摘 要：依循不同的路徑和基于不同的理論，關(guān)于國家認(rèn)同的研究會(huì)得出截然不同的結(jié)論。依馬克思主義國家理論審視國家認(rèn)同，國家認(rèn)同的階級(jí)性可見一斑。國家認(rèn)同對(duì)象的階級(jí)性實(shí)質(zhì)、主體的階級(jí)性歸屬、內(nèi)容的階級(jí)性取向、建構(gòu)的階級(jí)性對(duì)話、形成的階級(jí)性選擇從多維度凸顯了國家認(rèn)同這一范疇深層次的階級(jí)性。國家認(rèn)同的研究，尤其是國家認(rèn)同的建構(gòu)路徑選擇，應(yīng)以國家認(rèn)同的階級(jí)性為著眼點(diǎn)，從特定國家具體的階級(jí)階層狀況的實(shí)際出發(fā)，而不應(yīng)做脫離現(xiàn)實(shí)的抽象化解讀。

關(guān)鍵詞：馬克思主義國家理論;國家認(rèn)同;階級(jí)性

中圖分類號(hào)：K02 ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A ? ? 文章編號(hào)：1004-1494（2015）04-0067-06

在經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程加快、綜合國力競爭日趨激烈、科學(xué)技術(shù)日新月異、各種思想文化相互激蕩的時(shí)代背景下，經(jīng)濟(jì)全球化、政治多極化、文化多樣化、社會(huì)信息化給現(xiàn)代國家的國家認(rèn)同提出了諸多課題，國家認(rèn)同成為認(rèn)同問題研究的焦點(diǎn)。國內(nèi)學(xué)界就國家認(rèn)同的概念、內(nèi)涵及其與民族認(rèn)同、族群認(rèn)同、文化認(rèn)同、政治認(rèn)同、超國家認(rèn)同等其它認(rèn)同形式之間的關(guān)系、國家認(rèn)同面臨的挑戰(zhàn)及建構(gòu)國家認(rèn)同的路徑與方法等進(jìn)行了多學(xué)科、多視角、多層次的分析和探討。以馬克思主義國家理論審視國家認(rèn)同，國家認(rèn)同這一范疇鮮明的階級(jí)本性得以顯見，這是國家認(rèn)同研究不可忽視的基本視域。

一、國家認(rèn)同對(duì)象的階級(jí)性實(shí)質(zhì)

馬克思主義國家理論認(rèn)為，國家既不是一個(gè)永恒的實(shí)體，也不是外部強(qiáng)加于社會(huì)的一種力量及理性的形象和現(xiàn)實(shí)，而是人類社會(huì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物?！皣沂浅姓J(rèn)：這個(gè)社會(huì)陷入了不可解決的自我矛盾，分裂為不可調(diào)和的對(duì)立面而又無力擺脫這些對(duì)立面。而為了使這些對(duì)立面，這些經(jīng)濟(jì)利益互相沖突的階級(jí)，不致在無謂的斗爭中把自己和社會(huì)消滅，就需要有一種表面上凌駕于社會(huì)之上的力量，這種力量應(yīng)當(dāng)緩和沖突，把沖突保持在‘秩序的范圍以內(nèi);這種從社會(huì)中產(chǎn)生但又自居于社會(huì)之上并且日益同社會(huì)相異化的力量，就是國家?！盵1]170國家是人類社會(huì)發(fā)展到社會(huì)分裂為不同的階級(jí)，為了實(shí)現(xiàn)控制階級(jí)對(duì)立與調(diào)和階級(jí)沖突而不致使社會(huì)解體的需要的產(chǎn)物。究其本質(zhì)，國家是在經(jīng)濟(jì)上與政治上、思想上占統(tǒng)治地位的階級(jí)籍以進(jìn)行階級(jí)統(tǒng)治的工具與機(jī)器。對(duì)此，列寧指出：“國家是一個(gè)階級(jí)壓迫另一個(gè)階級(jí)的機(jī)器，是迫使一切從屬的階級(jí)服從于一個(gè)階級(jí)的機(jī)器?！盵2]國家是作為占統(tǒng)治地位的階級(jí)為維護(hù)公共秩序以鞏固其統(tǒng)治地位的階級(jí)統(tǒng)治的工具而存在的。作為國家認(rèn)同對(duì)象的國家內(nèi)含的階級(jí)差異和對(duì)立使得國家認(rèn)同具有內(nèi)在的階級(jí)性，內(nèi)含對(duì)特定階級(jí)關(guān)系及統(tǒng)治階級(jí)統(tǒng)治地位的認(rèn)同，這是分析具體國家的國家認(rèn)同問題所必須理解的深層問題。

在當(dāng)今世界，國家具有社會(huì)主義與資本主義在性質(zhì)上的本質(zhì)區(qū)別，階級(jí)的現(xiàn)實(shí)存在依然是人類社會(huì)的基本特點(diǎn)。如果無視現(xiàn)實(shí)國家的階級(jí)本性，有意無意地忽視或拋卻國家認(rèn)同的階級(jí)性，而僅停留于對(duì)國家認(rèn)同的一般理論分析，那么國家認(rèn)同就是一個(gè)空洞的抽象。正如“如果拋開國家內(nèi)部占統(tǒng)治地位的階級(jí)、國家所由建立的所有制基礎(chǔ)，它就是一個(gè)空洞的抽象;如果拋開全球化中資本主義生產(chǎn)方式不斷蔓延、發(fā)達(dá)資本主義國家控制的全球經(jīng)濟(jì)和政治秩序，全球化也是一個(gè)空洞的抽象”[3]。從國家的階級(jí)性出發(fā)審視國家認(rèn)同意識(shí)，至少包含三個(gè)基本層次，即對(duì)由其憲法所規(guī)定的國體即國家制度的階級(jí)性質(zhì)的認(rèn)同，對(duì)為其國體所要求的、由憲法和法律所規(guī)定的、并適應(yīng)其民族文化特點(diǎn)所形成的政體即國家權(quán)力體制的認(rèn)同，以及對(duì)由執(zhí)政黨和上層領(lǐng)導(dǎo)集團(tuán)所實(shí)行的施政綱領(lǐng)的認(rèn)識(shí)和態(tài)度[4]。在這三個(gè)層次中，最根本的是處于第一層次的對(duì)具體國家的國體的認(rèn)同，即對(duì)于由社會(huì)各階級(jí)、階層在國家中的地位所反映出來的國家根本性質(zhì)的認(rèn)同。

當(dāng)然，國家從其產(chǎn)生之日起，就具有形式化超階級(jí)性的公共性的一面。為此，馬克思指出：“正是由于特殊利益和共同利益之間的這種矛盾，共同利益才采取國家這種與實(shí)際的單個(gè)利益和全體利益相脫離的獨(dú)立形式，同時(shí)采取虛幻的共同體的形式，而這始終是在每一個(gè)家庭集團(tuán)或部落集團(tuán)中現(xiàn)有的固有聯(lián)系、語言聯(lián)系、較大規(guī)模的分工聯(lián)系以及其他利益的聯(lián)系的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)上，特別是在……已經(jīng)由分工決定的階級(jí)的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的?！盵5]每一個(gè)力圖取得統(tǒng)治地位或已經(jīng)取得統(tǒng)治地位的階級(jí)，無不把自己的特殊利益宣稱為普遍的共同利益，將自己形象化為全民利益的代言者與保障者。國家作為階級(jí)統(tǒng)治的工具和機(jī)器，一方面具有政治統(tǒng)治職能，將不可調(diào)和的階級(jí)矛盾與沖突控制在確保公共秩序穩(wěn)定和政治統(tǒng)治穩(wěn)定的范圍之內(nèi)，從根本上維護(hù)統(tǒng)治階級(jí)的利益;另一方面，國家的政治統(tǒng)治職能以執(zhí)行社會(huì)管理職能為基礎(chǔ)，而且政治統(tǒng)治只有在國家執(zhí)行了社會(huì)管理職能時(shí)才能持續(xù)下去。社會(huì)管理職能在國家產(chǎn)生之前就已經(jīng)存在，此前是由氏族組織來進(jìn)行，國家產(chǎn)生后這一職能集中到由統(tǒng)治階級(jí)掌握的國家政權(quán)手中，具體體現(xiàn)為由一套承擔(dān)和行使公共權(quán)力的組織機(jī)構(gòu)所組成的政府對(duì)公共事務(wù)的管理。恰恰是在一定歷史條件下，國家實(shí)現(xiàn)了對(duì)公共事務(wù)的有效管理，而獲得了包括被統(tǒng)治階級(jí)在內(nèi)的所有社會(huì)成員的認(rèn)同。對(duì)此，恩格斯指出：“只要被壓迫階級(jí)——在我們這里就是無產(chǎn)階級(jí)——還沒有成熟到能夠自己解放自己，這個(gè)階級(jí)的大多數(shù)人就仍將承認(rèn)現(xiàn)存的社會(huì)秩序是唯一可行的秩序，而在政治上成為資本家階級(jí)的尾巴，構(gòu)成它的極左翼?！盵1]173作為國家認(rèn)同對(duì)象的國家的公共性使得國家認(rèn)同本身亦具有一定程度的公共性。

二、國家認(rèn)同主體的階級(jí)性歸屬

現(xiàn)代國家認(rèn)同的主體是獲得了一個(gè)國家成員資格的公民個(gè)人。公民個(gè)人既享有國家賦予并提供保護(hù)的法定權(quán)利，又必須承擔(dān)對(duì)于國家的法定義務(wù)。馬克思主義認(rèn)為，人是現(xiàn)實(shí)的人，是處于客觀的既有歷史條件和關(guān)系范圍之內(nèi)的人，而不是玄想家們所創(chuàng)設(shè)與解讀的抽象的脫離了一切社會(huì)屬性的“純粹的個(gè)人”?！叭耸且粋€(gè)特殊的個(gè)體，并且正是他的特殊性使他成為一個(gè)個(gè)體，成為一個(gè)現(xiàn)實(shí)的、單個(gè)的社會(huì)存在物，同樣，他也是總體，觀念的總體，被思考和被感知的社會(huì)的自為的主體存在，正如他在現(xiàn)實(shí)中既作為對(duì)社會(huì)存在的直觀和現(xiàn)實(shí)享受而存在，又作為人的生命表現(xiàn)的總體而存在一樣?！盵6]在階級(jí)社會(huì)中，任何人都?xì)w屬于某一個(gè)階級(jí)并處于現(xiàn)實(shí)的階級(jí)關(guān)系之中，其鮮活的個(gè)性由階級(jí)關(guān)系所決定和規(guī)定。恩格斯在《反杜林論》中批判了關(guān)于人及其平等的脫離了現(xiàn)實(shí)的抽象化論調(diào)，指出：“為了制定基本公理——兩個(gè)人以及他們的意志是彼此完全平等的，他們之間沒有一方能命令另一方，我們決不能用隨便什么樣的兩個(gè)人。這兩個(gè)人應(yīng)當(dāng)是這樣的：他們擺脫了一切現(xiàn)實(shí)，擺脫了地球上發(fā)生的一切民族的、經(jīng)濟(jì)的、政治的和宗教的關(guān)系，擺脫了一切性別的和個(gè)人的特性，以致留在這兩個(gè)人身上的除了人這個(gè)光禿禿的概念以外，再?zèng)]有別的什么了，于是，他們當(dāng)然是‘完全平等了。”[7]鑒于此，國家認(rèn)同的研究須基于國家認(rèn)同主體的現(xiàn)實(shí)階級(jí)性。

然而，作為資本主義主流意識(shí)形態(tài)的自由主義的公民身份理論從抽象的人出發(fā)，論析公民身份及國家認(rèn)同的建構(gòu)。自由主義“最深層地植根于不同自由主義學(xué)派所共同始于的那個(gè)理論假設(shè)，即個(gè)人乃是一種孤立的、非社會(huì)的造物和一種只關(guān)注個(gè)人一己私利的造物，而所謂社會(huì)和政體只是個(gè)人與社會(huì)聯(lián)合的結(jié)果而已;因此，在他們看來，個(gè)人才是道德和政治義務(wù)的真正本源?！盵8]自由主義強(qiáng)調(diào)公民身份具有平等性，主張?jiān)谝粋€(gè)由公民組成的政治共同體內(nèi)，每一個(gè)獲得了公民身份的人，不管其種族、血緣、語言、文化習(xí)俗、歷史傳統(tǒng)、宗教信仰有何差異，作為國家成員的資格是平等的，在享有權(quán)利與承擔(dān)義務(wù)上一律平等?！俺绦蛐宰杂芍髁x的最大特點(diǎn)在于，它抽象化掉了什么是最有價(jià)值、最值得尊崇和最人性的生活方式的問題，抽象化掉了人們之間的文化和價(jià)值差異，轉(zhuǎn)而求助于看似更為堅(jiān)實(shí)的根基。其著眼點(diǎn)完全在于個(gè)體的自由、權(quán)利和合法程序，而不是歷史文化的參照點(diǎn)或關(guān)于良善生活的理念?！盵9]但是在現(xiàn)實(shí)中，擁有了自由主義所謂的公民身份的人是否真正處于平等地位并在事實(shí)上是平等的，則必須深入探討和揭示“公民身份賴以運(yùn)作的社會(huì)和政治背景是什么”這一根本問題。事實(shí)是，盡管自由主義思想家提出了各種規(guī)范性理論以解釋公民權(quán)利和義務(wù)的內(nèi)涵，“但卻沒有深入探討階級(jí)、性別、種族差異以及其他社會(huì)裂痕給個(gè)體成員所造成的各種限制。既然所有的公民身份權(quán)利都涉及資源的分配，既然所有的義務(wù)都必須在社會(huì)的背景下才能夠得到履行，那么，有關(guān)公民身份的探討同時(shí)也就是有關(guān)權(quán)力的探討。”[10]

以抽象個(gè)人為基點(diǎn)的公民身份理論所主張的平等性并不能從根本上消除階級(jí)社會(huì)中階級(jí)之間的現(xiàn)實(shí)差別與對(duì)立，及其所導(dǎo)致的抽象公民身份與現(xiàn)實(shí)中公民個(gè)人實(shí)際享有的權(quán)利之間的差距?！叭藗冏鳛楣竦钠降然赡苡绊憣?duì)于社會(huì)差異的社會(huì)感知，但并不能改變階級(jí)之間的物質(zhì)關(guān)系。換言之，公民身份的發(fā)展可能改變?nèi)藗兊淖晕艺J(rèn)同方式，而且可能改變?nèi)藗儗?duì)于社會(huì)和階級(jí)的不平等感覺，但僅此而已?！盵11]不能以抽象化了的公民身份對(duì)國家認(rèn)同作抽象性分析，而必須融入階級(jí)因素，結(jié)合對(duì)具體國家階級(jí)階層狀況現(xiàn)實(shí)及所謂的公民身份的實(shí)質(zhì)內(nèi)涵的探究，具體分析一個(gè)國家公民個(gè)人的國家認(rèn)同，并藉此揭露自由主義公民身份理論的意識(shí)形態(tài)性及其守護(hù)的階級(jí)利益。正如德里克·希特所言：“我們不應(yīng)忘記，公民身份模式代表著國家由地位平等的公民所組成，他們享有同等的權(quán)利，并且僅僅是由于這些權(quán)利和相應(yīng)的義務(wù)與國家發(fā)生聯(lián)系。資本主義把經(jīng)濟(jì)關(guān)系放在首要地位，對(duì)這種平等主義的政治結(jié)構(gòu)造成了破壞?！盵12]在全球化時(shí)代，所有國家的社會(huì)結(jié)構(gòu)都發(fā)生著較大調(diào)整，社會(huì)階級(jí)階層關(guān)系都發(fā)生著較大轉(zhuǎn)變，對(duì)具體國家認(rèn)同的探究應(yīng)從階級(jí)階層的具體境況出發(fā)，而不能與之相脫離。

三、國家認(rèn)同內(nèi)容的階級(jí)性取向

一般而言，國家認(rèn)同內(nèi)含政治認(rèn)同與文化認(rèn)同兩個(gè)層面，前者指向國家的政治權(quán)力、政治制度、政治理念、政治運(yùn)作等，后者指向國家的主流文化、風(fēng)俗習(xí)慣、歷史、語言等。但當(dāng)從根本上考究國家及文化的本質(zhì)時(shí)，國家認(rèn)同的內(nèi)核實(shí)為政治認(rèn)同?！肮駥?duì)國家的忠誠和熱愛立足于理性和反省，公民擱置自身不同的文化身份、族群歸屬、對(duì)祖國的情感依戀，而把忠誠與熱愛指向作為公民共同體、法律共同體、制度共同體的國家：公民所忠誠和熱愛的國家不是種族、語言、文化的人民的同一體，而是一種能為多元背景下的公民實(shí)現(xiàn)公民權(quán)利、形成彼此間平等尊重提供法律規(guī)范、制度安排的政治共同體。”[13]公民對(duì)于國家的政治權(quán)力、政治制度、政治理念、政治運(yùn)作等的政治認(rèn)同構(gòu)成為國家認(rèn)同的實(shí)質(zhì)性內(nèi)核。在現(xiàn)實(shí)實(shí)踐中，當(dāng)階級(jí)仍然是社會(huì)無法剝離的基本因素，國家作為階級(jí)統(tǒng)治的工具和機(jī)器的本質(zhì)沒有發(fā)生實(shí)質(zhì)性轉(zhuǎn)變之時(shí)，階級(jí)對(duì)于國家認(rèn)同的影響就不可能消失?！肮竦碾A級(jí)劃分一方面造成了國家認(rèn)同的裂變，另一方面則為國家認(rèn)同增添了新的因素。從前一方面來看，可能形成的結(jié)果是：公民盡管在文化上認(rèn)同自己所處的祖國，但卻無法從政治上對(duì)自己的國家產(chǎn)生認(rèn)同感——因?yàn)檎沁@些政治制度造成了部分公民屈居于被統(tǒng)治階級(jí)地位的事實(shí)——從而造成前文所說的贊同性國家認(rèn)同與歸屬性國家認(rèn)同背道而馳的情形。從后一個(gè)方面來看，階級(jí)分化催生階級(jí)認(rèn)同。階級(jí)認(rèn)同盡管屬于群體認(rèn)同的形式，但在性質(zhì)上卻無疑屬于政治認(rèn)同，并且與國家認(rèn)同緊密相關(guān)?！盵14]不同的地位使得不同階級(jí)的自我認(rèn)同與國家認(rèn)同呈現(xiàn)為不同的樣態(tài)，居于統(tǒng)治地位的階級(jí)的自我認(rèn)同可實(shí)現(xiàn)與國家認(rèn)同的一體化，而居于被統(tǒng)治地位的階級(jí)的自我認(rèn)同則會(huì)與國家認(rèn)同相背離。

當(dāng)然這并不是說，文化及文化認(rèn)同相對(duì)國家認(rèn)同就毫無必要性可言。“無論是針對(duì)人類整體，還是針對(duì)特定的人群，文化都充當(dāng)了生存維系、慰藉獲取、凝聚人心的策略系統(tǒng)和精神擔(dān)當(dāng)。當(dāng)文化的價(jià)值注腳提供了行為準(zhǔn)則和社會(huì)規(guī)范時(shí)，個(gè)體成員對(duì)文化模式的承認(rèn)、認(rèn)可和遵從決定了社會(huì)秩序的形成和政治制度的構(gòu)建?！盵15]對(duì)于國家這一共同體而言，共同的一體文化的形成必不可少。恰如瓦列里·季什科夫所言：“只有那些共享的價(jià)值觀、象征符號(hào)以及彼此接受的法律-政治秩序，才能提供必要的、廣泛流行的合法性;頂層的一致協(xié)議和國際上的承認(rèn)，都不足以構(gòu)建或確認(rèn)一個(gè)國家?！盵16]共享的傳統(tǒng)、語言、歷史、血緣、宗教信仰及其它象征符號(hào)，特別是共享的政治記憶，成為統(tǒng)治階級(jí)建構(gòu)共同的一體文化的主要切入點(diǎn)。文化的一體化并不否認(rèn)一體文化所包容的多樣性的亞文化，不否認(rèn)一體文化與亞文化之間的差異，但亞文化的存在不能危及一體文化的主導(dǎo)地位，亞文化的價(jià)值主導(dǎo)不能與一體文化的核心價(jià)值理念相對(duì)立。認(rèn)同亞文化的人不能以亞文化與一體文化的差異為由而排斥甚至是反對(duì)一體文化。

特別是當(dāng)深入考察國家層面的文化認(rèn)同所指向的一體文化的具體內(nèi)容及其核心價(jià)值觀時(shí)，文化認(rèn)同本身的政治性，一體文化及文化認(rèn)同的形成作為建構(gòu)公民對(duì)于國家的政治認(rèn)同的重要路徑，就昭然若揭，因?yàn)椤霸谖幕恍酝庥^之下是各種相互差異甚至相互矛盾的利益追求的話語表達(dá)的轉(zhuǎn)換。任何文化認(rèn)同的要求，反映的都是權(quán)力、利益、欲望、追求的動(dòng)力和意志。不同的認(rèn)同方向，反映了不同的利益基礎(chǔ)”[17]。因此，文化認(rèn)同不是中性的，而是內(nèi)含價(jià)值觀選擇的活動(dòng)。在任何國家，文化認(rèn)同指向的一體文化必然是統(tǒng)治階級(jí)認(rèn)可的文化，是以統(tǒng)治階級(jí)所主張的價(jià)值觀為核心的文化。在階級(jí)社會(huì)，支配著物質(zhì)生產(chǎn)資料的階級(jí)同時(shí)也支配著精神生產(chǎn)資料，統(tǒng)治階級(jí)的思想是占統(tǒng)治地位的思想，只不過，這些思想被統(tǒng)治階級(jí)賦予了普遍性的形式，并被視為唯一合乎理性的、有普遍性意義的思想。這種以統(tǒng)治階級(jí)主張的價(jià)值觀為核心的文化，辯護(hù)和守護(hù)著統(tǒng)治階級(jí)的統(tǒng)治地位及其利益，與此相對(duì)應(yīng)的是以這種文化所導(dǎo)向的國家認(rèn)同所偏重的理性要求和政治觀念必然突出的是占主導(dǎo)地位的階級(jí)利益和核心價(jià)值，沒有一個(gè)國家能夠保持文化上的中立性，特別是那些宣稱保持文化中立的以自由主義為主流意識(shí)形態(tài)的資本主義國家，在實(shí)踐中始終背離自己的宣稱。事實(shí)是在階級(jí)社會(huì)中，統(tǒng)治階級(jí)總是在利用一切可以利用的媒介宣揚(yáng)其所主張的意識(shí)形態(tài)，引領(lǐng)國家一體文化的發(fā)展，以實(shí)現(xiàn)主流意識(shí)形態(tài)地位的確立及其認(rèn)同的實(shí)現(xiàn)。

四、國家認(rèn)同建構(gòu)的階級(jí)性對(duì)話

任何共同體都不是堅(jiān)實(shí)的結(jié)晶體，而是始終處于動(dòng)態(tài)變化中的有機(jī)體，相應(yīng)于此，任何認(rèn)同都不是固態(tài)的，而是處于動(dòng)態(tài)之中。國家認(rèn)同相對(duì)穩(wěn)定與絕對(duì)變化之間的矛盾使得國家認(rèn)同處于不斷建構(gòu)之中。無論是力爭取得還是已經(jīng)獲得統(tǒng)治地位的階級(jí)，都在不斷地結(jié)合時(shí)代的發(fā)展和社會(huì)階級(jí)狀況的變化，采用多種策略、路徑與方法來論證自身應(yīng)得或已得統(tǒng)治地位的合法性，以建構(gòu)社會(huì)成員對(duì)自身所力主建立的國家的認(rèn)同，如通過經(jīng)濟(jì)發(fā)展為建構(gòu)國家認(rèn)同奠定利益基礎(chǔ)，通過國家治理改革為建構(gòu)國家認(rèn)同提供制度前提，通過意識(shí)形態(tài)工作為建構(gòu)國家認(rèn)同設(shè)置文化支撐，通過認(rèn)同層級(jí)厘清為建構(gòu)國家認(rèn)同提供理念支持，通過公民教育為建構(gòu)國家認(rèn)同提升主體力量。統(tǒng)治階級(jí)持續(xù)地運(yùn)用系統(tǒng)化的策略、路徑與方法論證自己的政治合法性和鞏固自己的統(tǒng)治地位。“合法性是指政治權(quán)力在對(duì)社會(huì)進(jìn)行政治統(tǒng)治或政治管理時(shí)何以得到社會(huì)和民眾認(rèn)可的問題。政治權(quán)力的合法性基礎(chǔ)一般包括三個(gè)方面：意識(shí)形態(tài)基礎(chǔ)（政治權(quán)力從人們的認(rèn)知、價(jià)值觀、信仰等理念方面獲得支持），制度基礎(chǔ)（政治權(quán)力的獲得和運(yùn)作必須遵循憲治），有效性基礎(chǔ)（政治權(quán)力必須取得實(shí)際成就）?！盵18]政治合法性既是統(tǒng)治階級(jí)闡述其統(tǒng)治權(quán)力來源正當(dāng)?shù)睦碛?，也是被統(tǒng)治階級(jí)受其統(tǒng)治的價(jià)值依據(jù)。

國家認(rèn)同的建構(gòu)對(duì)于統(tǒng)治階級(jí)的意義在于它是統(tǒng)治階級(jí)鞏固其統(tǒng)治地位的必由之路。“所有社會(huì)都要求其成員具有某種程度的忠誠;民主社會(huì)（和其它情況相同）更有必要在公民中培養(yǎng)深厚而持久的忠誠。這一觀點(diǎn)適用于一切政治性的民主社會(huì)，尤其適用于民主國家，那是最清楚不過的，因?yàn)樵谶@些領(lǐng)域中忠誠最可能是極端重要的問題?！盵19]然而，是否能卓有成效地達(dá)至國家認(rèn)同的結(jié)果，卻并非由統(tǒng)治階級(jí)的單一主觀意志與實(shí)踐努力所決定。國家認(rèn)同的階級(jí)性底蘊(yùn)內(nèi)含個(gè)人與階級(jí)的價(jià)值評(píng)判與利益抉擇，國家認(rèn)同的形成是主客觀因素共同作用的結(jié)果。國家認(rèn)同的建構(gòu)并受非統(tǒng)治階級(jí)一己力量所左右，而是統(tǒng)治階級(jí)與被統(tǒng)治階級(jí)、國家與公民、政府與社會(huì)等多種因素共同作用的結(jié)果。作為現(xiàn)代國家認(rèn)同主體的公民并非只是國家認(rèn)同的主體與國家政權(quán)建構(gòu)國家認(rèn)同時(shí)所施為的客體，也是國家認(rèn)同建構(gòu)的主體。邁克爾·沃爾澤說：“在認(rèn)可理論的脈絡(luò)中，我們不能說因?yàn)檎钦x的，所以公民就應(yīng)該遵守義務(wù)，而更應(yīng)該說因?yàn)楣裾J(rèn)可，所以政府才是正義的?！盵20]在此意義上，國家認(rèn)同是國家與公民雙向建構(gòu)的結(jié)果。

國家認(rèn)同的建構(gòu)，既包括國家政權(quán)的建構(gòu)之舉，又內(nèi)含公民個(gè)人的選擇之為。“公民個(gè)體與社會(huì)結(jié)構(gòu)之間是一種彼此互動(dòng)而不是彼此分離的關(guān)系：一方面，國家認(rèn)同的形成以公民所具有的能動(dòng)性作為基礎(chǔ)，離開了公民的理性和主體性，國家認(rèn)同的形成也就無由談起;另一方面，社會(huì)結(jié)構(gòu)則是公民個(gè)體形成其國家認(rèn)同的條件和環(huán)境。后者尤其體現(xiàn)在通過國家政權(quán)所創(chuàng)造出來的環(huán)境上，國家政權(quán)通常通過教育、宣傳等手段有意識(shí)地培育公民的國家認(rèn)同?！盵21]在社會(huì)歷史領(lǐng)域內(nèi)進(jìn)行活動(dòng)的是具有意識(shí)、追求某種目的的人，任何事情的發(fā)生與人的自覺的意圖和預(yù)期的目的相關(guān)聯(lián)。公民個(gè)人是否達(dá)成對(duì)國家的認(rèn)同，往往是與國家政權(quán)是否能夠有效滿足他們的現(xiàn)實(shí)需求有緊密關(guān)聯(lián)，是以國家政權(quán)能否切實(shí)保障其需要的真正實(shí)現(xiàn)為前提。公民個(gè)人會(huì)對(duì)自己的價(jià)值同國家政權(quán)滿足其實(shí)現(xiàn)的程度做出主觀評(píng)價(jià)，進(jìn)而決定是否認(rèn)同現(xiàn)行的國家政權(quán)，這勢(shì)必引起國家認(rèn)同的變化。特別是即使擁有公民角色但卻是被統(tǒng)治階級(jí)成員的公民是否會(huì)認(rèn)同現(xiàn)有的國家，則更是處于諸多因素影響之下。正如湯姆·巴特摩爾在分析20世紀(jì)40年代后期到70年代發(fā)生在西歐國家的“階級(jí)妥協(xié)”時(shí)指出：“這種階級(jí)妥協(xié)，以及一定程度上強(qiáng)調(diào)福利資本主義社會(huì)中國家作用的共識(shí)，取決于不同階級(jí)的相對(duì)力量和政治傾向，在很大程度上也取決于從戰(zhàn)后到70年代早期這段時(shí)間非常高的經(jīng)濟(jì)增長率?！盵22]

五、國家認(rèn)同形成的階級(jí)性選擇

任何層面的認(rèn)同的建構(gòu)都不是該層面共同體的純粹內(nèi)部的事情，而是在與其他共同體的關(guān)系中的選擇。任何國家認(rèn)同的建構(gòu)都是受國際環(huán)境的影響。人類社會(huì)發(fā)展至近現(xiàn)代，世界市場的開拓，經(jīng)濟(jì)全球化的推進(jìn)，單一民族歷史向世界歷史的演化，現(xiàn)代科技的發(fā)展及信息依托于此的擴(kuò)散蔓延，地域性的個(gè)人被世界歷史性的個(gè)人所取代，民族與民族之間的交往愈益頻繁，國家與國家之間的相互影響愈益廣泛與深遠(yuǎn)。每個(gè)國家的公民逐漸地?cái)[脫了封閉自守的狀態(tài)，對(duì)其他國家的經(jīng)濟(jì)、政治、文化等有了更多的接觸和了解的機(jī)會(huì)，同時(shí)勢(shì)必有意無意地在比較中對(duì)其他國家的政治、經(jīng)濟(jì)、文化等做出評(píng)判，特別是比較不同國家的公民的具體生產(chǎn)方式、生存狀況與國家政權(quán)的具體作為。這種比較一定會(huì)影響公民對(duì)自己所處國家的評(píng)判和預(yù)期，引發(fā)國家認(rèn)同層級(jí)的提升或者下降，進(jìn)而影響國家認(rèn)同的內(nèi)部建構(gòu)。

“國家認(rèn)同是國家對(duì)自身國家特性以及在國際體系中的地位和角色的自我認(rèn)知，是一個(gè)國家在國際體系整體結(jié)構(gòu)的制約之中與其他國家的互動(dòng)過程中形成的主體間社會(huì)認(rèn)同，在一定程度上是一個(gè)國家與世界關(guān)系的集中寫照?！盵23]就國際維度而言，國際力量對(duì)一個(gè)國家認(rèn)同的影響主要體現(xiàn)為兩個(gè)方面：

其一，外部國際勢(shì)力對(duì)一個(gè)國家經(jīng)濟(jì)的侵入、政治的干涉、文化的滲透、武裝的侵略等直接或間接地影響甚至左右一個(gè)國家政權(quán)的建設(shè)與國家認(rèn)同的建構(gòu)，往往使得一些國家的國家認(rèn)同處于顛簸動(dòng)蕩之中，甚至是使得一個(gè)國家內(nèi)在的國家認(rèn)同被徹底顛覆。與之相反，較具實(shí)力的國家的認(rèn)同將可能因此而得以提升。鑒于此，提高國家實(shí)力，確保國家安全，維護(hù)國家利益，提升國家認(rèn)同，鞏固政治統(tǒng)治，是任何國家政權(quán)面臨的重要任務(wù)。尤其是如何使本國的核心價(jià)值觀在與全球多元價(jià)值觀的沖突和較量中獲得發(fā)展的空間，使本國居于統(tǒng)治地位的政治文化在與全球多元政治文化的對(duì)話中贏得優(yōu)勢(shì)，從而確保其主流政治文化在國內(nèi)社會(huì)政治生活中的統(tǒng)治地位，更是現(xiàn)代國家所面臨的刻不容緩的必須加以重視的大事。

其二，通過否認(rèn)現(xiàn)有國家政權(quán)合法性的方法，影響該國公民的國家認(rèn)同。對(duì)此，查爾斯·泰勒指出：“我們的認(rèn)同部分地是由他人的承認(rèn)構(gòu)成的;同樣，如果得不到他人的承認(rèn)，或者只是得到他人扭曲的承認(rèn)，也會(huì)對(duì)我們的認(rèn)同構(gòu)成顯著的影響?！盵24]無論是新生的還是業(yè)已存在較長時(shí)間的國家政權(quán)，都希望得到國際社會(huì)的肯定性承認(rèn)，因?yàn)椤巴ㄟ^承認(rèn)其合法性和允許加入那些限于國家成員的國際組織，國際社會(huì)也塑造著不斷變化的國家認(rèn)同。各國政府之所以渴望得到國際社會(huì)成員的外交承認(rèn)，是因?yàn)樗鼈冃枰戏ㄐ砸跃S持生存。”[25]國際社會(huì)對(duì)于一個(gè)國家政權(quán)政治合法性地位的承認(rèn)為該國家政權(quán)建構(gòu)國家認(rèn)同提供了良好國際環(huán)境，有助于建構(gòu)和提升該國公民的國家認(rèn)同，反之，則可能顛覆該國家政權(quán)建構(gòu)國家認(rèn)同的努力。為此，任何國家政權(quán)都力爭在國際社會(huì)中得到更多國家與組織的承認(rèn)和尊重。當(dāng)然，這種承認(rèn)應(yīng)是與該國具體實(shí)際相符合的承認(rèn)，尊重應(yīng)是確保國家主權(quán)前提下的尊重，而不是附加各種不平等條件的、扭曲的承認(rèn)和尊重。作為國家政權(quán)的執(zhí)政者應(yīng)對(duì)自身的實(shí)際有明確認(rèn)知，對(duì)自己在國際環(huán)境中應(yīng)建構(gòu)的國家形象有確定判斷。

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責(zé)任編輯 何成學(xué)