張愛群

摘 要：國有企業(yè)開展廉政風險防控管理，就是將風險管理理論和質(zhì)量管理方法應用于反腐倡廉工作實際，采取“計劃、執(zhí)行、考核、修正”PDCA循環(huán)管理機制，對預防腐敗工作實施科學管理，構(gòu)建企業(yè)權(quán)責清晰、流程規(guī)范、風險明確、措施有力、制度管用、預警及時的廉政風險防控長效機制，為國企持續(xù)、健康發(fā)展提供保障。

關(guān)鍵詞：廉政；風險防控；總結(jié)

廉政風險防控就是將風險管理理論和質(zhì)量管理方法應用于反腐倡廉工作實際，采取“計劃、執(zhí)行、考核、修正”PDCA循環(huán)管理機制，對預防腐敗工作實施科學管理。通過規(guī)范職權(quán)、查找廉政風險、評定風險等級、制定防控措施等環(huán)節(jié)工作，對黨員干部日常工作生活中可能出現(xiàn)或正在演化中的腐敗問題，建立風險防控體系，旨在構(gòu)建權(quán)責清晰、流程規(guī)范、風險明確、措施有力、制度管用、預警及時的長效機制。為國企的持續(xù)、健康發(fā)展提供保障。如何開展好廉政風險防控工作，筆者將結(jié)合自己的工作實踐，總結(jié)如下：

一、首先，抓好前期的準備工作

（1）抓好上級精神文件的學習。要抓好中紀委《關(guān)于加強廉政風險防控的指導意見》（中紀發(fā)〔2011〕42號）文件的學習和行業(yè)上級相關(guān)文件規(guī)定的學習，對開展廉政風險防控工作的原則、必要性、重要性和意義有個正確認識，為開展工作奠定思想基礎。

（2）積極開展調(diào)研活動。廉政風險防控工作是新鮮事物，具體該如何實施與展開工作也許是“一頭霧水”。有條件的情況下，我們應向同行業(yè)或跨行業(yè)的試點單位學習，學習他們開展廉政風險防控工作的經(jīng)驗和做法，探討開展廉政風險防控工作的切入點。通過學習調(diào)研，會有方向感，理清了思路，為全面部署廉政風險防控工作打好基礎。

（3）制定工作方案。在學習上級文件精神和調(diào)研的基礎上，結(jié)合企業(yè)實際，制定《開展廉政風險防控工作的實施方案》，明確指導思想、組織機構(gòu)、實施步驟和工作要求，細化各環(huán)節(jié)主要任務、時間節(jié)點，謀劃好全局。

（4）明確目標任務。明確的目標任務要做到：堅持把加強廉政風險防控與公司管理經(jīng)營、黨的建設和反腐倡廉建設結(jié)合起來，融入管理和經(jīng)營流程之中，實現(xiàn)廉政風險防控與各項工作相互促進、協(xié)調(diào)發(fā)展。運用系統(tǒng)的思維、統(tǒng)籌的觀念、科學的方法推進廉政風險防控工作，以腐敗易發(fā)多發(fā)的領(lǐng)域和部位為重點，構(gòu)建以崗位為點、程序為線、制度為面的廉政風險防控工作網(wǎng)絡，逐步建立起前期預防、中期監(jiān)控、后期處置有機統(tǒng)一的廉政風險防控機制。形成制度完善、程序規(guī)范、考核科學的廉政風險防控體系。實現(xiàn)運行順暢、制度配套完善，權(quán)力規(guī)范運行，干部職工較好履職，預防腐敗成效明顯提高，在懲治和預防腐敗體系建設中發(fā)揮重要作用的目標任務。

（5）明確實施范圍。要明確是企業(yè)具有管理經(jīng)營權(quán)的，重點是：涉及工程項目、物資采購、資金管理、干部選拔任用、多元化投資、招標活動等權(quán)力相對集中，容易發(fā)生違紀違規(guī)的重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

（6）明確組織機構(gòu)。廉政風險防控是一項系統(tǒng)工程，涉及面寬、政策要求高，必須形成廉政風險防控工作的組織、協(xié)調(diào)、實施、協(xié)同配合的工作機制。企業(yè)要建立黨委領(lǐng)導，紀委負責、紀檢監(jiān)察部門牽頭組織、各部門協(xié)同配合的工作機制。明確責任：企業(yè)黨委負責人為廉政風險防控工作第一責任人；領(lǐng)導班子成員根據(jù)分工對分管范圍內(nèi)的廉政風險防控工作負主要領(lǐng)導責任；各部門主要負責人對本部門廉政風險防控工作負全面責任。要求全員參與，上下互動，協(xié)調(diào)配合，全面推進廉政風險防控機制建設。

（7）抓好動員培訓工作。方案印發(fā)后，隨即組織召開廉政風險防控工作啟動會，工作組長要作工作動員講話，明確工作重點、責任分工、方法步驟和具體要求；工作組要將方案內(nèi)容進行講解，有條件的最好制作成PPT，通過多媒體對一些重要內(nèi)容和如何查找風險點進行演示培訓，并將要點、需要繪制的流程圖和填制的相關(guān)表格以其中某個部門為例進行示范講解。這個環(huán)節(jié)很重要，必不可少，因為大量的基礎工作要由各部門去做，只有通過這種具體的實務培訓，才能把握標準、方法。同時通過內(nèi)部網(wǎng)站、宣傳欄等形式，加強宣傳引導，營造開展廉政風險防控工作的良好氛圍。做到從思想上觸動，行動上發(fā)動，工作上啟動。

二、抓好中期的規(guī)范職權(quán)、查找風險點、制定防范措施重點環(huán)節(jié)工作

1.規(guī)范職權(quán)事項

（1）各職能部門對照部門職責和崗位說明書，組織對本部門所有崗位職權(quán)和重要業(yè)務事項進行全面清理，明確各類、級崗位職責和職權(quán)，編制《崗位職權(quán)目錄表》。

（2）針對每一項職權(quán)和重要業(yè)務事項，明確職權(quán)和重要業(yè)務事項行使的權(quán)限、程序和時限，繪制《職權(quán)運行流程圖》。

（3）各職能部門組織對本部門的《崗位職權(quán)目錄》和《職權(quán)運行流程圖》進行審定，于規(guī)定時限前將審定情況報公司廉政風險防控工作領(lǐng)導小組辦公室進行統(tǒng)一審核。

2.查找廉政風險點并制定防范措施

各部門綜合運用各種辦法，按照以下流程：

廉政風險分析→確定廉政風險點→評定廉政風險等級→制定防范措施→明確防范管理責任人→檢查防范措施落實情況→防范工作考核和責任追究查找廉政風險點，對廉政風險進行準確分析評價和風險等級定位。

（1）風險點查找。通過自己查找、群眾評議、組織審定等程序，依據(jù)《崗位職權(quán)目錄》和《職權(quán)運行流程圖》查找廉潔從政從業(yè)風險點。重點查找權(quán)力行使、制度機制和思想道德等方面存在的廉政風險。權(quán)力行使方面，重點查找權(quán)力過于集中、運行程序不規(guī)范和自由裁量幅度過大，可能造成權(quán)力濫用的風險；制度機制方面，重點查找規(guī)章制度不健全、監(jiān)督制約機制不完善，可能導致權(quán)力失控的風險；思想道德方面，重點查找理想信念不堅定、工作作風不扎實和職業(yè)道德不牢固，以及外部環(huán)境對正確行使權(quán)力的影響，可能誘發(fā)行為失范的風險。

（2）風險等級判定。根據(jù)職權(quán)大小、發(fā)生概率、危害程度、問題性質(zhì)，按照“高、中、低”三個級別評定廉潔從政從業(yè)風險等級。高級別風險為發(fā)生機率高，或者一旦發(fā)生可能造成嚴重危害后果，有可能觸犯國家法律，構(gòu)成犯罪的風險；中級別風險為發(fā)生機率較高，或者一旦發(fā)生可能造成較為嚴重損害后果，有可能違反黨紀政紀和相關(guān)法規(guī)，受到黨紀政紀處分的風險；低級別風險為發(fā)生機率較小，或者一旦發(fā)生可能造成不良影響或一定經(jīng)濟損失的風險。根據(jù)黨風廉政建設責任制要求，對不同級別的風險實行分級管理、分級負責、責任到人。

（3）風險點匯總。各部門組織崗位的風險點查找后，填制《崗位廉政風險點排查及防控措施表》，并按管理關(guān)系，部門員工的崗位風險點由本部門負責人審核，部門負責人崗位的風險點由分管領(lǐng)導審核；再填制部門《廉政風險點匯總表》，于規(guī)定時限前報廉政風險防控工作領(lǐng)導小組辦公室。在此基礎上由廉政風險防控工作領(lǐng)導小組辦公室負責，對查找出的各類風險點進行評審，并將審定后的廉政風險點及等級進行匯總報公司廉政風險防控工作領(lǐng)導小組審核批準，形成企業(yè)廉政風險點及防控措施。

三、抓好后期對廉政風險防控的管理工作

（1）建立公司廉政風險點信息庫。各部門分析確定的部門廉政風險點及其防控措施由工作小組負責匯總后制成《企業(yè)廉政風險點匯總表》，經(jīng)廉政風險防控工作領(lǐng)導小組審核批準后在公司范圍內(nèi)通過內(nèi)部網(wǎng)站、公示欄等形式，向職工群眾進行公開監(jiān)督。并建立企業(yè)廉政風險點信息庫，對全公司廉政風險信息進行統(tǒng)一管理，通過對信息的分析運用，指導各部門對風險點的防范和管理工作。

（2）實行動態(tài)管理。廉政風險防控領(lǐng)導小組辦公室負責編制《企業(yè)廉政風險防控工作手冊》，并建立廉政風險防控檔案資料臺賬，以年度為周期，進行分析、研判，同時根據(jù)法律法規(guī)和規(guī)章制度的調(diào)整、上級機關(guān)和主管部門有關(guān)職責權(quán)限的變更、防控措施落實的效果以及反腐倡廉實際需要，及時調(diào)整、完善公司廉政風險防控內(nèi)容、等級和防控措施，實施動態(tài)管理。各部門每年定期召開一次專門會議，對部門廉政風險點情況進行綜合評析，根據(jù)新情況及時調(diào)整確定各廉政風險點、風險等級和預防措施。

四、抓好日常廉政風險防范、預警與監(jiān)督檢查工作

（1）風險防范。企業(yè)各部門根據(jù)各崗位或環(huán)節(jié)的不同等級風險，結(jié)合部門實際，逐個（類）提出防范風險的措施，提高預防的針對性和有效性。對屬于權(quán)力過于集中的，進行合理分解和科學配置；屬于自由決定權(quán)過大的，細化標準，加強制衡，規(guī)范程序；屬于制度缺失和不完善的，建立健全相關(guān)制度并抓好落實；屬于人員素質(zhì)因素風險的，進行必要的調(diào)配；屬于傳統(tǒng)手段難以有效監(jiān)控的，積極運用現(xiàn)代科技和管理手段。同時，要堅持內(nèi)部監(jiān)督和外部監(jiān)控相結(jié)合，形成綜合防范合力。

（2）實施預警處置。 建立預警處置機制，通過專項檢查、審計、干部考察、述職述廉、效能監(jiān)察、糾風治理、信訪舉報等形式，加強對廉政和廉潔從業(yè)風險點的分析。發(fā)現(xiàn)存在或可能發(fā)生廉潔從政從業(yè)風險時，紀檢監(jiān)察部門要及時向有關(guān)部門或個人發(fā)出警示提醒，運用督導、糾錯、誡勉談話、打招呼提醒、責令整改等方式采取處置措施，化解廉潔從業(yè)風險，避免問題演化發(fā)展成違紀違法行為。

（3）監(jiān)督檢查。企業(yè)各部門通過情況了解、定期自查、重點環(huán)節(jié)監(jiān)督檢查等方式，對干部職工行為、制度機制落實、權(quán)力運行過程進行定期或不定期檢查，及時發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題，落實防控措施，避免造成不良后果。對部門未能發(fā)現(xiàn)的廉政風險點或已發(fā)現(xiàn)的廉政風險點防控不力等問題，紀檢監(jiān)察部門通過下達《企業(yè)廉政風險預警處置記錄表》責成整改，并對整改情況進行檢查通報。

五、抓好廉政風險責任的考核和責任追究工作

企業(yè)應將廉政風險點防控管理工作納入黨風廉政責任制考核管理體系，按照廉政風險點防控管理的要求，與黨風廉政責任制考核同步檢查考核廉政風險點防控管理工作情況，將其結(jié)果作為部門和干部黨風廉政考評的重要依據(jù)?？己斯ぷ饔晒玖L險防控工作領(lǐng)導小組統(tǒng)一組織，結(jié)合黨風廉政責任制半年、年度檢查考核工作進行。各部門因廉政風險點查找、防范和監(jiān)管不到位，責任范圍出現(xiàn)違法違紀問題的，按照黨風廉政責任制有關(guān)規(guī)定，對部門干部進行責任追究。

各部門在日?；?qū)ｍ椆ぷ鳈z查中發(fā)現(xiàn)的違紀違法問題，應及時報告公司紀委或黨委。隱瞞違紀違法行為的，按黨紀政紀規(guī)定對有關(guān)人員進行處理。

以上為筆者參加公司廉政風險工作的一點實踐總結(jié)，不盡完善，多多包涵。

六、開展廉政風險防控工作的幾點感想

廉政風險防控工作是一個復雜的系統(tǒng)工程，涉及面廣，需要各方面的配合與支持，還需要高度的責任感、耐心細致和不怕得罪人的思想準備。

一是領(lǐng)導重視，親自把關(guān)是抓好廉政風險防控工作的關(guān)鍵。將廉政風險防控作為加強黨風廉政建設的一項重要任務， 落實“一崗雙責”。要建立健全工作機構(gòu)，明確主抓領(lǐng)導，確定工作人員，制訂實施方案，認真組織實施；帶頭查找職權(quán)廉政風險點， 嚴格控制。

二是查實、查真、查全、查準風險點是抓好廉政風險防控的基礎。在風險點查找階段，要嚴明工作紀律，對一些重點崗位人員查不出、查不準、查不細風險點的部門，給予嚴肅批評，堅決不予過關(guān)，該退回的退回，該返工的返工。確保查找出的崗位風險定性準確、描述清晰，著力解決風險點查找“避實就虛、流于形式”的問題。

三是制定“一一對應”的防控措施是抓好廉政風險防控的保障。注重從重點部門、重點領(lǐng)域、重點人群和關(guān)鍵環(huán)節(jié)入手，借助分級授權(quán)、在線監(jiān)察、電子監(jiān)控等手段，把防控措施固化為操作流程，形成環(huán)環(huán)相扣的權(quán)力運行監(jiān)控流程，并通過分險設防、分級監(jiān)管、分類處置，進一步完善企業(yè)內(nèi)控管理制度

四是嚴格追究，嚴肅問責是實現(xiàn)廉政風險防控的紀律保證。建立廉政風險“一對二”的問責模式，即每個風險崗位要明確職權(quán)責任人和監(jiān)督責任人，按照“誰主管、誰負責”原則，一級抓一級，層層落實責任制。實行問責倒查，對風險防控不力、責任不落實、發(fā)生嚴重違紀違法問題的，除追究有關(guān)責任人外，對負有監(jiān)管責任的實行倒查問責。以保證風險監(jiān)控全覆蓋、無遺漏。

總而言之，廉政風險防控工作是一項系統(tǒng)工程，包括的內(nèi)容很多，還要求我們不斷探索和創(chuàng)新，尤其在改革進入攻堅階段的今天，以適應新時期企業(yè)發(fā)展的要求，只有建立起健全完善的現(xiàn)代企業(yè)制度，才能查錯防弊，規(guī)范經(jīng)營，促進國企的發(fā)展，明天才能更加輝煌。