曹武軍　韓俊玲

摘要：在有限理性的前提下，從政產(chǎn)學(xué)研角度出發(fā)，利用演化博弈模型建立三對博弈主體，并分別對每一對博弈主體進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新演化穩(wěn)定性分析，找出影響政產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新長期穩(wěn)定合作的因素。分析發(fā)現(xiàn)：系統(tǒng)對初始條件具有非常強(qiáng)的敏感性；產(chǎn)學(xué)研之間有效的信任機(jī)制和約束機(jī)制是雙方能夠長期合作的重要保障；政府積極引導(dǎo)并增強(qiáng)學(xué)研方之間的信任度及彼此之間的約束，是提高協(xié)同創(chuàng)新穩(wěn)定性的關(guān)鍵。

關(guān)鍵詞：政產(chǎn)學(xué)研；演化博弈；協(xié)同創(chuàng)新；穩(wěn)定性

文章編號：2095-5960（2015）04-0086-08；中圖分類號：F224.9；文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

一、引言

在科技經(jīng)濟(jì)全球一體化的背景下，開放、合作競爭以及利益共享模式應(yīng)運而生。協(xié)同創(chuàng)新是集企業(yè)、高校、科研院所、政府以及中介機(jī)構(gòu)等多利益主體形成的知識、技術(shù)協(xié)作共享機(jī)制，是一種在實現(xiàn)共同的目標(biāo)和價值的過程中，在科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)上取得重大進(jìn)展和突破的創(chuàng)新活動。因此，跨部門跨學(xué)科以及跨領(lǐng)域的對政產(chǎn)學(xué)研等各類創(chuàng)新主體開展深度合作、開放協(xié)同創(chuàng)新，對加快資源整合、提高資源利用率、降低成本投入意義非凡。

協(xié)同創(chuàng)新是一個動態(tài)發(fā)展過程，最終達(dá)到的是一個最佳的穩(wěn)定狀態(tài)。演化博弈均衡即納什均衡[1]是指每個參與者在動態(tài)演化過程中所采取的策略都是對其他策略的最優(yōu)反應(yīng)，當(dāng)其他參與者不改變策略時，此時策略最佳；而當(dāng)其他參與者改變策略時，自己的收益就會降低。在協(xié)同創(chuàng)新過程中，通過政府對產(chǎn)學(xué)研的支持以及不支持所受到的懲罰和反過來學(xué)研方的協(xié)同創(chuàng)新對當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展的支撐作用，政產(chǎn)學(xué)研各方在協(xié)同創(chuàng)新過程中最終會基于自己利益最大化來達(dá)到穩(wěn)定。

目前，許多專家學(xué)者從不同角度，利用不同方法對產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的研究深入細(xì)致。有的從供應(yīng)鏈的角度對企業(yè)間合作競爭的機(jī)制進(jìn)行研究；[2]楊偉娜、潘杰義及詹美求從信任機(jī)制方面對產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新進(jìn)行深入細(xì)致的理論闡述；[3]馮葉成、劉嘉、張虎以清華大學(xué)與淮安市產(chǎn)學(xué)研合作為例對政府、高校和企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模式進(jìn)行了探索和實踐；[4]王子龍、許簫迪從演化博弈的角度對政產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新進(jìn)行分析，建議政府從建立合理的創(chuàng)新利益分配機(jī)制、完善創(chuàng)新風(fēng)險分?jǐn)倷C(jī)制、優(yōu)化職能等方面促進(jìn)政產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的有效實施。[5]張煊、孫躍基于復(fù)雜系統(tǒng)視角構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)概念模型，測度2003—2011年中國省域產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)的創(chuàng)新效率及其影響因素，發(fā)現(xiàn)不同區(qū)域產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新效率的影響因素不盡相同，但東中西部地區(qū)和全國波動趨勢幾乎一致。[6]本文試圖從政產(chǎn)學(xué)研角度，利用演化博弈模型對其協(xié)同創(chuàng)新的穩(wěn)定性進(jìn)行分析，分別從政府與企業(yè)、企業(yè)與學(xué)研方，以及政府與學(xué)研方三對博弈主體進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新穩(wěn)定性研究，找出影響政產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新穩(wěn)定性的因素，并對這些因素的變化會對創(chuàng)新主體產(chǎn)生何種影響做出更好的解釋，從而對政產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新穩(wěn)定性的合理決策提供更好的理論依據(jù)。

在對政產(chǎn)學(xué)研各主體之間的博弈關(guān)系進(jìn)行研究之前，必須明確各個參與主體的責(zé)任、目標(biāo)、行動、信息、戰(zhàn)略及其之間的利害關(guān)系，從而確定影響博弈過程的各個因素，建立博弈模型。從建立博弈模型的微分方程中可找出其均衡點，根據(jù)演化穩(wěn)定策略和穩(wěn)定性的理論來分析該均衡點。[7][8]政產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新過程博弈關(guān)系如下：

在政產(chǎn)學(xué)研進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新的過程中，各個參與主體通過采取不同的行動來最大化自己的利益水平。企業(yè)追求的是成本最小化、利益最大化；政府在此過程中追求當(dāng)?shù)刭Y源的合理配置、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高以及環(huán)境的改善；學(xué)研方的目標(biāo)則是技術(shù)成果的最大化轉(zhuǎn)換、科研配套設(shè)施的完備以及論文發(fā)表數(shù)量的增加。由此看來，各個博弈主體在協(xié)同創(chuàng)新過程中追求的目標(biāo)和承擔(dān)的責(zé)任不一樣，而且參與主體所掌握的信息具有不完全對稱性，于是形成了政府與企業(yè)、企業(yè)與學(xué)研方、政府與學(xué)研方三對之間的演化博弈。

二、模型假設(shè)與模型建立

政產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新演化博弈過程模型假設(shè)：1：假設(shè)各參與主體均為有限理性，掌握的信息具有不完全對稱性；2：演化博弈模型中博弈的雙方都處在博弈初始階段；3：博弈過程中不考慮其他也可能對協(xié)同創(chuàng)新過程有影響的主體。

（一）政府與企業(yè)演化博弈模型

在本模型中，企業(yè)為是否愿意參與協(xié)同創(chuàng)新的一方，政府為是否支持的一方。由于雙方信息的不對稱性，政府和企業(yè)協(xié)同過程追求利益最大化的同時并不能確定自己所做的決策是否正確。那么假設(shè)政府支持產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的概率為y1，企業(yè)愿意參與協(xié)同創(chuàng)新的概率為x1，那么政府與企業(yè)之間的支付矩陣為表1。

（二）企業(yè)與學(xué)研方演化博弈模型

企業(yè)在與學(xué)研方協(xié)同創(chuàng)新過程中，由于企業(yè)需要實際技術(shù)，追求的是利益最大化。而學(xué)研方是技術(shù)的研發(fā)者，缺乏的是把技術(shù)市場化的資金。又由于雙方掌握的信息不完全，在協(xié)同創(chuàng)新過程中構(gòu)成一對博弈主體。那么，學(xué)研方采取合作的概率為x2；企業(yè)愿意采取合作的概率為y2。則企業(yè)與學(xué)研方之間的支付矩陣為表2。

（三）政府與學(xué)研方的演化博弈模型

在該模型中，學(xué)研方為是否愿意參與協(xié)同創(chuàng)新的一方，政府為是否支持協(xié)同創(chuàng)新活動的一方。雙方追求的目標(biāo)和承擔(dān)的責(zé)任不一樣，且都掌握的信息不完全，因此構(gòu)成一對博弈主體。那么假設(shè)學(xué)研方參與協(xié)同創(chuàng)新的概率為x3，政府支持協(xié)同創(chuàng)新的概率為y3。學(xué)研方與政府的支付矩陣如表3。

三、演化博弈模型穩(wěn)定性分析

在2×2演化博弈復(fù)制動態(tài)系統(tǒng)中，判斷該演化系統(tǒng)的穩(wěn)定狀態(tài)是否為演化穩(wěn)定策略的方法是：首先通過分析博弈主體一方的演化穩(wěn)定性，即利用df（x）dx<0來進(jìn)行判斷；[9]其次利用Friedman提出的利用雅克比行列式來分析其局部穩(wěn)定性。[10]其中，利用J代表雅克比矩陣，則detJ為該矩陣的行列式，trJ為該矩陣的跡。當(dāng)detJ>0且trJ<0時，該系統(tǒng)的狀態(tài)為演化穩(wěn)定狀態(tài)ESS。

（一）政府與企業(yè)的演化博弈模型穩(wěn)定性分析

該系統(tǒng)的雅克比矩陣為：

圖2政府復(fù)制動態(tài)相圖由以上分析可知：當(dāng)政府部門對協(xié)同創(chuàng)新投入的成本減去對企業(yè)因違反協(xié)同創(chuàng)新規(guī)則的懲罰大于因政府部門失職而受到的上級部門懲罰時，不管企業(yè)是否參與協(xié)同創(chuàng)新，政府都將不支持協(xié)同創(chuàng)新；當(dāng)這二者之差小于因政府失職而受到上級相關(guān)部門的懲罰時，企業(yè)選擇協(xié)同創(chuàng)新的概率的大小決定政府部門是否支持。產(chǎn)生該結(jié)果的原因是博弈雙方信息的不對稱。

3.政府與企業(yè)的整體穩(wěn)定性分析

可知，當(dāng)該系統(tǒng)處于I區(qū)時，該演化博弈將收斂于（1，0），即企業(yè)采取協(xié)同創(chuàng)新策略，政府選擇不支持；當(dāng)系統(tǒng)位于Ⅱ區(qū)時，該演化博弈收斂于（1，1），即政府支持，企業(yè)也積極參與協(xié)同創(chuàng)新；當(dāng)系統(tǒng)位于Ⅲ區(qū)時，該演化博弈收斂于（0，1），即政府支持協(xié)同創(chuàng)新，企業(yè)采取不協(xié)同策略；當(dāng)系統(tǒng)位于Ⅳ區(qū)時，該演化博弈收斂于（0，0），即政府不支持，企業(yè)不參與協(xié)同創(chuàng)新。從以上分析可知，系統(tǒng)具體會沿何種路徑達(dá)到何種狀態(tài)，與博弈的支付矩陣以及博弈發(fā)生時的初始狀態(tài)密切相關(guān)。該系統(tǒng)具有復(fù)雜系統(tǒng)演化特征，（a，b）是該系統(tǒng)演化特征改變的閾值，當(dāng)系統(tǒng)的初始狀態(tài)在這兩個值附近時，初始狀態(tài)的微小變化將影響到該系統(tǒng)的最終結(jié)果，這表明系統(tǒng)對初始條件具有非常強(qiáng)的敏感性。[12]

（二）企業(yè)與學(xué)研方的演化博弈模型穩(wěn)定性分析

同理可知，企業(yè)與學(xué)研方系統(tǒng)的五個平衡點為（0，0）、（0，1）、（1，0）、（1，1）、（CrR，C（1-r）R），其中令（c，d）=（CrR，C（1-r）R），該點為鞍點。各平衡點的行列式與跡如表5，所對應(yīng)的復(fù)制動態(tài)相圖如企業(yè)與學(xué)研方的系統(tǒng)演化動態(tài)相圖4所示。

可知，當(dāng)該系統(tǒng)處于I區(qū)時，該演化博弈將收斂于（1，0），即學(xué)研方采取協(xié)同創(chuàng)新策略，企業(yè)不采取協(xié)同策略；當(dāng)系統(tǒng)位于Ⅱ區(qū)時，該演化博弈收斂于（1，1），即企業(yè)和學(xué)研方都積極參與協(xié)同創(chuàng)新；當(dāng)系統(tǒng)位于Ⅲ區(qū)時，該演化博弈收斂于（0，1），即企業(yè)采取協(xié)同創(chuàng)新策略，學(xué)研方采取不協(xié)同策略；當(dāng)系統(tǒng)位于Ⅳ區(qū)時，該演化博弈收斂于（0，0），即政府和學(xué)研方均不參與協(xié)同創(chuàng)新。從以上分析可知，系統(tǒng)具體會沿何種路徑達(dá)到何種狀態(tài)，與博弈的支付矩陣以及博弈發(fā)生時的初始狀態(tài)密切相關(guān)。當(dāng)系統(tǒng)的初始狀態(tài)在系統(tǒng)演化特征改變的閾值（e，f）附近時，初始狀態(tài)的微小變化將對系統(tǒng)的最終結(jié)果產(chǎn)生影響，表明系統(tǒng)對初始條件具有較強(qiáng)的敏感性。

（三）政府與學(xué)研方的演化博弈模型穩(wěn)定性分析

由該系統(tǒng)的復(fù)制動態(tài)相圖可知，當(dāng)該系統(tǒng)處于I區(qū)時，該演化博弈將收斂于（1，0），即學(xué)研方采取協(xié)同創(chuàng)新策略，政府選擇不支持；當(dāng)系統(tǒng)位于Ⅱ區(qū)時，該演化博弈收斂于（1，1），即政府支持，學(xué)研方也積極參與協(xié)同創(chuàng)新；當(dāng)系統(tǒng)位于Ⅲ區(qū)時，該演化博弈收斂于（0，1），即政府支持協(xié)同創(chuàng)新，學(xué)研方采取不協(xié)同策略；當(dāng)系統(tǒng)位于Ⅳ區(qū)時，該演化博弈收斂于（0，0），即政府不支持，學(xué)研方不參與協(xié)同創(chuàng)新。從以上分析可知，系統(tǒng)具體會沿何種路徑達(dá)到何種狀態(tài)，與博弈的支付矩陣以及博弈發(fā)生時的初始狀態(tài)密切相關(guān)。當(dāng)系統(tǒng)的初始狀態(tài)在系統(tǒng)演化特征改變的閾值（e，f）附近時，初始狀態(tài)的微小變化將對系統(tǒng)的最終結(jié)果產(chǎn)生影響，表明系統(tǒng)對初始條件具有較強(qiáng)的敏感性。

四、結(jié)論

政府、企業(yè)以及學(xué)研方在進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新時，每個參與主體在進(jìn)行演化博弈過程中，具體會采取何種策略，選擇何種合作方式與系統(tǒng)的初始狀態(tài)的閾值有很大關(guān)系，初始狀態(tài)的微小變化將對系統(tǒng)的最終結(jié)果產(chǎn)生影響，表明系統(tǒng)對初始條件具有較強(qiáng)的敏感性。

政府與企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新時，政府是否支持協(xié)同創(chuàng)新活動的進(jìn)行與政府的政策支持力度、政府失職時受到的懲罰程度以及企業(yè)違反協(xié)同創(chuàng)新規(guī)則的期望懲罰有關(guān)；企業(yè)積極主動參與協(xié)同創(chuàng)新的程度與其參與該協(xié)同創(chuàng)新需投入的成本大小、收益大小、政府的支持力度和違反規(guī)則時受懲罰強(qiáng)度有密切關(guān)系。要想更好地促進(jìn)該協(xié)同創(chuàng)新活動的進(jìn)行，企業(yè)要科學(xué)規(guī)劃，積極引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)提高生產(chǎn)效率，降低生產(chǎn)成本，實現(xiàn)環(huán)保低碳生產(chǎn)。政府應(yīng)積極采用現(xiàn)代先進(jìn)技術(shù)提高自身監(jiān)督的有效性，并通過加大支持力度、設(shè)置合理的獎懲措施來激勵企業(yè)參與協(xié)同創(chuàng)新。

企業(yè)與學(xué)研方在進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新時，雙方之間積極的協(xié)同創(chuàng)新能使資源配置達(dá)到最優(yōu)化，并能夠為雙方帶來更多的收益。但如果雙方之間一方采取機(jī)會主義行為，那么即便采取機(jī)會主義的一方暫時會獲得相對豐厚的收益，但對于以后該方的信譽的影響所造成的利益損失會更大。因此產(chǎn)學(xué)研雙方積極合作，彼此信任才是協(xié)同創(chuàng)新長期合作的最佳策略。

政府與學(xué)研方協(xié)同創(chuàng)新時，政府是否支持協(xié)同創(chuàng)新活動的進(jìn)行與政府的支持成本、政府失職時受到上級部門的處罰以及對學(xué)研方違反協(xié)同創(chuàng)新規(guī)則的期望懲罰有關(guān)；學(xué)研方是否積極參與協(xié)同創(chuàng)新與其參與該協(xié)同創(chuàng)新需投入的成本大小、收益大小、政府的支持力度和違反規(guī)則時受懲罰強(qiáng)度有密切關(guān)系。要想更好地促進(jìn)該協(xié)同創(chuàng)新活動的進(jìn)行，學(xué)研方要努力提高自身科研技術(shù)水平，提高自身將科技成果市場化的能力；政府應(yīng)積極采用現(xiàn)代先進(jìn)技術(shù)提高自身監(jiān)督的有效性，并通過加大支持力度、設(shè)置合理的獎懲措施積極有效地激勵學(xué)研方參與協(xié)同創(chuàng)新。

政府作為政產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的主體行政機(jī)構(gòu)，可通過建立相關(guān)的法律條文來提高產(chǎn)學(xué)研雙方之間的信任度，使彼此之間的信任更加理智化，降低協(xié)同創(chuàng)新過程中由于不信任而帶來的合作風(fēng)險，更好地促進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新活動的進(jìn)行。

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