阮臘梅

【摘要】言語(yǔ)行為理論是現(xiàn)代語(yǔ)用學(xué)研究的重要內(nèi)容之一。言語(yǔ)行為理論（Speech?Act?Theory）自二十世紀(jì)60年代由英國(guó)哲學(xué)家約翰·蘭肖·奧斯汀（John?Langshaw?Austin）提出后，引起了語(yǔ)言學(xué)界的廣泛關(guān)注，擴(kuò)展了語(yǔ)言學(xué)研究的領(lǐng)域，其重要性不言而喻。自?shī)W斯汀創(chuàng)立言語(yǔ)行為理論之后，他的弟子約翰·羅杰·賽爾（John?Roger?Searle）又對(duì)其進(jìn)行了進(jìn)一步的研究與發(fā)展，鞏固了其作為語(yǔ)用學(xué)研究核心理論的地位。

本文主要分為三大部分：第一部分介紹了奧斯汀的言語(yǔ)行為理論，包括奧斯汀對(duì)描述句和施為句的劃分和言語(yǔ)行為三分說(shuō)兩塊內(nèi)容;第二部分介紹了賽爾對(duì)言語(yǔ)行為理論的發(fā)展，包括實(shí)現(xiàn)言語(yǔ)行為的有效條件，言語(yǔ)行為的分類標(biāo)準(zhǔn)和言語(yǔ)行為的分類三塊內(nèi)容;第三部分對(duì)言語(yǔ)行為理論的提出和發(fā)展及其影響力做了簡(jiǎn)要總結(jié)。

奧斯汀和塞爾為言語(yǔ)行為理論的探索和發(fā)展做出了巨大貢獻(xiàn)。言語(yǔ)行為理論的提出，對(duì)現(xiàn)代語(yǔ)用學(xué)、應(yīng)用語(yǔ)言學(xué)、社會(huì)語(yǔ)言學(xué)以及語(yǔ)言習(xí)得研究都產(chǎn)生了不可磨滅的影響。

【關(guān)鍵詞】言語(yǔ)行為理論;奧斯汀;塞爾

奧斯汀是言語(yǔ)行為理論的創(chuàng)立者，貫穿于其論述的一個(gè)重要思想就是：“speaking?is?doing”[1]，即人們?cè)谡f(shuō)話的同時(shí)也是在實(shí)施一種行為。言語(yǔ)行為理論的創(chuàng)立激發(fā)了大量哲學(xué)及語(yǔ)言學(xué)著作的問世，其中美國(guó)哲學(xué)家賽爾的論述影響尤為深遠(yuǎn)。賽爾將語(yǔ)言系統(tǒng)化，為如何實(shí)現(xiàn)言語(yǔ)行為的有效條件這一問題提供了解決方法，并對(duì)言語(yǔ)行為進(jìn)行了較為全面的分類。言語(yǔ)行為之所以發(fā)展為現(xiàn)代語(yǔ)用學(xué)研究的重要領(lǐng)域，這兩位哲學(xué)家可謂是功不可沒。

一、奧斯汀的言語(yǔ)行為理論

言語(yǔ)行為理論最初是由英國(guó)哲學(xué)家約翰·蘭肖·奧斯汀提出的。二十世紀(jì)50年代至60年代，奧斯汀在哈佛大學(xué)作了關(guān)于《如何以言行事》（“How?to?Do?Things?with?Words”）的系列講座。他在論述中提出將語(yǔ)言作為一種行為來(lái)看待的觀點(diǎn)，從而打破了“邏輯——語(yǔ)義的真值條件是語(yǔ)言理解的中心”這一傳統(tǒng)觀點(diǎn)，建立了言語(yǔ)行為理論（Speech?Act?Theory）。

1.描述句與施為句

在奧斯汀之前，哲學(xué)家普遍持有的一種觀點(diǎn)是：陳述之言的作用或是描述事物的狀態(tài)，或是陳述某一事實(shí)，兩者必居其一，別無(wú)它用，而陳述之言所作的描述或陳述只能是真實(shí)的或者謬誤的。哲學(xué)家關(guān)心的歷來(lái)只限于陳述的可驗(yàn)證性，即如何驗(yàn)證某一陳述是真實(shí)的或是謬誤的，以及如何規(guī)定某一個(gè)真實(shí)的陳述必須滿足的條件等[2]。然而，奧斯汀發(fā)現(xiàn)這種語(yǔ)言觀對(duì)很多句子難以做出合理解釋，比如說(shuō)話人在向他人提出請(qǐng)求或者在向他人道歉。說(shuō)話人在說(shuō)這些話的時(shí)候不是在做陳述或者描述，而是在完成一定的交際意圖。因此，奧斯汀在1955年提出的報(bào)告中區(qū)分了兩類話語(yǔ)：描述句（performative）和施為句（constative）。前者是用來(lái)說(shuō)明、報(bào)告或描寫事物的句子，所表述的內(nèi)容是可驗(yàn)證的，因此具有真假之分，即要么是真實(shí)的，要么是謬誤的。由此不難看出，陳述句是典型的描述句，如“中國(guó)在亞洲”，如果該句為真，那么就是其正確地描述了這一事實(shí)，反之為假。奧斯汀發(fā)現(xiàn)有些句子無(wú)所謂真假，而是說(shuō)話者在用言語(yǔ)這種方式實(shí)施某種特定的行為，這類句子稱為施為句。施為句是不能被驗(yàn)證的，其功能在于以言行事，如婚禮儀式上新郎新娘所說(shuō)的“I?do”;打賭時(shí)打賭人所說(shuō)的“I?bet?you?sixpence?if?it?will?rain?tomorrow”;輪船命名儀式上命名人所說(shuō)的“I?name?this?ship?Elizabeth”;以及用于遺囑中的“I?give?and?bequeath?my?watch?to?my?brother”等這類話語(yǔ)。施為句雖無(wú)真假之分，但有適切與不適切之分。如在句子“I?name?this?ship?Elizabeth”中，說(shuō)話人必須具備可以給輪船命名的身份和權(quán)力，而其他沒有這種身份和權(quán)力的人如果這么做則是不適切的。奧斯汀的這種劃分因缺乏統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)和系統(tǒng)性而受到許多學(xué)者的質(zhì)疑，其中代表人物之一是杰弗里·尼爾·利奇（Geoffrey?Neil?Leech）。利奇（1983：176）指出，這種認(rèn)為施為動(dòng)詞和言語(yǔ)行為之間存在一一對(duì)應(yīng)關(guān)系的觀點(diǎn)是錯(cuò)誤的，它并沒有將言語(yǔ)行為理論推進(jìn)到言語(yǔ)行為的語(yǔ)用層次，而是局限在言語(yǔ)行為的句法和語(yǔ)義范疇[3]。這種批判性的觀點(diǎn)表明了對(duì)言語(yǔ)行為的分析必須結(jié)合實(shí)際情境并將言語(yǔ)行為的研究上升到語(yǔ)用研究層次。

2.言語(yǔ)行為三分說(shuō)

顧曰國(guó)曾表示“述謂句與施為句之分是奧斯汀的言語(yǔ)行為理論的直接來(lái)源”（顧曰國(guó)，1989）[4]。然而，在《如何以言行事》的第七章，奧斯汀卻來(lái)了個(gè)一百八十度大轉(zhuǎn)彎，提出“現(xiàn)在是重新審查這個(gè)問題的時(shí)候了”（《如何以言行事》，91）。奧斯汀發(fā)現(xiàn)描述句與施為句的劃分站不住腳，有些施為句像描述句一樣具有真值，同樣，有些描述句也像施為句一樣存在適切與不適切之分。因此，顧曰國(guó)認(rèn)為“述謂句與施為句并無(wú)實(shí)質(zhì)上的差異”（顧曰國(guó)，1989）。奧斯汀認(rèn)識(shí)到在通常情況下，凡是說(shuō)話者發(fā)自內(nèi)心說(shuō)出的話語(yǔ)都是在以言行事，于是在后來(lái)他摒棄了對(duì)描述句和施為句的區(qū)分，提出了“言語(yǔ)行為三分說(shuō)”，這極大地促進(jìn)了言語(yǔ)行為理論的新發(fā)展。

奧斯汀從一個(gè)完整的語(yǔ)言環(huán)境中抽象出三種行為：言內(nèi)行為（locutionary?act），言外行為（illocutionary?act）和言后行為（perlocutionary?act），并指出，大多數(shù)情況下，人們?cè)诒磉_(dá)一個(gè)命題時(shí)同時(shí)實(shí)施了這三種行為。國(guó)內(nèi)也有不少學(xué)者將這三種行為分別稱為“以言指事”，“以言行事”和“以言成事”。“言內(nèi)行為”泛指一切符合語(yǔ)言習(xí)慣的有意義的話語(yǔ)，從中又可以進(jìn)一步抽象出另外三種行為：1）說(shuō)出話語(yǔ)（produce?an?utterance?inscription），即發(fā)出一串聲音或是一串字符;2）組合句子（compose?a?sentence），也就是說(shuō)出符合所用語(yǔ)言詞匯和語(yǔ)法規(guī)則的話語(yǔ);3）使句子語(yǔ)境化（contextualize），包括兩個(gè)方面，一是消除歧義，由于對(duì)許多自然語(yǔ)言的句子會(huì)有多種理解，因此說(shuō)話者通常會(huì)表達(dá)某一特定的意思;二是確定句子中指稱詞語(yǔ)的指稱對(duì)象，即聽話者和說(shuō)話者能夠明白其所指的人或事物。奧斯汀把這三種次言語(yǔ)行為分別稱為發(fā)聲（phonetic?act），發(fā)音行為（phatic?act）和表意行為（rhetic?act）。所謂言外行為就是說(shuō)話本身所完成的行為[5]。例如，如果英國(guó)女王在輪船命名儀式上聲明“I?name?this?ship?Elizabeth”，說(shuō)出這句話本身就完成了“命名”這一行為。言后行為是指通過語(yǔ)言這一手段所完成的行為，即某一語(yǔ)言行為所產(chǎn)生的后果。例如，通過言語(yǔ)來(lái)表達(dá)說(shuō)話者勸說(shuō)、告誡等意圖。我們可以通過一個(gè)例子來(lái)看出這三種行為之間的聯(lián)系和區(qū)別。如，A對(duì)B說(shuō)“Its?cold?here”，這是言內(nèi)行為;A的意圖可能是讓B把門關(guān)上，這是言外行為;B聽到A的話后，把門關(guān)上了，達(dá)到了說(shuō)話的效果，這是言后行為?？梢?，言內(nèi)行為就是說(shuō)出話語(yǔ)這一動(dòng)作，而說(shuō)出話語(yǔ)這一動(dòng)作本身的性質(zhì)就是言外行為，這句話所產(chǎn)生的后果則是言后行為。二、賽爾對(duì)言語(yǔ)行為理論的發(fā)展

奧斯汀的言語(yǔ)行為理論引起了學(xué)者們廣泛的關(guān)注，并產(chǎn)生了大量的語(yǔ)言學(xué)和哲學(xué)著作，其中賽爾的論述影響最大。賽爾的言語(yǔ)行為理論是對(duì)奧斯汀言語(yǔ)行為理論的繼承與發(fā)展。他系統(tǒng)的發(fā)展了奧斯汀的言語(yǔ)行為思想，其中有兩個(gè)重要的觀點(diǎn)頗受關(guān)注，一是關(guān)于言語(yǔ)行為的實(shí)現(xiàn)問題，賽爾列舉了實(shí)現(xiàn)言語(yǔ)行為的有效條件;二是針對(duì)言語(yǔ)行為的范疇問題，賽爾闡明了言語(yǔ)行為的分類和標(biāo)準(zhǔn)。

1.實(shí)現(xiàn)言語(yǔ)行為的有效條件

雖然言語(yǔ)行為不存在真假問題，但是卻存在是否有效的問題。奧斯汀強(qiáng)調(diào)施為句雖無(wú)真值，但必須滿足一定的條件才能起到以言施行的作用。賽爾在研究和繼承的基礎(chǔ)上，對(duì)奧斯汀的論點(diǎn)進(jìn)行了修正和補(bǔ)充。他認(rèn)為，要成功地實(shí)施某一言語(yǔ)行為，除了一般的輸入和輸出條件外，必須滿足下列幾種適切條件：第一，預(yù)備條件（preparatory?conditions）：執(zhí)行某種言語(yǔ)行為的人必須具備合適的身份，言語(yǔ)行為必須在合適的場(chǎng)景下進(jìn)行。例如，如果要宣布會(huì)議的開始，你必須是會(huì)議的主持人;如果要命名一艘船，你必須具有命名的權(quán)力和身份，且在合適的場(chǎng)合。英國(guó)女王在家里說(shuō)“I?name?the?ship?Elizabeth”，該句話也不會(huì)奏效;第二，真誠(chéng)條件（sincerity?conditions）：執(zhí)行言語(yǔ)行為的人必須有相符的信念或情感。例如，如果是在感謝某人，必須心存感激;如果是應(yīng)諾于人，必須打算兌現(xiàn)自己的承諾等等;第三，基本條件（essential?conditions）：基本條件是所執(zhí)行行為的基本內(nèi)容，即說(shuō)話者打算通過說(shuō)出某個(gè)話語(yǔ)來(lái)承擔(dān)實(shí)施某一行為的目的。例如，如果執(zhí)行一個(gè)應(yīng)諾行為，說(shuō)話者必須使自己承擔(dān)兌現(xiàn)自己諾言的責(zé)任;如果是陳述，說(shuō)話者必須保證所陳述內(nèi)容的真實(shí)性等。第四，命題內(nèi)容條件（content?conditions）：聽話者應(yīng)該知道說(shuō)話者通過說(shuō)出某一話語(yǔ)而執(zhí)行某一言外行為的意圖。這也可以被稱為“認(rèn)可”（uptake）[6]。

2.言語(yǔ)行為的分類標(biāo)準(zhǔn)

Searle在研究言語(yǔ)行為時(shí)，做了一個(gè)很重要的工作，這就是給言語(yǔ)行為分類，給言語(yǔ)行為的不同類型和范疇賦予理論上的說(shuō)明。Searle認(rèn)為，語(yǔ)言交際的最小單位并不像人們通常所認(rèn)為那樣是單詞或者句子等語(yǔ)言單位，而是言語(yǔ)行為。言語(yǔ)行為就像許多其它的社會(huì)活動(dòng)一樣是一種受規(guī)則約制的有意圖的行為。Searle將這些規(guī)則區(qū)分為兩大類：調(diào)節(jié)性規(guī)則（regulative?rules）和構(gòu)成規(guī)則（constitutive?rules）[7]。調(diào)節(jié)性規(guī)則調(diào)節(jié)獨(dú)立地存在于規(guī)則之外的行為或活動(dòng)，這種活動(dòng)的存在邏輯上獨(dú)立于規(guī)則的存在;構(gòu)成性規(guī)則則不同，它不僅調(diào)節(jié)而且創(chuàng)造或規(guī)定新的行為方式，這種活動(dòng)在邏輯上是依賴于規(guī)則的存在而存在的。也就是說(shuō)，遵守構(gòu)成性規(guī)則本身就構(gòu)成或產(chǎn)生某種形式的行為或活動(dòng)，違反了構(gòu)成性規(guī)則，這種行為或活動(dòng)就不存在了。Searle區(qū)分這兩種規(guī)則的目的是要說(shuō)明使用語(yǔ)言這一種社會(huì)活動(dòng)應(yīng)遵循的是構(gòu)成性規(guī)則，也就是說(shuō)如果我們通過語(yǔ)言來(lái)實(shí)施某一行為，例如“命令”，我們必須遵守某些規(guī)則，如果我們違反了其中某個(gè)規(guī)則，我們就不能有效地發(fā)出命令。

Searle認(rèn)為無(wú)心的言語(yǔ)行為可以確定為有限的范疇，但確定言語(yǔ)種類的前提是區(qū)分命題內(nèi)容和言外之力的差別。他認(rèn)為任何施事行為都包括了命題內(nèi)容和言外之力兩個(gè)成分，并據(jù)此提出了言語(yǔ)行為的分類標(biāo)準(zhǔn)。Searle提出不同類型的施事行為之間至少存在著12個(gè)方面的差異。他是這樣說(shuō)的：“至少在12個(gè)重要的方面言語(yǔ)行為是彼此不同的”[8]，并將其中三條作為主要的原則和標(biāo)準(zhǔn)，即實(shí)施目的、適從向和心理狀態(tài)，另外加上命題內(nèi)容，從而確立了對(duì)施事行為進(jìn)行分類的四條標(biāo)準(zhǔn)：話語(yǔ)的目的、適從向、表現(xiàn)的心理狀態(tài)和命題內(nèi)容。

（1）話語(yǔ)的目的：言語(yǔ)行為的目的不同。命令、請(qǐng)求、勸告的目的是要讓受話人做某事;許諾、威脅、發(fā)誓的目的是要說(shuō)話人做某事;而描述的目的在于客觀陳述事件狀態(tài)或過程。Searle是這樣來(lái)定義言語(yǔ)行為的目的的：“把一種類型的話語(yǔ)目的稱之為這種話語(yǔ)的言語(yǔ)行為目的。”[9]

（2）適從向：話語(yǔ)與客觀世界時(shí)和方向不同，即話語(yǔ)的命題內(nèi)容和客觀世界聯(lián)系的途徑不一樣。Searle提出，語(yǔ)言中存在4種可能的適合方向：第一，話語(yǔ)從屬于客觀世界，即言語(yǔ)行為的命題內(nèi)容是和客觀世界中獨(dú)立存在的狀態(tài)，如陳述類話語(yǔ);第二，客觀世界從屬于話語(yǔ)，即通過改變客觀世界來(lái)改變命題內(nèi)容，如承諾類和祈使類話語(yǔ);第三，雙向適合，即通過改變客觀世界來(lái)改變命題內(nèi)容，并對(duì)改變了的客觀世界加以描述，如宣告類話語(yǔ);第四，不存在話語(yǔ)是否與客觀世界適合的問題，如表態(tài)類話語(yǔ)。

（3）表現(xiàn)的心理狀態(tài)不同。陳述、斷言表現(xiàn)的是確定;許諾、發(fā)誓表現(xiàn)的是意愿;請(qǐng)求、命令表現(xiàn)的是愿望，等等。說(shuō)話人的這種心理狀態(tài)實(shí)際上就是實(shí)現(xiàn)言語(yǔ)行為的真誠(chéng)條件。

這三條是Searle對(duì)言語(yǔ)行為進(jìn)行分類的主要標(biāo)準(zhǔn)，其余的大部分標(biāo)準(zhǔn)，如言語(yǔ)目的的強(qiáng)弱程度、說(shuō)話人和受話人的社會(huì)地位和利益、言語(yǔ)行為的方式等這些則屬于同一類范圍的區(qū)分特征，換言之，它們構(gòu)成了對(duì)同一類言語(yǔ)行為進(jìn)行區(qū)分的次標(biāo)準(zhǔn)。

3.言語(yǔ)行為的分類

根據(jù)上面所說(shuō)的標(biāo)準(zhǔn)，Searle將言語(yǔ)行為劃分為以下五類：

（1）陳述（assertives）：基本條件是說(shuō)話人保證命題的真實(shí)性;表現(xiàn)心理狀態(tài)是說(shuō)話人相信命題的內(nèi)容是真實(shí)的;適從向是說(shuō)話人盡力使話語(yǔ)與客觀世界相符。常用的動(dòng)詞包括：state，suggest，claim，report，complain等。

（2）命令（directives）：基本條件是說(shuō)話人試圖使受話人做某事;表現(xiàn)的心理狀態(tài)是說(shuō)話人要受話人采取某種行動(dòng);適從向是說(shuō)話人盡力使客觀世界與話語(yǔ)相符;命題條件是在將來(lái)采取行動(dòng)。常用的動(dòng)詞包括：order，command，request，beseech，ask，demand等。

（3）承諾（commissives）：基本條件是說(shuō)話人對(duì)將來(lái)的某種行為做出承諾;表現(xiàn)的心理狀態(tài)是說(shuō)話人打算采取某種行動(dòng);適從向是說(shuō)話人盡力使客觀世界與言語(yǔ)相符，言語(yǔ)目的是說(shuō)話人承擔(dān)義務(wù)做某事。常用的動(dòng)詞包括：promise，vow，swear，offer，undertake等。

（4）表達(dá)（expressives）：基本條件是說(shuō)話人表達(dá)某種心理狀態(tài);真誠(chéng)條件是反映出聽話者的態(tài)度;適從向不存在，命題條件是對(duì)某種狀態(tài)進(jìn)行描寫。常用的動(dòng)詞包括：thank，congratulate，praise，pardon，forgive，apologize，welcome等。

（5）宣布（declaratives）：基本條件是說(shuō)話人想要改變某一事物的外部條件，真誠(chéng)條件是不表達(dá)出任何心理狀態(tài)，適從向是雙向適合，不存在命題條件。常用動(dòng)詞包括：resign，dismiss，name，sentence，nominate，bid，declare等。

Searle通過對(duì)言語(yǔ)行為進(jìn)行分類得出一個(gè)結(jié)論：語(yǔ)言中的行為動(dòng)詞的類別是有限的，但語(yǔ)言可以表達(dá)的言語(yǔ)行為從理論上來(lái)講確實(shí)沒有數(shù)量限制的。從分類的系統(tǒng)性來(lái)看，Searle對(duì)言語(yǔ)行為的分類具有思路清晰，內(nèi)容全面，可操作性強(qiáng)等優(yōu)點(diǎn)。但他的分類也遭到其他學(xué)者的批判。Levinson認(rèn)為盡管Searle對(duì)言語(yǔ)行為的分類在奧斯汀的基礎(chǔ)上有所改進(jìn)，但仍有不足之處，因?yàn)檫@種分類缺少原則基礎(chǔ)，不具備系統(tǒng)的適切條件[10]。也有學(xué)者曾批評(píng)道：“Searle的分類最大的弱點(diǎn)就是過分追求‘材料的壓縮，導(dǎo)致將話語(yǔ)的各種不同內(nèi)容壓縮到他的五大分類中，并強(qiáng)行將語(yǔ)句歸到這類或那類中去?！盵11]

二、結(jié)語(yǔ)

言語(yǔ)行為理論的基本主張可以歸結(jié)為一句話：“說(shuō)話就是做事”。說(shuō)話人只要說(shuō)出了有意義、能夠被聽話人理解的話語(yǔ)，就可以說(shuō)他實(shí)施了某種行為，這種行為被稱作言語(yǔ)行為。言語(yǔ)行為的目的就是交際者通過言語(yǔ)來(lái)完成交際的目的或意圖。不論說(shuō)話者是在向他人提出請(qǐng)求還是進(jìn)行陳述，只要其所說(shuō)的話語(yǔ)傳遞了一定的交際意圖，完成了某種功能，說(shuō)話者就是在實(shí)施言語(yǔ)行為。言語(yǔ)行為理論的提出，一方面使語(yǔ)言學(xué)界相關(guān)領(lǐng)域的研究從以語(yǔ)法或語(yǔ)言形式為中心轉(zhuǎn)移到以言語(yǔ)功能為中心;另一方面是語(yǔ)用研究以語(yǔ)言知識(shí)為中心轉(zhuǎn)移到以交際功能為中心[12]?？傊哉Z(yǔ)行為理論是語(yǔ)用學(xué)研究的基本理論之一，它為語(yǔ)言學(xué)的研究開辟了一個(gè)新的領(lǐng)域。

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