摘 要：我國(guó)建設(shè)工程的招投標(biāo)，就是招標(biāo)單位、投標(biāo)單位等之間基于工程項(xiàng)目的利益博弈過程。文章從投標(biāo)方之間和招投標(biāo)方之間的博弈入手，初步對(duì)招投標(biāo)活動(dòng)中的靜態(tài)博弈過程進(jìn)行分析，探討招投標(biāo)各方的利益均衡。

關(guān)鍵詞：工程招投標(biāo) 靜態(tài)博弈 招標(biāo)控制價(jià)

中圖分類號(hào)：F280 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1004-4914（2015）04-066-02

建設(shè)工程招投標(biāo)是作為招標(biāo)方的建設(shè)單位及其委托單位，通過發(fā)布招標(biāo)文件，邀請(qǐng)潛在的投標(biāo)人來參與競(jìng)爭(zhēng)投標(biāo)，按照規(guī)定的程序辦法，擇優(yōu)選取中標(biāo)者，并與之簽訂合同，由其完成工程項(xiàng)目建設(shè)任務(wù)的交易方式，具有公開、公平、公正、誠(chéng)實(shí)信用原則，在我國(guó)建設(shè)工程領(lǐng)域得到了廣泛的應(yīng)用。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度而言，招投標(biāo)過程，其實(shí)就是招投標(biāo)各方基于建設(shè)工程項(xiàng)目而相互了解、相互競(jìng)爭(zhēng)、互贏互利的博弈行為過程。招標(biāo)方希望通過招標(biāo)，擇優(yōu)選取性價(jià)比最高的建設(shè)工程承包單位，以最低的成本建成質(zhì)量?jī)?yōu)異的工程項(xiàng)目；投標(biāo)方則希望通過投標(biāo)，以自身的技術(shù)實(shí)力和管理能力獲取盡可能多的利潤(rùn)報(bào)酬。在這個(gè)過程中，投標(biāo)方為了中標(biāo)，不僅要與其他投標(biāo)方展開競(jìng)爭(zhēng)博弈，還要與招標(biāo)方進(jìn)行博弈。而我國(guó)招投標(biāo)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，所有投標(biāo)人須一次性把投標(biāo)技術(shù)文件和商務(wù)文件一起給招標(biāo)人，招標(biāo)人在開標(biāo)時(shí)統(tǒng)一拆封宣讀，這也決定我國(guó)招投標(biāo)主要形式是一階段招投標(biāo)；在招標(biāo)人發(fā)布招標(biāo)文件設(shè)定招標(biāo)規(guī)則之后，以及在投標(biāo)截止日期之前，投標(biāo)行為的先后順序?qū)ν稑?biāo)結(jié)果無影響，這說明我國(guó)建設(shè)工程招投標(biāo)可以看著是招標(biāo)方和投標(biāo)方、投標(biāo)各方之間的靜態(tài)博弈過程。本文基于靜態(tài)博弈模式，初步分析建設(shè)工程招投標(biāo)的投標(biāo)各方之間的競(jìng)爭(zhēng)投標(biāo)博弈行為，投標(biāo)各方集體一致采取低價(jià)或采取高價(jià)策略都有其存在的可能性；以及招標(biāo)方和投標(biāo)方之間的利益博弈行為，招標(biāo)方最優(yōu)策略是設(shè)立招標(biāo)控制價(jià)，投標(biāo)各方的相應(yīng)策略是盡可能采取低價(jià)策略進(jìn)行投標(biāo)報(bào)價(jià)。

一、投標(biāo)方之間靜態(tài)博弈行為

作為建設(shè)工程的投標(biāo)方，其投標(biāo)目的在于了解競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手信息的基礎(chǔ)上，合理評(píng)估自身的技術(shù)管理實(shí)力，報(bào)出有利于己方中標(biāo)的投標(biāo)報(bào)價(jià)。為了簡(jiǎn)化博弈分析，假定投標(biāo)各方都是理性經(jīng)濟(jì)人，以追求最大利潤(rùn)為目標(biāo)；投標(biāo)各方的技術(shù)管理能力基本一致，決定中標(biāo)的因素就是投標(biāo)報(bào)價(jià)；投標(biāo)各方皆能獲得充分的建設(shè)工程招標(biāo)信息及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手信息（不包括對(duì)方投標(biāo)報(bào)價(jià)）等。因此，建設(shè)工程投標(biāo)各方間的博弈行為可以看成是完全信息靜態(tài)博弈。

一般而言，投標(biāo)各方的投標(biāo)報(bào)價(jià)有高低之分，低者中標(biāo)。但是在投標(biāo)之前，都會(huì)考慮以低價(jià)去投標(biāo)，還是以高價(jià)去投標(biāo)，這就決定他們投標(biāo)有低價(jià)和高價(jià)兩種策略。為了進(jìn)一步簡(jiǎn)化分析，假設(shè)建設(shè)工程僅有兩個(gè)投標(biāo)人：投標(biāo)人甲和投標(biāo)人乙；工程成本為100%，他們低價(jià)策略是獲得毛利12%，高價(jià)策略則是獲得毛利24%，同時(shí)參與投標(biāo)，不管是否中標(biāo)，都需要付出1%的成本；如果雙方的報(bào)價(jià)策略一致，則各有相同的幾率中標(biāo)，即是50%的概率中標(biāo)；則兩個(gè)投標(biāo)人參與建設(shè)工程投標(biāo)的博弈矩陣如下表所示：

從上述靜態(tài)博弈矩陣可知，如果投標(biāo)人甲、乙都采取低價(jià)策略，則雙方的效用皆為5%（=12%×50%+0%×50%-1%）。如果甲采取低價(jià)策略，則乙也應(yīng)該采取低價(jià)策略，因?yàn)橐也扇〉蛢r(jià)策略，可以獲得的期望收益率為5%，優(yōu)于損失1%的高價(jià)策略；如果甲采取高價(jià)策略，則乙采取低價(jià)策略和高價(jià)策略所獲得的效用一致。而乙也是如此。故此，（低價(jià)策略、低價(jià)策略）和（高價(jià)策略、高價(jià)策略）皆是投標(biāo)博弈的納什均衡結(jié)果。如果考慮到投標(biāo)人都是謹(jǐn)慎心理，都認(rèn)為同等條件下，覺得可靠收益比期望收益更合算，則（低價(jià)策略、低價(jià)策略）是唯一的納什均衡，但是如果投標(biāo)人都有企業(yè)家的冒險(xiǎn)精神，愿意承擔(dān)更大風(fēng)險(xiǎn)獲得更大收益，則（高價(jià)策略、高價(jià)策略）在實(shí)際中投標(biāo)過程中也會(huì)發(fā)生。

上述的案例實(shí)際上是一個(gè)臨界點(diǎn)，如果高價(jià)策略的利潤(rùn)率相對(duì)于低價(jià)策略更高，則投標(biāo)各方更趨于采取高價(jià)投標(biāo)策略。如果投標(biāo)方增加至三個(gè)，報(bào)價(jià)策略相同時(shí)中標(biāo)概率相同，則投標(biāo)各方的博弈矩陣如下：

可見，投標(biāo)各方的最優(yōu)策略組合就是都報(bào)低價(jià)，以求中標(biāo)。這也說明參與競(jìng)爭(zhēng)投標(biāo)的單位越多，招標(biāo)方越有可能以較低的價(jià)格獲得優(yōu)質(zhì)的工程。

二、招標(biāo)方與投標(biāo)各方之間靜態(tài)博弈行為

建設(shè)工程的招標(biāo)方，希望通過工程項(xiàng)目招標(biāo)，擇優(yōu)選取工程的承包單位，以縮短工期、提高工程質(zhì)量和節(jié)約建設(shè)成本。目前，根據(jù)國(guó)內(nèi)工程項(xiàng)目的情況，招標(biāo)單位一般采取無標(biāo)底（Pe）也不設(shè)招標(biāo)控制價(jià)（Pc）策略、或者設(shè)立標(biāo)底策略、或者設(shè)立招標(biāo)控制價(jià)策略，為了進(jìn)行對(duì)比，本文亦把建設(shè)工程招標(biāo)現(xiàn)實(shí)中幾乎不會(huì)出現(xiàn)的同時(shí)設(shè)立標(biāo)底和招標(biāo)控制價(jià)策略也納入分析范圍。

根據(jù)上述兩個(gè)投標(biāo)者的博弈情形進(jìn)行擴(kuò)展，加入?yún)⑴c方——招標(biāo)人，招標(biāo)人和投標(biāo)人共同進(jìn)行博弈。假設(shè)招標(biāo)人也知道投標(biāo)各方所知道的共同信息；建設(shè)工程建成后的效益固定，則招標(biāo)人作為理性經(jīng)濟(jì)人考慮的主要因素是項(xiàng)目總成本，包括工程成本、投標(biāo)方毛利以及為設(shè)標(biāo)底或投標(biāo)控制價(jià)所付出的成本；招標(biāo)方單純?cè)O(shè)立標(biāo)底或者投標(biāo)控制價(jià)，需要付出1%的成本，如果兩者都設(shè)立，僅需付出1.5%的成本；為了分析方便，假定招標(biāo)人設(shè)立低價(jià)策略和高價(jià)策略的中間值、也即工程成本118%為標(biāo)底或招標(biāo)控制價(jià)；如果同時(shí)設(shè)置了標(biāo)底和投標(biāo)控制價(jià)，則假設(shè)標(biāo)底為投標(biāo)控制價(jià)和低價(jià)策略的平均值，即為工程成本的115%。例如，招標(biāo)人如果不設(shè)標(biāo)底和招標(biāo)控制價(jià)，則投標(biāo)人甲、乙的投標(biāo)和上述兩投標(biāo)方的靜態(tài)博弈矩陣一致，招標(biāo)人的總成本有可能是112%，也有可能是124%。如果設(shè)有標(biāo)底118%，投標(biāo)人的低價(jià)策略和高價(jià)策略中標(biāo)概率相同，如果投標(biāo)人甲報(bào)低價(jià)，則其效益為5%（=12%×50%-1%）；投標(biāo)人乙報(bào)高價(jià)，其效益為11%（=24%×50%-1%），招標(biāo)人的總成本是119%（=100%+12%×50%+24%×50%+1%）。如果設(shè)了投標(biāo)控制價(jià)118%，投標(biāo)人為了不出現(xiàn)廢標(biāo)的情況，則高價(jià)策略需要調(diào)整，高價(jià)策略從毛利24%降至最高不會(huì)超過毛利18%。則建設(shè)工程招投標(biāo)各方在招標(biāo)過程中的靜態(tài)博弈行為矩陣詳見表3。

由此可見，招標(biāo)人的招標(biāo)策略中，未設(shè)立標(biāo)底及招標(biāo)控制價(jià)，則投標(biāo)方存在兩個(gè)均衡，低價(jià)策略組合和高價(jià)策略組合，招標(biāo)人的工程總成本得不到控制，可以說是“聽天由命”；而設(shè)立標(biāo)底，投標(biāo)各方的均衡是報(bào)標(biāo)底之上的高價(jià)以獲取更高的利潤(rùn)，即會(huì)誘使投標(biāo)人報(bào)高價(jià)；設(shè)立合理招標(biāo)控制價(jià)，投標(biāo)各方的最優(yōu)策略組合就是報(bào)低價(jià)以求中標(biāo)；而同時(shí)設(shè)立標(biāo)底和控制價(jià)，投標(biāo)各方的均衡是招標(biāo)控制價(jià)下的高價(jià)策略組合，相比于僅設(shè)立招標(biāo)控制價(jià)的策略，再設(shè)標(biāo)底，顯得多此一舉。綜合而言，招標(biāo)人進(jìn)行招標(biāo)的最優(yōu)策略是單獨(dú)設(shè)立合理招標(biāo)控制價(jià)策略，僅僅需要花費(fèi)額外設(shè)立招標(biāo)控制價(jià)的少量代價(jià)，即可以變不確定為確定，避免投標(biāo)報(bào)價(jià)中高價(jià)的出現(xiàn)。

三、招投標(biāo)博弈的影響因素及其實(shí)踐

當(dāng)然，上述的簡(jiǎn)單分析存在很多的假設(shè)條件，也就有其局限之處。建設(shè)工程招投標(biāo)現(xiàn)實(shí)中，情況并非如此理想，招標(biāo)方對(duì)于工程項(xiàng)目的真實(shí)成本可能不如投標(biāo)方清楚，導(dǎo)致設(shè)置的標(biāo)底或招標(biāo)控制價(jià)大為偏離工程真實(shí)成本；中標(biāo)結(jié)果是唯一的，無論是單個(gè)投標(biāo)單位，還是一個(gè)投標(biāo)聯(lián)合體，這也說明投標(biāo)結(jié)果只有唯一投標(biāo)方是贏家，而并非上述分析中投標(biāo)策略都相同時(shí)每個(gè)投標(biāo)方的效用收益一致；投標(biāo)各方的信息或許可能不對(duì)稱充分，容易受到競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手虛虛實(shí)實(shí)的信息的誤導(dǎo)，做出錯(cuò)誤決策；投標(biāo)各方的技術(shù)管理有差異，會(huì)導(dǎo)致技術(shù)管理能力強(qiáng)的投標(biāo)方比競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手報(bào)出適當(dāng)高價(jià)；投標(biāo)各方?jīng)Q策者的心理精神狀態(tài)有差異，有人喜歡冒險(xiǎn)，有人樂于謹(jǐn)慎等等，都會(huì)影響到最終招投標(biāo)結(jié)果。

筆者有幸參與一個(gè)工程項(xiàng)目的投標(biāo)，作為建設(shè)單位的招標(biāo)方對(duì)項(xiàng)目的工程成本不甚了解，邀請(qǐng)的潛在投標(biāo)者都了解到這個(gè)狀況，在替建設(shè)單位做項(xiàng)目前期的時(shí)候，工程投資概算都比較高，招標(biāo)方據(jù)此正常下浮一定比例作為招標(biāo)控制價(jià)。在投標(biāo)過程中，投標(biāo)各方中有一家的營(yíng)銷人員和其他投標(biāo)方的營(yíng)銷人員聊天的時(shí)候，釋放信息說自己?jiǎn)挝豢赡芤笳Ｐ袠I(yè)利潤(rùn)。其他投標(biāo)方根據(jù)此信息，判斷他這個(gè)是迷惑信息，一致采取了高價(jià)策略報(bào)價(jià)。結(jié)果顯而易見，這家以正常行業(yè)利潤(rùn)報(bào)價(jià)的單位中標(biāo)。

我國(guó)建設(shè)工程招投標(biāo)屬于不完全信息靜態(tài)博弈，在招標(biāo)方采取設(shè)立合理招標(biāo)控制價(jià)策略后，投標(biāo)各方的最優(yōu)策略組合就是都報(bào)低價(jià)以求中標(biāo)，這也是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、優(yōu)勝劣汰的具體體現(xiàn)，促使投標(biāo)各方不斷改進(jìn)技術(shù)水平和提高管理能力，以便在招投標(biāo)的博弈競(jìng)爭(zhēng)中不斷拔得頭籌，與招標(biāo)方實(shí)現(xiàn)互利共贏。

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（作者單位：上海梅山工業(yè)民用工程設(shè)計(jì)研究院有限公司 江蘇南京 210039；作者簡(jiǎn)介：戴小木，現(xiàn)在上海梅山工業(yè)民用工程設(shè)計(jì)院有限公司從事工程造價(jià)和技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析工作，工程師。）

（責(zé)編：賈偉）