張立輝， 熊 俊， 劉樹良， 乞建勛

(1.華北電力大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，北京 102206; 2.華北電力大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，河北 保定 071003)

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工期索賠中的難題

張立輝1， 熊 俊1， 劉樹良2， 乞建勛1

(1.華北電力大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，北京 102206; 2.華北電力大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，河北 保定 071003)

針對(duì)重大工程計(jì)劃中工期索賠的責(zé)任劃分難題，本文根據(jù)公路建設(shè)中的實(shí)際案例，發(fā)現(xiàn)了“工期索賠分?jǐn)偂敝械钠婀脂F(xiàn)象。首先，揭示了“提前完成任務(wù)”不但可能得不到“獎(jiǎng)勵(lì)”，反而可能要被“罰款”；其次，揭示了關(guān)鍵工序的工期提前完成較少時(shí)，會(huì)得到“獎(jiǎng)勵(lì)”，但提前得太多，則反而會(huì)被“罰款”。然后，給出了解決這些奇怪現(xiàn)象的解釋和方法。這些現(xiàn)象說明了在處理重大工程計(jì)劃的“索賠款分?jǐn)偂睍r(shí)，不能只按傳統(tǒng)的原則來處理，必須根據(jù)實(shí)際情況按新的規(guī)則來處理。研究結(jié)論對(duì)于促進(jìn)工期索賠的合理分?jǐn)傆幸欢ǖ睦碚撘饬x和現(xiàn)實(shí)意義。

公路建設(shè)；奇異現(xiàn)象；工期索賠；關(guān)鍵工序；重大工程計(jì)劃

0 引言

在工程管理中，工期索賠是一項(xiàng)重要的管理工作。如果總工期被延誤，業(yè)主要向施工方索賠，而施工方則要追究責(zé)任，處理造成總工期延誤的團(tuán)體或個(gè)人[1,2]。這就涉及到責(zé)任的分?jǐn)倖栴}。而責(zé)任的分?jǐn)偛坏求w現(xiàn)實(shí)際的工作，更是涉及到一系列的重大理論問題[3～6]。在過去，人們研究的重點(diǎn)放在責(zé)任分?jǐn)偟恼邌栴}上，以及行為科學(xué)中的人際關(guān)系問題上，尤其是公平原則問題上[7～10]。之所以這樣做，認(rèn)為造成總工期的原因是很容易搞清楚的，如，一個(gè)工序的工期沒有延長甚至還提前完成任務(wù)，則該工序的人對(duì)總工期的延誤就不負(fù)有責(zé)任。相反，如果一個(gè)工序的工期延誤，則應(yīng)當(dāng)對(duì)總工期的延誤負(fù)有相應(yīng)的責(zé)任。工序延誤的工期越多，則負(fù)的責(zé)任應(yīng)當(dāng)越大。這些規(guī)律和原則是眾所周知的，沒有著重研究的必要，因而考慮更多的是政策和策略問題。

但是隨著科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展以及經(jīng)濟(jì)國際化的特點(diǎn)，重大工程項(xiàng)目迅速增多。重大項(xiàng)目的特點(diǎn)是投資多、工期長，一般少則幾億，多則上百億，時(shí)間也少則一二年，多則七八年、十來年。工期時(shí)間的拉長，遇到各種不確定的因素、不可知的因素越多，因而總工期延誤的可能性就增大。又因?yàn)楣こ掏顿Y巨大，哪怕是造成萬分之一的誤差，也會(huì)是成千上億的損失，所以重大工程項(xiàng)目的計(jì)劃管理越來越受到人們的高度重視。各國都投入了大量的人力、物力來研究重大工程計(jì)劃的規(guī)律。例如，我國自然科學(xué)基金委管理學(xué)部在2013年就曾立項(xiàng)1000萬元的一項(xiàng)軟科學(xué)項(xiàng)目，研究我國城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中的問題和規(guī)律。文獻(xiàn)[11]則調(diào)查了亞洲銀行資助的100項(xiàng)重點(diǎn)項(xiàng)目，其中86%的項(xiàng)目總工期都要延誤；文獻(xiàn)[12]調(diào)查了韓國的重大工程完工情況，發(fā)現(xiàn)10億美元以上的項(xiàng)目中，平均總工期推遲3.6年，而10億美元以下5000萬美元以上的項(xiàng)目中，總工期平均推遲2.4年；文獻(xiàn)[13]則揭示了美國258個(gè)鐵路橋梁、隧道和公路建設(shè)項(xiàng)目，其總工期平均延長17%。事實(shí)上，重大工程總工期的延誤已成為世界性的現(xiàn)象。

重大工程總工期的普遍延誤，使工期索賠問題變得更加突出，尤其是重大工程計(jì)劃的索賠數(shù)量巨大，因而使業(yè)主與施工方的矛盾更加激烈。由于總工期延誤是由于人為的原因還是因?yàn)椴豢深A(yù)測的隨機(jī)因素，對(duì)于索賠款的數(shù)量有著重要的影響，因此，施工方總是強(qiáng)調(diào)總工期長，隨機(jī)干擾因素多；而業(yè)主則強(qiáng)調(diào)由于科技的發(fā)展，計(jì)劃控制和調(diào)整的能力較過去有了很大的提高，多年的施工經(jīng)驗(yàn)也越來越豐富，因而抗干擾的能力極大提高，不應(yīng)當(dāng)出現(xiàn)總工期延誤越來越多的情況，認(rèn)為這主要是人為因素造成的[14～16]。對(duì)于延誤原因的不同認(rèn)識(shí)，經(jīng)常造成在索賠款數(shù)量上的巨大爭執(zhí)。因此，研究重大工程總工期延誤的真正原因越來越成為工期索賠的重大理論問題[17]。而了解重大工程總工期延誤的真正原因，就必須研究重大工程計(jì)劃的新規(guī)律。本文正是抱著這種目的，展開了對(duì)重大工程計(jì)劃規(guī)律性的研究。

研究一種事物規(guī)律的捷徑是尋找該事物的奇異現(xiàn)象，因?yàn)槠娈惉F(xiàn)象恰恰是該事物新規(guī)律所顯現(xiàn)的新信息。下面我們首先研究一個(gè)實(shí)際的案例，然后研究這個(gè)案例中體現(xiàn)出的奇怪現(xiàn)象。

1 工程計(jì)劃實(shí)際案例一

要修建一條7.2公里長的公路，分三段實(shí)施k1,k2,k3，每段長度為2.4公路。路面結(jié)構(gòu)分為三個(gè)結(jié)構(gòu)

圖1 公路項(xiàng)目三層約束關(guān)系示意圖

層：底基層A：挖溝，筑堤，砂石鋪路等；基層B：水泥路面的澆注等；面層C：施工的安裝及修飾等。三層均采用線性流水施工，即Ak→Bk→Ck。底基層Ak和基層Bk之間，基層Bk需要的最小工作面的長度為1200米；基層Bk與面層Ck之間，面層Ck需要的最小工作面長度為700米，如圖1所示。

由于k1,k2,k3各段地層條件復(fù)雜，各段的施工速度也不相同，如表1所示。

表1 公路項(xiàng)目各工序施工速率

則各段的施工工期如下：

兩層之間的施工面的工期，總是在前后道工序之間按快的速度計(jì)算。所以，Ak與Bk之間的工作面的工期按Bk的速度計(jì)算，

因Bk的速度比Ck的速度快，所以Bk與Ck之間的工作面的工期也按Bk速度計(jì)算，

在實(shí)際工程中，確定兩個(gè)工序之間的時(shí)間約束類型是“開始—開始”型即“S-S”型還是“結(jié)束—結(jié)束”型即“F-F”型，按下面的原則來處理：

(1)如果前道工序的施工速度比后道工序的施工速度慢，則采用“F-F”型。

因?yàn)锳k的速度96米/天，87米/天，80米/天，分別比Bk的速度120米/天，110米/天，100米/天要慢，所以Ak與Bk”之間采用“F-F”型時(shí)間約束，即

(2)如果前道工序的施工速度比后道工序施工速度快，則采用“S-S”型時(shí)間約束。

因?yàn)锽1,B2,B3的速度120米/天，110米/天，100米/天，分別比C1,C2,C3的速度100米/天，90米/天，84米/天要快，所以Bi與C”i之間采用“S-S”型時(shí)間約束，即

又因基層路面是水泥結(jié)構(gòu)，需要5天的水泥硬化時(shí)間，所以SB1與SC1不但要有6天的工作面等待時(shí)間，還有水泥硬化5天時(shí)間，共有(6+5)=11天的等待時(shí)間即

同理,

綜上所述，列出下表2以利作圖。

表2 公路項(xiàng)目基本信息表

由表2畫出單節(jié)點(diǎn)搭接網(wǎng)絡(luò)圖，如圖2所示。

圖2 公路施工計(jì)劃單節(jié)點(diǎn)搭接網(wǎng)絡(luò)圖

如果把每個(gè)時(shí)間約束都化成“F-S”型時(shí)間約束，就可以畫出等效的CPM網(wǎng)絡(luò)圖。

同理可證：

利用這兩個(gè)公式可以把表2的所有時(shí)間約束都化成“F-S”型，由此得圖2的等效CPM網(wǎng)絡(luò)圖3。

圖3 公路施工計(jì)劃等效CPM圖

注：在CPM中，如圖3中，每個(gè)工序先計(jì)算最早開始，后計(jì)算最早結(jié)束。但在單節(jié)點(diǎn)搭接網(wǎng)絡(luò)圖2中，有些工序先計(jì)算最早結(jié)束，后計(jì)算最早開始。最遲開始與最遲結(jié)束的計(jì)算也類似。

2 索賠款分?jǐn)偟碾y題

2.1 對(duì)案例一的索賠分析

在圖2、3的公路施工計(jì)劃中，實(shí)際總工期903天，延誤了3天，因此按合同索賠3萬元。對(duì)施工方，這3萬元的索賠款如何分?jǐn)偅?/p>

經(jīng)調(diào)查，計(jì)劃中所有工序都沒有拖延工期，而且“基層B3”中，由于改進(jìn)了操作方法還縮短了3天完成了任務(wù)。

理由：只有基層B3提前完成任務(wù)，所以不分?jǐn)?，其他工序平均分?jǐn)偂?/p>

缺點(diǎn)：其他工序并沒有拖延工期，按期完成任務(wù)，還被罰款，不能服人心。

分?jǐn)偡桨?二)：三萬元的索賠款全部由縮短3天完成任務(wù)的“基層B3”工序承擔(dān)，其他工序按時(shí)完成任務(wù)不罰款。

理由：基層B3未經(jīng)請(qǐng)示允許，擅自縮短3天完成任務(wù)，造成總工期延誤3天，如圖4所示。如果B3不提前完成任務(wù)而是按期完成任務(wù)，如圖2、3所示，總工期不會(huì)被推遲。

結(jié)論：在重大工程計(jì)劃，如圖4所示，有時(shí)提前完成任務(wù)不一定是好事，提前完成任務(wù)反而可能推遲總工期。因此在索賠款的分?jǐn)倳r(shí)，不能認(rèn)定提前完成任務(wù)的就不受罰，要根據(jù)具體情況而定。

其等效的CPM網(wǎng)絡(luò)如圖5所示。

圖4 tB3減少3天，總工期增加3天示意圖

圖5 等效CPM圖

理論解釋：為什么提前完成任務(wù)反而會(huì)導(dǎo)致總工期的推遲呢？

除了這個(gè)條件發(fā)生這種奇怪現(xiàn)象外，是否還有其他的條件也可產(chǎn)生這種現(xiàn)象，則是需要繼續(xù)的課題。

由圖4與圖5可以看出，雖然它們的計(jì)算結(jié)果完全相同，但從圖4看不出關(guān)鍵工序B3的工期壓縮3天，總工期反而延長3天的原因，而圖5則可看到原因很清楚。可見，在搭接網(wǎng)絡(luò)中單節(jié)點(diǎn)的網(wǎng)絡(luò)圖表示功能不如雙節(jié)點(diǎn)的網(wǎng)絡(luò)圖。

2.2 對(duì)案例二的索賠分析

圖6是一個(gè)新工程計(jì)劃網(wǎng)絡(luò)圖(建模過程省略)。

圖6 案例二單節(jié)點(diǎn)搭接網(wǎng)絡(luò)圖

該計(jì)劃執(zhí)行結(jié)果，總工期延期1天，變成301天，因此索賠一萬元。問如何分?jǐn)偅?/p>

經(jīng)調(diào)查結(jié)果：關(guān)鍵工序B3拖延工期4天，40天的任務(wù)44天才完成，關(guān)鍵工序B2完成任務(wù)的時(shí)間縮短了3天，111天任務(wù)108天完成，其他工序都按期完成。

方案(一)：B3延期4天，罰款4萬元，提前3天，獎(jiǎng)勵(lì)3萬元，剩下(4-3)=1萬元支付索賠款。

理由：B3在關(guān)鍵路線上，工期推遲4天，總工期應(yīng)當(dāng)推遲4天，所以應(yīng)當(dāng)罰款4萬元，關(guān)鍵工序B2提前3天，總工期應(yīng)當(dāng)縮短3天，因此總工期延長(4-3)=1天。所以，B2應(yīng)當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)3萬元。多出(4-3)=1萬元用于索賠款。

方案(二)：B2雖然提前3天完成任務(wù)，但仍需罰款一萬元，支付索賠款；B3雖拖延了4天，但總工期沒受影響，所以不能算罰款，其他工序按期完成任務(wù)，不獎(jiǎng)不罰。

理由：(1)如果B2按期完成任務(wù)，不提前，而僅僅是B3延期4天，則總工期不變，如圖7和圖8所示。

圖7 B3延期4天，總工期不變

圖8 等效CPM圖

得等效CPM網(wǎng)絡(luò)圖8。

從圖8可以看出，當(dāng)B3的工期延長4天，(15，16)的工期延長4天，但(16，17)的工期(4-tB3)反而減少4天。(15，16)和(16，17)都在同一條關(guān)鍵路線上，所以B3的工期tB3延長4天，總工期不變。但是單節(jié)點(diǎn)的圖7就不容易看出這個(gè)原因，所以搭接網(wǎng)絡(luò)圖應(yīng)當(dāng)用雙節(jié)點(diǎn)的網(wǎng)絡(luò)圖表示。

(2)如果關(guān)鍵工序B2的工期壓縮1天，B3等其他工序都不變，則總工期也縮短1天，如圖9所示。

在傳統(tǒng)的CPM網(wǎng)絡(luò)中，關(guān)鍵工序的工期壓縮1天，總工期也壓縮1天，那么關(guān)鍵工序的工期壓縮3天，總工期也可能縮短3天，也可能就只能壓縮1天，但無論如何，關(guān)鍵工序的工期再繼續(xù)壓縮，總工期絕不會(huì)增長。而在我們搭接網(wǎng)絡(luò)的這個(gè)例題中，關(guān)鍵工序B2雖然工期壓縮1天時(shí)，總工期縮短1天，但關(guān)鍵工序B2的工期壓縮3天時(shí)，總工期不但不繼續(xù)縮短，反而延長1天，如圖10所示。

圖9 B2的工期壓縮1天，總工期縮短1天

圖10 關(guān)鍵工序B2工期減少3天，總工期增加1天

理論解釋：由圖8和圖9可以看出，在B2的工期減少1天后，出現(xiàn)了新關(guān)鍵路線μ▽′。

μ▽=(1)→(2)→(3)→(4)→(9)→(10)→(11)→(12)→(17)→(18)減少1天。

B2的工期再繼續(xù)減少2天時(shí)，新關(guān)鍵路線μ▽′，

μ▽′=(1)→(2)→(7)→(8)→(9)→(10)→(11)→(12)→(17)→(18)增加2天。

因而，總工期增加(2-1)=1天。因?yàn)锽2工期減少3天，總工期不但沒減少反而增加1天，而B3工期增加4天，不影響總工期，所以B2減少3天，B3增加4天，總工期只增加1天，如圖9和圖10所示。所以，工期提前完成3天的關(guān)鍵工序B2應(yīng)罰款一萬元。而工期拖延4天的關(guān)鍵工序B3不應(yīng)受處罰。

等效CPM圖如下：

圖11 B2工期減少3天，B3工期延長4天，總工期延長1天

圖12 等效CPM圖

3 結(jié)論

(1)在搭接網(wǎng)絡(luò)中，存在一類關(guān)鍵工序，其工期變化，總工期不變，如B3。

(2)在搭接網(wǎng)絡(luò)中，關(guān)鍵工序工期壓縮量小時(shí)，總工期縮短，但壓縮量太大，總工期不但不能繼續(xù)縮短，反而可能延長，如圖8中的B2。

(3)在重大工程計(jì)劃中，存在一些非傳統(tǒng)的時(shí)間約束，如“F-F”，“S-S”等。由于這些時(shí)間約束的存在，重大工程計(jì)劃的規(guī)律與CPM完全不同，因此在“工期索賠分?jǐn)偂睍r(shí)，不能再簡單的沿用過去的傳統(tǒng)觀念，要通過計(jì)算，具體情況具體分析。這里的規(guī)律性還需要進(jìn)一步研究。

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The Difficult Problems in Time Claims

ZHANG Li-hui1, XIONG Jun1, LIU Shu-liang2, QI Jian-xun1

(1.North China Electric Power University, School of Economics and Management, Beijing 102206; 2.North China Electric Power University(Baoding), School of economics and management, Baoding 071003, China)

According to the division of responsibility about time claims in major projects scheduling, the anomalies in the time claims are found in this paper based on the actual case in highway construction. Firstly, it reveals that there will be a fine when the activity is fulfilled ahead of time; secondly, there will be a reward when the critical activity is compressed to a certain threshold. However, there will be a fine when the amount of compression is larger than the threshold; and finally, the method and interpretation are presented to solve and analyze these anomalies. These anomalies explain that the new rule must be considered when the time limit for a project claim contribution occurs in major projects. The conclusions of the research have certain theoretical significance and practical significance for promoting time claims.

highway construction; anomalies; time claims; critical activity; major projects

2014- 01-23

國家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目(71171079，71271081)；中央高?；?13zd08)

張立輝(1974-)，男，湖南人，教授，博士，研究方向：管理科學(xué)與工程。

TB114.1

A

1007-3221(2015)03- 0266- 09