徐坡嶺

摘要：企業(yè)異質(zhì)性是相對(duì)比較優(yōu)勢(shì)的重要來源。從顯性比較優(yōu)勢(shì)指標(biāo)來看，中國(guó)與俄羅斯幾乎不存在同一行業(yè)都具有顯性比較優(yōu)勢(shì)的情形，產(chǎn)業(yè)互補(bǔ)性特征明顯。這就為中俄貿(mào)易和相互投資等提供了廣闊的空間。而人力資本是企業(yè)異質(zhì)性的根源，加大人力資本投資、增加人力資本存量、優(yōu)化人力資本結(jié)構(gòu)是中國(guó)和俄羅斯實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)的前提條件。

關(guān)鍵詞：中國(guó)；俄羅斯；經(jīng)濟(jì)；貿(mào)易

中圖分類號(hào)：F752. 751.2 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1008-0961（2015）02-0005-04

中國(guó)與俄羅斯作為亞歐大陸兩個(gè)最大的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型體，隨著其經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和經(jīng)濟(jì)開放程度的提高，對(duì)世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響日益顯著。中俄兩國(guó)在經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程中，通過發(fā)揮自己的比較優(yōu)勢(shì)，為豐裕要素邊際生產(chǎn)力的提升奠定了基礎(chǔ)，并在特定時(shí)期實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)。但2008年以來，經(jīng)濟(jì)全球化出現(xiàn)新的變化，受到金融危機(jī)沖擊的美國(guó)正在通過推動(dòng)TPP、TTIP來實(shí)施新的超級(jí)區(qū)域一體化戰(zhàn)略，中俄兩國(guó)存在被邊緣化的趨勢(shì)。在這一背景下，須仔細(xì)梳理兩國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型以來逐漸形成的對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)，分析由比較優(yōu)勢(shì)形成的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的可持續(xù)性和經(jīng)濟(jì)收益，研究新形勢(shì)下兩國(guó)經(jīng)貿(mào)合作的機(jī)遇。

一、中俄外貿(mào)結(jié)構(gòu)的企業(yè)異質(zhì)性

無論是動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)變遷還是出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級(jí)，最終的主體都是企業(yè)。但是作為經(jīng)濟(jì)行為主體的企業(yè)之間是存在差異的，這種差異可體現(xiàn)在生產(chǎn)率、企業(yè)規(guī)模、人力資本、資本密集度、所有權(quán)等因素上，生產(chǎn)率是其最主要的異質(zhì)性特征，人力資本既是差異性的表現(xiàn)，也是異質(zhì)性的根源。正是這些差異形成了相對(duì)比較優(yōu)勢(shì)的重要來源，決定了一國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力。

從生產(chǎn)率的角度來看，同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部，各企業(yè)的生產(chǎn)率不同，進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)要承擔(dān)較高的出口沉沒成本，只有生產(chǎn)率高的企業(yè)才能出口。產(chǎn)業(yè)的開放，降低了出口成本，擴(kuò)大了企業(yè)的市場(chǎng)規(guī)模，高生產(chǎn)率企業(yè)選擇出口，能夠在差異化產(chǎn)品的同時(shí)實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在使得企業(yè)降低成本，迫使低生產(chǎn)率企業(yè)退出，出口企業(yè)的市場(chǎng)份額進(jìn)一步提高。低生產(chǎn)率企業(yè)退出釋放的生產(chǎn)要素部分進(jìn)入高生產(chǎn)率企業(yè)，部分可能流向新的產(chǎn)業(yè)，促使出現(xiàn)新的比較優(yōu)勢(shì)。生產(chǎn)率的提高依賴于企業(yè)技術(shù)水平的提高。

在中國(guó)和俄羅斯，國(guó)有企業(yè)在經(jīng)濟(jì)中占有較大比重，且大多處于壟斷地位，尤其是俄羅斯尚缺乏參與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的主體。國(guó)有企業(yè)的壟斷地位使得其他企業(yè)難以進(jìn)入該產(chǎn)業(yè)，企業(yè)異質(zhì)性無從發(fā)揮作用，動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)升級(jí)被遏制。生產(chǎn)效率低下是國(guó)有企業(yè)天生的缺陷，由圖l可知，2003年中國(guó)國(guó)有工業(yè)企業(yè)資產(chǎn)在工業(yè)企業(yè)總資產(chǎn)中的比重為25%，實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)僅占9%。隨著國(guó)有企業(yè)改革的推進(jìn)，國(guó)有企業(yè)效率有所改進(jìn)，但仍遠(yuǎn)低于私營(yíng)企業(yè)。2012年中國(guó)私營(yíng)工業(yè)企業(yè)以20%的資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)了33%的利潤(rùn)，而國(guó)有工業(yè)企業(yè)則以13%的資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)了6%的利潤(rùn)。

俄羅斯要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)也必須對(duì)國(guó)有企業(yè)進(jìn)行大刀闊斧的改革，提高其生產(chǎn)效率。俄羅斯占最大出口份額的能源資源產(chǎn)業(yè)基本由國(guó)家控制，使得生產(chǎn)率低的國(guó)有企業(yè)驅(qū)逐了生產(chǎn)率高的私營(yíng)企業(yè)，導(dǎo)致整個(gè)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率低下。轉(zhuǎn)軌以來，俄羅斯始終以能源發(fā)展為核心，雖然多次提出轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，但收效甚微。能源經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略抑制了工業(yè)的發(fā)展，且私營(yíng)企業(yè)規(guī)模普遍偏小，缺乏競(jìng)爭(zhēng)力，無力進(jìn)人國(guó)際市場(chǎng)。俄羅斯加人世界貿(mào)易組織后，激烈的競(jìng)爭(zhēng)一方面促使企業(yè)提高生產(chǎn)率，另一方面企業(yè)必須積累異于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的異質(zhì)性優(yōu)勢(shì)，因此市場(chǎng)的開放有利于培養(yǎng)異質(zhì)性企業(yè)。

中國(guó)經(jīng)過20年的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，培育了大批的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體，它們逐漸成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主力。但中國(guó)企業(yè)的相對(duì)競(jìng)爭(zhēng)力很大程度上依賴于廉價(jià)勞動(dòng)力帶來的成本優(yōu)勢(shì)，而非生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)。這種優(yōu)勢(shì)不可能長(zhǎng)期保持，隨著產(chǎn)業(yè)開放程度的提高，該產(chǎn)業(yè)的要素價(jià)格也將提高。在非國(guó)有企業(yè)壟斷的行業(yè)，通常存在大量較小規(guī)模的企業(yè)，這些企業(yè)技術(shù)水平相近，主要通過使用更為廉價(jià)的要素來降低成本，企業(yè)創(chuàng)新意愿不強(qiáng)。作為出口主體的企業(yè)技術(shù)水平低下，相對(duì)比較優(yōu)勢(shì)難以升級(jí)，出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)勢(shì)必低級(jí)化。

企業(yè)異質(zhì)性的重心在于生產(chǎn)率的不同，而企業(yè)生產(chǎn)率的高低根源于企業(yè)的人力資本存量水平和人力資本結(jié)構(gòu)的不同。中國(guó)和俄羅斯雖然勞動(dòng)力資源差距較大，但都存在人力資本存量不足且結(jié)構(gòu)不合理的問題，企業(yè)家精神缺失。中國(guó)雖然有大量的勞動(dòng)力資源，但在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，并沒有同時(shí)實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)力資源向人力資本的轉(zhuǎn)化。人力資本投資主要有教育投資和在職培訓(xùn)兩種渠道。中國(guó)在教育投資方面，雖然投資總量增長(zhǎng)，但相對(duì)量低于世界平均水平。另一方面，教育投資結(jié)構(gòu)不合理，中等專業(yè)學(xué)校的經(jīng)費(fèi)只有高等學(xué)校的十分之一。在職培訓(xùn)方面，企業(yè)人力資本投資尚未被大多數(shù)企業(yè)認(rèn)識(shí)到。

俄羅斯人力資本短缺主要是由轉(zhuǎn)軌以來人才流失嚴(yán)重造成的，1990-1998年共流失了100多萬科技人才。進(jìn)入21世紀(jì)以來，俄羅斯頒布了一系列加強(qiáng)人力資本投資的政策文件?！?020年前國(guó)家社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展長(zhǎng)期構(gòu)想》明確提出，“現(xiàn)代教育是創(chuàng)新發(fā)展的必要條件”。2002年俄羅斯受過高等教育的勞動(dòng)力在總勞動(dòng)力中的比重為24.8%，到2008年這一比例上升到54%。雖然相對(duì)比重提高迅速，但由于基數(shù)較小，俄羅斯人力資本仍不足以支持其創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

二、中俄競(jìng)爭(zhēng)力的互補(bǔ)性

中國(guó)和俄羅斯雖然具有地緣優(yōu)勢(shì)和經(jīng)濟(jì)淵源，但經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初始要素稟賦極為不同，從而形成不同的行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。

從表l中可以看到，中國(guó)在紡織品、皮革和制鞋，電氣和光學(xué)設(shè)備，其他工業(yè)和回收行業(yè)具有較強(qiáng)的顯性比較優(yōu)勢(shì)。但是紡織品、皮革和制鞋以及其他工業(yè)和回收行業(yè)的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)小于1，表明中國(guó)在這兩個(gè)行業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)在弱化，而在電氣和光學(xué)設(shè)備行業(yè)，競(jìng)爭(zhēng)力顯著增強(qiáng)。俄羅斯在木材、造紙、紙制品，化學(xué)和非金屬礦產(chǎn)品，基本金屬和金屬制品方面具有顯性比較優(yōu)勢(shì)。總體上看，1995年以來，俄羅斯在化學(xué)和非金屬礦產(chǎn)品上的競(jìng)爭(zhēng)力在增強(qiáng)，在基本金屬和金屬制品行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)在減弱，在未另分類的機(jī)器和設(shè)備行業(yè)，原先的顯性比較優(yōu)勢(shì)已經(jīng)喪失。在紡織和運(yùn)輸設(shè)備行業(yè)，RCA指數(shù)不僅小于1，而且處于下降中，行業(yè)萎縮特征明顯。食品和運(yùn)輸設(shè)備領(lǐng)域中國(guó)和俄羅斯都不具備競(jìng)爭(zhēng)力，雙邊貿(mào)易很難在此行業(yè)發(fā)生。endprint

顯性比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)變化，基本上反映了由于其他欠發(fā)達(dá)國(guó)家的崛起以及勞動(dòng)力成本的上升，中國(guó)的低技能勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)在逐漸喪失，技能水平較高的制造業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力在不斷提升；而俄羅斯在其資源類產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力提升的同時(shí)，制造業(yè)正變得越來越?jīng)]有競(jìng)爭(zhēng)力。在俄羅斯加入世界貿(mào)易組織后，過去依靠關(guān)稅保護(hù)的俄羅斯制造業(yè)將無力抵抗外來競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品的沖擊，俄羅斯未來經(jīng)濟(jì)能否健康發(fā)展關(guān)鍵在于制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的提高。

從顯性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)來看，中國(guó)和俄羅斯競(jìng)爭(zhēng)力行業(yè)具有互補(bǔ)性，幾乎不存在同一行業(yè)都具有顯性比較優(yōu)勢(shì)的情形，產(chǎn)業(yè)互補(bǔ)性特征明顯，這就為中俄之間的雙邊貿(mào)易、投資等提供了廣闊的空間。同時(shí)俄羅斯加人世貿(mào)組織后關(guān)稅降低，為中俄雙邊貿(mào)易發(fā)展提供了良好契機(jī)，產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易將是中俄之間的主要貿(mào)易形式。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易最可能發(fā)生在未分類的機(jī)器和設(shè)備領(lǐng)域。盡管俄羅斯在該領(lǐng)域的顯性比較優(yōu)勢(shì)已經(jīng)喪失、中國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)力在提升，但大致相當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)力為中俄技術(shù)上的合作提供了可能。

良好的地緣關(guān)系和經(jīng)濟(jì)上的互補(bǔ)性，為中俄合作提供了廣闊的發(fā)展空間。事實(shí)上，在中俄雙方政府的推動(dòng)下，近十年雙方在經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域簽署了一系列協(xié)議，但是與雙方的地緣和政治關(guān)系仍不相匹配，扭轉(zhuǎn)“政熱經(jīng)冷”的局面需要更多的合作。2008年金融和經(jīng)濟(jì)危機(jī)后中俄貿(mào)易額迅速增加。中國(guó)于2010年成為俄第一大貿(mào)易伙伴。盡管中俄雙邊貿(mào)易已經(jīng)取得了較快發(fā)展，但是貿(mào)易結(jié)構(gòu)仍然較低級(jí)化，兩國(guó)的比較競(jìng)爭(zhēng)力優(yōu)勢(shì)并沒有得以充分發(fā)揮。

如圖2、圖3所示，以增加值核算的兩國(guó)貿(mào)易仍以原料產(chǎn)品、初級(jí)加工產(chǎn)品和低附加值產(chǎn)品為主，且產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易占有比重主要集中在化學(xué)和非金屬制品、基本金屬和金屬制品以及未分類的機(jī)器和設(shè)備上。2009年中國(guó)向俄出口的主要產(chǎn)品中基本金屬和金屬制品占12%，這類產(chǎn)品在俄向中國(guó)出口產(chǎn)品中占16%。采礦和采石業(yè)產(chǎn)品是俄對(duì)中國(guó)出口的主要品種，占有20%的比重。兩國(guó)的貿(mào)易合作主要體現(xiàn)在低技術(shù)領(lǐng)域，在高技術(shù)領(lǐng)域的貿(mào)易和合作極為欠缺，且貿(mào)易方式單一，主要是一般貿(mào)易輔以邊境貿(mào)易。

改變對(duì)外出口結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)升級(jí)，是今后一段時(shí)間中俄經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的重點(diǎn)。俄羅斯當(dāng)前已經(jīng)出臺(tái)多種政策致力于發(fā)展現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)，降低對(duì)能源資源部門的依賴，提高加工工業(yè)部門的增長(zhǎng)速度，加大高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率。加入世貿(mào)組織或許是俄羅斯真正實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的一個(gè)契機(jī)。

中俄之間存在較強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力互補(bǔ)性和要素互補(bǔ)性，尤其是中國(guó)具有豐富的勞動(dòng)力資源，而俄羅斯勞動(dòng)力匱乏嚴(yán)重，在勞動(dòng)密集型產(chǎn)品上具有廣闊合作空間。在雙方技術(shù)水平都較高的行業(yè)進(jìn)行研發(fā)合作，有利于打破發(fā)達(dá)國(guó)家在前沿技術(shù)領(lǐng)域的壟斷。充分發(fā)揮各自競(jìng)爭(zhēng)力優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)合作，對(duì)于中俄經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)的升級(jí)都將起到重要作用。2011年6月，中俄在《關(guān)于（中俄睦鄰友好合作條約）簽署十周年聯(lián)合聲明》中提出，“在2015年前將雙邊貿(mào)易額提升至1000億美元，在2020年前提升至2000億美元”。2013年中俄貿(mào)易總額達(dá)到892.1億美元。

隨著俄羅斯加人世貿(mào)組織后關(guān)稅水平降低，中俄經(jīng)濟(jì)貿(mào)易規(guī)模將加速發(fā)展，2015年的目標(biāo)預(yù)計(jì)可以提前完成。2014年5月20日《中俄聯(lián)合聲明》的發(fā)布表明，除了傳統(tǒng)的能源和機(jī)電產(chǎn)品等貿(mào)易領(lǐng)域，中俄將在更多領(lǐng)域展開深入合作，彼此借力，兩國(guó)未來多領(lǐng)域合作將被推向更高水平。

能源合作仍是中俄經(jīng)濟(jì)合作的重要領(lǐng)域，尤其是在新的政治經(jīng)濟(jì)形勢(shì)下，中俄在石油、天然氣方面的合作將被提升到新的戰(zhàn)略高度。

與貿(mào)易、能源合作相比，中俄投資合作很薄弱。不僅金額小，投資項(xiàng)目檔次也不高，一般都是在資源開發(fā)、建筑和輕紡等領(lǐng)域，缺乏高端產(chǎn)業(yè)、高科技產(chǎn)業(yè)方面的投資。隨著俄羅斯投資環(huán)境的改善，未來中俄投資合作可能進(jìn)入提質(zhì)增量的快速發(fā)展階段。

加強(qiáng)高科技領(lǐng)域合作是擴(kuò)大中俄經(jīng)濟(jì)貿(mào)易合作的基礎(chǔ)，應(yīng)發(fā)揮各自的科技優(yōu)勢(shì)，擴(kuò)大科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化方面的互利合作。中國(guó)具有世界領(lǐng)先技術(shù)的領(lǐng)域包括航空航天、激光、農(nóng)作物雜交、反衛(wèi)星武器、智能機(jī)器人等；除航空航天外，俄羅斯在生物技術(shù)、新能源與新材料技術(shù)等方面居于世界領(lǐng)先地位。中國(guó)與俄羅斯既可以利用技術(shù)互補(bǔ)性發(fā)展各自的弱勢(shì)產(chǎn)業(yè)，也可以通過強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合、增強(qiáng)研發(fā)合作，使雙方的技術(shù)同時(shí)達(dá)到一個(gè)新的水平。

無論是優(yōu)化中俄各自的對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)比較優(yōu)勢(shì)升級(jí)，還是促進(jìn)中俄經(jīng)貿(mào)合作，最后的落腳點(diǎn)都是企業(yè)。企業(yè)異質(zhì)性是相對(duì)比較優(yōu)勢(shì)的重要來源，而人力資本則是企業(yè)異質(zhì)性的根源，因此中俄改變當(dāng)前困境的根本還是在于加大人力資本投資，不僅要增加人力資本存量，而且要優(yōu)化人力資本結(jié)構(gòu)。加大人力資本投資是中國(guó)和俄羅斯實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)的前提條件。

注釋：

（1）這里的出口都是以國(guó)內(nèi)貿(mào)易增加值衡量的出口。

（2）這里的RCA是以增加值為基礎(chǔ)得出的。endprint