李偉作 劉彥玲

內(nèi)容摘要：開展未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查關(guān)系到“寬嚴(yán)相濟(jì)”刑事政策的運(yùn)用，是對(duì)未成年人特殊關(guān)愛的需要。在未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查和報(bào)告的撰寫中應(yīng)注意多樣調(diào)查方式的選用，并根據(jù)實(shí)際需要擴(kuò)大調(diào)查對(duì)象范圍，從而全面收集有關(guān)未成年人的相關(guān)信息，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行客觀全面分析，并提出合法合理建議。

關(guān)鍵詞：未成年人 犯罪 社會(huì)調(diào)查報(bào)告

在辦理未成年刑事案件過程中，要實(shí)現(xiàn)寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策，除了要保證基本犯罪事實(shí)清楚的情況下，還必須掌握未成年犯罪嫌疑人、被告人的一貫表現(xiàn)、主觀惡性及人身危險(xiǎn)性，對(duì)于挽救價(jià)值較大的未成年人進(jìn)行輕刑化處理，反之則進(jìn)行必要的懲罰，只有這樣才能實(shí)現(xiàn)寬嚴(yán)有別。同時(shí)，開展未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查也是對(duì)未成年人特殊關(guān)愛的需要。筆者認(rèn)為，判斷未成年犯罪嫌疑人、被告人不同程度的主觀惡性和社會(huì)危害性，掌握他們的成長(zhǎng)經(jīng)歷和生活環(huán)境特點(diǎn)，從而針對(duì)不同情況的未成年人科以不同的刑罰，開展不同的幫教工作，正是對(duì)未成年人的特殊保護(hù)和關(guān)愛。為此社會(huì)調(diào)查必須全面、客觀，并在此基礎(chǔ)上做出全面客觀的分析，提出合法合理的建議。

一、采用多樣調(diào)查方式

社會(huì)調(diào)查方式的多樣性是未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查進(jìn)行客觀、全面信息收集的基礎(chǔ)。社會(huì)調(diào)查應(yīng)當(dāng)根據(jù)案件具體情況及需要收集的信息內(nèi)容有針對(duì)性地選擇社會(huì)調(diào)查方式，應(yīng)以能有效收集信息為選擇標(biāo)準(zhǔn)，以不給未成年人的生活、學(xué)習(xí)、就業(yè)造成負(fù)面影響為原則。實(shí)踐當(dāng)中經(jīng)常采用的方法有單獨(dú)會(huì)談、專門訪問、隨機(jī)走訪、座談會(huì)、近距離觀察、提供說明鑒定材料、了解檔案信息等方式。關(guān)于社會(huì)調(diào)查的開展方式，應(yīng)當(dāng)要求調(diào)查人員盡可能采用會(huì)談、走訪、近距離觀察等直接方式進(jìn)行調(diào)查，保證獲取第一手信息。除非存在難以克服的障礙，或者以直接調(diào)查的方式進(jìn)行調(diào)查可能損害到未成年人的合法權(quán)益或者產(chǎn)生其他不良影響時(shí)，才可考慮請(qǐng)有關(guān)部門提供說明鑒定材料或調(diào)取檔案材料等間接調(diào)查方式。

在辦理王某故意毀壞財(cái)物案（案例四）過程中，檢察機(jī)關(guān)經(jīng)審查發(fā)現(xiàn)，該案證據(jù)確實(shí)充分，但王某的行為動(dòng)機(jī)不明確。為深入了解未成年人的犯罪動(dòng)因，切實(shí)做好“教育、感化、挽救”工作，檢察機(jī)關(guān)決定成立調(diào)查小組，重新開始社會(huì)調(diào)查。檢察機(jī)關(guān)辦案人員為了了解未成年犯罪嫌疑人王某的犯罪誘因、主觀惡性、悔罪表現(xiàn)和挽救價(jià)值等信息，主要采用了當(dāng)面會(huì)談、隨機(jī)走訪及近距離觀察的調(diào)查方式。工作中，檢察機(jī)關(guān)辦案人員在調(diào)查開展之前擬定了詳細(xì)的訪談詢問提綱，并在調(diào)查過程中嚴(yán)格遵守兩人調(diào)查的工作要求，同時(shí)為了方便訪談對(duì)象由其選擇訪談時(shí)間和地點(diǎn)。辦案人員與王某的監(jiān)護(hù)人及王某的班主任老師進(jìn)行了會(huì)談，了解了王某犯罪誘因及在家中和學(xué)校里的一貫表現(xiàn)，并通過社區(qū)走訪的形式了解了王某的日常表現(xiàn)，同時(shí)通過近距離觀察的方式了解王某的認(rèn)罪、悔罪態(tài)度。調(diào)查過程中，辦案人員和訪談對(duì)象進(jìn)行面對(duì)面地深入交流，對(duì)調(diào)查過程中發(fā)現(xiàn)的問題和線索進(jìn)行了及時(shí)追問，除全面了解王某的情況外還深入了解了訪談對(duì)象的意見和建議，在訪談的最后由訪談對(duì)象簽字確認(rèn)，保證訪談筆錄的客觀、真實(shí)。

筆者認(rèn)為，王某故意毀壞財(cái)物案犯罪事實(shí)比較清楚，王某犯罪的原因也比較單一，故該案中采用當(dāng)面會(huì)談和隨機(jī)走訪并輔之以近距離觀察的方式就可以收集所需要的信息。對(duì)于其他案件應(yīng)結(jié)合實(shí)際情況選擇調(diào)查方式，除選擇常規(guī)調(diào)查方式以外，還可以積極拓展社會(huì)調(diào)查的新方式、新渠道。通過心理學(xué)等專業(yè)的科學(xué)鑒定、人格測(cè)量等方式對(duì)涉罪未成年人進(jìn)行人格調(diào)查，可以更好地印證調(diào)查走訪所得到的信息，保證信息收集的客觀性、真實(shí)性、完整性、實(shí)用性。

二、擴(kuò)大調(diào)查對(duì)象范圍

調(diào)查人員調(diào)查收集的未成年人信息直接決定對(duì)未成年人的處理結(jié)果，必須做到客觀真實(shí)。為了防止“偏聽偏信”，必須將該信息收集視如證據(jù)收集，所獲得的能夠影響司法機(jī)關(guān)做決定的信息須經(jīng)過多方證實(shí)，形成印證，只有這樣才能保證信息的客觀真實(shí)。為此，必須適當(dāng)擴(kuò)大調(diào)查對(duì)象的范圍。在實(shí)踐中，調(diào)查對(duì)象包括未成年人的監(jiān)護(hù)人、父母、親屬朋友、鄰居、老師、同學(xué)、同事、社區(qū)工作人員中了解未成年人的自然人，也可以包括社區(qū)、學(xué)校、工作單位等未成年人生活、學(xué)習(xí)、工作的機(jī)構(gòu)組織。在王某故意毀壞財(cái)物案社會(huì)調(diào)查中，檢察機(jī)關(guān)辦案人員通過其監(jiān)護(hù)人得知王某父母因車禍去世的信息，并在社區(qū)走訪和老師會(huì)談中證實(shí)了該信息的真實(shí)性。同時(shí)在與王某班主任老師的會(huì)談中了解到王某在車禍發(fā)生前學(xué)習(xí)成績(jī)一直優(yōu)秀，家庭發(fā)生變故后變得郁郁寡歡，學(xué)習(xí)成績(jī)也一落千丈，這個(gè)信息與王某監(jiān)護(hù)人的說法形成了印證。此外，有關(guān)社區(qū)人員對(duì)王某一直以來的乖巧表現(xiàn)進(jìn)行了證實(shí)，與王某的監(jiān)護(hù)人及班主任老師提供的信息相互印證，最終調(diào)查人員采信了上述信息，保證了調(diào)查內(nèi)容的客觀真實(shí)。

三、進(jìn)行信息全面收集

社會(huì)調(diào)查報(bào)告作為司法機(jī)關(guān)作出決定的重要參考和依據(jù)，應(yīng)全面、客觀的反映未成年人的自身、家庭及生活、學(xué)習(xí)情況，可以據(jù)此判斷未成年人犯罪的原因、深層誘因，犯罪時(shí)的心理、犯罪后的悔罪表現(xiàn)及幫教、挽救價(jià)值的高低。因此，筆者認(rèn)為，未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查報(bào)告必須包括個(gè)人情況、家庭情況、成長(zhǎng)背景、日常表現(xiàn)及犯罪前后的行為表現(xiàn)。具體而言，未成年犯罪人的個(gè)人情況，包括其道德品質(zhì)、性格特征、受教育程度、習(xí)慣愛好、身心狀況等，還要特別注意其精神狀況;未成年犯罪人的家庭情況，包括其父母、兄弟姐妹及重要親友的情況，家庭成員關(guān)系、感情狀況，家庭經(jīng)濟(jì)狀況，家庭的教育管理方式方法，有重要影響的家庭事件等;未成年犯罪人的成長(zhǎng)背景，包括其成長(zhǎng)經(jīng)歷，受教育經(jīng)歷，社會(huì)生活經(jīng)歷，其居住地的狀況等;未成年犯罪人的日常表現(xiàn)包括社區(qū)表現(xiàn)，也包括其在學(xué)校的表現(xiàn)，師生關(guān)系，同學(xué)關(guān)系，社會(huì)交往中的表現(xiàn)等;犯罪前后的行為表現(xiàn)包括有無犯罪前科，犯罪后有無悔罪表現(xiàn)，犯罪是否有自首、立功、積極退贓等情況。在王某故意毀壞財(cái)物案的社會(huì)調(diào)查報(bào)告中，多方考察了解到王某父母雙亡，現(xiàn)由姑姑撫養(yǎng)，與姑姑夫婦感情深厚，與老師同學(xué)關(guān)系融洽，社會(huì)交往單一，無不良嗜好。案發(fā)前沒有違法違紀(jì)行為，學(xué)習(xí)成績(jī)一度優(yōu)秀。犯罪原因是因其父母遭遇車禍身亡，對(duì)機(jī)動(dòng)車懷有憤恨，加上幼時(shí)常去的公園被改成停車場(chǎng)一時(shí)情緒失控，最終導(dǎo)致毀壞財(cái)務(wù)行為的發(fā)生。案發(fā)后王某在姑姑的陪同下主動(dòng)投案自首，并能夠積極進(jìn)行民事賠償，已深刻認(rèn)識(shí)到自己的錯(cuò)誤。這些內(nèi)容全面而客觀地反映了王某的情況，最后成為調(diào)查報(bào)告的結(jié)論依據(jù)。

四、開展全面客觀分析

在未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查報(bào)告中，對(duì)相關(guān)信息收集作為一項(xiàng)基礎(chǔ)工作，最終要經(jīng)全面考察分析。一方面應(yīng)該對(duì)收集信息的客觀真實(shí)性進(jìn)行分析論證，包括信息收集主體、程序、行為的合法性分析和信息確實(shí)充分性分析。另一方面，對(duì)未成年人的個(gè)性特點(diǎn)、一貫表現(xiàn)、犯罪原因、主觀惡性、悔罪表現(xiàn)、再犯可能、挽救價(jià)值等情況進(jìn)行分析論證，得出結(jié)論性意見。比如在王某故意毀壞財(cái)物案中，調(diào)查員為檢察機(jī)關(guān)專司未成年人案件辦理的檢察官，主體合法，調(diào)查過程由兩人共同開展程序、行為合乎規(guī)定，在此基礎(chǔ)上收集的信息相互印證，確實(shí)充分，并得出王某性格內(nèi)向、一貫表現(xiàn)良好、犯罪系因父母事故影響，情緒激動(dòng)，臨時(shí)起意所致，主觀惡性較小，悔罪表現(xiàn)良好、回歸社會(huì)后再次危害社會(huì)的可能性較小，具有較高的挽救價(jià)值的考察結(jié)論。

未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查報(bào)告的最終目的是為司法機(jī)關(guān)提供參考和依據(jù)，為此調(diào)查員必須綜合作出評(píng)價(jià)，并依據(jù)這些評(píng)價(jià)提出處理建議，包括適用何種強(qiáng)制措施、是否作不起訴、是否可以判處緩刑及是否愿意接受未成年犯罪人社區(qū)幫教與矯正等。在王某故意毀壞財(cái)物案中，在上述分析結(jié)論的基礎(chǔ)上調(diào)查員認(rèn)為王某犯罪情節(jié)輕微，不需要判處刑罰，建議作相對(duì)不起訴處理，并及時(shí)對(duì)其進(jìn)行心理矯正和行為幫教。最終檢察機(jī)關(guān)依法作出相對(duì)不起訴決定，收到了良好的法律效果和社會(huì)效果。