謝豐澤

摘 要：法律從來都是政治的產(chǎn)物，國際法的發(fā)展更是離不開國際關(guān)系的發(fā)展，本文通過國際關(guān)系史中發(fā)生的重要事件是如何促使國際法中民族自決原則的形成和發(fā)展，并且在國際關(guān)系發(fā)展中是如何運用民族自決原則作為其合法性外衣而掩蓋其在國際關(guān)系利益中所謀求的政治目的。

關(guān)鍵詞：國際關(guān)系；民族自決；形成和發(fā)展

前言

民族自決原則從一項政治性原則發(fā)展成為國際法的基本原則，其形成和確立過程與國際關(guān)系的發(fā)展密不可分。歐洲三十年戰(zhàn)爭后所簽訂的《威斯特伐利亞和約》中確立了國家主權(quán)原則，進而推動了歐洲民族國家的形成，促進了國家利益和民族意識的覺醒。隨后發(fā)生在十八世紀(jì)的美國獨立革命和法國大革命被認(rèn)為是民族自決原則的最早體現(xiàn)。在20世紀(jì)初期，自決原則在威爾遜總統(tǒng)的十四點計劃和列寧的主張中得到了大力提倡和推行。二戰(zhàn)后的非殖民化運動則使得民族自決原則得到了充分的發(fā)展和實踐，并在1952年《關(guān)于人民和民族自決》、1960年《給予殖民地國家和人民獨立宣言》、1966年《公民權(quán)利和政治權(quán)利國際公約》、1970年《國際法宣言》、1974年《各國經(jīng)濟權(quán)利和義務(wù)憲章》和1976年《經(jīng)濟、社會和文化權(quán)利國際公約》中得到了確認(rèn)。本文試圖從國際關(guān)系史的角度去分析民族自決權(quán)的形成和發(fā)展，探究民族自決權(quán)的內(nèi)涵，進而說明民族自決權(quán)對我國的現(xiàn)實意義。

一、俄國革命與威爾遜十四點計劃中的民族自決思想

十九世紀(jì)末期，資本主義國家通過剝削殖民地和半殖民地人民，利用工業(yè)革命中的新興科學(xué)技術(shù)，加速了資本主義的生產(chǎn)和發(fā)展，使得自由競爭的經(jīng)濟向壟斷資本主義過渡。政治方面帝國主義時期的資產(chǎn)階級走向反動，這時亞、非、拉殖民地基本上已經(jīng)被瓜分，各國政治經(jīng)濟不平衡的發(fā)展情況加劇，對于殖民地問題的爭執(zhí)激烈。殘酷的剝削和壓迫導(dǎo)致殖民地、半殖民地人民奮起反抗。在此大的時代背景下，列寧和威爾遜先后提出了關(guān)于民族自決思想的主張。

（一）俄國革命促進民族自決政治內(nèi)涵形成

20世紀(jì)初的俄國，是一個封建的帝國主義國家，由于沙皇的專制統(tǒng)治和大地主土地私有制，這個封建的帝國主義國家在政治上極其反動并且在經(jīng)濟上十分落后。俄國國內(nèi)階級矛盾尖銳，為了推翻沙皇統(tǒng)治、徹底消滅農(nóng)奴制，1905年俄國發(fā)生資產(chǎn)階級民主革命，盡管這次革命最后失敗了，但是卻引起了對俄國國內(nèi)民族問題的關(guān)注。列寧和布爾什維克黨把奪取政權(quán)的斗爭和解決民族問題的斗爭結(jié)合在一起，推動了俄國革命的發(fā)展。

1914年第一次世界大戰(zhàn)爆發(fā)，作為參戰(zhàn)協(xié)約國的俄國由于自身經(jīng)濟體制的缺陷，無法承擔(dān)戰(zhàn)爭巨大的代價，最后導(dǎo)致國內(nèi)經(jīng)濟崩潰，進一步激化了俄國的國內(nèi)民族矛盾。此時，最早作為西歐資產(chǎn)階級在反對封建主義過程中所提出的“民族自決原則”在俄國有了進一步的發(fā)展。1914年，列寧在《論民族自決權(quán)》中指出所謂的民族自決，就是民族脫離異族集體的國家分離，就是成立獨立的民族國家。1916年，列寧在《社會主義革命和民族自決權(quán)》中又指出民族自決權(quán)從政治意義上來講只是一種獨立權(quán)，即在政治上同壓迫民族自有分離的權(quán)利。

就這樣在列寧和布爾什維克黨的領(lǐng)導(dǎo)下，進行了武裝起義，建立了無產(chǎn)階級政權(quán)，誕生了世界上第一個社會主義國家。由于在十月革命之后，無產(chǎn)階級在俄國的地位發(fā)生了根本性的變化。1918年《俄羅斯蘇維埃聯(lián)邦社會主義共和國憲法》中表明：“每個民族中的工農(nóng)群眾在自己的全權(quán)蘇維埃代表大會上去獨立決定，究竟他們是否愿意，并在任何基礎(chǔ)上參加聯(lián)邦政府及其它聯(lián)邦蘇維埃機關(guān)”。由此表明了蘇俄試圖消除大俄羅斯主義的影響，聯(lián)合各民族的無產(chǎn)階級，建立統(tǒng)一的多民族國家。不久，在1922年，經(jīng)過了1918年和1920年兩次俄國內(nèi)戰(zhàn)，建立了由俄羅斯蘇維埃聯(lián)邦社會主義共和國、烏克蘭蘇維埃社會主義共和國、白俄羅斯蘇維埃社會主義共和國、外高加索蘇維埃社會主義聯(lián)邦共和國組成的蘇維埃社會主義共和國聯(lián)盟。俄國十月革命的勝利，促使了一戰(zhàn)后二三十年代民族民主運動的興起，德國、匈牙利等國先后建立了蘇維埃共和國，這也為二戰(zhàn)后兩極格局的形成埋下了伏筆。

從俄國革命的實踐表明列寧所主張的民族自決權(quán)是一種獨立的權(quán)利，這種獨立的權(quán)利不是要獨立成為一個新的國家，而是要推翻封建統(tǒng)治的一種政治性獨立。其次，列寧還主張世界上各個民族在各個方面完全平等，這一主張實際上為其聯(lián)合無產(chǎn)階級力量提供了基礎(chǔ)，進而推動俄國革命的發(fā)展。由此也表明民族自決最早是作為一項政治性原則的主張，為無產(chǎn)階級進行階級斗爭的政治利益服務(wù)。

（二）威爾遜十四點計劃與民族自決

第一次世界大戰(zhàn)后期，俄國沙皇政權(quán)被無產(chǎn)階級政權(quán)推翻，奧匈帝國瓦解、英國和法國即便作為戰(zhàn)勝國也因參戰(zhàn)使得自身實力被削弱，此時作為世界經(jīng)濟第一大國的美國想要按照其自己的意愿重新構(gòu)建世界體系，以確立其自身在國際關(guān)系中的領(lǐng)導(dǎo)地位，以推行美國的價值觀和民主思想。在此背景下，奉行“理想主義”的美國總統(tǒng)伍德羅·威爾遜在國會發(fā)表了是“十四點計劃”，作為構(gòu)建世界和平的綱領(lǐng)，推行全球門戶開放政策。其中第五點內(nèi)容指出在公正處理殖民地問題時，在決定一切有關(guān)主權(quán)問題時，應(yīng)兼顧當(dāng)?shù)鼐用竦睦婧椭趁裾?dāng)要求。該點計劃表面上站在道德制高點以尊重殖民地人民的要求，承認(rèn)殖民地的人民享有政治的自決權(quán)，對于美國這種貌似公正，實質(zhì)卻企圖乘機插手世界所有殖民地、瓜分戰(zhàn)敗國的野心。美國的這種政治野心也可以從美國官方的解釋中得到體現(xiàn)。例如，注釋中指出應(yīng)根據(jù)某些原則對德國的殖民地進行“公正的調(diào)整”。而這些原則包括兩個方面，一方面是宗主國的合理要求，另一方面是有關(guān)居民的利益，而這就需要對他們實行武裝，對當(dāng)?shù)剡M行開發(fā)應(yīng)根據(jù)門戶開放的原則等。這種民族自決實際上并不是真正尊重人民的意愿選擇，而是為了滿足其政治野心的需要所提出來的新理念。因為倡導(dǎo)民族自決不僅能削弱西歐列強的實力和既得利益，還能使美國在這個過程中獲得利益。

盡管在十四點計劃中的民族自決原則成為掩蓋美國野心的外衣，但是不可否認(rèn)的是其從資產(chǎn)階級的角度賦予了民族自決的內(nèi)涵：民族自決的原則即指任何民族都有權(quán)決定自己的政府統(tǒng)治形式，但是卻不象列寧一樣支持殖民地和受壓迫人民的民族獨立和自決，因為一旦承認(rèn)這種背景下的民族獨立和自決將會破壞到美國構(gòu)建戰(zhàn)后新秩序的構(gòu)想。

由此可見，國際關(guān)系中的民族自決最初是作為一個政治原則為不同的階級的政治利益服務(wù)，從而分別實現(xiàn)自身的政治目標(biāo)。

二、二戰(zhàn)后民族獨立運動與民族自決新內(nèi)涵的發(fā)展

二戰(zhàn)后期，民族自決從政治原則上升為國際法律原則，并且在蘇聯(lián)和第三世界國家的推動下，通過了一系列法律文件將民族自決原則確立為一項國際法原則。

（一）二戰(zhàn)后民族獨立運動與民族自決的新內(nèi)涵

第二次世界大戰(zhàn)爆發(fā)后，法西斯國家紛紛侵略廣大殖民地和附屬國，戰(zhàn)火牽扯到了五個大洲，亞非拉國家為反法西斯奮勇參戰(zhàn)，在為反法西斯戰(zhàn)爭的勝利作出了重要貢獻的同時，由于遠(yuǎn)赴其它戰(zhàn)場脫離了原來生活閉塞的環(huán)境對帝國主義有了新的認(rèn)識，也促進了自身民族意識的覺醒。第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束之后，反法西斯的歐洲列強自身實力再一次因為戰(zhàn)爭而被削弱，從而使得列強沒有足夠的軍事力量和經(jīng)濟力量對于其戰(zhàn)前所擁有的殖民地進行維持其原有的殖民統(tǒng)治，這從外部環(huán)境放松了對殖民地的控制。另外，以蘇聯(lián)為首的社會主義力量在這個階段不斷地發(fā)展和壯大，成為民族解放強有力的支持。而從內(nèi)部因素來講，戰(zhàn)后民族獨立運動的蓬勃發(fā)展的是亞非拉人民長期斗爭的結(jié)果，這種斗爭之所以在二戰(zhàn)后才迅速取得勝利是因為反法西斯戰(zhàn)爭的勝利給“被壓迫的民族的解放事業(yè)開辟了更加廣大的可能性和更加現(xiàn)實的道路。在這樣的背景下，民族獨立最先在亞洲開始，然后從亞洲擴展到北非，最后擴展到整個非洲地區(qū)。縱觀二戰(zhàn)后的民族獨立運動有以下的特點：第一，都是在殖民的背景下發(fā)生的，比如在1945年獨立的越南是法國的殖民地，1946年獨立的菲律賓是美國的殖民地；第二，民族國家的解放運動首先爭取政治獨立，進而與宗主國的殖民統(tǒng)治進行斗爭，比如1947年印度和巴基斯坦的獨立；第三，大部分的民族解放運動都是通過武裝斗爭的方式獲得民族獨立的；第四，民族獨立運動的結(jié)果都是形成了國際關(guān)系中獨立的主權(quán)國家，不再依附于原來殖民統(tǒng)治的宗主國。

這些實踐的特點都賦予了民族自決不同于俄國革命和威爾遜十四點計劃中新的涵義：即在殖民背景下，殖民地的人民可以通過武裝斗爭或者其它方式?jīng)Q定其自身的命運，建立獨立的主權(quán)國家，人民可以這種方式真正實現(xiàn)自己的民族利益，而不是服務(wù)于大國之間的政治斗爭。

（二）民族自決成為法律原則推動了第三世界國家的崛起

隨著民族解放獨立運動的興起和實踐，民族自決越來越受到國際社會的重視。為了捍衛(wèi)非殖民化勝利的成果，民族自決在1952年《關(guān)于人民和民族自決》、1960年《給予殖民地國家和人民獨立宣言》、1966年《公民權(quán)利和政治權(quán)利國際公約》、1970年《國際法宣言》、1974年《各國經(jīng)濟權(quán)利和義務(wù)憲章》和1976年《經(jīng)濟、社會和文化權(quán)利國際公約》中得到了確認(rèn)。至此，民族自決原則從一項政治性的主張成為了國際法中的一項基本原則。而我國學(xué)者王鐵崖先生對這項基本原則的內(nèi)涵作出了詮釋。他認(rèn)為民族自決原則指的是被外國奴役和統(tǒng)治下的民族和人民可以決定或經(jīng)過民族獨立斗爭取得本地區(qū)的獨立，組成新的國家，對其領(lǐng)土擁有主權(quán)。1這也是目前國際法學(xué)界所普遍接受的對于民族自決權(quán)內(nèi)涵的理解?？梢姸?zhàn)后民族獨立運動的實踐所賦予的民族自決原則的新內(nèi)涵得到了普遍接受和承認(rèn)，這些實踐確立了民族自決原則行使的背景和前提條件，但是并沒有具體統(tǒng)一要求這種民族自決的權(quán)利要以什么樣的方式去實現(xiàn)，因此，在國際法中對于民族自決權(quán)的行使方式也沒有作出具體的要求。而且實踐表明民族自決權(quán)行使的主體并不是局限于指特定的某一個民族，還包括該地區(qū)遭受殖民和壓迫的人民。根據(jù)《聯(lián)合國憲章》的規(guī)定，民族自決原則僅限于處于殖民統(tǒng)治之下、正在爭取民族解放和國家獨立的民族，外國軍事侵略和占領(lǐng)下的民族，以及主權(quán)國家的全體人民。

隨著后來越來越多的殖民地獨立，加速了帝國主義殖民體系的瓦解。使得絕大部分地區(qū)擺脫了歐洲殖民主義國家的控制，建立獨立的主權(quán)國家。據(jù)統(tǒng)計截至1990年，全世界180多個國家中，有近100個國家是在戰(zhàn)后宣布獨立的。新獨立的亞非拉國家為了維護自身獨立聯(lián)合起來，成為了兩級格局中的新興力量，在一定程度上沖擊了兩極格局，為第三世界國家的興起打下基礎(chǔ)，維護了戰(zhàn)后的世界和平。

三、非殖民背景下的新國家獨立與民族自決的濫用

不可否認(rèn)民族自決原則的確立對于獨立民族國家的建立和國際法的發(fā)展有著十分重要的意義。在殖民體系瓦解之后隨著國際實踐的發(fā)展，與非殖民化運動緊密相連的民族自決權(quán)又該如何定位？

非殖民背景下也有新的國家產(chǎn)生，比如1991年12月25日，由于制度僵化，蘇維埃社會主義共和國解體，從而誕生了15個新的國家。至此，兩極格局瓦解，使得世界格局呈多極化發(fā)展趨勢。與此同時，民族主義思潮抬頭。比如發(fā)生在1992年4月至1995年12月的波黑戰(zhàn)爭，穆斯林、克羅地亞和塞爾維亞三個民族就波黑的前途的問題發(fā)生嚴(yán)重分歧，當(dāng)時作為南聯(lián)盟的總統(tǒng)米洛舍維奇主張的政策是：全體塞爾維亞人生活在一個統(tǒng)一的國家，即那些獨立國家中的塞爾維亞人要有民族自決權(quán)。正是由于其這種主張，使得民族混居的地區(qū)爆發(fā)了沖突，成為了冷戰(zhàn)后地區(qū)沖突的典型。波黑戰(zhàn)爭是二戰(zhàn)后歐洲土地上爆發(fā)的規(guī)模最大、最為殘酷的種族戰(zhàn)爭，也是美歐俄等大國卷入程度最深的地區(qū)性沖突。而以最近蘇格蘭公投獨立和克里米亞事件進行對比，蘇格蘭在經(jīng)過英國政府的合法授權(quán)進行獨立公投行使民族自決權(quán)，而克里米亞出于政治目的公投入俄則是對民族自決權(quán)的濫用和曲解，其結(jié)果則是遭到了國際社會的強烈譴責(zé)。由此可見，由于民族自決權(quán)得到了法律上的承認(rèn)，許多主權(quán)國家內(nèi)部的民族主義分裂者便利用“民族自決權(quán)”這一合法外衣進行分裂主權(quán)國家的活動或者挑起民族矛盾造成沖突。這其實是對民族自決權(quán)的曲解和濫用。

在以主權(quán)國家為主體的國際關(guān)系中，非殖民背景下行使民族自決權(quán)是有一定條件的限制，否則將會構(gòu)成民族自決權(quán)的濫用，并會造成嚴(yán)重的后果。民族自決權(quán)的行使要以尊重和不破壞國家主權(quán)為前提。

結(jié)語

法律從來都是政治的產(chǎn)物。民族自決原則從一項政治的主張到國際法的一項基本原則，其過程離不開國際關(guān)系中的實踐。這些實踐促進了民族自決權(quán)的形成，從國際關(guān)系實踐的角度去解讀民族自決原則真正的內(nèi)涵，并使得民族自決原則在國際關(guān)系發(fā)展的實踐中中不斷地豐富和發(fā)展。值得注意的是在非殖民背景下，警惕民族分離主義者濫用民族自決原則，危害我國領(lǐng)土完整和主權(quán)統(tǒng)一。（作者單位：國際關(guān)系學(xué)院）

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