沈偉國 張仁開

[摘 要] 當(dāng)今世界，基金會組織已成為推進(jìn)社會建設(shè)和發(fā)展的重要力量。本文根據(jù)基金會的一般定義和內(nèi)容，在界定科技基金會的概念內(nèi)涵和主要特征后，重點分析了國外基金會運作的主要特點、基本經(jīng)驗及對我國發(fā)展科技基金會的啟示。

[關(guān)鍵詞] 科技基金會;基金會;科技社團(tuán);運作經(jīng)驗

[中圖分類號] D632.9 ? ? [文獻(xiàn)標(biāo)識碼] A ? 文章編號：1671-0037（2015）06-20-4

The Operational Experience of Foreign Science and Technology Foundation and Its Enlightenment

Shen Weiguo1 Zhang Renkai2

（1. Shanghai Science and Technology Venture Capital （Group） Co.， Ltd. Shanghai200235; 2.Shanghai Institute for Science of Science，Shanghai 200235

Abstract：In today's world， the foundation has become an important force to promote social construction and development. According to the general definition and contents of the foundation， after defining the meaning and connotation of science and technology foundation and its main characteristics， this paper focused on the analysis of the main characteristics and basic experience of foreign foundation operation， and the enlightenment on the development of science and technology foundation in China

Keywords：science and technology foundation;foundation;science and technology community;operational experience

當(dāng)今世界，基金會組織已廣泛滲透于社會生活的各個領(lǐng)域，成為推進(jìn)社會建設(shè)和發(fā)展的重要力量，發(fā)揮著難以替代的獨特作用。中共十八屆三中全會確立了“推進(jìn)國家治理體系和治理能力的現(xiàn)代化”的改革目標(biāo)，對科技創(chuàng)新和科技體制機制改革而言，就是要推進(jìn)創(chuàng)新治理體系和治理能力的現(xiàn)代化。重視培育和發(fā)展包含科技基金會在內(nèi)各類科技社團(tuán)組織，是推進(jìn)創(chuàng)新治理體系和治理能力現(xiàn)代化的重要舉措?！笆濉睍r期是我國建設(shè)創(chuàng)新型國家和全面建設(shè)小康社會攻堅克難的關(guān)鍵時期，也是實施創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)型發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)鍵時期，更是各類科技社團(tuán)再造優(yōu)勢、大有作為的戰(zhàn)略機遇期。本文根據(jù)基金會的一般定義和內(nèi)容，在界定科技基金會的概念內(nèi)涵和主要特征后，重點分析了國外基金會運作的主要特點、基本經(jīng)驗及對我國發(fā)展科技基金會的啟示。

1 科技類基金會的內(nèi)涵界定及主要特征

科技類基金會是基金會組織中的一個子類，因此，要對科技基金會的內(nèi)涵及特征進(jìn)行界定和分析，首先必須對基金會的概念、內(nèi)涵及特征進(jìn)行梳理和分析。

1.1 基金會的定義、類型及特征

1.1.1 基金會的定義

據(jù)不完全統(tǒng)計，目前，國內(nèi)外學(xué)術(shù)界關(guān)于“基金會”的定義多達(dá)20余種。國際上比較權(quán)威、使用較廣定義的主要是《世界基金會指南》以及美國基金會中心關(guān)于基金會的定義[1]?！妒澜缁饡改稀分赋觯夯饡且粋€非政府、非營利的組織，它擁有自己的資金，由其受托人或董事會進(jìn)行管理，其宗旨是資助教育、慈善、醫(yī)療等社會公益事業(yè)。美國基金會中心將“基金會”定義為[2]，非政府的、非營利的組織，其創(chuàng)辦的目的是通過對其他非營利機構(gòu)的贊助，支持或援助教育、社會、慈善、宗教或其他公益活動。在我國，對“基金會”比較權(quán)威的定義，主要來源于國務(wù)院頒發(fā)的兩個文件：一是1988年頒發(fā)的《基金會管理辦法》，其中關(guān)于“基金會”的定義為：對國內(nèi)外社會團(tuán)體和其他組織以及個人自愿捐贈資金進(jìn)行管理的民間非營利組織，是社會團(tuán)體法人。二是2004年頒發(fā)的《基金會管理條例》，其中規(guī)定：基金會是指利用自然人、法人或者其他組織捐贈的財產(chǎn)，以從事公益事業(yè)為目的，按照本條例的規(guī)定成立的非營利性法人。

1.1.2 基金會的主要類型

根據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)可以將基金會劃分為不同的類型。現(xiàn)在學(xué)術(shù)界比較通用的分類標(biāo)準(zhǔn)如下：一是以能否面向公眾募捐作為分類依據(jù)，分為公募基金會和非公募基金會。公募基金會是指可以面向公眾募捐的基金會，非公募基金會則不能面向公眾募捐。二是以基金會的資金來源作為分類依據(jù)，分為民間性質(zhì)的基金會和準(zhǔn)官方性質(zhì)的基金會。準(zhǔn)官方性質(zhì)的基金會主要由政府部門捐助成立，經(jīng)費與人員均由原政府捐助部門管理與派任，如中國宋慶齡基金會燈，其運作資金主要為財政撥款，工作人員也要通過公務(wù)員考試，有行政級別。民間性質(zhì)的基金會則是指利用公民、企業(yè)或其他民間組織捐贈的財產(chǎn)，以從事公益事業(yè)為目的，依照相關(guān)管理規(guī)定成立的非營利性法人組織。三是根據(jù)基金會對項目進(jìn)行運作或進(jìn)行資助分類，分為運作型基金會和資助型基金會。其中，運作型基金會指基金會有自身的運作機構(gòu)，把獲取到得政府撥款和民眾的社會捐贈投入到運作項目中進(jìn)行開發(fā)投資。資助型基金會財是把自己基金會的基金對所感興趣的領(lǐng)域和符合基金會申請條件的項目進(jìn)行資助。四是根據(jù)基金會所屬的業(yè)務(wù)領(lǐng)域性質(zhì)，可以分為慈善類基金會和專業(yè)性基金會;慈善類基金會如中國紅十字會等，專業(yè)性基金會又可分為科技類、環(huán)保類、文化類、教育類等等。

1.1.3 基金會的主要特征

根據(jù)基金會的定義及國內(nèi)外相關(guān)的實踐，可以將基金會的主要特征歸納如下：一是非營利性。這一性質(zhì)并非指基金會不能從事營利性事業(yè)，而是指基金會不得進(jìn)行任何盈余分配，其資金只能用于維護(hù)基金會的運轉(zhuǎn)及實現(xiàn)其設(shè)立目標(biāo)的行為。二是公益性?；饡堑湫偷墓嫘陨鐖F(tuán)法人，是以從事公益事業(yè)為目的而成立的獨立法人組織，其經(jīng)營活動的目的是謀求社會效益的最大化。三是獨立性?；饡诜傻匚簧鲜钦降怯浀莫毩⒎ㄈ?，獨立承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。當(dāng)然，不同國家對基金會獨立法人資格類型的規(guī)定不完全相同，有些國家是財團(tuán)法人、有些國家是社團(tuán)法人，我國將基金會確定為社團(tuán)法人。

1.2 科技類基金會的內(nèi)涵及特征

1.2.1 科技類基金會的定義及內(nèi)涵

目前學(xué)術(shù)界尚無“科技基金會”的明確定義，根據(jù)我國《基金會管理條例》對“基金會”的界定，在借鑒國外基金會相關(guān)權(quán)威定義的基礎(chǔ)上，筆者認(rèn)為，科技基金會是指利用自然人、法人或者其他組織捐贈的財產(chǎn)，以無償資助形式促進(jìn)科技創(chuàng)新事業(yè)發(fā)展，按照相關(guān)規(guī)定成立的非營利性的社團(tuán)法人組織。

1.2.2 科技類基金會的主要特征

科技基金會除了具有一般基金會的基本特征，如非營利性、公益性和獨立性之外，還具有其自身的獨特性：一是基金使用的科技指向性?；鸬氖褂靡话愣俭w現(xiàn)在基金會成立的緣由上?？萍蓟饡ǔＴ诔闪⒅?，都有其明確的目的，一般都圍繞促進(jìn)企業(yè)研發(fā)、技術(shù)攻關(guān)、產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟、人才培養(yǎng)、學(xué)術(shù)交流、國際合作、科學(xué)普及等方面開展業(yè)務(wù)，因此，基金的使用具有明確的科技指向性，不能用于非科技活動。二是項目資助的無償性。這是由基金會機構(gòu)的公益性以及資金來源的公募性所決定的?？萍蓟饡欠菭I利機構(gòu)，因此它資助的項目都是無償?shù)?，不要求作?jīng)濟上的回報。當(dāng)然，這種無償性決定了基金會在對所資助的科技項目的投資上，需要進(jìn)行嚴(yán)格的可行性評審。

2 國外科技基金會發(fā)展的主要特點

科技基金制是科學(xué)發(fā)展到一定程度和規(guī)模，生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系發(fā)展到一定水平的產(chǎn)物[3]。1860年德國首創(chuàng)科學(xué)基金制，成立洪堡基金會，隨后，日本、德國、加拿大、西班牙等國也相繼建立了科學(xué)基金組織，一些非政府的民間科學(xué)基金會也陸續(xù)發(fā)展起來。當(dāng)前，科技類基金會組織在美、歐、日等發(fā)達(dá)國家和地區(qū)得到了迅猛發(fā)展[3]，在國家和地區(qū)科技公益事業(yè)發(fā)展中的地位和作用也日益顯現(xiàn)?？傮w上，國外科技類基金會在運作及管理方面具有以下幾個方面的典型特點。

2.1 組織體量較大

與國內(nèi)科技基金會相比，國外的科技基金會由于發(fā)展歷史較長、能得到較多的社會贊助和捐贈，因而其體量和規(guī)模統(tǒng)籌比較大。如歐洲科學(xué)基金會（ESF），由24個國家的67個國家級科學(xué)研究委員會、科學(xué)院、研究院和其他資助科學(xué)研究的基金組織組成，是目前歐洲最重要的科研資助組織的聯(lián)合會。德國科學(xué)贊助者聯(lián)合會，管理著約350家科研基金會，共約14億歐元的資產(chǎn)。

2.2 投入資金較多

由于體量較大，資金實力雄厚，國外科技基金會在對項目及業(yè)務(wù)的投入上往往比國內(nèi)基金會更具“大手筆”。如大眾汽車基金會每年投入約1億歐元的經(jīng)費，迄今為止，大眾汽車基金會投入超過30億歐元。美國洛克菲勒科學(xué)基金會（Rockefeller Foundation）的資產(chǎn)超過33億美元。英國衛(wèi)康信托科學(xué)基金會（The Wellcome Trust），是世界最大的私人生物醫(yī)學(xué)慈善機構(gòu)之一，其總資金約139億英鎊。羅伯特·博世基金會自成立以來，為科研項目已經(jīng)投資了7億9千萬歐元，單2006年一年就投入了5 460萬歐元。

2.3 業(yè)務(wù)目標(biāo)集中

國外科技類基金會的業(yè)務(wù)領(lǐng)域一般比較集中，專注于某一個或幾個領(lǐng)域的發(fā)展。如國際科學(xué)基金會（IFS）主要“資助發(fā)展中國家在自然資源、環(huán)境保護(hù)、農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展及相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域方面的優(yōu)秀青年科學(xué)家（30歲左右）從事科研活動”。W.M.Kech基金會的資助項目要“針對科學(xué)、工程學(xué)和醫(yī)學(xué)研究的前沿領(lǐng)域或正在形成的新興領(lǐng)域，或者在這些領(lǐng)域中可能會導(dǎo)致具有突破性發(fā)展的技術(shù)”。大眾汽車基金會重視前瞻性技術(shù)領(lǐng)域的研究，重點是資助青年科學(xué)家，以及跨地區(qū)和跨學(xué)科的研究合作。羅伯特·博世基金會資助重點是科研環(huán)境、重大研究計劃、科學(xué)對話以及基金會自身的科研活動。弗里茲·蒂森科學(xué)基金會為高校和科研單位的科學(xué)發(fā)展提供直接資助。克虜伯基金會資助青年教授的研究經(jīng)費、國際科研計劃以及各種獎學(xué)金計劃。高木仁三郎市民科學(xué)基金專門支援普通市民，培養(yǎng)“市民科學(xué)家”?？ㄋ柣饡赜诖龠M(jìn)教育、科研和社區(qū)方面的發(fā)展。

2.4 嚴(yán)格規(guī)范管理

嚴(yán)格管理和規(guī)范管理是科技類基金會持續(xù)發(fā)展的根本所在。例如，日本的高木仁三郎市民科學(xué)基金有獨特的審核和基金發(fā)放的程序。首先，通過網(wǎng)絡(luò)和信件收集申請者提出的選題，由大學(xué)教授、職業(yè)科學(xué)家、科普雜志主編等組成的審核小組進(jìn)行篩選;然后召開市民隨意參加的發(fā)表大會，讓申請者解釋選題，由市民直接詢問疑點和提出建議，通過后接著發(fā)放基金。一年多以后提交報告，并最后在下次發(fā)表大會上公布研究結(jié)果，并結(jié)集出版。美國拉斯克基金會設(shè)有董事會和基金托管人，按照嚴(yán)格的程序?qū)疬M(jìn)行管理。

3 國外科技類基金會運作的主要經(jīng)驗

3.1 在業(yè)務(wù)拓展上：注重特色業(yè)務(wù)，強化品牌建設(shè)

從國外基金會發(fā)展和運作的情況來看，特色和品牌業(yè)務(wù)是基金會的生命所在。目前，世界各國基金會的數(shù)目已經(jīng)十分龐大，并在繼續(xù)上升，基金會間存在巨大的競爭壓力。同時，經(jīng)過長期的改革和調(diào)整，政府和企業(yè)不斷完善了自己的管理和服務(wù)職能，大大壓縮了基金會作為“第三部門”的活動空間。從業(yè)務(wù)上看，出于生存和發(fā)展的考慮，基金會都在不斷地完善職能，從戰(zhàn)略高度明確自己關(guān)注的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，力圖形成特色和品牌，以確保自己在核心領(lǐng)域的競爭優(yōu)勢。例如，歐盟項目和富布賴特項目為國家外交服務(wù)的目標(biāo)定位就十分明確，歐盟項目支持中國各歐洲研究中心的發(fā)展、富布賴特項目支持中美學(xué)者的訪學(xué)活動，主要目的是完善公共外交，確保對方的社會精英理解和支持本國的外交活動。一些國際著名的基金會一般都有自己的特色業(yè)務(wù)領(lǐng)域，如蘭德公司就專注于外交和軍事領(lǐng)域，福特基金會在教育領(lǐng)域享有盛譽。

3.2 在資本運作上：廣開融資渠道，嚴(yán)格資金管理

資本是基金會生存的根本，沒有穩(wěn)定的資金支持，就無從談起基金會的發(fā)展。資本運作是基金實現(xiàn)保值增值的最主要途徑之一，同時對于捐助的資金必進(jìn)行嚴(yán)格的管理，保證對捐助者負(fù)責(zé)，這也是建立良好聲譽，實現(xiàn)可持續(xù)性發(fā)展的關(guān)鍵。從國外實踐看，專業(yè)化的投資是國外基金會成功的要素。國外許多基金會都建立了專門的機構(gòu)，以對捐助資金進(jìn)行管理和投資，保證資金的保值和升值，以更好地用于資助業(yè)務(wù)開展。在美國，一般的高校的基金會通常有十幾名至幾十名、甚至上百名全職員工及部分兼職員工從事資金的籌集及相關(guān)管理運營工作。一般的基金會，除行政管理人員外，還有幾類專業(yè)人才是必需的：第一，熟悉稅法者，以保證基金會在稅務(wù)上不出問題;第二，金融或投資專家，主要負(fù)責(zé)經(jīng)營投資，從而保證基金規(guī)模不斷擴大[4]。此外，資金管理的關(guān)鍵是制度，各個國外基金會都通過嚴(yán)格的宗旨、目標(biāo)、管理程序和財務(wù)審計制度保證管理的效率。

3.3 在組織架構(gòu)上：完善運作機制，提高工作效率

科學(xué)合理、運作高效的組織架構(gòu)是國外基金會成功的基本要素。從國外比較成功的基金組織運行情況來看，他們在組織架構(gòu)和內(nèi)部管理方面，以下幾點具有借鑒和啟示意義：

3.3.1 建立健全的內(nèi)部管理組織架構(gòu)。例如，在資金募集和經(jīng)營方面，國外的基金會一般都有專門的投資代理機構(gòu)（部門）和募捐部門;在基金理事會或管理委員會方面，一般基金會都有比較嚴(yán)格的理事或委員人選條件。例如，美國克利夫蘭社區(qū)基金會的章程規(guī)定委員會成員的資格為：克利夫蘭的居民，對福利工作感興趣，了解本社區(qū)公民、教育、物質(zhì)以及精神等方面的需要;不得有兩人屬于同一教派，準(zhǔn)備競選公職者沒有資格參加。關(guān)于理事或委員產(chǎn)生的辦法，該基金會章程明確規(guī)定：2人由克利夫蘭信托公司（即基金的管理機構(gòu)）指定，最好就是該公司人員;1人由克利夫蘭市市長或市政辦公室主任指定;1人由基金會所在的庫亞霍加縣（基金會所在地）轄區(qū)的最高法官指定;1人由美國管理北俄亥俄州地區(qū)的區(qū)法院院長或高級法官指定。

3.3.2 加強對資助項目的過程管理和績效考核。以美國印第安部落學(xué)院天使基金為例，該基金會為了便于管理部門快捷有序地評估審定受資助者的申請資格，建立了完備的項目申請程序，對受助申請的過程和步驟做了明確的規(guī)定，具體的申請步驟包括：填寫書面申請、面試，還需要一些輔助材料，如在此之前接受過其他經(jīng)濟援助的資料等。

3.3.3 完善工作人員保障和激勵機制，加強專業(yè)團(tuán)隊建設(shè)和工作人員的培訓(xùn)，提高其業(yè)務(wù)水平和能力。在美國，多數(shù)高校的基金會設(shè)有專門的機構(gòu)和人員，負(fù)責(zé)基金會的日常管理工作，基金會內(nèi)部人員分工明確，各負(fù)其責(zé)且盡心盡職做好本職工作，有些基金會還從社會上聘請一些經(jīng)驗豐富的人員參與籌款工作。

3.4 在合作交流上：加大社會宣傳，拓展交流渠道

加強社會宣傳，加大與所在地政府部門、其他組織的溝通與聯(lián)系，是擴大基金社會知曉度、影響力的重要途徑和手段之一。國內(nèi)外比較成功的基金組織，在宣傳和合作交流方面都有不少值得肯定的做法和經(jīng)驗。

3.4.1 加大社會宣傳力度，提高基金會在社會和公眾中的知曉率。在美國，一般的高?；饡挤浅Ｖ匾曅麄骱蜖I銷工作，對象包括在校學(xué)生、校友、學(xué)生家長、公眾、企業(yè)及其他組織。特別是對在校學(xué)生，學(xué)校從一開始就將其定位為未來的捐贈者和對外宣傳的推銷者，從而為捐贈工作的開展奠定堅實的基礎(chǔ)。同時，一些基金會還非常善于對潛在捐贈者的培養(yǎng)，針對不同的捐贈主體采用不同的工作方式和策略，它們往往從資助過的企業(yè)、機構(gòu)和個人中挑選出目標(biāo)捐贈者，通過邀請它們參加基金會的各項活動，或以個別拜訪的形式，使它們從了解基金會在社會上的作用和影響力，并最后做出捐贈的決定。

3.4.2 加強與國內(nèi)外相關(guān)基金組織的交往，吸取其成功經(jīng)驗和做法。如美國眾多的基金會共同發(fā)起成立了自己的行業(yè)組織，以加強相互自己的溝通與聯(lián)系，加強信息共享，例如，“基金會理事會（Council on Foundations）”是美國基金會中最大的、會員最廣泛的全國性組織，其總部在華盛頓，每年出版權(quán)威性的年鑒《基金會年鑒》（The Foundation Directory），這是美國許多基金會每年必訂的工作參考書籍之一。此外，積極加強與政府管理部門的溝通和聯(lián)系，爭取政府支持，也是國外一些基金會獲得外部資源的重要途徑。

4 國外經(jīng)驗對我國發(fā)展科技類基金會的啟示

4.1 廣開融資渠道

民間科技基金會與國家科技基金會最大的區(qū)別在于基金來源不同，國家基金會雖也接受社會捐資，但其經(jīng)費主要靠國家撥款，列入財政預(yù)算;民間基金會的經(jīng)費主要靠社會集資，有的雖然也能得到一些財政撥款資助，但不可能列入財政經(jīng)常性預(yù)算之中。所以籌集社會資本是民間基金會生存和發(fā)展的根本所在。國外成功的科技基金會的經(jīng)驗表明，必須廣泛開拓資本來源，注重注冊的來源和資本的增值來源。因此，科技基金會特別是民間科技基金會要注重采取會員出資、社會捐贈、基金增值、國內(nèi)外集資等多種融資渠道;在發(fā)展戰(zhàn)略的選擇上，必須放在擴大本金上面，做到有一定數(shù)量的本金沉積，以便增加運作本金的收益來開展工作。

4.2 注重品牌項目

從國外較好的科技基金會發(fā)展和運作的情況來看，有特色的品牌項目是基金會發(fā)展的關(guān)鍵。出于生存和發(fā)展的考慮，科技基金會要在從戰(zhàn)略高度明確自己的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，力圖形成自己的特色業(yè)務(wù)領(lǐng)域?？萍蓟饡獙ΜF(xiàn)有的業(yè)務(wù)領(lǐng)域進(jìn)行梳理、提煉，整合有限資源，推進(jìn)品牌創(chuàng)新，堅持效益優(yōu)先，做大做強優(yōu)勢項目，整合提升新型項目，積極開拓國際類項目，加大對特色項目、重點項目的資助力度，力爭培育形成若干品牌項目和特色領(lǐng)域。

4.3 加強規(guī)范管理

4.3.1 突出對資助項目的評審，這是科學(xué)基金資助項目的重要環(huán)節(jié)，國外一般在科學(xué)基金立法中明確規(guī)定基金會要對資助項目的評審工作作出另行的規(guī)定。在具體評審的方式上，要采取同行評議的競爭機制，確保評審過程的公開公正。

4.3.2 突出科學(xué)基金的法制監(jiān)管，國外對科學(xué)基金會的管理體現(xiàn)了高度法制化的特征，建立了嚴(yán)格的外部監(jiān)督和自律的內(nèi)部約束機制。在工作程序上，主要包括外部審計、內(nèi)部審計以及調(diào)查。外部審計主要是審查開支款項是否符合國家法律規(guī)定以及受資助單位的會計制度是否健全;內(nèi)部審計是對內(nèi)部活動的審查，包括日常工作和項目資助;調(diào)查主要是針對重大管理和財務(wù)方面的問題，以及外部的投訴等。

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