(duì)象或評(píng)估的內(nèi)容、要素,自然資本評(píng)估是一種價(jià)值評(píng)估,其內(nèi)容主要包括使用價(jià)值和非使用價(jià)值或者自然資源和生態(tài)系統(tǒng)提供的服務(wù)價(jià)值評(píng)估。目前自然資本評(píng)估指標(biāo)體系尚未統(tǒng)一,這與我國地域遼闊、生態(tài)系統(tǒng)多樣、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差異較大有很大關(guān)系,所以也很難建立起統(tǒng)一的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。就保護(hù)區(qū)而言,統(tǒng)一自然資本指標(biāo)體系和評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)的缺失必然導(dǎo)致結(jié)果的不可比性,影響到相關(guān)政策的制定及決策的執(zhí)行。

每種評(píng)估方法都具有一定的缺陷,如市場定價(jià)法運(yùn)用的數(shù)據(jù)只是那些通過市場交易的產(chǎn)品和服務(wù)的數(shù)量,忽略了間接價(jià)值的計(jì)算。生產(chǎn)率法高度依賴環(huán)境條件,缺乏對(duì)消費(fèi)者剩余的考慮,難以應(yīng)用到非使用價(jià)值的衡量。旅行費(fèi)用法存在取樣偏差、受當(dāng)?shù)厣鐣?huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平影響等。意愿調(diào)查法容易造成信息偏差,并且支付意愿和接受賠償意愿不一致,存在費(fèi)用高、時(shí)間長等缺點(diǎn)。

在自然資本運(yùn)營方面,也未形成完整體系框架,在產(chǎn)權(quán)、投資、風(fēng)險(xiǎn)、相關(guān)法律及運(yùn)營與評(píng)估的相關(guān)性等方面仍需做進(jìn)一步的研究。

2.生態(tài)系統(tǒng)本身的復(fù)雜性。生物的多樣性和相互關(guān)系的復(fù)雜性決定了生態(tài)系統(tǒng)是一個(gè)多要素、多變量構(gòu)成的、結(jié)構(gòu)復(fù)雜功能多樣的層級(jí)系統(tǒng)。由于生態(tài)系統(tǒng)的復(fù)雜性和人類認(rèn)識(shí)的局限,目前對(duì)于生態(tài)系統(tǒng)的一些功能還不能進(jìn)行定量化的描述和評(píng)估,如一些文化服務(wù)功能、生命價(jià)值估計(jì)等。另外,大多數(shù)地區(qū)缺乏必要的數(shù)據(jù)支持自然資本及變化的評(píng)估。

3.重復(fù)計(jì)算。一些支持服務(wù)如土壤形成、營養(yǎng)循環(huán)等不能直接被人類利用,對(duì)其他服務(wù)產(chǎn)生間接影響,如果考慮這些影響,可能導(dǎo)致它們的價(jià)值和效益重復(fù)計(jì)算,在計(jì)算自然資本時(shí),其總價(jià)值并不等于每一種功能價(jià)值之和,但在實(shí)際研究工作中,往往進(jìn)行了簡單加總。

4.評(píng)估結(jié)果在決策中的運(yùn)用。缺少對(duì)某一行政或地理區(qū)域內(nèi)自然資本的研究,并且自然資本評(píng)估的用于指導(dǎo)決策的案例研究缺乏。相關(guān)的模型評(píng)估自然資本的研究還很少。

(三)自然資本研究與應(yīng)用的發(fā)展趨勢(shì)

1.價(jià)值評(píng)估理論與方法的進(jìn)一步研究。建立全面的自然資本評(píng)估框架,使理基礎(chǔ)論更加完善、指標(biāo)更加標(biāo)準(zhǔn)化,方法更加科學(xué)化是今后研究的重點(diǎn)之一。

2.自然資本動(dòng)態(tài)評(píng)估研究。構(gòu)建把生態(tài)系統(tǒng)與經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)聯(lián)系在一起的區(qū)域與全球模型,以便更好地理解其中的物理/生物過程的復(fù)雜動(dòng)態(tài)以及這些過程對(duì)人類福利的價(jià)值,是生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)與自然資本價(jià)值評(píng)估研究的重要方面。

3.將研究結(jié)果應(yīng)用到?jīng)Q策領(lǐng)域。研究的結(jié)果得到政府和公眾的重視和應(yīng)用,進(jìn)一步提高評(píng)估結(jié)果的可靠性和準(zhǔn)確性。

參考文獻(xiàn):

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[12] 劉平養(yǎng).自然資本替代性研究博士論文,2008.4

(作者單位:北京林業(yè)大學(xué) 北京 100083)(責(zé)編:若佳)

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