作者簡(jiǎn)介：莊依瑤，南京財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院經(jīng)濟(jì)法研究生。

摘要：專(zhuān)利間接侵權(quán)的設(shè)立是為了彌補(bǔ)直接侵權(quán)制度對(duì)專(zhuān)利權(quán)保護(hù)的不足。美國(guó)是最早創(chuàng)立間接侵權(quán)制度的國(guó)家，隨后許多國(guó)家也將專(zhuān)利間接侵權(quán)列入其專(zhuān)利立法中。我國(guó)目前的專(zhuān)利立法中沒(méi)有對(duì)專(zhuān)利間接侵權(quán)做出明確規(guī)定，各地法院在解決此類(lèi)問(wèn)題時(shí)只得援引共同侵權(quán)原理相關(guān)法律制度，但在司法實(shí)踐中存在很多弊端。本文通過(guò)分析國(guó)際上典型國(guó)家的專(zhuān)利間接侵權(quán)立法，并結(jié)合我國(guó)的司法現(xiàn)狀和理論成果，對(duì)我國(guó)間接侵權(quán)立法提出了初步的構(gòu)建建議。

關(guān)鍵詞：間接侵權(quán)；直接侵權(quán)；共同侵權(quán)

一、專(zhuān)利間接侵權(quán)的概念

對(duì)于專(zhuān)利間接侵權(quán)的概念，我國(guó)立法上并沒(méi)有明確規(guī)定，理論界對(duì)此也一直存在較大爭(zhēng)議，通說(shuō)認(rèn)為“所謂專(zhuān)利的間接侵權(quán)，是指行為人本身的行為并不直接侵犯專(zhuān)利權(quán)，只是向他人提供屬于專(zhuān)利保護(hù)的發(fā)明創(chuàng)造的重要組成部分，或者為他人實(shí)施專(zhuān)利發(fā)明創(chuàng)造提供了必要手段，誘導(dǎo)、慫恿、教唆別人實(shí)施他人專(zhuān)利，行為人在主觀(guān)上有誘導(dǎo)或唆使他人侵犯專(zhuān)利的故意，客觀(guān)上為直接侵權(quán)行為的發(fā)生提供了必要的條件”。①專(zhuān)利間接侵權(quán)具有侵權(quán)的間接性、隱蔽性和侵權(quán)行為的多樣性等特征。

二、國(guó)外有關(guān)專(zhuān)利間接侵權(quán)的立法規(guī)定

美國(guó)是第一個(gè)將間接侵權(quán)制度寫(xiě)入法律的國(guó)家，繼美國(guó)之后，英國(guó)、德國(guó)、法國(guó)、日本、中國(guó)香港等都先后把專(zhuān)利間接侵權(quán)納入專(zhuān)利法的保護(hù)范圍之中。

（一）美國(guó)

根據(jù)美國(guó)專(zhuān)利法，間接侵權(quán)是指“行為人沒(méi)有直接實(shí)施專(zhuān)利權(quán)人的專(zhuān)利，而是通過(guò)提供與專(zhuān)利技術(shù)實(shí)質(zhì)性特征相關(guān)聯(lián)的非專(zhuān)利產(chǎn)品的方式，促使他人對(duì)專(zhuān)利進(jìn)行直接侵權(quán)的侵權(quán)行為，包括誘導(dǎo)、慫恿、唆使等多種間接行為。”②間接侵權(quán)分為兩種，一種是“引誘侵權(quán)”，即積極引誘和教唆他人侵犯專(zhuān)利權(quán)的行為；第二種是“輔助侵權(quán)”，也就是許諾銷(xiāo)售、銷(xiāo)售或進(jìn)口專(zhuān)利產(chǎn)品的零部件、組成成份，或用于實(shí)施專(zhuān)利方法的原材料和設(shè)備。③

1.間接侵權(quán)與直接侵權(quán)的關(guān)系

在專(zhuān)利間接侵權(quán)與直接侵權(quán)的關(guān)系問(wèn)題上，美國(guó)理論界有“從屬學(xué)說(shuō)”和“獨(dú)立說(shuō)”兩種觀(guān)點(diǎn)，“從屬學(xué)說(shuō)”認(rèn)為間接侵權(quán)的成立必須以直接侵權(quán)行為的存在為前提。而“獨(dú)立學(xué)說(shuō)“則認(rèn)為只要自身符合特有的構(gòu)成要件，間接侵權(quán)可以獨(dú)立成立，不需要直接侵權(quán)的發(fā)生。

到目前為止，“從屬學(xué)說(shuō)”一直占據(jù)著美國(guó)司法界和學(xué)術(shù)界的主導(dǎo)地位。但是新增的美國(guó)專(zhuān)利法271條（f）款就對(duì)間接侵權(quán)的域外效力做出了具體的規(guī)定。這就排除了直接侵權(quán)的適用，在涉外司法中采用了“獨(dú)立說(shuō)”。

2.客體要件：非專(zhuān)利產(chǎn)品

美國(guó)專(zhuān)利法將侵權(quán)客體限定為非專(zhuān)利產(chǎn)品，美國(guó)立法將非專(zhuān)利產(chǎn)品可以分為兩類(lèi)：一類(lèi)是發(fā)明專(zhuān)利產(chǎn)品的零部件或組成部分；另一類(lèi)是用于實(shí)施專(zhuān)利方法的原材料或設(shè)備。這兩類(lèi)物品還必須是構(gòu)成發(fā)明的重要部分，是為專(zhuān)利侵權(quán)使用而專(zhuān)門(mén)制造或改造的，不是常用物品或適于實(shí)質(zhì)性非侵權(quán)之用的普通物品。實(shí)質(zhì)非侵權(quán)用途是為了擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)效益的目的，現(xiàn)實(shí)生活中容易執(zhí)行的，甚至是可以大量生產(chǎn)產(chǎn)品的一種適用方式。

3.主觀(guān)條件：主觀(guān)方面存在故意

專(zhuān)利間接侵權(quán)之概念源于普通法中的共同侵權(quán)之原理，間接侵權(quán)與直接侵權(quán)最核心的區(qū)別就是侵權(quán)人的主觀(guān)意圖。④這種主觀(guān)意圖表現(xiàn)在美國(guó)專(zhuān)利法中就是指行為人主觀(guān)上存在“主動(dòng)引誘（actively induce）”、“知道（knowing）”、“希望（intending）”直接侵權(quán)后果發(fā)生的意圖。這種嚴(yán)格的限制在一定程度上可以規(guī)避間接侵權(quán)制度可能引發(fā)的專(zhuān)利權(quán)人濫用手中的權(quán)利，壟斷與專(zhuān)利產(chǎn)品相關(guān)的市場(chǎng)⑤等風(fēng)險(xiǎn)。

（二）日本

根據(jù)日本《專(zhuān)利法》第101條，間接侵權(quán)僅指輔助侵權(quán)，但是其輔助侵權(quán)的行為類(lèi)型卻相當(dāng)廣泛，包括制造、銷(xiāo)售、出租、進(jìn)口、許諾銷(xiāo)售或許諾出租特定產(chǎn)品的行為，還包括以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為目的，為了轉(zhuǎn)讓或出口而持有該專(zhuān)利產(chǎn)品的行為，以及以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為目的，為了轉(zhuǎn)讓或出口而持有該專(zhuān)利方法生產(chǎn)的產(chǎn)品的行為。這一規(guī)定使得專(zhuān)利權(quán)更加容易取得完全的保護(hù)，但也引起很多學(xué)者的不滿(mǎn)，認(rèn)為將專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)客體擴(kuò)展到非專(zhuān)利產(chǎn)品上，與專(zhuān)利權(quán)保護(hù)范圍的基本準(zhǔn)則不符。

1.間接侵權(quán)與直接侵權(quán)的關(guān)系

根據(jù)日本《專(zhuān)利法》第101條的規(guī)定，對(duì)專(zhuān)利間接侵權(quán)的認(rèn)定采取“獨(dú)立說(shuō)”。但是在日本的理論界“獨(dú)立說(shuō)”和“從屬說(shuō)”的爭(zhēng)論一直存在。與美國(guó)相比，日本專(zhuān)利法在采用獨(dú)立說(shuō)的同時(shí)對(duì)專(zhuān)利權(quán)保護(hù)范圍進(jìn)行了一定的限制，在侵權(quán)判定中加入了以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為目的作為侵權(quán)成立的構(gòu)成要件。因此在對(duì)專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)程度上兩國(guó)并沒(méi)有太大的差距。

2.客體條件：專(zhuān)用品和非專(zhuān)用品

日本的專(zhuān)利間接侵權(quán)制度將“非專(zhuān)用品”也納入保護(hù)的范圍之中。只是對(duì)“非專(zhuān)用品”和“專(zhuān)用品”采用不同的保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)“專(zhuān)用品”采取客觀(guān)間接侵權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)，即不要求行為人主觀(guān)上具有侵犯專(zhuān)利權(quán)的過(guò)錯(cuò)，只要所涉及的物品是“專(zhuān)用于”制造涉案產(chǎn)品專(zhuān)利或?qū)嵤┥姘笇?zhuān)利方法的，即構(gòu)成間接侵權(quán)。對(duì)“非專(zhuān)用品”則規(guī)定了主觀(guān)間接侵權(quán)標(biāo)準(zhǔn)，即在制造、銷(xiāo)售“非專(zhuān)用品”的同時(shí)還需要制造、銷(xiāo)售者具有主觀(guān)的過(guò)錯(cuò)，才能構(gòu)成專(zhuān)利間接侵權(quán)行為。

三、我國(guó)建立間接侵權(quán)制度的必要性

現(xiàn)實(shí)生活中專(zhuān)利侵權(quán)的案例層出不窮，且侵權(quán)方式多種多樣，現(xiàn)有直接侵權(quán)制度并不能對(duì)專(zhuān)利權(quán)人提供充分的保護(hù)，而依民法的共同侵權(quán)理論解決類(lèi)似問(wèn)題又存在各種局限性，構(gòu)建專(zhuān)利間接侵權(quán)制度十分必要。

（一）直接侵權(quán)制度的局限性

根據(jù)《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法》第11條⑥對(duì)直接侵權(quán)的定義和最高人民法院2009年12月28日頒布的《最高人民法院關(guān)于審理侵犯專(zhuān)利權(quán)糾紛案件應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第七條⑦關(guān)于專(zhuān)利直接侵權(quán)判定標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)有的專(zhuān)利制度保護(hù)的是包含了專(zhuān)利權(quán)利要求書(shū)中所有技術(shù)特征的完整的產(chǎn)品，僅僅許諾銷(xiāo)售、銷(xiāo)售或進(jìn)口專(zhuān)利產(chǎn)品的零部件、組成成份等行為并不受專(zhuān)利法的保護(hù)。

專(zhuān)利直接侵權(quán)制度之所以會(huì)出現(xiàn)這種保護(hù)上的局限性，與直接侵權(quán)制度設(shè)計(jì)本身存在的缺陷是分不開(kāi)的。依據(jù)侵權(quán)判定的全面覆蓋原則和等同原則，如果涉案產(chǎn)品所含的技術(shù)特征并沒(méi)有與專(zhuān)利產(chǎn)品權(quán)利要求書(shū)中要求保護(hù)的所有技術(shù)特征完全相同或等同，就不構(gòu)成專(zhuān)利侵權(quán)，這實(shí)際上以表面量化的技術(shù)特征標(biāo)準(zhǔn)來(lái)判斷產(chǎn)品提供者是否構(gòu)成侵權(quán)。這種量化的結(jié)果很容易造成專(zhuān)利權(quán)保護(hù)不足的局面。⑧

（二）共同侵權(quán)理論的局限性

隨著經(jīng)濟(jì)技術(shù)的發(fā)展，侵權(quán)手段愈發(fā)隱蔽和高明，間接侵權(quán)的案件呈現(xiàn)出逐漸增加的趨勢(shì)，而法律、法規(guī)、司法解釋對(duì)間接侵權(quán)行為沒(méi)有明確規(guī)定，在司法實(shí)踐中，一些法院的法官只得在民法的基礎(chǔ)理論中尋求解決途徑。筆者認(rèn)為，作為一種法定權(quán)利，專(zhuān)利權(quán)有許多區(qū)別于傳統(tǒng)民法理論涵蓋的權(quán)利的特殊的地方，籠統(tǒng)的將共同侵權(quán)應(yīng)用于專(zhuān)利侵權(quán)制度中，難免存在很多爭(zhēng)議。

1.擴(kuò)大了間接侵權(quán)的行為范圍

傳統(tǒng)民法共同侵權(quán)理論涵蓋的行為范圍很廣。依據(jù)共同侵權(quán)原理，只要二人以上主觀(guān)上存在共同過(guò)錯(cuò)，實(shí)施了侵害行為，并且其行為結(jié)合在一起發(fā)生了同一損害后果，就被認(rèn)定為共同侵權(quán)。例如口頭的教唆、慫恿，或者銷(xiāo)售能夠用于專(zhuān)利侵權(quán)的普通商品等行為，但放在間接侵權(quán)制度下，這些行上并不是其規(guī)制的對(duì)象。這就容易造成司法審判上的不公。

2.忽略了間接侵權(quán)人的主觀(guān)狀態(tài)

傳統(tǒng)的共同侵權(quán)理論在主觀(guān)上要求數(shù)個(gè)行為人具有共同的故意，或者為共同過(guò)失。故意和過(guò)失的結(jié)合，一般不構(gòu)成共同侵權(quán)行為。⑨在專(zhuān)利間接侵權(quán)制度中，間接侵權(quán)人主觀(guān)的上通常要有侵權(quán)的故意。而在專(zhuān)利直接侵權(quán)中對(duì)直接侵權(quán)的主觀(guān)狀態(tài)并無(wú)要求，直接侵權(quán)人主觀(guān)上無(wú)論是故意、過(guò)失還是無(wú)過(guò)錯(cuò)都不影響侵權(quán)的判定，只是在責(zé)任承擔(dān)上有所區(qū)別。因此在直接侵權(quán)人和間接侵權(quán)人之間可能不會(huì)出現(xiàn)共同故意或共同過(guò)失的狀態(tài)。而且將共同侵權(quán)的共同過(guò)失狀態(tài)適用與間接侵權(quán)中，就忽略了間接侵權(quán)人本身應(yīng)有的主觀(guān)故意的狀態(tài)，在法律適用上必然會(huì)出現(xiàn)矛盾的結(jié)果。

3.加重了間接侵權(quán)人的責(zé)任負(fù)擔(dān)

民法的共同侵權(quán)中，侵權(quán)人主觀(guān)上具有共同的過(guò)錯(cuò)，因此對(duì)外承擔(dān)連帶責(zé)任，受害人可以向任何一個(gè)或部分共同侵權(quán)人請(qǐng)求承擔(dān)全部侵權(quán)責(zé)任，共同侵權(quán)人不得以責(zé)任大小為由拒絕向受害人履行責(zé)任。在專(zhuān)利侵權(quán)制度中，間接侵權(quán)人起到的僅是輔助作用，其過(guò)錯(cuò)程度小于直接侵權(quán)人，若要求直接侵權(quán)人與間接侵權(quán)人承擔(dān)連帶責(zé)任，就增大間接侵權(quán)人的責(zé)任負(fù)擔(dān)，造成司法審判上的不公正，損害司法權(quán)威。

4.混淆間接侵權(quán)的訴訟性質(zhì)

共同侵權(quán)屬于必要共同訴訟。在共同侵權(quán)訴訟中，間接侵權(quán)人和直接侵權(quán)人是共同被告，即使原告在起訴時(shí)只將間接侵權(quán)人列為被告，法院也應(yīng)當(dāng)追加其他侵權(quán)人為共同被告方能開(kāi)庭審理。而在間接侵權(quán)制度下，訴訟性質(zhì)為非必要共同訴訟，間接侵權(quán)人有獨(dú)立的訴訟地位，權(quán)利人有權(quán)選擇只起訴間接侵權(quán)人，這時(shí)候法院不需要將其他人列為共同被告。在司法實(shí)踐中，這種訴訟上的差異使得當(dāng)出現(xiàn)直接侵權(quán)人數(shù)量眾多或難以確定直接侵權(quán)人身份的狀況時(shí)，間接侵權(quán)訴訟可以降低訴訟成本，減輕權(quán)利人的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)。

在司法實(shí)踐中如果簡(jiǎn)單的依照共同侵權(quán)原理處理專(zhuān)利侵權(quán)糾紛，首先可能會(huì)因?yàn)槿鄙倬唧w的適用標(biāo)準(zhǔn)而損害法律的統(tǒng)一性。其次，標(biāo)準(zhǔn)的缺失有可能為一些法官濫用自由裁量權(quán)提供可乘之機(jī)，影響法律的權(quán)威性。

四、我國(guó)專(zhuān)利間接侵權(quán)的立法建議

（一）間接侵權(quán)的與直接侵權(quán)的關(guān)系

在間接侵權(quán)與直接侵權(quán)的關(guān)系上，結(jié)合我國(guó)的專(zhuān)利侵權(quán)的現(xiàn)實(shí)狀況，筆者認(rèn)為采用“從屬學(xué)說(shuō)”較宜。我國(guó)專(zhuān)利制度起步較晚，國(guó)民的專(zhuān)利意識(shí)相對(duì)較弱，在國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)中，我國(guó)仍將長(zhǎng)期處于“世界工廠(chǎng)”的劣勢(shì)地位。如果拋棄直接侵權(quán)的前提條件，或擴(kuò)大間接的域外效力，對(duì)我國(guó)的出口加工產(chǎn)業(yè)乃至整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展都是不利的。

（二）間接侵權(quán)的行為模式

在具體的模式選擇上筆者認(rèn)為宜采用輔助侵權(quán)模式，并將其限定為許諾銷(xiāo)售、銷(xiāo)售、進(jìn)口相關(guān)物品的行為。首先對(duì)侵權(quán)行為的范圍劃分的太過(guò)寬泛容易出現(xiàn)專(zhuān)利權(quán)濫用的情形，并且大大提高了技術(shù)性判定的難度，實(shí)踐中難以操作。再者，我國(guó)在立法體系上類(lèi)似于大陸法系國(guó)家，擁有比較完備的民法體系，對(duì)于可以方便地通過(guò)共同侵權(quán)的民法規(guī)定予以調(diào)整的行為，并無(wú)在專(zhuān)利法中予以羅列的必要。⑩引誘侵權(quán)的行為方式式依據(jù)現(xiàn)有法律框架下的共同侵權(quán)原理就可以有效解決，沒(méi)有必要再將其劃入間接侵權(quán)的保護(hù)范圍。

（三）間接侵權(quán)的行為對(duì)象

筆者認(rèn)為，我國(guó)對(duì)間接侵權(quán)的行為對(duì)象不宜太過(guò)寬泛，應(yīng)限定于專(zhuān)用品。間接侵權(quán)制度的規(guī)制往往具有兩面性，若對(duì)間接侵權(quán)認(rèn)定過(guò)寬，賦予專(zhuān)利權(quán)人過(guò)度的壟斷權(quán)，則可能會(huì)打破專(zhuān)利權(quán)人利益和公共利益之間的平衡狀態(tài)，阻礙經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。我國(guó)目前仍是發(fā)展中國(guó)家，對(duì)掌握國(guó)際經(jīng)濟(jì)命脈的核心專(zhuān)利技術(shù)和產(chǎn)品的生產(chǎn)與創(chuàng)新能力尚且不足，若不對(duì)間接侵權(quán)的適用范圍做出嚴(yán)格規(guī)范，很可能成為國(guó)外專(zhuān)利間接侵權(quán)訴訟的對(duì)象。B11

五、結(jié)語(yǔ)

我國(guó)目前的專(zhuān)利直接侵權(quán)制度和共同侵權(quán)理論并不能有效解決現(xiàn)實(shí)中存在的各種專(zhuān)利侵權(quán)的問(wèn)題，從法理和司法實(shí)踐上看，我國(guó)構(gòu)建新的專(zhuān)利間接侵權(quán)制度是十分必要的。綜合各種學(xué)說(shuō)以及國(guó)際上相關(guān)立法，對(duì)我國(guó)間接侵權(quán)制度從立法模式，侵權(quán)客體和行為方式等方面嚴(yán)格規(guī)范，必能對(duì)專(zhuān)利侵權(quán)起到有效遏制的作用，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。（作者單位：南京財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院）

注解：

①北京市高級(jí)人民法院《專(zhuān)利侵權(quán)判定若干問(wèn)題的意見(jiàn)（試行）》第73條.

②康添雄，田曉玲.美國(guó)專(zhuān)利間接侵權(quán)的判定與抗辯[J].世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)，2006，（6）.

③王遷，王凌紅.知識(shí)產(chǎn)權(quán)間接侵權(quán)研究[M].北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2008：137.

④熊文聰.被誤讀的專(zhuān)利間接侵權(quán)規(guī)則——以美國(guó)法的變遷為線(xiàn)索[J].東方法學(xué)，2011（1）：150-158.

⑤張世莎.專(zhuān)利間接侵權(quán)制度研究[D].南京理工大學(xué)，2013.

⑥《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法》第11條：“直接侵權(quán)是指未經(jīng)專(zhuān)利權(quán)人許可，為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目的制造、使用、許諾銷(xiāo)售、銷(xiāo)售或者進(jìn)口發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利產(chǎn)品，或者使用發(fā)明專(zhuān)利方法以及使用、銷(xiāo)售、許諾銷(xiāo)售、進(jìn)口依照該專(zhuān)利方法直接獲得的產(chǎn)品，或者制造、銷(xiāo)售、進(jìn)口其外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利產(chǎn)品的行為。”

⑦《最高人民法院關(guān)于審理侵犯專(zhuān)利權(quán)糾紛案件應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》中第七條：“人民法院判定被訴侵權(quán)技術(shù)方案是否落入專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)范圍，應(yīng)當(dāng)審查權(quán)利人主張的權(quán)利要求中記載的全部技術(shù)特征，被訴侵權(quán)技術(shù)方案的技術(shù)特征與權(quán)利要求一記載的全部技術(shù)特征相比，缺少權(quán)利要求記載的一個(gè)以上的技術(shù)特征，或者有一個(gè)以上技術(shù)特征不相同也不等同的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其沒(méi)有落入專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)范圍?！?/p>

⑧何興元.專(zhuān)利間接侵權(quán)制度研究[D].復(fù)旦大學(xué)，2010.

⑨王利明，公丕祥主編.人身?yè)p害賠償司法解釋若干問(wèn)題釋評(píng)[M].北京：人民法院出版社，2005.

⑩張通，劉筠筠.我國(guó)專(zhuān)利間接侵權(quán)規(guī)則審視與思考[J].中國(guó)發(fā)明與專(zhuān)利，2012（2）：78-82.

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