作者簡介：魯潔（1988-），女，河北省石家莊市，河北大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院國際貿(mào)易學(xué)專業(yè)在讀碩士研究生。

摘要：國際貨物買賣中貨物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移關(guān)系到買賣雙方的切身利益。但國際公約及慣例中與之相關(guān)的法律規(guī)范較為匱乏，且各國對于貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移界定的立法差異很大，這勢必會引發(fā)國際貿(mào)易糾紛。因此，了解各方對于貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移的界定，明確所有權(quán)轉(zhuǎn)移與風(fēng)險轉(zhuǎn)移的關(guān)系，探討其發(fā)展趨勢，將促進(jìn)國際貿(mào)易法律體系的完善與世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

關(guān)鍵詞：國際貿(mào)易；國際貨物買賣；所有權(quán)轉(zhuǎn)移；風(fēng)險轉(zhuǎn)移

當(dāng)前，國際貨物買賣仍是國際貿(mào)易中份額最重的一部分。買賣雙方實現(xiàn)貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移是國際貨物買賣的核心。然而《聯(lián)合國國際貨物買賣合同公約》并不涉及貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移的問題，一旦產(chǎn)生所有權(quán)糾紛，解決時完全依賴各國國內(nèi)法或合同中的約定。為了防止國際貿(mào)易紛爭與摩擦，減少貿(mào)易風(fēng)險，明確買賣雙方權(quán)利與義務(wù)，制定統(tǒng)一實體法或公約十分必要。

一、所有權(quán)轉(zhuǎn)移

所有權(quán)轉(zhuǎn)移即“財產(chǎn)的所有權(quán)從一方轉(zhuǎn)移給另一方”。所有權(quán)轉(zhuǎn)移關(guān)系到買賣雙方的切身利益。一旦貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)到買方，假如貨物發(fā)生意外事故而買方拒付貨款或買方直接遭遇破產(chǎn)，賣方有可能承受錢貨兩空的巨大損失。

針對貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移時間的界定方法，《公約》及國際慣例并無明確指引，各國法律規(guī)定也大相徑庭。一般在當(dāng)事人無約定的情況下，貨物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移由以下幾種原則界定：

（一）合同訂立時轉(zhuǎn)移貨物所有權(quán)，也稱合同成立主義，即貨物所有權(quán)在買賣合同簽訂時由賣方轉(zhuǎn)移給買方。

（二）交貨時轉(zhuǎn)移貨物所有權(quán)，也稱交付主義，即以標(biāo)的物交付時間為所有權(quán)轉(zhuǎn)移時間。

（三）貨物特定化后，以當(dāng)事人意圖決定所有權(quán)轉(zhuǎn)移，也稱意圖主義。

（四）貨物特定化后，在交貨時所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移。

（五）訂立獨立的物權(quán)合同，轉(zhuǎn)移貨物所有權(quán)。

由于各國國內(nèi)法的巨大差異，《公約》及國際商會制定的《2000年國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》幾乎采取回避態(tài)度，針對貨物所有權(quán)的問題沒有一個統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，只規(guī)定賣方有義務(wù)將貨物的所有權(quán)轉(zhuǎn)讓給買方的。只有在《1932年華沙—牛津規(guī)則》中對CIF合同的所有權(quán)轉(zhuǎn)移時間有所規(guī)定，即在賣方將代表貨物所有權(quán)的單據(jù)交給買方時，所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移。

二、風(fēng)險轉(zhuǎn)移

國際貨物買賣中的風(fēng)險主要是指貨物在高溫、水浸、火災(zāi)、嚴(yán)寒、盜竊或查封等非正常情況下發(fā)生的短少、變質(zhì)或滅失等損失。風(fēng)險轉(zhuǎn)移的時間界定同樣重要，若風(fēng)險已由賣方轉(zhuǎn)至買方，買方就要承擔(dān)貨物因意外事故而遭受的損失，并且不能因為貨物滅失或損壞而拒絕履行向賣方支付貨款的義務(wù)；如果風(fēng)險尚未轉(zhuǎn)移至買方，貨物因意外事故遭受損失則由賣方承擔(dān)。各國法律及國際公約對風(fēng)險轉(zhuǎn)移時間界定的方式主要有以下兩種：

（一）所有權(quán)轉(zhuǎn)移與風(fēng)險轉(zhuǎn)移捆綁，即貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移時間就是風(fēng)險轉(zhuǎn)移時間。英國《1979年貨物買賣法》規(guī)定，除雙方當(dāng)事人另有約定外，在貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移于買方前，貨物風(fēng)險由賣方承擔(dān)，所有權(quán)一旦轉(zhuǎn)移至買方，不論貨物是否交付，其風(fēng)險則由買方承擔(dān)。這種界定認(rèn)為風(fēng)險是基于所有權(quán)轉(zhuǎn)移而產(chǎn)生的，表明風(fēng)險轉(zhuǎn)移對所有權(quán)轉(zhuǎn)移的一種依賴性。但所有權(quán)轉(zhuǎn)移和風(fēng)險轉(zhuǎn)移本質(zhì)上是兩個不同的概念，因此將風(fēng)險轉(zhuǎn)移與所有權(quán)轉(zhuǎn)移捆綁明顯不符合立法原則。

（二）所有權(quán)轉(zhuǎn)移與風(fēng)險轉(zhuǎn)移分離

此類又分為按合同訂立時間和按交貨時間兩種界定方式。按合同訂立時間確定風(fēng)險轉(zhuǎn)移時間明顯不符合公平原則。而按交貨時間確定風(fēng)險轉(zhuǎn)移更為合理公平。因為在國際貨物貿(mào)易中，貨物往往與貨物的所有權(quán)分離。例如《2000年通則》中規(guī)定，F(xiàn)OB、CFR、CIF術(shù)語中，對于風(fēng)險轉(zhuǎn)移的規(guī)定是相同的，即風(fēng)險自貨物在裝運港越過船弦后轉(zhuǎn)移給買方。在以上三種術(shù)語情況下，所有權(quán)轉(zhuǎn)移都是隨提單轉(zhuǎn)移的，只有提單交至買方，買方才獲得貨物所有權(quán)，但貨物越過船舷后發(fā)生意外，即使貨物還未發(fā)生根本性轉(zhuǎn)移，買方都要承擔(dān)風(fēng)險。

三、所有權(quán)轉(zhuǎn)移問題研究現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢

（一）制定貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移國際統(tǒng)一規(guī)范的必要性

根據(jù)上述現(xiàn)實中的立法狀況，貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移具有高度的敏感性和復(fù)雜性，由于各國的歷史傳統(tǒng)和法律實踐的不同，一旦發(fā)生貨物所有權(quán)糾紛，無論《公約》還是各國國內(nèi)適用法，都不能很好的解決。這勢必會損害一方或者多方當(dāng)事人的權(quán)益。同時，由于沒有統(tǒng)一的國際慣例和公約，國際貿(mào)易參與者需要翻閱大量國內(nèi)國外規(guī)定，這將不利于交易安全，浪費交易成本。基于上述原因，迫切需要對貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移進(jìn)行專門研究，制定專門的實體法。

（二）目前各國實踐情況

雖然各國對于貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移采取不同的立法，但這并不表明所有權(quán)轉(zhuǎn)移在國際上沒有協(xié)調(diào)統(tǒng)一的可能性。實際上，各國逐漸認(rèn)識到自身立法的局限性，對此問題的規(guī)定正在走向趨同，以適應(yīng)國際貨物貿(mào)易的發(fā)展。一些國家設(shè)置補充條款以彌補關(guān)于貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移認(rèn)定的缺陷。此外，以賣方交付貨物為所有權(quán)轉(zhuǎn)移時間的交付主義原則由于其合理性，已被越來越多的國家立法所采用。同時，信用證的廣泛使用也將有助于解決國際貿(mào)易中相關(guān)問題與困境。

（三）制定貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移統(tǒng)一規(guī)范的階段分析

制定關(guān)于貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移的統(tǒng)一實體法不是一蹴而就的事情。就目前發(fā)展看來，短期內(nèi)實現(xiàn)統(tǒng)一是不現(xiàn)實的，這也是《公約》和國際慣例規(guī)避此問題的原因之一。因此制定完善的國際貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移統(tǒng)一實體法需要以下三個環(huán)節(jié)。

（1）依據(jù)買賣當(dāng)事人約定所有權(quán)轉(zhuǎn)移。大陸法系民法中的物權(quán)法，與英美法系中的貨物買賣法均采納了意思自治原則，即當(dāng)事人依照自己的意思決定民事事項。因此，在國際貨物買賣中，允許當(dāng)事人實現(xiàn)約定來排除有關(guān)法律的適用。這將會使貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移在不同立法規(guī)范中產(chǎn)生沖突的頻率大大降低。由于貨物所有權(quán)關(guān)系到買賣雙方的重大利益，雙方當(dāng)事人在簽訂合同時本著保護(hù)自身利益的原則，協(xié)商有關(guān)貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移臨界點的問題，并將其納入合同條款。

（2）依據(jù)沖突規(guī)范確定所有權(quán)轉(zhuǎn)移。雖然各國在立法中實踐意思自治原則，但各國也都相應(yīng)的制定了約定外的強(qiáng)制性條款。由于當(dāng)事人在國際貨物買賣實踐中往往不會在合同中根據(jù)自己意圖明確所有權(quán)轉(zhuǎn)移事項，在國際貿(mào)易統(tǒng)一法對此沒有做出規(guī)定的情況下，使得這一問題的解決只能根據(jù)沖突法的規(guī)則求助于各國國內(nèi)實體法，這既是必要的補充，也是必然的結(jié)果。

（3）依據(jù)國際統(tǒng)一公約確定所有權(quán)轉(zhuǎn)移。雖然在沒有國際統(tǒng)一實體法的情況下，貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移可以依據(jù)沖突規(guī)范確定，但此種方法在解決問題時實質(zhì)還是要求助于各國國內(nèi)實體法。然而國際貨物貿(mào)易至少涉及兩國以上，各國都希望根據(jù)本國相關(guān)法律進(jìn)行判定，這勢必會造成國家間為了維護(hù)自身利益而發(fā)生利益沖突。因此，從根本上還是要回歸到制定統(tǒng)一的國際公約來規(guī)范貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移問題。隨著國際貿(mào)易實踐的發(fā)展，貿(mào)易參與者之間逐漸形成的國際慣例為統(tǒng)一法的制定提供了參考，不同法系之間差距的逐步減小也為統(tǒng)一法的制定提供了現(xiàn)實可能。

總之，世界范圍內(nèi)各國國內(nèi)法以及國際公約的制定都是充滿困難的，這就要求各國或國際組織的法律制定部門在制定統(tǒng)一法時，要充分考慮到各國不同的歷史文化和法律傳統(tǒng)，協(xié)調(diào)各方利益，循序漸進(jìn)，逐步發(fā)展完善。各國領(lǐng)導(dǎo)人也應(yīng)該深刻認(rèn)識到協(xié)調(diào)統(tǒng)一國際規(guī)范的重要性，要積極配合相關(guān)國際法律法規(guī)的制定。（作者單位：河北大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院）

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