黃菊 唐建民

摘要：不連續(xù)性技術(shù)創(chuàng)新在給企業(yè)帶來(lái)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的同時(shí)，其創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)與管理難度遠(yuǎn)高于連續(xù)性技術(shù)創(chuàng)新。因此，在企業(yè)進(jìn)行不連續(xù)性技術(shù)創(chuàng)新前，有必要進(jìn)行創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。而評(píng)價(jià)指標(biāo)和方法的科學(xué)與否直接影響到企業(yè)創(chuàng)新項(xiàng)目決策及創(chuàng)新能力的提高。文章構(gòu)建了不連續(xù)性技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，采用層次分析法（AHP）和灰色關(guān)聯(lián)度（GRA）分析方法建立指標(biāo)評(píng)價(jià)模型，并以德?tīng)柗品ㄟM(jìn)行指標(biāo)數(shù)據(jù)賦值和綜合評(píng)價(jià)計(jì)算，為企業(yè)不連續(xù)性技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)提供參考。

關(guān)鍵詞：層次分析法;灰色關(guān)聯(lián)度;不連續(xù)技術(shù)創(chuàng)新;風(fēng)險(xiǎn)

自《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020）》頒布實(shí)施以來(lái)，以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力得到增強(qiáng)。2013年，國(guó)務(wù)院辦公廳針對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新繼續(xù)頒布了《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于強(qiáng)化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位全面提升企業(yè)創(chuàng)新能力的意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)〔2013〕8號(hào)），將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提到了一個(gè)更重要的高度。但目前大多企業(yè)尚未真正成為項(xiàng)目決策、科技研發(fā)、組織管理和創(chuàng)新成果應(yīng)用的主體。

通過(guò)構(gòu)建全新的開(kāi)發(fā)平臺(tái)或設(shè)施研發(fā)新技術(shù)和產(chǎn)品，是企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)跨越的主要方法，但是進(jìn)行這種不連續(xù)技術(shù)創(chuàng)新（DTI）的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)顯著高于依據(jù)現(xiàn)有技術(shù)知識(shí)和市場(chǎng)基礎(chǔ)的連續(xù)技術(shù)創(chuàng)新（CTI）。如今新興技術(shù)創(chuàng)新的基本特征是不連續(xù)的，風(fēng)險(xiǎn)水平往往是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策的主要影響因素。因此，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)程度的把握可為企業(yè)提供決策和控制依據(jù)。

一、DTI風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)構(gòu)建

文章在DTI風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)文獻(xiàn)研究的基礎(chǔ)上，結(jié)合DTI風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)及特征，并以導(dǎo)向性、科學(xué)性、系統(tǒng)性、可操作性、定性定量結(jié)合的指標(biāo)體系設(shè)計(jì)原則為標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)各指標(biāo)間的內(nèi)在邏輯關(guān)系進(jìn)行了系統(tǒng)分析，構(gòu)建了DTI風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系（見(jiàn)表1）。

二、基于AHP-GRA法的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

（一）AHP權(quán)重賦值

1. 構(gòu)造判斷矩陣

在建立層次結(jié)構(gòu)模型后，上下層次的隸屬關(guān)系被確定，然后需判斷每一層次各個(gè)因素的相對(duì)重要性，構(gòu)造出兩兩判斷矩陣。專家或決策者需回答隸屬于同一父指標(biāo)的兩個(gè)子指標(biāo)相對(duì)哪個(gè)比較重要，通過(guò)引入合適的標(biāo)度表示出來(lái)，構(gòu)成判斷矩陣。若共有n個(gè)元素參與比較，構(gòu)造出成對(duì)比較矩陣。成對(duì)比較矩陣中bij取值可參考Satty的提議，按9標(biāo)度法進(jìn)行賦值。bij在1～9及其倒數(shù)中間取值。構(gòu)造出準(zhǔn)則層對(duì)目標(biāo)層判斷矩陣寫(xiě)成：A=[bij];同理，得出指標(biāo)層對(duì)準(zhǔn)則層的判斷矩陣。本文DTI風(fēng)險(xiǎn)層次結(jié)構(gòu)模型中需賦值的兩兩比較矩陣共有6個(gè)，具體為A、B1、B2、B3、B4、B5。

2. 層次單排序及一致性檢驗(yàn)

層次單排序是相對(duì)于上一層某因素而言，本層次各因素重要性的排序。本文將每個(gè)判斷矩陣的最大特征值λi對(duì)應(yīng)的歸一化特征向量wi作為每個(gè)矩陣的權(quán)重向量，利用判斷矩陣計(jì)算各因素對(duì)上一層的權(quán)重。判斷矩陣一般是不一致的，但是其不一致程度應(yīng)在容許的范圍內(nèi)。因此需要對(duì)判斷矩陣進(jìn)行一致性檢驗(yàn)，一致性指標(biāo)為CI=λ-n/n-1;一致性檢驗(yàn)指標(biāo)為CR=CI/RI（當(dāng)CR<0.1時(shí)，通過(guò)一致性檢驗(yàn)）。由此可得準(zhǔn)則層對(duì)目標(biāo)層的權(quán)向量w（2）;指標(biāo)層對(duì)準(zhǔn)則層的權(quán)向量w1（3），w2（3），……，wn（3）。

（二）灰色關(guān)聯(lián)度綜合評(píng)價(jià)

1. 確定最優(yōu)指標(biāo)集

設(shè)最優(yōu)指標(biāo)集F*=[j1*，j2*，…，jn*]，式中jk*（k=1，2，…，n）為第k個(gè)指標(biāo)的最優(yōu)值。此最優(yōu)值是諸方案中的最優(yōu)值（若某一指標(biāo)越大越好，則取該指標(biāo)在各個(gè)方案中的最大值;反之，取最小值），也可以是評(píng)估者公認(rèn)的最優(yōu)值。選定最優(yōu)指標(biāo)集后，可構(gòu)造矩陣D=[j*k，jik]T。式中jik（k=1，2，…，n;i=1，2，…，n）為第i個(gè)方案中第k個(gè)指標(biāo)的原始數(shù)值。

2. 指標(biāo)值的規(guī)范化處理

由于評(píng)判指標(biāo)間通常是有不同的量綱和數(shù)量級(jí)，需要對(duì)原始指標(biāo)值進(jìn)行無(wú)量綱，使指標(biāo)值離散分布在[0，1]之間。根據(jù)所構(gòu)建的指標(biāo)類型，本文采用效益法（指標(biāo)值越大越好）和成本法（指標(biāo)值越小越好）進(jìn)行數(shù)據(jù)規(guī)范化處理。jk1、jk2分為第k個(gè)指標(biāo)在所有方案中的最小值和最大值，轉(zhuǎn)換后的無(wú)量綱值為Cik，其中Cik∈（0，1）。

3. 計(jì)算綜合評(píng)判結(jié)果

根據(jù)灰色系統(tǒng)理論，確定最優(yōu)指標(biāo)作為參考序列，將規(guī)范后的{c*}=[c1*，c2*，…，cn*]作為參考序列，將{c}=[ci1，ci2，…cin]作為被比較數(shù)列。用關(guān)聯(lián)分析法分別求得第i個(gè)方案第k個(gè)指標(biāo)與第k個(gè)最優(yōu)指標(biāo)的關(guān)聯(lián)系數(shù)ξi（k），即

ξi（k）=

ρ為分辨系數(shù)，其意義是削弱最大絕對(duì)差，提高關(guān)聯(lián)系數(shù)之間的差異顯著性，ρ∈[0，1]，一般取ρ=0.5。由ξi（k）即可得綜合評(píng)判結(jié)果為

ri= ξi（k）×w（k）

關(guān)聯(lián)度ri越大，說(shuō)明與最優(yōu)指標(biāo){c*}越接近，即此方案的風(fēng)險(xiǎn)高于其他方案，據(jù)此可以排出各方案的優(yōu)劣次序。

三、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

（一）AHP法計(jì)算權(quán)重

本文采用德?tīng)柗品ㄊ占?位專家的意見(jiàn)，得到不連續(xù)性技術(shù)創(chuàng)新中各風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)重要性程度的判斷矩陣，根據(jù)上文中的計(jì)算過(guò)程對(duì)5位專家的判斷矩陣進(jìn)行一致性檢驗(yàn)，對(duì)不通過(guò)一致性檢驗(yàn)的矩陣進(jìn)行再次調(diào)整，最終得到各層指標(biāo)權(quán)重為

w（2）=[0.2966 0.1072 0.4334 0.1261 0.0367]

w1（3）=[0.5533 0.1581 0.1988 0.0898]

w2（3）=[0.6337 0.1744 0.1919]

w3（3）=[0.3420 0.0811 0.5769]

w4（3）=[0.6250 0.1365 0.2385]

w5（3）=[0.1929 0.7010 0.1061]

（二）灰色關(guān)聯(lián)度綜合評(píng)價(jià)

對(duì)于那些不能直接定量化的指標(biāo)，通過(guò)10位專家對(duì)5個(gè)DTI風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目各指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)程度進(jìn)行[0，1]之間打分的方法，最終得到綜合分。本文以市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)模塊為例，根據(jù)原始數(shù)據(jù)構(gòu)建最優(yōu)指標(biāo)集C和被比較指標(biāo)集，并將C進(jìn)行無(wú)量綱化處理，C1、C3為越大越優(yōu)指標(biāo)，C2、C4越小越優(yōu)指標(biāo)，規(guī)范化矩陣。將{c*}=[1，1，1，1]作為參考數(shù)列，根據(jù)序列差公式Δij=|c*k-cik|可得到絕對(duì)差矩陣。最小差為0，最大差為1，則關(guān)聯(lián)度為

ξi（k）= =

0.4000 0.6667 1.0000 0.71430.3330 0.4000 0.6000 1.00001.0000 0.3330 0.3333 0.33330.5000 0.6667 0.6000 0.55560.4000 1.0000 1.0000 0.7143

根據(jù)綜合評(píng)價(jià)公式，運(yùn)用Matlab軟件進(jìn)行矩陣運(yùn)算分別得到5個(gè)不連續(xù)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目R、S、T、U、V在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B1上的關(guān)聯(lián)度為：r1=ξi×w1（3）=[0.5897 0.4568 0.7022 0.5512 0.6424]T。

同理，計(jì)算出這5個(gè)不連續(xù)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目R、S、T、U、V分別在B1、B2、B3、B4、B5上的關(guān)聯(lián)度，以及5個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)排名，如表2所示。

由此可得，5個(gè)不連續(xù)性技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目最終風(fēng)險(xiǎn)排序?yàn)镽>U>V>T>S，即項(xiàng)R的風(fēng)險(xiǎn)最大，項(xiàng)目S的風(fēng)險(xiǎn)最小。

四、結(jié)論

根據(jù)以上不連續(xù)性技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和灰色關(guān)聯(lián)度的分析評(píng)價(jià)，可以得出以下結(jié)論。

第一，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的權(quán)重計(jì)算結(jié)果可知，不連續(xù)性技術(shù)創(chuàng)新的主要風(fēng)險(xiǎn)為技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，其次為財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、資源風(fēng)險(xiǎn)和組織風(fēng)險(xiǎn)。其中技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)中的技術(shù)復(fù)雜度和技術(shù)成熟度為主要風(fēng)險(xiǎn)因素，市場(chǎng)需求和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力則是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的主要影響因素。決策者在進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新決策前，需充分考慮這些主要風(fēng)險(xiǎn)。

第二，從灰色關(guān)聯(lián)度綜合分析結(jié)果可看出項(xiàng)目間的相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)大小。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)較大的項(xiàng)目，決策者可以根據(jù)企業(yè)自身情況，考慮其可行性，以及通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和有效的控制，來(lái)減少甚至避免不連續(xù)技術(shù)創(chuàng)新時(shí)的不必要風(fēng)險(xiǎn)。

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（作者單位：桂林理工大學(xué)管理學(xué)院）