華亦東

摘 要：近年來(lái)，因遺囑公證繼承而引發(fā)的糾紛和訴訟也屢見(jiàn)不鮮，時(shí)有報(bào)道。如何在遺囑公證的審查與辦理的過(guò)程，防范于未然，避免不必要的風(fēng)險(xiǎn)，成為每個(gè)有責(zé)任感的公證人都在思考的問(wèn)題。本文謹(jǐn)就相關(guān)問(wèn)題在此做一些淺顯的探討，以待方家指正。

關(guān)鍵詞：遺囑公證；風(fēng)險(xiǎn)；防范

一、遺囑與公證遺囑的相關(guān)概念與淵源

遺囑（restment，will），是自然人所作的于死亡時(shí)發(fā)生法律效力的處分其遺產(chǎn)的一種民事法律行為。遺囑這個(gè)詞，有時(shí)也被作為遺囑書的簡(jiǎn)稱，指所記載遺囑內(nèi)容的書面文件。按《遺囑公證細(xì)則》第二條之規(guī)定，遺囑是遺囑人生前在法律允許的范圍內(nèi)，按照法律規(guī)定的方式處分其個(gè)人財(cái)產(chǎn)或者處理其他事務(wù)，并在其死亡時(shí)發(fā)生效力的單方法律行為。

遺囑一詞，來(lái)源于“testatio mentis”；按烏爾比安的定義，即為“以莊嚴(yán)形式對(duì)我們死后應(yīng)當(dāng)生效的事情的合法確認(rèn)”。而按照其弟子莫德斯汀所說(shuō)，則為“根據(jù)我們的意愿，對(duì)于希望在死后應(yīng)做之事的合法聲明”。從歷史到現(xiàn)今，在整個(gè)羅馬法體系中，各國(guó)法律對(duì)于遺囑這種對(duì)我們死后的事加以安排并因此對(duì)各種權(quán)利義務(wù)關(guān)系造成重大影響的單方法律行為，都要求必須履行一定的法定的程序，符合相應(yīng)的法定的條件，才能使之生效。根據(jù)《查士丁尼法典》，書面遺囑“須當(dāng)著七個(gè)證人的面一次作成，并須經(jīng)證人在場(chǎng)簽字和蓋章”。中世紀(jì)中期的教會(huì)法規(guī)定，遺囑可在1名教士和2至3名證人面前訂立。通過(guò)此種形式訂立的遺囑具有更高的社會(huì)公信力。

二、公證遺囑的形式要件和實(shí)質(zhì)要件

由于遺囑具有改變法定繼承人范圍、繼承順序和遺產(chǎn)分配份額的效力，對(duì)繼承權(quán)和受遺贈(zèng)權(quán)的消失和取得將產(chǎn)生重大影響，因此，各國(guó)法律對(duì)立遺囑人用遺囑處分自己財(cái) 產(chǎn)的意思表示方式都作了較為嚴(yán)格的規(guī)定。對(duì)遺囑的成立、生效和有效條件均有明確的界定。

遺囑的要件包括遺囑成立要件、生效要件和有效要件。遺囑的有效要件分為實(shí)質(zhì)要件和形式要件兩類。在實(shí)質(zhì)要件上公證遺囑和一般遺囑并無(wú)二致，但在形式要件上卻有著不同于一般遺囑的更為嚴(yán)格的要求。

1.遺囑的實(shí)質(zhì)要件

遺囑實(shí)質(zhì)要件主要包括關(guān)于遺囑能力的要求、關(guān)于意思表示真實(shí)的要求、關(guān)于遺囑受益人資格的要求和關(guān)于特留份的要求，同時(shí)還包括一些其他實(shí)質(zhì)要件。根據(jù)現(xiàn)行《繼承法》之規(guī)定，遺囑生效的實(shí)質(zhì)要件包括：①遺囑人有遺囑能力。立遺囑人在立遺囑時(shí)必須具備完全行為能力，立遺囑人在立遺囑當(dāng)時(shí)是無(wú)行為能力人和限制行為能力人的，所立的遺囑無(wú)效。②遺囑是遺囑人的意思表示，無(wú)瑕疵。受欺詐、脅迫所立的遺囑無(wú)效。③遺囑的內(nèi)容合法并不得違背社會(huì)公共利益。④遺囑繼承人在繼承開(kāi)始時(shí)必須生存，若遺囑繼承人先于被繼承人死亡的，遺囑該部分內(nèi)容無(wú)效。

2.遺囑的形式要件

遺囑的形式要件則主要包括遺囑訂立方式和遺囑參與人資格兩個(gè)方面。

遺囑訂立方式：根據(jù)現(xiàn)行《繼承法》之規(guī)定：遺囑應(yīng)當(dāng)采取下列五種形式之一：公證遺囑、自書遺囑、代書遺囑、錄音遺囑、口頭遺囑等。①代書遺囑、錄音遺囑、口頭遺囑須有兩個(gè)以上見(jiàn)證人在場(chǎng)見(jiàn)證。②在這五種形式中，公證遺囑的效力最強(qiáng)，若其他遺囑的內(nèi)容和公證遺囑的內(nèi)容沖突，無(wú)論公證遺囑訂立的時(shí)間先后均優(yōu)先適用。③口頭遺囑只能在情況緊急來(lái)不及訂立其他遺囑時(shí)才能使用，并且緊急情況解除后應(yīng)當(dāng)采取其他形式訂立遺囑，否則口頭遺囑無(wú)效。

遺囑參與人資格：無(wú)行為能力人、限制行為能力人；繼承人、受遺贈(zèng)人；與繼承人、受遺贈(zèng)人有利害關(guān)系的人均不得做為遺囑參與人。

3.公證遺囑對(duì)形式要件的特殊要求

公證是以其嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆沙绦蚋哂锌陀^反映事物本來(lái)面目的作用，因此更令人信服，因此公證遺囑對(duì)形式要件的有著特殊要求。根據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)，對(duì)公證遺囑程序上的要求大都來(lái)自于《遺囑公證細(xì)則》，主要包括以下內(nèi)容：

辦理遺囑公證需要立遺囑人親自持證明個(gè)人身份的證件到公證處申請(qǐng)辦理，不能委托他人代理；遺囑公證由遺囑人住所地或者遺囑行為發(fā)生地公證處管轄；遺囑公證應(yīng)當(dāng)由兩名公證人員共同辦理，由其中一名公證員在公證書上署名。因特殊情況由一名公證員辦理時(shí)，應(yīng)當(dāng)有一名見(jiàn)證人在場(chǎng)，見(jiàn)證人應(yīng)當(dāng)在遺囑和筆錄上簽名。公證人員具有《公證程序規(guī)則（試行）》第十條規(guī)定情形的，應(yīng)當(dāng)自行回避，遺囑人有權(quán)申請(qǐng)公證人員回避。公證人員應(yīng)當(dāng)向遺囑人講解我國(guó)《民法通則》、《繼承法》中有關(guān)遺囑和公民財(cái)產(chǎn)處分權(quán)利的規(guī)定，以及公證遺囑的意義和法律后果。公證人員發(fā)現(xiàn)有下列情形之一的，公證人員在與遺囑人談話時(shí)應(yīng)當(dāng)錄音或者錄像；（一）遺囑人年老體弱；（二）遺囑人為危重傷病人；（三）遺囑人為聾、啞、盲人；（四）遺囑人為間歇性精神病患者、弱智者。公證遺囑采用打印形式。遺囑人根據(jù)遺屬原稿核對(duì)后，應(yīng)當(dāng)在打印的公證遺囑上簽名。遺囑人不會(huì)簽名或者簽名有困難的，可以蓋章方式代替在申請(qǐng)表、筆錄和遺囑上的簽名；遺囑人既不能簽字又無(wú)印章的，應(yīng)當(dāng)以按手印方式代替簽名或者蓋章。

三、遺囑公證的一般程序和規(guī)則

1.申請(qǐng)

一般應(yīng)由遺囑人本人親自到公證處提出申請(qǐng)，遺囑人親自到公證處有困難的，可以書面或者口頭形式請(qǐng)求符合受理?xiàng)l件的公證處指派公證人員到其住所或者臨時(shí)處所辦理。公證員上門辦證時(shí)應(yīng)對(duì)書面或者口頭形式請(qǐng)求公證員上門辦理公證之事由在筆錄中予以記錄，并由遺囑人確認(rèn)。

申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)提供的證明材料如下：

（1）居民身份證，遺囑人系本地居民的還需提供戶籍證明。

（2）遺囑處分的財(cái)產(chǎn)相關(guān)證明材料。

2.受理

注意事項(xiàng)：①是否屬于本公證處受理范圍；②遺囑人是否具有完全民事行為能力；③遺囑人意思表示是否真實(shí)，遺囑處分的財(cái)產(chǎn)是否屬于遺囑人所有；④遺囑內(nèi)容是否違法或者違背公序良俗；⑤對(duì)缺乏勞動(dòng)能力又沒(méi)有生活來(lái)源的繼承人是否保留必要的遺產(chǎn)份額。

3.告知

可以采用格式告知方式告知公證當(dāng)事人的相關(guān)權(quán)利、義務(wù)、遺囑公證的法律意義和后果及承辦的公證員。在告知內(nèi)容中要特別注明遺囑公證撤銷及變更應(yīng)當(dāng)采取公證形式，非公證形式的遺囑不能起到變更、撤銷公證遺囑效果。

4.制作談話筆錄

筆錄要點(diǎn)：①告知受理的公證員，詢問(wèn)是否要求公證員回避；②遺囑人的身份、身體狀況，患過(guò)何種疾病，對(duì)事物的認(rèn)識(shí)能力如何；③遺囑人的家庭情況，家庭成員中有無(wú)缺乏勞動(dòng)能力又沒(méi)有生活來(lái)源的繼承人；④遺囑的內(nèi)容及原因；⑤遺囑處分的財(cái)產(chǎn)情況，是否屬于遺囑人個(gè)人所有，以前是否曾以遺囑或者遺贈(zèng)扶養(yǎng)協(xié)議等方式進(jìn)行過(guò)處分，有無(wú)已設(shè)立擔(dān)保、已被查封、扣押等限制所有權(quán)的情況；⑥遺囑人是否提供書面遺囑或者遺囑草稿，遺 囑人提供的遺囑或草稿的形成時(shí)間、地點(diǎn)和過(guò)程，是自書還是代書，是否本人的真實(shí)意愿，有無(wú)修改、補(bǔ)充，對(duì)遺產(chǎn)的處分是否附有條件；代書人的情況，遺囑或者遺囑草稿上的簽名、蓋章或者手印是否其本人所為；⑦遺囑人未提供遺囑或者遺囑草稿的，應(yīng)當(dāng)詳細(xì)記錄其處分遺產(chǎn)的意思表示；⑧是否指定遺囑執(zhí)行人，遺囑執(zhí)行人的情況；⑨共同遺囑應(yīng)當(dāng)明確遺囑變更、撤銷及生效的條件；⑩對(duì)打印后遺囑是否確認(rèn)，是否真實(shí)充分反映遺囑人的意愿；？打印遺囑及遺囑申請(qǐng)表的簽名情況；？對(duì)告知內(nèi)容的確認(rèn)。

注意事項(xiàng)：公證人員詢問(wèn)遺囑人時(shí)，除見(jiàn)證人、翻譯人員外，其他人員一般不得在場(chǎng)。立共同遺囑的，應(yīng)分別作詢問(wèn)筆錄。見(jiàn)證人、翻譯人員不能是無(wú)行為能力人、限制行為能力人、繼承人、受遺贈(zèng)人或其它與繼承人、受遺贈(zèng)人有利害關(guān)系的人。翻譯人員應(yīng)當(dāng)具有翻譯資格。不能簽名的遺囑人，全部指紋都應(yīng)當(dāng)留存?zhèn)洳椤?/p>

5.錄音錄像

遺囑人年老體弱、危重傷病人、聾、啞、盲人的談話時(shí)應(yīng)當(dāng)錄音或者錄像。

注意事項(xiàng)：①錄音錄像之前，應(yīng)當(dāng)讓錄音人員或攝像人員介紹室內(nèi)概況并說(shuō)明及攝像，重點(diǎn)要說(shuō)明何時(shí)、何地、何室、何人；②在錄像期間，公證員不宜接待其它當(dāng)事人，最好不要接聽(tīng)電話，錄像中間不間斷；③錄像過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)遺囑人自己對(duì)遺囑內(nèi)容進(jìn)行陳述。

6.審批和出證

符合《公證法》第三十條及《公證程序規(guī)則》第三十六條的可以出具公證書。

注意：①審批人批準(zhǔn)遺囑公證書之前，遺囑人死亡或者喪失行為能力的，應(yīng)當(dāng)終止辦理遺囑公證；②遺囑公證書應(yīng)當(dāng)由立遺囑人本人領(lǐng)取。

7.其它

應(yīng)重點(diǎn)審查遺囑人的身份及與遺囑內(nèi)容之間的關(guān)系。

不應(yīng)在筆錄中直接確認(rèn)立遺囑人有無(wú)完全民事行為能力。

不屬于遺囑人的財(cái)產(chǎn)的不能在遺囑中指定受益人，例如給付對(duì)象為遺囑人親屬的撫恤金、安葬費(fèi)。

遺囑處分的財(cái)產(chǎn)無(wú)法確定的，應(yīng)當(dāng)在遺囑中明確表述使執(zhí)行起來(lái)無(wú)疑義，比如“遺囑人名下的全部存款”、“某某財(cái)產(chǎn)中屬于遺囑人所有的份額”等。

四、遺囑公證的常見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)和注意事項(xiàng)

1.立遺囑人必須是具有完全的民事行為能力

我國(guó)《繼承法》第二十二條規(guī)定：“無(wú)行為能力或者限制行為能力人所立的遺囑無(wú)效?！本褪钦f(shuō)，遺囑人立遺囑時(shí)必須有完全行為能力，無(wú)完全民事行為能力人所立的遺囑，即使其本人后來(lái)有了行為能力，仍屬無(wú)效遺囑，公證員在辦理遺囑公證與立遺囑人進(jìn)行交談時(shí)可根據(jù)立遺囑人的神志判斷是否意識(shí)清楚，另外通過(guò)一些有效的證據(jù)如縣級(jí)以上的醫(yī)院出具的證明判斷其是否具有民事行為能力。

2.要遺囑的內(nèi)容確為遺囑人的真實(shí)意思表示

遺囑必須是立遺囑人本人主動(dòng)、自愿所為。不是受他人脅迫、欺騙所致，更不是偽造的。遺囑的內(nèi)容必須符合遺囑人的本意，否則無(wú)效。遺囑人的意思表示是在毫無(wú)外來(lái)壓力下，或無(wú)他人故意制造假象迷惑下做出的。出于遺囑人之口，或出于遺囑人之手的遺囑不一定是遺囑人的真實(shí)意思。因此公證員在審查遺囑內(nèi)容時(shí)，一是應(yīng)必須要求受益人回避，其他當(dāng)事人也應(yīng)離開(kāi)，由公證員兩人在場(chǎng)單獨(dú)與遺囑人進(jìn)行談話，并做筆錄，啟發(fā)遺囑人講真話。二是遺囑內(nèi)容應(yīng)要求遺囑人自己寫。公證人員應(yīng)詳細(xì)向遺囑人說(shuō)明遺囑需注意什么事項(xiàng)。如遺囑人不識(shí)字，可由公證員代為執(zhí)筆，但必須要有另一公證人員在場(chǎng)。三是公證員談話一定要和氣，要有耐心，使當(dāng)事人肯講真話。

3.遺囑人保證所處分財(cái)產(chǎn)為個(gè)人合法財(cái)產(chǎn)

凡屬被繼承人的個(gè)人財(cái)產(chǎn)和法律規(guī)定可以繼承的合法權(quán)益，均可用遺囑進(jìn)行處理。因此，公民立遺囑時(shí)或公證機(jī)構(gòu)鑒別遺囑內(nèi)容時(shí)，首先必須搞清楚產(chǎn)權(quán)的范圍，區(qū)別被繼承人的個(gè)人財(cái)產(chǎn)、夫妻或子女的共同財(cái)產(chǎn)、家庭成員的共同財(cái)產(chǎn)或各自專用的財(cái)產(chǎn)。

對(duì)遺囑中所涉及的財(cái)產(chǎn)是否是遺囑人個(gè)人財(cái)產(chǎn)由當(dāng)事人來(lái)證明或保證。公證員的審查是從形式上進(jìn)行審查，在遺囑公證細(xì)則中已經(jīng)體現(xiàn)出來(lái)。公證實(shí)踐中我們?cè)趯彶檫z囑人設(shè)立遺囑的行為時(shí)，由于遺囑人將財(cái)產(chǎn)證明丟失或臨時(shí)到外地看病或近親屬將財(cái)產(chǎn)證明藏匿等，辦理遺囑時(shí)無(wú)法提供財(cái)產(chǎn)證明的情況，而且遺囑人遺囑中處分的財(cái)產(chǎn)即使提供了證明也不能保證在繼承時(shí)不會(huì)發(fā)生變化，可能不存在了，也可能存在產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議。如果在遺囑人辦理遺囑時(shí)，公證人員非要確定財(cái)產(chǎn)確為立遺囑人所有，就要去核實(shí)財(cái)產(chǎn)的真實(shí)存在，找利害關(guān)系人核對(duì)產(chǎn)權(quán)有無(wú)糾紛，這等于將遺囑人辦理遺囑的行為公布于眾，不利于為遺囑人保密，違背了公證原則，還增加了人和人的矛盾，同時(shí)即使你確認(rèn)了立遺囑當(dāng)時(shí)該財(cái)產(chǎn)確為立遺囑人所有，但因遺囑立后并不生效，確定后的財(cái)產(chǎn)隨時(shí)可處置，確認(rèn)就沒(méi)有了法律意義，所以公證人員對(duì)遺囑人所處分的財(cái)產(chǎn)不可能也不必要在辦理公證時(shí)進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查。對(duì)遺囑涉及財(cái)產(chǎn)的實(shí)質(zhì)審查是在立遺囑人去世后繼承發(fā)生時(shí)進(jìn)行的，這是由立遺囑行為的特殊性決定的。遺囑公證要重點(diǎn)審查的是遺囑人訂立遺囑的行為。對(duì)遺囑涉及的財(cái)產(chǎn)審查我們一般應(yīng)停留在遺囑人處分的財(cái)產(chǎn)是否依法可以處置上。

4.遺囑內(nèi)容不得違反國(guó)家法律、法令和社會(huì)主義道德

按照我國(guó)繼承法的規(guī)定，公民立遺囑時(shí)只能依照法律規(guī)定處分個(gè)人所有的財(cái)產(chǎn)。同時(shí)，遺囑應(yīng)當(dāng)對(duì)缺乏勞動(dòng)能力，又沒(méi)有生活來(lái)源的繼承人保留必要的遺產(chǎn)份額。

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