李黎明

摘要：

我國(guó)專(zhuān)利侵權(quán)法定賠償存在明顯的產(chǎn)業(yè)區(qū)分特征和多種賠償計(jì)算方法并用傾向。從參考因素看，除權(quán)利類(lèi)型和專(zhuān)利許可費(fèi)用外，對(duì)于快速消費(fèi)品案件，法院側(cè)重于侵權(quán)人生產(chǎn)規(guī)模和侵權(quán)產(chǎn)品價(jià)格;對(duì)于耐用消費(fèi)品案件，法院還會(huì)額外關(guān)注侵權(quán)人的銷(xiāo)售范圍和侵權(quán)行為;對(duì)于高新技術(shù)產(chǎn)品案件，法院則會(huì)參考原告的賠償請(qǐng)求，并重點(diǎn)關(guān)注侵權(quán)人有無(wú)惡意行為或侵犯國(guó)外專(zhuān)利權(quán)人的情形。新《專(zhuān)利法》實(shí)施后，高新技術(shù)產(chǎn)品法定賠償額有顯著提升。在原告損失或侵權(quán)獲利部分確定之前提下，法院應(yīng)結(jié)合產(chǎn)品的行業(yè)特點(diǎn)對(duì)不確定因素進(jìn)行法定賠償，賠償總額允許超過(guò)100萬(wàn)元限額，對(duì)于專(zhuān)利經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)難以量化的高新技術(shù)產(chǎn)品專(zhuān)利糾紛，應(yīng)考慮引入技術(shù)分?jǐn)傇瓌t和差額利潤(rùn)法，減少法定賠償原則的適用。

關(guān)鍵詞：專(zhuān)利侵權(quán);法定賠償;產(chǎn)業(yè)區(qū)分;訴前調(diào)解;差額利潤(rùn)法

中圖分類(lèi)號(hào)：

DF523.2

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：ADOI：10.3969/j.issn.1001-2397.2015.04.15

一、引言根據(jù)中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究中心的研究，自2008年以來(lái)的專(zhuān)利權(quán)侵權(quán)案件中，97.25%的專(zhuān)利判決都采取了法定賠償?shù)姆绞?，但平均賠償額只有8萬(wàn)元[1]。與此同時(shí)，國(guó)內(nèi)外關(guān)于專(zhuān)利制度的產(chǎn)業(yè)區(qū)分話題使得專(zhuān)利制度正面臨一場(chǎng)愈演愈烈的危機(jī)，DanL.Burk和MarkA.Leey從全新的視角分析了專(zhuān)利制度的產(chǎn)業(yè)區(qū)分本質(zhì)，并深入探討了美國(guó)法院最近適用的12種政策杠桿（包括專(zhuān)利侵權(quán)賠償因產(chǎn)業(yè)不同而獲得制度性的區(qū)別對(duì)待）[2]。一個(gè)值得關(guān)注的議題是：原本補(bǔ)充性的法定賠償原則為何成為我國(guó)最主要的賠償原則設(shè)置法定賠償原則的初衷是為了解決因權(quán)利人的舉證困難而造成案件久拖不決的問(wèn)題。，法定賠償原則與其他賠償原則的適用有何關(guān)聯(lián)，法定賠償案件中是否存在明顯的產(chǎn)業(yè)區(qū)分特征？

二、我國(guó)專(zhuān)利侵權(quán)賠償?shù)奶攸c(diǎn)

本研究利用最高人民法院知識(shí)產(chǎn)權(quán)裁判文書(shū)數(shù)據(jù)庫(kù)（http：//ipr.court.gov.cn/），檢索到2002-2010年知識(shí)產(chǎn)權(quán)民事判決書(shū)1460份，剔除駁回原告訴求的案件，勝訴案件共有813件，其中采用法定賠償原則的案件有769件，采用非法定賠償原則的案件有42件，相當(dāng)于94.8%的專(zhuān)利侵權(quán)案件均采用法定賠償原則，這與中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究中心的研究結(jié)論相一致，即法定賠償是當(dāng)前我國(guó)專(zhuān)利侵權(quán)案件最主要的賠償原則。

根據(jù)《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法》（2008年修正）第65條之規(guī)定，侵犯專(zhuān)利權(quán)的賠償數(shù)額按照權(quán)利人因被侵權(quán)所受到的實(shí)際損失確定;實(shí)際損失難以確定的，可以按照侵權(quán)人因侵權(quán)所獲得的利益確定。權(quán)利人的損失或者侵權(quán)人獲得的利益難以確定的，參照該專(zhuān)利許可使用費(fèi)的倍數(shù)合理確定。賠償數(shù)額還應(yīng)當(dāng)包括權(quán)利人為制止侵權(quán)行為所支出的合理開(kāi)支。權(quán)利人的損失、侵權(quán)人獲得的利益和專(zhuān)利許可使用費(fèi)均難以確定的，人民法院可以根據(jù)專(zhuān)利權(quán)的類(lèi)型、侵權(quán)行為的性質(zhì)和情節(jié)等因素，確定給予1萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的賠償?？梢?jiàn)，法定賠償本來(lái)是權(quán)利人損失、侵權(quán)人獲利和專(zhuān)利許可費(fèi)用賠償?shù)难a(bǔ)充性原則，但在實(shí)際司法實(shí)踐中卻成為最主要的賠償原則。

至于原因，賀寧馨認(rèn)為專(zhuān)利權(quán)人舉證不力導(dǎo)致法定賠償原則大規(guī)模適用，具體而言：其一，專(zhuān)利權(quán)人特別是中小企業(yè)缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)的意識(shí)，不注意保存各類(lèi)經(jīng)營(yíng)單據(jù)，甚至為了偷稅、漏稅而故意造假賬導(dǎo)致證據(jù)鏈不完整，從而無(wú)法適用“專(zhuān)利權(quán)人所受損失”與“侵權(quán)人所獲利潤(rùn)”規(guī)則計(jì)算賠償額。其二，專(zhuān)利許可合同簽署不規(guī)范或者專(zhuān)利權(quán)人不能證明被許可人已向自己支付了許可費(fèi)，導(dǎo)致無(wú)法適用“合理許可費(fèi)倍數(shù)”規(guī)則計(jì)算賠償額[3]。根據(jù)現(xiàn)有檢索到的知識(shí)產(chǎn)權(quán)裁判文書(shū)，不難發(fā)現(xiàn)，大量財(cái)務(wù)制度不健全的個(gè)體工商戶(hù)和小微企業(yè)的存在是法定賠償原則大量適用的一個(gè)重要原因。據(jù)統(tǒng)計(jì)，在適用法定賠償原則的757件侵權(quán)案件中，約有62%的侵權(quán)人為個(gè)體工商戶(hù)和員工人數(shù)不超過(guò)200人的小微企業(yè)。如在胡云平訴重慶力華自動(dòng)化技術(shù)有限責(zé)任公司、重慶力帆內(nèi)燃機(jī)有限責(zé)任公司專(zhuān)利侵權(quán)糾紛案參見(jiàn)：重慶市第一中級(jí)人民法院（2006）渝一中民初字第543號(hào)《民事判決書(shū)》。中，被告以公司財(cái)務(wù)制度不健全無(wú)增值稅專(zhuān)用發(fā)票為由拒絕向法院提交財(cái)務(wù)資料。事實(shí)上，Allison和Lemely通過(guò)實(shí)證研究也發(fā)現(xiàn)，在其他條件等同的前提下，專(zhuān)利訴訟更容易由自然發(fā)明人或者小企業(yè)發(fā)起[4]。

另一個(gè)重要原因是，訴訟雙方的謀利動(dòng)機(jī)使得法定賠償原則大規(guī)模適用，正如賀寧馨指出的那樣，原告通過(guò)故意造假賬或提供關(guān)聯(lián)雙方簽訂的許可合同或提供虛假許可合同等行為謀求經(jīng)濟(jì)利益，被告則以財(cái)務(wù)制度不健全為由拒絕提供侵權(quán)獲利方面的證據(jù)或以單方審計(jì)結(jié)果提交給法院從而盡可能減少訴訟的經(jīng)濟(jì)損失。如在建發(fā)電器制品（深圳）有限公司訴深圳市今星光實(shí)業(yè)有限公司外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利侵權(quán)案中，原告提供了專(zhuān)利許可合同及相應(yīng)的支付憑證，但法院查明該許可合同的生效時(shí)間甚至晚于簽訂時(shí)間，且許可費(fèi)用明顯超過(guò)合理范圍，有造假嫌疑，遂不予認(rèn)可參見(jiàn)：廣東省高級(jí)人民法院（2005）粵高法民三終字第31號(hào)《民事判決書(shū)》。。在寧波市東方機(jī)芯總廠訴江陰金鈴五金制品有限公司專(zhuān)利侵權(quán)糾紛案參見(jiàn)：最高人民法院（2001）民三提字第1號(hào)《民事判決書(shū)》。中，被告向法院提交了該公司加工生產(chǎn)音片的成本核算情況，每片利潤(rùn)僅為0.0125元，但由于沒(méi)有相應(yīng)的證據(jù)，且每片所獲利潤(rùn)明顯不合理，法院不予認(rèn)定，根據(jù)法院查明的事實(shí)，侵權(quán)產(chǎn)品每片實(shí)際利潤(rùn)為0.545元。

根據(jù)中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究中心的研究，2008年以來(lái)專(zhuān)利侵權(quán)案件非法定賠償平均賠償額只有15萬(wàn)元，有些學(xué)者因此認(rèn)為我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀況令人擔(dān)憂。根據(jù)最高人民法院知識(shí)產(chǎn)權(quán)裁判文書(shū)數(shù)據(jù)庫(kù)，2002-2010年間的42件非法定賠償案件平均賠償額為245萬(wàn)元。隨著國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施，我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)現(xiàn)狀正在不斷完善，而這與我國(guó)目前所處的發(fā)展階段也是緊密關(guān)聯(lián)的。

總體上看，非法定賠償案件呈現(xiàn)明顯的產(chǎn)業(yè)區(qū)分特征和多種賠償原則并用的傾向。對(duì)于不同類(lèi)型的產(chǎn)業(yè)，法院在確定專(zhuān)利對(duì)產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)率時(shí)存在明顯的制度性差異，專(zhuān)利貢獻(xiàn)率從20%到100%不等（參見(jiàn)表1）。以（2002）粵高法民三終字第2號(hào)《民事判決書(shū)》為例，涉嫌侵權(quán)產(chǎn)品為一種頭部伽馬刀，已確認(rèn)被告獲利352.6萬(wàn)元，二審法院注意到，這種先進(jìn)醫(yī)療設(shè)備使用了包括原告持有專(zhuān)利在內(nèi)的多項(xiàng)專(zhuān)利，故最終判決被告賠償額為117萬(wàn)元。不僅如此，針對(duì)不同類(lèi)型產(chǎn)業(yè)，法院裁定的合理專(zhuān)利許可費(fèi)用倍率也是不一樣的，可能低于許可費(fèi)用，也可能適用2倍及其以上的倍率。如在（2005）滬高民三（知）終字第99號(hào)《民事判決書(shū)》中，原告提供的“電蚊拍”專(zhuān)利許可合同的許可范圍是全國(guó)范圍的生產(chǎn)、銷(xiāo)售，而被告僅僅是上海地區(qū)的零售商，故法院按照原告專(zhuān)利許可費(fèi)用的0.19倍確定實(shí)際賠償額。

事實(shí)上，法院在專(zhuān)利侵權(quán)案件中根據(jù)實(shí)際情況可能并用多種賠償計(jì)算方法（參見(jiàn)表1和表2），即在確認(rèn)原告損失、被告獲利或?qū)＠S可費(fèi)用的基礎(chǔ)上，酌情考慮不確定因素，可能同時(shí)采用法定賠償原則和侵權(quán)人獲利原則，也可能同時(shí)采用法定賠償原則和許可費(fèi)用賠償原則。

三、法定賠償中產(chǎn)業(yè)差異分析的理論框架

2008年修改后的《專(zhuān)利法》將法定賠償最高限額提高到100萬(wàn)元，但根據(jù)最高人民法院知識(shí)產(chǎn)權(quán)裁判文書(shū)數(shù)據(jù)庫(kù)檢索結(jié)果，依據(jù)新規(guī)則判定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)民事案件僅有27件（上訴時(shí)間晚于2009年10月1日的案件方能適用新《專(zhuān)利法》），故本研究將研究對(duì)象限定為按照舊《專(zhuān)利法》相關(guān)規(guī)則裁判的知識(shí)產(chǎn)權(quán)民事案件，共計(jì)747件。

根據(jù)《專(zhuān)利法》和最高人民法院《關(guān)于審理專(zhuān)利糾紛案件適用法律問(wèn)題的若干規(guī)定》，被侵權(quán)人的損失或者侵權(quán)人的利益難以確定，且沒(méi)有專(zhuān)利許可使用費(fèi)可以參照或者專(zhuān)利許可使用費(fèi)不合理的，人民法院可以根據(jù)專(zhuān)利權(quán)的類(lèi)別、侵權(quán)人侵權(quán)的性質(zhì)和情節(jié)等因素酌情確定賠償數(shù)額。在非法定賠償?shù)乃痉▽?shí)踐中，法院有采取多種賠償計(jì)算方法并用的傾向，因此，本研究假定法院在確定法定賠償?shù)膮⒖家蛩貢r(shí)也是開(kāi)放的，既可能參考原告的經(jīng)濟(jì)損失，也可能參考被告的侵權(quán)獲利，還可能參考原告給出的專(zhuān)利許可費(fèi)用。

王曉丹在分析專(zhuān)利侵權(quán)法定賠償各影響因素的基礎(chǔ)上，提出了新的法定賠償計(jì)算公式[5]：

M=n*[a*l*sum*p*t1*t2+x+y*（1+b）]

M為侵權(quán)損害賠償額;n為加重賠償倍數(shù)，1

王曉丹指出，法定賠償應(yīng)當(dāng)考慮侵權(quán)人獲利、權(quán)利人損失和專(zhuān)利許可費(fèi)用以及專(zhuān)利對(duì)產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)等因素，但沒(méi)有進(jìn)一步研究不同類(lèi)型產(chǎn)業(yè)法定賠償計(jì)算的差異，而且，計(jì)算公式有大量需要評(píng)估和調(diào)查的因素，從而導(dǎo)致計(jì)算出的賠償額容易偏離實(shí)際情況。錢(qián)玉文、陳健、朱啟莉通過(guò)分析法定賠償?shù)奶卣骷斑m用條件一致認(rèn)為，法院在適用法定賠償原則時(shí)應(yīng)當(dāng)考慮侵權(quán)人主觀上的惡意或善意[6-8]。

可見(jiàn)，現(xiàn)有文獻(xiàn)大多是從制度分析的視角分析法定賠償原則的司法適用、參考因素、數(shù)額確定基準(zhǔn)等問(wèn)題，從產(chǎn)業(yè)差異視角研究我國(guó)法定賠償原則的文獻(xiàn)較少。本研究在文獻(xiàn)分析和案例分析的基礎(chǔ)上，比較我國(guó)現(xiàn)有司法實(shí)踐中不同類(lèi)型產(chǎn)業(yè)適用法定賠償原則的參考因素差異。

在專(zhuān)利訴訟中，權(quán)利人往往因?yàn)椴荒艽_定被告的侵權(quán)時(shí)間而無(wú)法計(jì)量經(jīng)濟(jì)損失或因?yàn)殡y以舉證被告侵權(quán)導(dǎo)致自身利潤(rùn)下降，從而只能適用法定賠償原則。如在孔明、商丘市福源食品有限公司訴河南省豐泰實(shí)業(yè)有限公司專(zhuān)利侵權(quán)糾紛案參見(jiàn)：河南省高級(jí)人民法院（2006）豫法居三終字第34號(hào)《民事判決書(shū)》。要確認(rèn)被告的侵權(quán)獲利，需核實(shí)被告的侵權(quán)產(chǎn)品的銷(xiāo)售數(shù)量和銷(xiāo)售價(jià)格，并考慮專(zhuān)利對(duì)涉嫌侵權(quán)產(chǎn)品的貢獻(xiàn)以及被告的侵權(quán)情節(jié)（是否有重復(fù)侵權(quán)、假冒等惡性行為），而侵權(quán)產(chǎn)品銷(xiāo)售數(shù)量又取決于被告的生產(chǎn)規(guī)模、侵權(quán)時(shí)間、銷(xiāo)售范圍、侵權(quán)行為數(shù)量、侵權(quán)人數(shù)量等因素，專(zhuān)利對(duì)侵權(quán)產(chǎn)品的貢獻(xiàn)則會(huì)受到權(quán)利類(lèi)型、產(chǎn)業(yè)類(lèi)型（非法定賠償案件已證實(shí)產(chǎn)業(yè)區(qū)分特征的存在）、權(quán)利數(shù)量和是否侵犯國(guó)外權(quán)利人等因素的影響（參見(jiàn)圖1）。一般認(rèn)為，在確認(rèn)專(zhuān)利侵權(quán)賠償額時(shí)，往往將侵權(quán)人的侵權(quán)獲利與侵權(quán)人的主觀狀態(tài)和侵權(quán)情節(jié)相結(jié)合。賀寧馨通過(guò)實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，法院適用法定賠償原則會(huì)考慮專(zhuān)利質(zhì)量的影響，發(fā)明專(zhuān)利的影響系數(shù)明顯高于實(shí)用新型專(zhuān)利的影響系數(shù)[3]。Sepetys&Cox對(duì)北京、上海兩地的知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟案件的回歸分析證明，外國(guó)籍原告更易獲得較高的賠償額[9]。對(duì)于銷(xiāo)售范圍，本研究主要關(guān)注被告是否將涉嫌侵權(quán)產(chǎn)品出口國(guó)外。

以Y表示實(shí)際賠償額，Scale表示被告生產(chǎn)規(guī)模，Time表示侵權(quán)時(shí)間，QQXW表示侵權(quán)行為數(shù)量，QQRSL表示侵權(quán)人數(shù)量，CPLX表示侵權(quán)產(chǎn)品型號(hào)數(shù)量，Export表示侵權(quán)人有無(wú)將侵權(quán)產(chǎn)品出口國(guó)外，Price表示侵權(quán)產(chǎn)品的價(jià)格高低，QLLX表示權(quán)利類(lèi)型（發(fā)明、實(shí)用、外觀），Industry表示產(chǎn)業(yè)類(lèi)型，QLSL表示權(quán)利數(shù)量，Abroad表示是否侵犯國(guó)外權(quán)利人在華申請(qǐng)專(zhuān)利，QQQJ表示侵權(quán)人的侵權(quán)情節(jié)，可得到侵權(quán)人獲利的計(jì)算方法：

Y=F（銷(xiāo)售數(shù)量×銷(xiāo)售價(jià)格×專(zhuān)利貢獻(xiàn)×侵權(quán)情節(jié)）

=F（Scale）×Time×QQXW×QQRSL×CPLX×Export×Price×QLLX×Industry×QLSL×Abroad×QQQJ

在專(zhuān)利侵權(quán)訴訟中，由于原告不注意保留票據(jù)、未備案等原因，法院往往不認(rèn)定原告提供的專(zhuān)利許可合同，僅將其作為法定賠償?shù)膮⒖家蛩?。以Y表示實(shí)際賠償額，以ZLXK表示專(zhuān)利許可費(fèi)用，得到許可費(fèi)用賠償?shù)挠?jì)算方法：

Y=F（ZLXK）

Mazzeo等對(duì)美國(guó)專(zhuān)利侵權(quán)訴訟案件進(jìn)行了多元線性回歸分析發(fā)現(xiàn)：是否有陪審團(tuán)參與、采用不同的賠償額計(jì)算規(guī)則、專(zhuān)利特點(diǎn)、原被告公司的排名等變量對(duì)專(zhuān)利侵權(quán)損害賠償額有影響[10]。本研究參照Mazzeo的研究設(shè)定，假定法定賠償額與各參考因素之間存在線性關(guān)系，結(jié)合上述分析，得到不同權(quán)利類(lèi)型和不同產(chǎn)業(yè)類(lèi)型的專(zhuān)利侵權(quán)法定賠償?shù)碾p對(duì)數(shù)計(jì)量模型：

其中I表示不同產(chǎn)業(yè)類(lèi)型，J表示權(quán)利類(lèi)型，即發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)。產(chǎn)業(yè)分類(lèi)的方法和標(biāo)準(zhǔn)很多，根據(jù)產(chǎn)品的消費(fèi)周期不同，可以分成快速消費(fèi)品和耐用消費(fèi)品;根據(jù)產(chǎn)品的生產(chǎn)要素投入比例不同，可以分成勞動(dòng)密集型、資本密集型和技術(shù)密集型。本研究將快速消費(fèi)品和耐用消費(fèi)品中技術(shù)含量高附加值高的產(chǎn)品歸為高新技術(shù)產(chǎn)品，從而將所有涉嫌侵權(quán)產(chǎn)品分成傳統(tǒng)快速消費(fèi)品（相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)民事案件121件）、傳統(tǒng)耐用消費(fèi)品（相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)民事案件387件）和高新技術(shù)產(chǎn)品（相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)民事案件249件）三類(lèi)。所謂傳統(tǒng)快速消費(fèi)品是指使用壽命較短、消費(fèi)速度較快的日用消費(fèi)品，如食品飲料、煙草酒類(lèi)及個(gè)人衛(wèi)生用品等。傳統(tǒng)耐用消費(fèi)品是指那些使用壽命較長(zhǎng)，一般可多次使用且技術(shù)含量不高的消費(fèi)品，如家具、手工刀具、農(nóng)用犁、鋁合金型材等。高新技術(shù)產(chǎn)品是指那些以知識(shí)密集為特征的技術(shù)含量高的商品，包括現(xiàn)代制造業(yè)（包含高技術(shù)產(chǎn)業(yè)）、文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)以及高端家電行業(yè)（高端廚房家用電器、家用供暖和空氣調(diào)節(jié)設(shè)備等）。湯森路透發(fā)布的2011年世界專(zhuān)利創(chuàng)新報(bào)告指出，2011年，在家電領(lǐng)域中，廚房電器和供暖及空調(diào)申請(qǐng)的專(zhuān)利數(shù)量占比分別達(dá)到45%和29%，同時(shí)，家電也是12個(gè)關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域中專(zhuān)利申請(qǐng)出現(xiàn)增長(zhǎng)的兩個(gè)領(lǐng)域之一。

對(duì)于被告侵權(quán)生產(chǎn)規(guī)模的賦值，本研究主要參考被告的員工人數(shù)。法院的民事裁判文書(shū)中通常會(huì)明確出現(xiàn)“個(gè)體經(jīng)營(yíng)戶(hù)”、“相當(dāng)規(guī)模”、“較大規(guī)模”和“很大規(guī)?！钡仍~語(yǔ)，以（2002）粵高法民三終字第94號(hào)《民事判決收》為例：“原審法院根據(jù)上訴人新達(dá)模具廠生產(chǎn)侵權(quán)產(chǎn)品時(shí)間較長(zhǎng)、生產(chǎn)規(guī)模較大等侵權(quán)情節(jié)，酌情判定賠償8萬(wàn)元并無(wú)不當(dāng)?！备鶕?jù)企業(yè)信息查詢(xún)結(jié)果，被告員工人數(shù)為500-1000人。故本研究對(duì)于侵權(quán)人為個(gè)體工商戶(hù)的情形，侵權(quán)生產(chǎn)規(guī)模賦值為1;員工人數(shù)不超過(guò)50人的企業(yè)，賦值為2;員工人數(shù)在51-100人之間，賦值為3;員工人數(shù)101-200人的企業(yè)，賦值為4;201-500人的企業(yè)賦值為5;員工人數(shù)501-1000人的企業(yè)，賦值為6;1000人以上的企業(yè)賦值為7。

對(duì)于被告侵權(quán)時(shí)間的賦值，當(dāng)侵權(quán)持續(xù)時(shí)間不超過(guò)1個(gè)月時(shí)，賦值為1;持續(xù)時(shí)間1-3個(gè)月，賦值為2;3-6個(gè)月，賦值為3;6-9個(gè)月，賦值為4;依此類(lèi)推，侵權(quán)時(shí)間2年及以上的，賦值為10。

侵權(quán)人僅有一種侵權(quán)行為，QQXW賦值為1，若有生產(chǎn)和銷(xiāo)售（包括許諾銷(xiāo)售）行為，則賦值為2;只有一個(gè)侵權(quán)人，QQRSL賦值為1，兩個(gè)侵權(quán)人，則賦值為2，以此類(lèi)推;涉訴專(zhuān)利數(shù)量ZLSL賦值參照侵權(quán)人數(shù)量的賦值方法。

當(dāng)被告侵犯國(guó)外權(quán)利人在華的專(zhuān)利申請(qǐng)時(shí)，Abroad賦值為e，否則賦值為1。取對(duì)數(shù)之后，即為0-1變量，其系數(shù)的經(jīng)濟(jì)含義是：在其他條件不變的前提下，國(guó)內(nèi)企業(yè)侵犯國(guó)外權(quán)利人在華專(zhuān)利比侵犯國(guó)內(nèi)權(quán)利人需要支付eβ-1倍的附加賠償。同樣，當(dāng)被告將涉嫌侵權(quán)產(chǎn)品出口國(guó)外時(shí)，Export賦值為e，否則賦值為1;若被告有如下任何一種行為：同地區(qū)惡性競(jìng)爭(zhēng)、重復(fù)侵權(quán)、拒絕提供證據(jù)、拒絕出庭和假冒專(zhuān)利，QQQJ賦值為e，否則賦值為1。若法院在審理過(guò)程中認(rèn)定侵權(quán)產(chǎn)品跟同類(lèi)產(chǎn)品相比，其銷(xiāo)售價(jià)格較高，則price賦值為e，否則賦值為1。

四、法定賠償產(chǎn)業(yè)區(qū)分特征的實(shí)證分析

考慮到回歸方程解釋變量數(shù)量較多，本研究采用逐步回歸分析法（stepwiseregression）篩選主要解釋變量，若發(fā)現(xiàn)仍有變量擬合系數(shù)不能通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，采用冗余變量（redundantvariables）檢驗(yàn)法，若解釋變量的F統(tǒng)計(jì)量和對(duì)數(shù)似然比接受原假設(shè)，則將該解釋變量剔除，從而得到三類(lèi)產(chǎn)業(yè)不同權(quán)利類(lèi)型的模型擬合結(jié)果（參見(jiàn)表3）。

實(shí)證分析結(jié)果證實(shí)了原假設(shè)，法院在認(rèn)定法定賠償時(shí)會(huì)并用多種賠償計(jì)算方法。無(wú)論是快速消費(fèi)品、耐用消費(fèi)品還是高新技術(shù)產(chǎn)品，法院在判定實(shí)際賠償額時(shí)，往往會(huì)綜合考慮權(quán)利類(lèi)型、專(zhuān)利許可費(fèi)用、侵權(quán)人生產(chǎn)規(guī)模、侵權(quán)人數(shù)量等因素。與賀寧馨的研究結(jié)論一致，權(quán)利類(lèi)型是一個(gè)非常重要的參考因素，一般而言，專(zhuān)利質(zhì)量越高，法定賠償額就會(huì)越高。以高新技術(shù)產(chǎn)品為例，發(fā)明專(zhuān)利的平均法定賠償額為25萬(wàn)元左右，實(shí)用新型的平均法定賠償額為15.8萬(wàn)元，外觀設(shè)計(jì)的平均法定賠償額為10.4萬(wàn)元。

對(duì)于不同類(lèi)型的產(chǎn)業(yè)，法院進(jìn)行法定賠償認(rèn)定時(shí)表現(xiàn)出明顯的制度性差異，各類(lèi)產(chǎn)業(yè)的參考因素存在非常顯著的差異。從實(shí)際平均賠償額看，傳統(tǒng)快速消費(fèi)品平均賠償額約為3.4萬(wàn)元，傳統(tǒng)耐用消費(fèi)品平均賠償額約為7.5萬(wàn)元，高新技術(shù)產(chǎn)品的平均賠償額約為15.3萬(wàn)元，相當(dāng)于1：2：4。

根據(jù)模型分析結(jié)果，對(duì)于傳統(tǒng)快速消費(fèi)品，法院進(jìn)行法定賠償認(rèn)定時(shí)考慮的參考因素相對(duì)較少，主要參考侵權(quán)人的生產(chǎn)規(guī)模，當(dāng)然，涉嫌侵權(quán)產(chǎn)品的銷(xiāo)售價(jià)格也是一個(gè)重要因素（侵權(quán)產(chǎn)品銷(xiāo)售價(jià)格高低通過(guò)了1%的顯著性檢驗(yàn)），因?yàn)檩^高價(jià)格的侵權(quán)產(chǎn)品會(huì)給被告帶來(lái)更高的利潤(rùn)。如在（2007）滬二中民五（知）初字第172號(hào)《民事判決書(shū)》中，法院綜合考慮被告諾爾特公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模、涉案侵權(quán)產(chǎn)品的合理利潤(rùn)等因素，酌定賠償額為15萬(wàn)元。

對(duì)于傳統(tǒng)耐用消費(fèi)品，法院不僅關(guān)注被告侵權(quán)規(guī)模和銷(xiāo)售價(jià)格，還會(huì)關(guān)注被告侵權(quán)時(shí)間、侵權(quán)產(chǎn)品型號(hào)數(shù)量以及被告是否已將涉嫌侵權(quán)產(chǎn)品銷(xiāo)往國(guó)外等更多參考因素。如在（2004）粵高法民三終字第73號(hào)《民事判決書(shū)》中，法院考慮到被告曾經(jīng)分三次為侵權(quán)產(chǎn)品申請(qǐng)出口報(bào)關(guān)，損害了原告的經(jīng)濟(jì)利益，故綜合專(zhuān)利產(chǎn)品的價(jià)值、類(lèi)型、被告侵權(quán)時(shí)間和銷(xiāo)售范圍等因素，酌定賠償額為15萬(wàn)元。近年來(lái)，西方發(fā)達(dá)國(guó)家一直指責(zé)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力，2013年美國(guó)貿(mào)易代表辦公室發(fā)布的“特別301報(bào)告”再次將中國(guó)列入“重點(diǎn)觀察名單”，但從國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法實(shí)踐看，法院會(huì)對(duì)侵權(quán)產(chǎn)品的出口行為附加1倍左右的懲罰性賠償，也就是說(shuō)，我國(guó)在不斷完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法的同時(shí)，非常注重司法保護(hù)水平的提升。

對(duì)于高新技術(shù)產(chǎn)品而言，在1%的顯著性水平下，原告請(qǐng)求賠償額每提高1%，實(shí)際賠償額會(huì)提高0.44%左右，也就是說(shuō)，與傳統(tǒng)快速消費(fèi)品和傳統(tǒng)耐用消費(fèi)品不同，法院在適用法定賠償原則時(shí)會(huì)參考高新技術(shù)產(chǎn)品專(zhuān)利侵權(quán)糾紛中原告的請(qǐng)求賠償。不僅如此，法院還會(huì)重點(diǎn)關(guān)注被告是否有重復(fù)侵權(quán)等惡意行為以及被告是否侵權(quán)了國(guó)外權(quán)利人的在華專(zhuān)利。根據(jù)模型擬合結(jié)果，如果被告有同地區(qū)惡性競(jìng)爭(zhēng)、拒絕出庭、拒絕提供證據(jù)、故意侵權(quán)、假冒專(zhuān)利等惡意行為，法院往往會(huì)附加0.5-1.2倍的懲罰性賠償。新《專(zhuān)利法》明確規(guī)定，假冒專(zhuān)利的，除依法承擔(dān)民事責(zé)任外，由專(zhuān)利行政管理部門(mén)責(zé)令改正并予以公告，沒(méi)收違法所得，可以并處違法所得4倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得的，可以處20萬(wàn)元以下的罰款;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。不僅如此，2010年10月至2011年6月，國(guó)務(wù)院更是部署開(kāi)展了打擊侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)和制售假冒偽劣商品專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)，集中整治侵權(quán)和假冒偽劣突出的問(wèn)題。實(shí)證發(fā)現(xiàn)，當(dāng)侵犯國(guó)外權(quán)利人在我國(guó)獲得的關(guān)于高新技術(shù)產(chǎn)品的專(zhuān)利時(shí)，法院會(huì)給予更高額度的賠償，這與Sepetys&Cox對(duì)北京和上海知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟案件的分析結(jié)果是一致的。一般來(lái)說(shuō)，如果專(zhuān)利具備較高的市場(chǎng)價(jià)值，權(quán)利人會(huì)努力在多個(gè)國(guó)家和地區(qū)注冊(cè)專(zhuān)利，統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2005-2009年，美國(guó)發(fā)明者海外專(zhuān)利申請(qǐng)比例高達(dá)27%，而歐洲更是達(dá)到40%，但我國(guó)只有不到5%的人在海外申請(qǐng)專(zhuān)利。也就是說(shuō)，海外專(zhuān)利對(duì)產(chǎn)品利潤(rùn)的貢獻(xiàn)度可能會(huì)更高一些。

美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)在2010年發(fā)布的《中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)和自主創(chuàng)新政策》的調(diào)查報(bào)告中明確指出，中國(guó)的專(zhuān)利侵權(quán)損害賠償額較低。事實(shí)上，現(xiàn)有的侵權(quán)賠償制度是與我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相適應(yīng)的。目前我國(guó)大量的知識(shí)產(chǎn)權(quán)民事案件都由個(gè)體工商戶(hù)和小微企業(yè)（超過(guò)6成）發(fā)起，大多集中在傳統(tǒng)的快速消費(fèi)品和耐用消費(fèi)品領(lǐng)域（根據(jù)案件樣本，在769件知識(shí)產(chǎn)權(quán)民事案件中，這兩類(lèi)產(chǎn)業(yè)相關(guān)案件所占比重達(dá)到67.2%），從而使得專(zhuān)利侵權(quán)案件中的平均賠償額較低（高新技術(shù)產(chǎn)品的法定賠償額為快速消費(fèi)品的4倍之多，非法定賠償案件平均賠償額達(dá)到了245萬(wàn)元）。從本研究的實(shí)證分析不難發(fā)現(xiàn)，我國(guó)法院對(duì)于高新技術(shù)產(chǎn)品的保護(hù)力度大，不僅對(duì)于惡意侵權(quán)和假冒專(zhuān)利行為進(jìn)行嚴(yán)厲處罰，而且對(duì)國(guó)外權(quán)利人給予更高強(qiáng)度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

五、新《專(zhuān)利法》對(duì)法定賠償?shù)挠绊?/p>

利用最高人民法院知識(shí)產(chǎn)權(quán)裁判文書(shū)數(shù)據(jù)庫(kù)檢索到按照新《專(zhuān)利法》判決的知識(shí)產(chǎn)權(quán)民事勝訴案件22件，為了分析新《專(zhuān)利法》提高賠償額上限對(duì)法定賠償?shù)挠绊懀狙芯繑M對(duì)比《專(zhuān)利法》修改前后不同類(lèi)型產(chǎn)業(yè)平均法定賠償額，并借助上述實(shí)證分析結(jié)果比較預(yù)測(cè)賠償額和實(shí)際賠償額之間的差異。

與傳統(tǒng)快速消費(fèi)品相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)民事案件合計(jì)6起，均為外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)糾紛，實(shí)際平均賠償額約為1.76萬(wàn)元，在舊《專(zhuān)利法》的法定平均賠償額3.4萬(wàn)元的合理范圍之內(nèi)。根據(jù)模型擬合結(jié)果，預(yù)測(cè)賠償額的平均值約為1.73萬(wàn)元。

與傳統(tǒng)耐用消費(fèi)品相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)民事案件合計(jì)12起，實(shí)際平均賠償額5.5萬(wàn)元，在舊《專(zhuān)利法》法定平均賠償額7.5萬(wàn)元的合理范圍內(nèi)，而模型預(yù)測(cè)賠償額平均值約為5.48萬(wàn)元，兩者非常接近。其中，外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利侵權(quán)糾紛案件6起，實(shí)際平均賠償額為3.83萬(wàn)元，模型預(yù)測(cè)賠償額平均值為3.72萬(wàn)元;實(shí)用新型專(zhuān)利權(quán)糾紛案件4起，實(shí)際平均賠償額為6.75萬(wàn)元，模型預(yù)測(cè)賠償額平均值為5.88萬(wàn)元;發(fā)明專(zhuān)利權(quán)糾紛案件2起，實(shí)際平均賠償額8萬(wàn)元，模型預(yù)測(cè)賠償額平均為10萬(wàn)元（參照表4）。

與高新技術(shù)產(chǎn)品相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)民事案件合計(jì)4起，實(shí)際賠償平均額為22.25萬(wàn)元，遠(yuǎn)高于舊《專(zhuān)利法》的法定平均賠償額15萬(wàn)元，而模型預(yù)測(cè)賠償平均額約為12.88萬(wàn)元（在15萬(wàn)元的合理范圍之內(nèi)）。

由此可見(jiàn)，新《專(zhuān)利法》實(shí)施后，傳統(tǒng)快速消費(fèi)品和耐用消費(fèi)品知識(shí)產(chǎn)權(quán)民事案件的法定賠償額并沒(méi)有明顯提升，而高新技術(shù)產(chǎn)品的法定賠償有明顯提升。這就意味著，法院在司法實(shí)踐中會(huì)給予現(xiàn)代制造業(yè)、文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)更高強(qiáng)度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，而這些產(chǎn)業(yè)正是我國(guó)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力提升的關(guān)鍵所在。

六、對(duì)法定賠償原則的反思

首先，根據(jù)模型分析結(jié)果，法院在確定不同類(lèi)型產(chǎn)業(yè)的參考因素時(shí)存在明顯制度性差異，因此，在確定法定賠償?shù)膮⒖家蛩貢r(shí)，應(yīng)該將侵權(quán)產(chǎn)品的行業(yè)特點(diǎn)作為一個(gè)重要參考因素，并結(jié)合原告可確認(rèn)的經(jīng)濟(jì)損失、被告可確認(rèn)的利潤(rùn)所得、權(quán)利類(lèi)型、專(zhuān)利許可費(fèi)用、被告的侵權(quán)規(guī)模、侵權(quán)時(shí)間、侵權(quán)范圍、侵權(quán)產(chǎn)品銷(xiāo)售價(jià)格以及被告是否有惡意侵權(quán)行為等多個(gè)因素酌定賠償額。

其次，法定賠償涉及參考因素過(guò)多，容易造成法官的自由裁量權(quán)范圍過(guò)大，其偏離賠償額確定基準(zhǔn)的可能性較大。因此，權(quán)利人應(yīng)該花費(fèi)更多精力進(jìn)行訴前侵權(quán)調(diào)查，以盡可能確定權(quán)利人的部分損失或者侵權(quán)人的利潤(rùn)所得，盡量減少法定賠償?shù)墓ぷ髁?，保證法定賠償額的準(zhǔn)確性。本研究發(fā)現(xiàn)，國(guó)外權(quán)利人往往會(huì)獲得更高的賠償額，一方面是因?yàn)榉ㄔ嚎紤]到專(zhuān)利的質(zhì)量和價(jià)值，另一方面是因?yàn)閲?guó)外權(quán)利人往往會(huì)開(kāi)展大量的訴訟侵權(quán)調(diào)查，并將起訴的重點(diǎn)瞄準(zhǔn)已具備相當(dāng)生產(chǎn)規(guī)模的企業(yè)。最高人民法院在2006年度十大知識(shí)產(chǎn)權(quán)民事案件中就指出：

“國(guó)外企業(yè)在維權(quán)中，逐漸把維權(quán)的目光從仿冒品的制造者擴(kuò)大到銷(xiāo)售者，進(jìn)而將目光聚焦在具有一定規(guī)模的市場(chǎng)開(kāi)辦主體上。秀水案件（香奈兒股份有限公司訴秀水街公司侵權(quán)）就是最好例證?！备敿?xì)的內(nèi)容，請(qǐng)參見(jiàn)：佚名.最高人民法院發(fā)布2006年度十大知識(shí)產(chǎn)權(quán)民事案例[EB/OL].（2007-04-26）[2014-05-08].http：//finance.ce.cn/law/home/scroll/200704/26/t20070426_11170416.sht.

再次，積極探索將懲罰性賠償納入法定賠償?shù)姆秶Ｔ诂F(xiàn)有司法實(shí)踐中，法院在法定賠償中往往會(huì)對(duì)被告惡性競(jìng)爭(zhēng)、重復(fù)侵權(quán)、假冒專(zhuān)利和拒絕提供證據(jù)等惡意行為附加0.5-1.2倍的懲罰性賠償。一些地方法院進(jìn)行了相關(guān)探索，如根據(jù)《重慶市高級(jí)人民法院知識(shí)產(chǎn)權(quán)損害賠償數(shù)額指導(dǎo)意見(jiàn)》第16條的規(guī)定，在運(yùn)用許可使用費(fèi)倍數(shù)確定賠償額時(shí)，“對(duì)于以假冒為業(yè)或多次侵權(quán)等情節(jié)嚴(yán)重的行為可以適用較高的倍數(shù)”，最高人民法院發(fā)布的2012年度專(zhuān)利民事案件典型案例肯定了這一探索的合理性。在鮮樂(lè)仕廚房用品株式會(huì)社訴上海美之扣實(shí)業(yè)有限公司、北京惠買(mǎi)時(shí)空商貿(mào)有限公司侵害發(fā)明專(zhuān)利權(quán)糾紛案參見(jiàn)：北京市高級(jí)人民法院（2012）高民終字第3974號(hào)《民事判決書(shū)》。中，盡管保鮮盒只是人們生活中經(jīng)常用到的日用品，但法院核實(shí)本案銷(xiāo)售商在收到專(zhuān)利權(quán)人律師函后，未及時(shí)采取停止銷(xiāo)售的措施導(dǎo)致原告損失進(jìn)一步擴(kuò)大，因此，根據(jù)專(zhuān)利權(quán)的類(lèi)別、被告主觀過(guò)錯(cuò)、侵權(quán)情節(jié)和侵權(quán)行為性質(zhì)、侵權(quán)持續(xù)時(shí)間及影響范圍等因素，法院酌情確定了30萬(wàn)元的較高賠償數(shù)額。

第四，考慮到專(zhuān)利對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性，企業(yè)對(duì)專(zhuān)利和技術(shù)創(chuàng)新的重視程度越來(lái)越高，傳統(tǒng)專(zhuān)利和產(chǎn)品一對(duì)一的關(guān)系將被越來(lái)越多的專(zhuān)利組合所代替，尤其是在計(jì)算機(jī)、半導(dǎo)體、軟件等高新技術(shù)產(chǎn)品領(lǐng)域。這類(lèi)產(chǎn)品的技術(shù)含量高，侵權(quán)人的可能獲利也較高，可能遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)100萬(wàn)元，這就表明法定賠償原則在適用中應(yīng)相應(yīng)地調(diào)整，在原告損失或被告侵權(quán)獲利部分確定的前提下，法院應(yīng)結(jié)合產(chǎn)品的行業(yè)特點(diǎn)對(duì)不確定因素進(jìn)行法定賠償，賠償總額允許超過(guò)100萬(wàn)元限額。事實(shí)上，最高人民法院在2011年度知識(shí)產(chǎn)權(quán)十大案件中肯定了這一趨勢(shì)。這一帶有司法解釋力的典型案件是珠海格力電器股份有限公司訴廣東美的制冷設(shè)備有限公司專(zhuān)利侵權(quán)糾紛案參見(jiàn)：廣東省高級(jí)人民法院（2011）粵高法民三終字第326號(hào)《民事判決書(shū)》。，法院在認(rèn)定美的KFR-26GW/DY-V2空調(diào)器47.7萬(wàn)元獲利的基礎(chǔ)上，依據(jù)案件事實(shí)推定其他三款空調(diào)器獲利不會(huì)少于47.7萬(wàn)元，結(jié)合格力公司為制止侵權(quán)的合理支出，從而在法定賠償限額之上確定最終賠償額為200萬(wàn)元。

七、訴前調(diào)解和產(chǎn)業(yè)政策杠桿

（一）在傳統(tǒng)快速消費(fèi)品和傳統(tǒng)耐用消費(fèi)品的專(zhuān)利民事案件中引入訴前調(diào)解機(jī)制

一方面，隨著我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)民事案件數(shù)量的猛增，各地法院不堪重負(fù)，據(jù)統(tǒng)計(jì)，浙江省法官人均辦案數(shù)量從2008年的16.8件上升到2012年的78.7件，增長(zhǎng)了近5倍;另一方面，受傳統(tǒng)儒家文化的影響，民眾有厭訴和息訴的傾向。在司法實(shí)踐中，傳統(tǒng)快速消費(fèi)品的專(zhuān)利侵權(quán)平均實(shí)際賠償額不足4萬(wàn)元，訴訟成本和實(shí)際賠償之間的巨大反差進(jìn)一步加劇了民眾的厭訴傾向，給我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和技術(shù)創(chuàng)新帶來(lái)了惡劣影響。因此，有必要引入訴前調(diào)解機(jī)制，減少法定賠償?shù)臑E用，節(jié)約司法資源，提升我國(guó)的司法效率。

盡管在我國(guó)《民事訴訟法》以及相關(guān)法律中并沒(méi)有關(guān)于“訴前調(diào)解”的規(guī)定，但通過(guò)最高人民法院頒布的一些規(guī)范性法律文件可以看出，其對(duì)訴前調(diào)解是持肯定態(tài)度的，而且一些地方法院開(kāi)始嘗試將訴前調(diào)解引入專(zhuān)利侵權(quán)民事案件。2009年3月，最高人民法院發(fā)布《人民法院第三個(gè)五年改革綱要（2009-2013）》，提出了“完善多元糾紛解決方式之間的協(xié)調(diào)機(jī)制，健全訴訟與非訴訟相銜接的矛盾糾紛調(diào)處機(jī)制”的改革要求。2010年，江蘇省高級(jí)人民法院發(fā)布了《關(guān)于訴前調(diào)解工作的若干意見(jiàn)》，除了法律規(guī)定的不得進(jìn)行調(diào)解的糾紛，原則上所有案件都應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)訴前調(diào)解這一環(huán)節(jié)。湖南省長(zhǎng)沙市岳麓區(qū)人民法院規(guī)定，轄區(qū)內(nèi)的專(zhuān)利行政管理部門(mén)組織調(diào)解達(dá)成的具有民事合同性質(zhì)的專(zhuān)利糾紛調(diào)解協(xié)議，當(dāng)事人可以向岳麓區(qū)人民法院申請(qǐng)司法確認(rèn)。

本研究所指的訴前調(diào)解是指，在當(dāng)事人向法院起訴之后、啟動(dòng)訴訟程序之前，由法院主導(dǎo)、以專(zhuān)利行政管理部門(mén)、人民調(diào)解委員會(huì)等社會(huì)調(diào)解組織或律師、專(zhuān)利代理人、人民陪審員為調(diào)解主體的專(zhuān)利侵權(quán)糾紛解決方式。行政機(jī)關(guān)的參與有利于平抑當(dāng)事人力量懸殊帶來(lái)的不利影響。

對(duì)于傳統(tǒng)快速消費(fèi)品專(zhuān)利糾紛和傳統(tǒng)耐用消費(fèi)品的外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利侵權(quán)糾紛，尤其是侵權(quán)人為財(cái)務(wù)制度不健全的個(gè)體工商戶(hù)和小微企業(yè)的專(zhuān)利侵權(quán)糾紛，在雙方當(dāng)事人均明確表示同意的情況下，可以啟動(dòng)調(diào)解程序，同時(shí)應(yīng)在遵循回避制度的基礎(chǔ)上選取兩名以上訴前調(diào)解員。調(diào)解成功的，由人民法院參照調(diào)解協(xié)議制作民事調(diào)解書(shū)或撤訴。

（二）在高新技術(shù)產(chǎn)品專(zhuān)利案件中引入技術(shù)分?jǐn)傇瓌t和差額利潤(rùn)法

2008年《專(zhuān)利法》第65條明確規(guī)定了專(zhuān)利損害賠償計(jì)算方法的順位問(wèn)題：權(quán)利人所失利潤(rùn)——侵權(quán)人獲利——許可費(fèi)用賠償——法定賠償，但現(xiàn)實(shí)卻呈現(xiàn)倒置現(xiàn)象，在本文研究的非法定賠償案件樣本中，約60%采用許可費(fèi)用賠償計(jì)算方法，36%采用侵權(quán)人獲利計(jì)算方法，采取權(quán)利人所失利潤(rùn)計(jì)算方法的僅有1例（并不是真正意義上的所失利潤(rùn)計(jì)算方法，案件中被告拒絕提供證據(jù)，法院認(rèn)定原告的賠償請(qǐng)求）。參見(jiàn)：濟(jì)南市中級(jí)人民法院（2006）濟(jì)民三初字第121號(hào)《民事判決書(shū)》。也就是說(shuō)，我國(guó)的專(zhuān)利民事案件仍然是以侵權(quán)人獲利的計(jì)算方法為主。

法院采用侵權(quán)人獲利的計(jì)算方法就必須考量專(zhuān)利對(duì)侵權(quán)產(chǎn)品利潤(rùn)的貢獻(xiàn)，也就是考慮技術(shù)分?jǐn)傄?guī)則（按照專(zhuān)利對(duì)侵權(quán)產(chǎn)品利潤(rùn)的貢獻(xiàn)比率來(lái)計(jì)算專(zhuān)利侵權(quán)損害賠償數(shù)額），而對(duì)于計(jì)算機(jī)、通信技術(shù)等高新技術(shù)產(chǎn)品而言，一個(gè)產(chǎn)品可能包括數(shù)十個(gè)甚至上百個(gè)專(zhuān)利，形成了“專(zhuān)利叢林”，要量化某個(gè)專(zhuān)利對(duì)產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)非常困難，正是因?yàn)檫@一點(diǎn)，1946年美國(guó)《專(zhuān)利法》取消了侵權(quán)人非法獲利計(jì)算方式。美國(guó)眾議院專(zhuān)利委員會(huì)給出了兩條解釋?zhuān)渲幸粭l就是技術(shù)分?jǐn)傠y題，侵權(quán)人所獲利益在多大比例上是由侵權(quán)行為所引起的，往往難以準(zhǔn)確地認(rèn)定。事實(shí)上，回顧我國(guó)現(xiàn)有的司法判例，法院往往會(huì)根據(jù)技術(shù)含量、市場(chǎng)價(jià)值等多個(gè)參考因素確定專(zhuān)利對(duì)侵權(quán)產(chǎn)品利潤(rùn)的貢獻(xiàn)率，這種方式缺乏科學(xué)合理的依據(jù)，具備很濃的主觀色彩（參見(jiàn)表1）。

專(zhuān)利保護(hù)的核心是獲取市場(chǎng)收益，因此，單純依靠對(duì)專(zhuān)利權(quán)利要求書(shū)中技術(shù)特征的分析來(lái)確定技術(shù)分?jǐn)偙壤遣豢扇〉模鴳?yīng)該用市場(chǎng)分析方法確定技術(shù)分?jǐn)偙壤?，即從?zhuān)利技術(shù)對(duì)消費(fèi)者購(gòu)買(mǎi)選擇的影響和對(duì)產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)值的提升角度，來(lái)分析專(zhuān)利技術(shù)在整個(gè)產(chǎn)品價(jià)值中的比重。

對(duì)于技術(shù)分?jǐn)傄?guī)則的司法運(yùn)用，我國(guó)可以借鑒加拿大的“差額利潤(rùn)法”（differentialprofitapproach）。2004年，加拿大最高法院在MonsantoCanadaInc.v.Schmeiser案參見(jiàn)：MonsantoCanadaInc.v.Schmeiser，（2004）1SCR902，2004SCC34（CanLII）.中首次適用這一方法。

這一方法將侵權(quán)人獲利定義為：侵犯專(zhuān)利權(quán)獲得的產(chǎn)品利潤(rùn)與可接受的非侵權(quán)產(chǎn)品所獲利潤(rùn)之間的差額。這一方法在2010年MonsantoCanadaInc.v.Rivertt案中體現(xiàn)得更為明顯?！翱山邮艿姆乔謾?quán)產(chǎn)品”是指面對(duì)相同消費(fèi)者群體且在同一市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)的非侵權(quán)產(chǎn)品。加拿大聯(lián)邦上訴法院認(rèn)為，被告利用了種子基因?qū)＠麕?lái)的抗除草劑性能，其侵權(quán)獲利應(yīng)該是使用原告專(zhuān)利的谷物的實(shí)際利潤(rùn)與被告本可能種植傳統(tǒng)黃豆獲得的收益之間的差額。參見(jiàn)：Monsanto2010FCA207，87C.P.R.（4th）383（Riverttappeal）varyingMonsantoCanadaInc.v.Rivertt2009FC317（Rivertttrial），andMonsantoCanadaInc.v.Janssens2009FC318（Janssenstrial）.

在我國(guó)司法實(shí)踐中，如果在高新技術(shù)產(chǎn)品專(zhuān)利侵權(quán)糾紛中引入差額利潤(rùn)法，原告只需要證明被告生產(chǎn)、銷(xiāo)售侵權(quán)產(chǎn)品所獲得的收入，然后，舉證責(zé)任自動(dòng)轉(zhuǎn)嫁給被告，被告需證明從總收入中應(yīng)扣除的成本有哪些，同時(shí)證明自己不使用原告專(zhuān)利的非侵權(quán)產(chǎn)品的合理收入和成本。必須指出的是，如果原告能夠證明專(zhuān)利的技術(shù)特征構(gòu)成了消費(fèi)者購(gòu)買(mǎi)整個(gè)產(chǎn)品的基礎(chǔ)，即專(zhuān)利技術(shù)是整個(gè)產(chǎn)品的核心，能夠影響整個(gè)產(chǎn)品的市場(chǎng)價(jià)值，沒(méi)有該項(xiàng)專(zhuān)利技術(shù)消費(fèi)者就不會(huì)購(gòu)買(mǎi)該產(chǎn)品或者市場(chǎng)上其他生產(chǎn)商不使用該專(zhuān)利技術(shù)就會(huì)慘淡經(jīng)營(yíng)的局面，法院就應(yīng)該依據(jù)侵權(quán)產(chǎn)品的全部利潤(rùn)確定賠償額。

八、結(jié)論

大量財(cái)務(wù)制度不健全的個(gè)體工商戶(hù)和小微企業(yè)的存在以及訴訟雙方的謀利動(dòng)機(jī)使得法定賠償成為目前我國(guó)專(zhuān)利侵權(quán)賠償最主要的原則。無(wú)論是法定賠償還是非法定賠償，專(zhuān)利侵權(quán)賠償都表現(xiàn)出明顯的產(chǎn)業(yè)區(qū)分特征和多種賠償原則并用的傾向。

從總體的實(shí)際平均賠償額看，我國(guó)的法定賠償額偏低，這與大量專(zhuān)利民事案件集中在傳統(tǒng)快速消費(fèi)品和傳統(tǒng)耐用消費(fèi)品領(lǐng)域的事實(shí)是相關(guān)聯(lián)的。事實(shí)上，高新技術(shù)產(chǎn)品的法定賠償額遠(yuǎn)高于前兩類(lèi)產(chǎn)業(yè)，而且法院在司法實(shí)踐中往往會(huì)參考被告有無(wú)惡意競(jìng)爭(zhēng)、假冒專(zhuān)利、侵犯國(guó)外權(quán)利人的專(zhuān)利權(quán)等情形附加懲罰性賠償。也就是說(shuō)，我國(guó)非常注重高端產(chǎn)業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，注重維護(hù)國(guó)外權(quán)利人的利益，嚴(yán)厲打擊惡意侵權(quán)和假冒專(zhuān)利行為，現(xiàn)有法定賠償原則與當(dāng)前我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平是相適應(yīng)的。

新《專(zhuān)利法》的實(shí)施對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)品有顯著影響，這類(lèi)產(chǎn)業(yè)的法定賠償額有明顯提升。由于法定賠償?shù)膮⒖家蛩睾芏?，為了提高法院的司法效率，?quán)利人應(yīng)該花費(fèi)更多精力開(kāi)展訴前侵權(quán)調(diào)查，同時(shí)，在原告損失或被告侵權(quán)獲利部分確定的前提下，法院應(yīng)結(jié)合產(chǎn)品的行業(yè)特點(diǎn)對(duì)不確定因素進(jìn)行法定賠償，賠償總額允許超過(guò)100萬(wàn)元限額。

針對(duì)專(zhuān)利民事案件的產(chǎn)業(yè)區(qū)分特征，法院可以探索引入訴前調(diào)解機(jī)制，提升傳統(tǒng)快速消費(fèi)品侵權(quán)案件尤其是侵權(quán)人是財(cái)務(wù)制度不健全的小微企業(yè)的專(zhuān)利民事案件的司法審判效率;同時(shí)，引入差額利潤(rùn)法來(lái)量化高新技術(shù)產(chǎn)品侵權(quán)案件中專(zhuān)利的經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)，盡可能減少法定賠償原則的適用。

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