李淑鑫

摘要：目前，國內(nèi)外許多學(xué)者在對產(chǎn)業(yè)集群的影響因素分析時，均忽略了預(yù)期的重要作用。本文對產(chǎn)業(yè)集群影響因素進行剖析，加入了預(yù)期因素。并且，在對產(chǎn)業(yè)集群形成機制分析時，按照其演進的過程，逐階段分析，最終得出了更為具體的結(jié)論與啟示，這種分析方式在當前的現(xiàn)有研究中也是鮮見的。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)集群；影響因素；形成機制；演化階段

20世紀70年代末80年代初，經(jīng)濟危機席卷全球，一些區(qū)域的經(jīng)濟低迷不振，但歐洲和北美的少數(shù)幾個地區(qū)的經(jīng)濟卻形勢大好，這種現(xiàn)象引起了人們的特別關(guān)注。究其原因，人們發(fā)現(xiàn)這與中小企業(yè)在特定地區(qū)特定產(chǎn)業(yè)的集聚有密切關(guān)系。自此始，產(chǎn)業(yè)集群憑借其獨特的組織方式及強有力的拉動效果開始在全世界范圍內(nèi)大放異彩，許多地域都產(chǎn)生了卓有成效的產(chǎn)業(yè)集群區(qū)。產(chǎn)業(yè)集群憑借單個企業(yè)難以獲得的諸多競爭優(yōu)勢，如市場議價優(yōu)勢、融資租賃優(yōu)勢、由點帶面強大的拉動力等，贏得了國內(nèi)外學(xué)界和政府的青睞。在發(fā)展的現(xiàn)階段我們亦期望能夠通過研究得出一些有益的結(jié)論與啟示。

一、產(chǎn)業(yè)集群的理論

產(chǎn)業(yè)集群理論研究的鼻祖是馬歇爾，經(jīng)過數(shù)輩經(jīng)濟學(xué)家的鉆研，產(chǎn)業(yè)集聚理論形成了較完善的體系框架，大體包括傳統(tǒng)聚集理論與新產(chǎn)業(yè)空間組織理論兩大部分。傳統(tǒng)聚集理論是產(chǎn)業(yè)集群理論的基礎(chǔ)內(nèi)容，主要包括從外部規(guī)模經(jīng)濟方面研究的馬歇爾產(chǎn)業(yè)區(qū)理論和克魯格曼新經(jīng)濟地理論、探討工業(yè)區(qū)位決定和產(chǎn)業(yè)集聚原因的韋伯工業(yè)區(qū)位論、研究回流效應(yīng)和擴散效應(yīng)的繆爾達爾循環(huán)因果積累論、講究適度原則的胡佛產(chǎn)業(yè)聚集最佳規(guī)模論和探究產(chǎn)業(yè)間關(guān)聯(lián)效應(yīng)的佩魯增長極理論等內(nèi)容；新產(chǎn)業(yè)空間組織理論是產(chǎn)業(yè)集群理論的一些前沿思想，主要包括基于交易費用視角的集群理論、基于新競爭經(jīng)濟學(xué)視角的集群理論、基于社會經(jīng)濟網(wǎng)絡(luò)視角的集群理論、基于區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)視角的集群理論等。

二、產(chǎn)業(yè)集群的影響因素

產(chǎn)業(yè)集群的形成與發(fā)展受到許多因素的影響。有天生就存在的自然因素，也有后天人為創(chuàng)造的因素；有的因素只在產(chǎn)業(yè)集群形成的某一階段起作用，而有的卻貫穿它的整個發(fā)展史。本文覺得主要包括兩類，一是產(chǎn)業(yè)群集群形成之初的誘因，二是產(chǎn)業(yè)集群的形成條件。產(chǎn)業(yè)集群形成之初的誘因有很多，總體來看，大致有三種：歷史的偶然、政府的引導(dǎo)和規(guī)劃、預(yù)期。對于產(chǎn)業(yè)集群的形成條件，波特的“鉆石”模型得到了眾多學(xué)者的肯定，他認為，生產(chǎn)要素、需求條件、相關(guān)與支持產(chǎn)業(yè)、企業(yè)戰(zhàn)略結(jié)構(gòu)與競爭程度四個關(guān)鍵要素，以及社會、政府兩個變數(shù)，是影響產(chǎn)業(yè)集群形成的主要因素。本文結(jié)合其他研究學(xué)者以及本人的觀點將其分為自然條件和社會條件。自然條件也就是吸引企業(yè)以及資金在一地集聚的原始資源稟賦，其中包括自然資源和地理位置。社會條件是產(chǎn)業(yè)集群形成的主要影響因素，它主要指一個地區(qū)擁有的能夠影響特定產(chǎn)業(yè)在該地集聚的經(jīng)濟、文化、政治以及歷史等因素。具體論述，大致包括有效的本地需求、地方基礎(chǔ)設(shè)施、勞動力成本、本地根植的產(chǎn)業(yè)文化傳承、政府政策與制度、產(chǎn)業(yè)的歷史傳統(tǒng)、企業(yè)家精神等七部分內(nèi)容。

三、產(chǎn)業(yè)集群的形成機制分析

產(chǎn)業(yè)集群的形成經(jīng)歷萌芽期、成長期、成熟期、衰退期或二次成長期四個過程，在不同的階段推動其形成和發(fā)展的機制是不完全一樣的。

1. 產(chǎn)業(yè)集群的萌芽期

產(chǎn)業(yè)集群的萌芽期是產(chǎn)業(yè)集群的初級階段。在這個階段，歷史的一次偶然事件或者政府的引導(dǎo)或者預(yù)期，誘使某一地區(qū)首先出現(xiàn)某一產(chǎn)品的某一初創(chuàng)企業(yè)，企業(yè)憑借當?shù)赜欣淖匀缓蜕鐣l件獲得不錯的發(fā)展。在此之后，由于“財富示范”效應(yīng)、地緣和親緣等因素，該地區(qū)開始相對集中地出現(xiàn)一些生產(chǎn)同類型產(chǎn)品的企業(yè)。但此時這些企業(yè)的集聚還只是處于地理空間上集中、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)上離散的狀態(tài)，產(chǎn)業(yè)間的經(jīng)濟關(guān)聯(lián)度不是很大，集聚效應(yīng)也不是很明顯，處于發(fā)展的萌芽期。

2.產(chǎn)業(yè)集群的成長期

隨著萌芽期的深入，產(chǎn)業(yè)集群的集聚效應(yīng)越來越強，越來越多的企業(yè)在該地集聚，不僅是生產(chǎn)同一產(chǎn)品的企業(yè)，還有縱向聯(lián)系企業(yè)和相關(guān)支撐機構(gòu)等。但由于資源的稀缺性，企業(yè)間的競爭越來越激烈，在優(yōu)勝劣汰的法則下，一部分企業(yè)被淘汰，剩下的企業(yè)在生死存亡面前，開始考慮從規(guī)模經(jīng)濟以及范圍經(jīng)濟的角度優(yōu)化自己，并且不斷加強與其它企業(yè)間的分工與協(xié)作，甚至采用“產(chǎn)品外包”的業(yè)務(wù)模式，以期節(jié)約成本、減少開支，實現(xiàn)收益遞增的目的。這樣，產(chǎn)業(yè)間的橫向關(guān)聯(lián)和縱向關(guān)聯(lián)不斷加強，產(chǎn)業(yè)鏈開始形成并逐步完善，產(chǎn)業(yè)集群就發(fā)展到了成長期。

3. 產(chǎn)業(yè)集群的成熟期

產(chǎn)業(yè)集群的成熟期是以區(qū)內(nèi)完善的產(chǎn)業(yè)鏈體系建立做標志的。在這一階段，社會資本與社會網(wǎng)絡(luò)的形成起著關(guān)鍵的作用。產(chǎn)業(yè)間的分工與協(xié)作更為密切且更加細化，企業(yè)間既競爭又合作，產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度極高，并且開始融入全球的產(chǎn)業(yè)價值鏈，以期在更大的范圍內(nèi)尋求更優(yōu)的合作對象及銷售市場。企業(yè)集聚達到穩(wěn)定的狀態(tài)，個數(shù)既不增加又不減少，集群內(nèi)形成一個完整且有效率的產(chǎn)業(yè)價值體系。

4. 產(chǎn)業(yè)集群的衰退期或二次成長期

在成熟期后，如果產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的企業(yè)能夠以較快的速度適應(yīng)世界經(jīng)濟的大舞臺，在更優(yōu)的協(xié)作與更激烈的競爭面前，實現(xiàn)進一步創(chuàng)新、進一步成長的話，產(chǎn)業(yè)集群會保持穩(wěn)定的發(fā)展或者進入二次成長期；但如果集群內(nèi)的企業(yè)在世界的競爭中被淘汰的話，產(chǎn)業(yè)集群會由于某些關(guān)鍵因素的改變，例如資源枯竭、勞動力成本提高、資金轉(zhuǎn)移等，致使環(huán)境惡化而逐步衰退，或遷移。在這個階段中，預(yù)期也起著重要的作用。

值得一提的是，在產(chǎn)業(yè)集群的形成過程中，集群所產(chǎn)生的“外部經(jīng)濟性”以及“累積循環(huán)的自我實現(xiàn)機制”會產(chǎn)生滾雪球般的效果而致使集群更優(yōu)更快的發(fā)展。“外部經(jīng)濟性”主要包括基礎(chǔ)設(shè)施外部性、市場外部性（包括原料市場、勞動力市場以及產(chǎn)品銷售市場外部性）和知識溢出效應(yīng)三方面。這些外部經(jīng)濟性更有利于企業(yè)降低成本，改進技術(shù)，提高收益，以促使產(chǎn)業(yè)集群的形成與發(fā)展?！袄鄯e循環(huán)的自我實現(xiàn)機制”就是Myrdal.G.的“積累循環(huán)的因果關(guān)系”或“循環(huán)因果律”，也被Arthur稱為“正反饋”。指的是微小的事件憑借某些微小的優(yōu)勢開始了一個累積過程。在產(chǎn)業(yè)集群形成這一過程中，某個地區(qū)原始企業(yè)的存在與發(fā)展，以及當?shù)貎?yōu)勢條件的引誘，為更多的企業(yè)集中到該地區(qū)提供了激勵，而更多的集聚則會帶來比原來更大的優(yōu)勢累積。

四、結(jié)論和啟示

產(chǎn)業(yè)集群是一個非常有活力的產(chǎn)業(yè)群落，它擁有單個企業(yè)難以獲得的諸多競爭優(yōu)勢，在拉動地區(qū)經(jīng)濟增長方面，也有著無可比擬的帶動作用。產(chǎn)業(yè)集群的形成也有許多影響因素，有天生的自然條件，也有后來的人為創(chuàng)造，有利的影響因素會促使其合理、健康和快速的形成與發(fā)展。產(chǎn)業(yè)集群的演化過程也遵循經(jīng)濟發(fā)展的一般規(guī)律，從低級到高級，逐步經(jīng)歷萌芽期、成長期、成熟區(qū)、衰退期或二次成長期四個過程。在不同的階段，影響其發(fā)展的內(nèi)在機制是不一樣的。在利用產(chǎn)業(yè)集群來發(fā)展經(jīng)濟的時候，一定要注意培養(yǎng)適合其形成與發(fā)展的有益條件，并且按照其生成的客觀規(guī)律及內(nèi)在機制對其進行合理引導(dǎo)和培育。

另外，需要注意的一點是，在引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)集群生成的過程中，不要忘記“預(yù)期”的作用。通過合理的媒體宣傳或其他宣傳手段，使公眾獲得利好的預(yù)期，能為新產(chǎn)業(yè)集群的形成帶來意想不到的良好效果，而這也是很多學(xué)者容易忽略的地方。（作者單位：河南大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院）

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