摘 要：技術(shù)創(chuàng)新模式選擇是企業(yè)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的重要決策，受到企業(yè)資源和能力的制約。文章在對(duì)技術(shù)能力和創(chuàng)新模式內(nèi)涵界定并分類的基礎(chǔ)上，從理論上分析了不同技術(shù)能力維度和企業(yè)創(chuàng)新模式選擇的關(guān)系，指出對(duì)應(yīng)于不同的研發(fā)能力、吸收能力，以及工藝制造能力、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式的選擇也會(huì)有所差異。

關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新 創(chuàng)新模式選擇 技術(shù)能力

中圖分類號(hào)：F425 ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1004-4914（2015）11-014-03

一、引言

技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)獲取和維持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的源泉，促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，提升企業(yè)的自主創(chuàng)新能力也是我國(guó)的重要戰(zhàn)略。然而，和西方發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)制造業(yè)企業(yè)的總體技術(shù)水平不高，自主創(chuàng)新能力較弱，仍然處于全球價(jià)值鏈的中低端環(huán)節(jié)，產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)，究其原因，與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式單一，創(chuàng)新模式低級(jí)化有一定關(guān)系。

企業(yè)是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的主體，追求利潤(rùn)最大化，為了在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中勝出，獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，企業(yè)投入各類資源和能力進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。然而，由于技術(shù)創(chuàng)新具有不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性等特點(diǎn)，企業(yè)在綜合考量其技術(shù)能力、組織文化、技術(shù)特點(diǎn)、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，以及外部環(huán)境等因素的基礎(chǔ)，選擇相應(yīng)的技術(shù)創(chuàng)新模式。其中，企業(yè)自身的資源和能力是企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，選擇不同創(chuàng)新模式的基礎(chǔ)。Tsang（1994）指出技術(shù)能力越弱的企業(yè)，越傾向于從外部獲取技術(shù)進(jìn)行創(chuàng)新，相對(duì)地，創(chuàng)新能力強(qiáng)的企業(yè)其創(chuàng)新模式的選擇更具自由。陳勇星等（2008）從創(chuàng)新能力動(dòng)態(tài)發(fā)展的角度，指出企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式必須和其本身的技術(shù)水平相適應(yīng)，對(duì)應(yīng)企業(yè)成長(zhǎng)的不同階段，企業(yè)選擇相應(yīng)的創(chuàng)新模式類型。魏澤龍，戈亞群和李垣（2008）認(rèn)為企業(yè)能力對(duì)創(chuàng)新模式的選擇產(chǎn)生重要影響，其中動(dòng)態(tài)技術(shù)能力有助于企業(yè)自主創(chuàng)新活動(dòng)，尤其有利于企業(yè)的探索型自主創(chuàng)新，同時(shí)他們外部環(huán)境因素對(duì)兩者的影響，當(dāng)外部環(huán)境要素動(dòng)態(tài)性越強(qiáng)，動(dòng)態(tài)能力對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新的促進(jìn)作用也越明顯。

二、技術(shù)創(chuàng)新模式及其分類

所謂技術(shù)創(chuàng)新模式是指企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中有關(guān)技術(shù)的來(lái)源、選擇、組織管理與應(yīng)用等方面的組合模式和資源配置方式。企業(yè)不同的要素組合和配置方式構(gòu)成不同的技術(shù)創(chuàng)新模式，因此，創(chuàng)新模式的形式多樣，學(xué)者們從各自研究的角度對(duì)其進(jìn)行分類。英國(guó)蘇賽克斯大學(xué)科學(xué)政策研究所將技術(shù)創(chuàng)新分為漸進(jìn)性創(chuàng)新、根本性創(chuàng)新、技術(shù)系統(tǒng)的變革和技術(shù)—經(jīng)濟(jì)范式的變更。浙江大學(xué)吳曉波教授（1995）在多西（Dosi，1982）提出的技術(shù)軌道與技術(shù)范式的概念基礎(chǔ)上，提出發(fā)達(dá)國(guó)家的一次創(chuàng)新以及發(fā)展中國(guó)家的二次創(chuàng)新分類學(xué)說(shuō)。清華大學(xué)傅家驥教授認(rèn)為技術(shù)來(lái)源對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有重要影響，也是區(qū)別不同創(chuàng)新模式的基礎(chǔ)，他認(rèn)為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式分為自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新和合作創(chuàng)新，這三種技術(shù)創(chuàng)新模式的根本差異在于技術(shù)創(chuàng)新來(lái)源的不同。

（一）自主創(chuàng)新

所謂自主創(chuàng)新是指企業(yè)依靠自身的技術(shù)力量進(jìn)行研究開發(fā)，并在此基礎(chǔ)上以自身的能力推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的后續(xù)環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)科技成果的商品化，并達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的技術(shù)創(chuàng)新模式（傅家驥）。自主創(chuàng)新的實(shí)質(zhì)是“自主技術(shù)創(chuàng)新”，發(fā)展中國(guó)家的自主創(chuàng)新是在“引進(jìn)、消化、吸收國(guó)外技術(shù)基礎(chǔ)上的一個(gè)特定技術(shù)發(fā)展階段” （陳勁，1994）。當(dāng)然，企業(yè)自主創(chuàng)新并不排斥外來(lái)技術(shù)，在開放條件下，企業(yè)的自主創(chuàng)新可以通過(guò)多種形式來(lái)實(shí)現(xiàn)，如可以通過(guò)借用成熟技術(shù)的自主集成，獲得集成技術(shù)創(chuàng)新，也可以在現(xiàn)有技術(shù)基礎(chǔ)上進(jìn)行改進(jìn)創(chuàng)新，只要核心技術(shù)來(lái)自組織內(nèi)部就可以稱為自主創(chuàng)新（王淼，胡本強(qiáng)等，2005）。自主創(chuàng)新具有技術(shù)突破的內(nèi)在性、技術(shù)與市場(chǎng)的率先性、知識(shí)與能力支持的內(nèi)在性等特點(diǎn)，而技術(shù)創(chuàng)新所需的核心技術(shù)內(nèi)在突破性，即核心技術(shù)是依靠創(chuàng)新主體的自身力量，通過(guò)獨(dú)立研發(fā)活動(dòng)來(lái)獲得，這是自主創(chuàng)新的本質(zhì)特征，也是自主創(chuàng)新與模仿創(chuàng)新的本質(zhì)區(qū)別。

（二）模仿創(chuàng)新

所謂模仿創(chuàng)新模式是指企業(yè)通過(guò)學(xué)習(xí)模仿率先創(chuàng)新者的創(chuàng)新思路和創(chuàng)新行為，引進(jìn)、購(gòu)買或破譯率先者的核心技術(shù)和技術(shù)秘密，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行改進(jìn)和完善，并在工藝設(shè)計(jì)、質(zhì)量管理、成本控制、生產(chǎn)管理、市場(chǎng)營(yíng)銷等創(chuàng)新鏈的中后期階段投入主要力量，生產(chǎn)出在性能、質(zhì)量、價(jià)格方面富有競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品與率先創(chuàng)新的企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，獲取經(jīng)濟(jì)收益的行為（傅家驥）。實(shí)施模仿創(chuàng)新的企業(yè)通過(guò)市場(chǎng)交易方式獲得核心技術(shù)進(jìn)行創(chuàng)新，具有投入小、風(fēng)險(xiǎn)小、效率高的優(yōu)點(diǎn)，但是和自主創(chuàng)新相比，模仿創(chuàng)新的缺點(diǎn)也非常明顯，由于模仿創(chuàng)新的技術(shù)跟隨性特征，容易導(dǎo)致模仿創(chuàng)新的企業(yè)在技術(shù)上受制于人，甚至陷入技術(shù)追趕的陷阱不能自拔。

（三）合作創(chuàng)新

合作創(chuàng)新模式是企業(yè)間或企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、高等院校之間的聯(lián)合創(chuàng)新行為。它是依靠企業(yè)內(nèi)部和外部力量進(jìn)行的一種技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。合作創(chuàng)新模式對(duì)合作各方技術(shù)及其他資源能力匹配要求較高，企業(yè)對(duì)合作的承諾和承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)都較高。它通常以合作伙伴的共同利益為基礎(chǔ)，以資源共享或優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)為前提，有明確的合作目標(biāo)、合作期限和合作規(guī)則，合作各方在技術(shù)創(chuàng)新的全過(guò)程或某些環(huán)節(jié)共同投入，共同參與，共享成果，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。隨著技術(shù)及產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的日趨激烈，技術(shù)系統(tǒng)復(fù)雜性的提高使得創(chuàng)新依靠單個(gè)企業(yè)的力量越來(lái)越困難，因此利用外部力量和創(chuàng)新資源進(jìn)行合作創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，成果共享，成為技術(shù)創(chuàng)新的重要趨勢(shì)。

三、企業(yè)技術(shù)能力對(duì)創(chuàng)新模式選擇的影響機(jī)理

技術(shù)創(chuàng)新是以其構(gòu)思新穎性和成功為特征的有意義的非連續(xù)性事件，是企業(yè)提高競(jìng)爭(zhēng)力和獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的主要源泉，而企業(yè)現(xiàn)有的資源基礎(chǔ)和能力構(gòu)成是其正確選擇和成功實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新必須以一定的資源能力積累為基礎(chǔ);另一方面，每一輪技術(shù)創(chuàng)新必然伴隨著企業(yè)資源能力系統(tǒng)的更新。因此，企業(yè)的資源能力系統(tǒng)，如技術(shù)吸收能力、研發(fā)能力、工藝過(guò)程能力以及財(cái)務(wù)資源和能力等均對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生重要影響。技術(shù)能力是企業(yè)為支持技術(shù)活動(dòng)與技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)，附著在內(nèi)部人員、設(shè)備、信息和組織中的內(nèi)生化的知識(shí)存量的總和（魏江，2006），是企業(yè)累積的知識(shí)、技能、經(jīng)驗(yàn)和組織基礎(chǔ)，使得企業(yè)可以有效地選擇和應(yīng)用技術(shù)來(lái)獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，或者說(shuō)，企業(yè)的技術(shù)能力是企業(yè)成功運(yùn)用技術(shù)實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新、獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的能力。企業(yè)技術(shù)能力是個(gè)多維度體系，包括企業(yè)的研發(fā)能力、工藝制造能力、吸收能力、組織管理能力、營(yíng)銷能力等。為了研究方便，本文從研發(fā)能力、工藝制造能力，以及吸收能力這三個(gè)維度分析技術(shù)能力對(duì)企業(yè)創(chuàng)新模式選擇的影響。

（一）研發(fā)能力和創(chuàng)新模式選擇

所謂研發(fā)能力，指企業(yè)在掌握現(xiàn)有科學(xué)技術(shù)知識(shí)的基礎(chǔ)上，根據(jù)市場(chǎng)需求，確定研發(fā)選題，并投入人力、物力等資源去解決問(wèn)題的能力，研發(fā)能力是企業(yè)前期創(chuàng)新資源投入積累的結(jié)果。企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新必須以一定的技術(shù)能力和技術(shù)積累為基礎(chǔ)。研究表明，研發(fā)能力對(duì)企業(yè)吸收改進(jìn)和更好地利用現(xiàn)有技術(shù)非常重要，研發(fā)能力高的企業(yè)將比研發(fā)能力低的企業(yè)獲得更多的技術(shù)創(chuàng)新，創(chuàng)造更高的業(yè)績(jī)。

Sakakibara（1997）實(shí)證研究了企業(yè)的研發(fā)資源投入和創(chuàng)新模式之間的關(guān)系，他研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)投入的研發(fā)資源越多，在合作研發(fā)過(guò)程中所能學(xué)習(xí)與吸收新技術(shù)的能力越強(qiáng)，因此企業(yè)會(huì)傾向于以技術(shù)聯(lián)盟或合資的方式，通過(guò)參與研發(fā)聯(lián)盟以取得所需要的技術(shù)。Tidd（1997）研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)研發(fā)能力較強(qiáng)時(shí)采用自主研發(fā)方式或合作開發(fā)方式，而技術(shù)能力弱的企業(yè)則采用技術(shù)授權(quán)或契約方式完成，如果企業(yè)沒(méi)有任何相關(guān)的知識(shí)與能力，他們可提供給潛在伙伴的資源相對(duì)少，則企業(yè)會(huì)選擇技術(shù)授權(quán)方式進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。

企業(yè)擁有的資金、人力、研發(fā)資源以及聯(lián)盟經(jīng)驗(yàn)等是企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的重要資源，研發(fā)資源的投入不但反映廠商在研發(fā)活動(dòng)上的意愿，亦有助于其研發(fā)能力的提升。由于技術(shù)能力的培養(yǎng)與累積將有利于廠商對(duì)新技術(shù)的吸收及改良（Cohen&Levinthal，1990），因此當(dāng)廠商的研發(fā)能力愈強(qiáng)，則其透過(guò)技術(shù)聯(lián)盟所能學(xué)習(xí)或吸收到的知識(shí)（技術(shù)）就愈多，故其將有較大的傾向或誘因參與合作研發(fā)及技術(shù)聯(lián)盟。Tsang（1994）指出研發(fā)實(shí)力越弱的企業(yè)，越傾向于從外部獲取技術(shù)進(jìn)行創(chuàng)新，相對(duì)地，創(chuàng)新能力強(qiáng)的企業(yè)其創(chuàng)新模式的選擇更具自由。Yin（1992）認(rèn)為采用技術(shù)引進(jìn)方式進(jìn)行模仿創(chuàng)新的企業(yè)，應(yīng)衡量自身技術(shù)能力，以獲取與其技術(shù)能力匹配的技術(shù)，以提高產(chǎn)能為動(dòng)機(jī)的廠商可以采用購(gòu)買機(jī)器設(shè)備或整廠輸入的方式快速獲取生產(chǎn)技術(shù)，相對(duì)地，為了強(qiáng)化技術(shù)能力的廠商則應(yīng)該選擇技術(shù)授權(quán)的方式。自主創(chuàng)新由于企業(yè)可以獲得創(chuàng)新的全部收益，所以，當(dāng)企業(yè)具有較強(qiáng)的研發(fā)實(shí)力，企業(yè)會(huì)選擇自主創(chuàng)新，以期獲得創(chuàng)新的全部收益。

因此，可以提出如下假設(shè)：研發(fā)能力越強(qiáng)的企業(yè)，利用自身的研發(fā)實(shí)力投入資源進(jìn)行自主研發(fā)創(chuàng)新的可能性越大，而通過(guò)獲取外部技術(shù)進(jìn)行模仿創(chuàng)新的傾向越小。

（二）吸收能力和創(chuàng)新模式選擇

Cohen&Levinthal于1990年首次提出吸收能力的概念，他們指出，所謂吸收能力是企業(yè)識(shí)別、評(píng)價(jià)并消化與應(yīng)用外部新知識(shí)的能力，吸收能力對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有重要的作用。吸收能力的前提是企業(yè)首先要有一定的相關(guān)知識(shí)基礎(chǔ)，即先驗(yàn)知識(shí)，這說(shuō)明吸收能力的發(fā)展具有路徑依賴性和歷史性。吸收能力強(qiáng)的企業(yè)能夠更好地利用外部的知識(shí);同時(shí)指出企業(yè)研發(fā)投入與吸收能力的關(guān)系，認(rèn)為企業(yè)研發(fā)能力越強(qiáng)，創(chuàng)造新知識(shí)并應(yīng)用與商業(yè)化目的的能力越強(qiáng)，同時(shí)企業(yè)對(duì)外部知識(shí)的吸收能力也越強(qiáng)。Cohen&Levinthal也指出吸收能力通過(guò)個(gè)人和組織學(xué)習(xí)實(shí)現(xiàn)，并且強(qiáng)調(diào)組織的吸收能力取決于個(gè)體的吸收能力。Kim（1998）將吸收能力定義為學(xué)習(xí)和解決問(wèn)題的能力。學(xué)習(xí)能力是消化知識(shí)的能力，用來(lái)模仿;而解決問(wèn)題的能力是創(chuàng)造知識(shí)的能力，用于創(chuàng)新。影響企業(yè)吸收能力的因素很多，其中主要包括：研發(fā)投入、先驗(yàn)知識(shí)、學(xué)習(xí)強(qiáng)度、組織結(jié)構(gòu)、人力資本，以及組織文化。

吸收能力對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式的選擇以及技術(shù)創(chuàng)新的成功起著重要的作用。Atuahene-Gima（1992）認(rèn)為當(dāng)采用外部創(chuàng)新模式時(shí)企業(yè)本身必須具備良好的吸收能力，才能好利用外部技術(shù)。Tyler（1995）認(rèn)為，企業(yè)的吸收能力的強(qiáng)弱會(huì)影響企業(yè)通過(guò)合作伙伴關(guān)系學(xué)習(xí)的可能性。吸收能力越強(qiáng)，一方面將借助先驗(yàn)知識(shí)，通過(guò)個(gè)人或組織學(xué)習(xí)進(jìn)行自主創(chuàng)新的可能性越;與此同時(shí)，在企業(yè)缺乏相關(guān)技術(shù)，也可以通過(guò)獲取外部技術(shù)，通過(guò)學(xué)習(xí)、消化外部知識(shí)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。當(dāng)技術(shù)創(chuàng)新的難度越高，企業(yè)自主投入研發(fā)進(jìn)行創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)性，因此，企業(yè)傾向于合作創(chuàng)新的方式分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

由此，可以提出如下假設(shè)：吸收能力越強(qiáng)的企業(yè)，其采用合作創(chuàng)新或模仿創(chuàng)新的可能性越大。

（三）工藝制造能力和創(chuàng)新模式選擇

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)以市場(chǎng)需求和技術(shù)推動(dòng)為雙重導(dǎo)向，把創(chuàng)新投入有效轉(zhuǎn)化為各類型的創(chuàng)新產(chǎn)出，并把新產(chǎn)品成功引入市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)商業(yè)化的一系列生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。完整的技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程涉及創(chuàng)新構(gòu)思的產(chǎn)生、研究開發(fā)、技術(shù)管理與組織、工程設(shè)計(jì)與制造、用戶參與及市場(chǎng)營(yíng)銷等一系列活動(dòng)。成功的技術(shù)創(chuàng)新需要企業(yè)投入大量的資源，包括有形的資源，以及無(wú)形的資源。當(dāng)企業(yè)研發(fā)實(shí)力不足，將無(wú)法通過(guò)自主研發(fā)投入進(jìn)行自主創(chuàng)新，但當(dāng)企業(yè)具有較強(qiáng)的工藝制造能力時(shí)，企業(yè)可以通過(guò)外購(gòu)技術(shù)，借助于“干中學(xué)”方式進(jìn)行模仿創(chuàng)新，或通過(guò)聯(lián)盟方式，借助合作企業(yè)的資源進(jìn)行漸進(jìn)性創(chuàng)新。因此，可以假設(shè)，企業(yè)的工藝制造能力越強(qiáng)，合作創(chuàng)新或模仿創(chuàng)新的傾向越大。

四、結(jié)論

技術(shù)創(chuàng)新模式選擇作為企業(yè)的重要決策，受到多重因素的影響，如企業(yè)的資源和能力、組織結(jié)構(gòu)和控制方式、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和政府政策等。本文從技術(shù)能力角度，分析不同技術(shù)能力對(duì)企業(yè)創(chuàng)新模式選擇的影響。為此，本文在技術(shù)能力內(nèi)涵界定的基礎(chǔ)上，將企業(yè)技術(shù)能力分為研發(fā)能力、吸收能力和工藝制造能力三個(gè)維度，同時(shí)將技術(shù)創(chuàng)新模式分為自助創(chuàng)新、合作創(chuàng)新和模仿創(chuàng)新三種類型，在對(duì)研發(fā)能力、吸收能力，以及工藝制造能力內(nèi)涵概述的基礎(chǔ)上，從理論上分析了三種不同的技術(shù)能力分別與企業(yè)自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新以及合作創(chuàng)新模式選擇之間的關(guān)系。通過(guò)分析，本文認(rèn)為企業(yè)技術(shù)能力影響其創(chuàng)新模式的選擇，不同的技術(shù)能力對(duì)企業(yè)創(chuàng)新模式的選擇影響不同，企業(yè)研發(fā)能力越強(qiáng)，企業(yè)通過(guò)自主研發(fā)努力進(jìn)行自主創(chuàng)新的可能性越大;同時(shí)，模仿創(chuàng)新和合作創(chuàng)新的傾向越小;吸收能力越高，企業(yè)通過(guò)購(gòu)買技術(shù)或反求工程進(jìn)行模仿創(chuàng)新，或通過(guò)技術(shù)聯(lián)盟進(jìn)行合作創(chuàng)新的可能性越大，而自主創(chuàng)新的傾向越小;企業(yè)的工藝制造能力越強(qiáng)，通過(guò)外部獲取技術(shù)進(jìn)行模仿創(chuàng)新或自主創(chuàng)新的可能性更大。

[基金項(xiàng)目：2011年江蘇省教育廳高校哲學(xué)與社會(huì)科學(xué)基金資助項(xiàng)目（基金編號(hào)：2011SJD630025）]

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（作者單位：金陵科技學(xué)院商學(xué)院 江蘇南京 211169）

[作者簡(jiǎn)介：陳月梅（1971—），女，安徽合肥人，金陵科技學(xué)院講師，博士，研究方向?yàn)槠髽I(yè)技術(shù)創(chuàng)新]（責(zé)編：若佳）