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德國能源證書認證體系及其對我國低碳監(jiān)管的啟示——基于德國2009節(jié)能條例(EnEV2009)之規(guī)定*

2015-11-25 04:46:36王占洲
關(guān)鍵詞:能源需求能源消耗能效

王占洲,林 葦

(貴州警官職業(yè)學院,貴州 貴陽 550005)

西方發(fā)達國家較早關(guān)注對生態(tài)環(huán)境的保護問題,認識到節(jié)能減排是減少破壞環(huán)境的行之有效的手段①歐盟委員會于1992年9月頒布歐盟統(tǒng)一能效標識法規(guī)(92/75/EEC能源效率標識導則),要求生產(chǎn)商在其產(chǎn)品上標出產(chǎn)品的能源效率等級、年耗能量等信息,使用戶和消費者能夠?qū)Σ煌放飘a(chǎn)品的能耗性進行比較。德國的《廢棄物處理法》最早制定于1972年。1986年修改為《廢棄物限制及廢棄物處理法》。經(jīng)過主要領(lǐng)域的一系列實踐,1996年德國提出了新的《循環(huán)經(jīng)濟與廢棄物管理法》,日本在1990年前就為提高工業(yè)生態(tài)標準做了許多努力,例如再生紙的推廣和使用就始于上世紀70年代后期。目前在日本紙制品市場上,再生紙所占比率達60%。美國早在1976年就制定了《固體廢棄物處置法》,后又經(jīng)過多次修改。就能源消耗和污染標準進行嚴格、詳細的限制,任何企業(yè)如有違規(guī)行為,該企業(yè)和政府執(zhí)法部門都將面臨非常大的社會壓力,如果一家企業(yè)被判處違反節(jié)能、潔能法規(guī),處罰將非常嚴歷,要么倒閉垮臺,要么常年承擔清理污染責任而負擔沉重。*。當前低碳經(jīng)濟的發(fā)展方向?qū)嶋H也就是這種環(huán)保理念或節(jié)能減排理念的進一步延續(xù),低碳經(jīng)濟的核心內(nèi)容——提高能效、降低能耗、減少排放同節(jié)能減排理念可以說是完全一致的,區(qū)別僅在于將原來主要施于產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的節(jié)能減排推向了全社會,并以此作為衡量社會經(jīng)濟發(fā)展方向的重要標準。因而,西方發(fā)達國家在發(fā)展低碳經(jīng)濟上確是具有先發(fā)優(yōu)勢,在低碳監(jiān)管問題上也是如此,通過多年的實踐和研究,其不僅將傳統(tǒng)監(jiān)管方式有效地運用到對低碳經(jīng)濟市場的監(jiān)管中,西方發(fā)達國家在能效監(jiān)管方式的安排上特別注意監(jiān)管相對人的范圍的明晰、監(jiān)管法律關(guān)系各方相對人權(quán)利義務的明確與平衡、監(jiān)管程序的透明化以及社會化力量的參與,還根據(jù)當前減緩和適應氣候變化風險的需要創(chuàng)新性地發(fā)展了一些有針對性的低碳監(jiān)管方式。我國發(fā)展低碳經(jīng)濟和推行低碳監(jiān)管方面起步較晚,與西方發(fā)達國家相比還存在著明顯的差距,故而,借鑒和學習西方發(fā)達國家在低碳監(jiān)管方式上的先進經(jīng)驗對推動我國低碳監(jiān)管的快速發(fā)展具有重要的意義。西方發(fā)達國家的一些典型做法如歐盟溫室氣體排放監(jiān)測統(tǒng)計報告機制、歐盟溫室氣體排放許可交易機制等,已在低碳經(jīng)濟和低碳行政研究領(lǐng)域被學者們作了廣泛的介紹,故筆者在此也不再做重復研究,而是著重介紹在低碳監(jiān)管方式中具有代表性的且國內(nèi)研究得較少的德國建筑能源證書認證體系,以及該認證體系對我國低碳監(jiān)管的啟示。

一、德國能源證書認證體系法律依據(jù)及其適用范圍

1.德國能源證書的含義

德國建筑能源證書體系是針對建筑物的能耗和碳排放開展的低碳標準監(jiān)管。低碳標準監(jiān)管是歐美發(fā)達國家在低碳監(jiān)管中采用較多的一種監(jiān)管工具。一般來講,標準監(jiān)管是指通過設(shè)定和執(zhí)行質(zhì)量、結(jié)構(gòu)、性能等方面的安全標準來解決供應商與消費者之間信息不對稱的監(jiān)管工具。在過去這種監(jiān)管工具被廣泛地應用于職業(yè)健康與安全、消費品與質(zhì)量安全、環(huán)境污染控制等社會性監(jiān)管領(lǐng)域,政府監(jiān)管主體可據(jù)此禁止銷售或使用不符合安全標準的產(chǎn)品,以確保產(chǎn)品、設(shè)備操作和管理的安全性。低碳標準監(jiān)管則是通過設(shè)立能效和碳排放的強制性標準,一方面禁止不符合能效和碳排放標準的產(chǎn)品進入市場,另一方面引導或強制對已經(jīng)進入市場的不符合能效和碳排放標準的產(chǎn)品進行低碳改造。建筑物能耗標準監(jiān)管是通過立法確定建筑物的能效和碳排放標準,并根據(jù)建筑物的不同情況作出分類處理。對于新建筑實行準建許可,新建設(shè)的設(shè)計必須符合建筑物的能效和碳排放標準,且應當取得監(jiān)管機構(gòu)的能耗合格證,否則不允許修建。對于已有建筑實行能耗和碳排放登記管理,要求建筑物業(yè)主向監(jiān)管機構(gòu)報告建筑物的能耗和碳排放情況,并制作頒發(fā)建筑物能源證書,該建筑物能源證書是業(yè)主出租或出售住宅的必備條件之一。對于不符合能效和碳排放標準的現(xiàn)有建筑物實行鼓勵節(jié)能改造,通過提供信貸、補貼等優(yōu)惠措施引導建筑物所有人按照節(jié)能標準加以改造,但如果改造設(shè)計不符合節(jié)能標準則可能導致改造申請不被批準②這里所說的改造申請主要是指可能涉及到建筑物外墻和主體結(jié)構(gòu)的改造才需要申請,通常的內(nèi)部裝潢一般不需要提出改造申請。*。在德國,建筑物能耗標準監(jiān)管也被稱之為“建筑能源證書認證體系”。

能源證書是指關(guān)于建筑物整體能效的證書。通過建筑物能源證書可以將建筑物的能源需求與消耗情況與參照建筑物的能源需求與消耗情況進行相互比較,使建筑物的所有人、使用人能夠通過這種比較準確地掌握該建筑物的能源需求和消耗程度。以此為基礎(chǔ)來影響當事人是否購買、租用或節(jié)能改造的決定,并由此進一步刺激公眾的節(jié)能需求。根據(jù)歐盟準則和德國節(jié)能法及節(jié)能條例的規(guī)定,它必須包括三個重要的內(nèi)容:關(guān)于建筑物整體能效的能源參數(shù)(包括能源需求參數(shù)與能源消耗參數(shù))、與其它建筑物的比較值、節(jié)能改進建議(現(xiàn)代化建議)。

德國能源證書的思路最早源于1978年實施的熱防護條例,其中規(guī)定了建筑墻體的最大允許傳熱系數(shù)、窗墻比、體型系數(shù)等指標作為控制建筑物的熱能消耗的判斷標準。盡管當時還未出現(xiàn)類似能源證書的形式,但能源證書通過設(shè)立具體標準限制建筑能耗的做法已初見雛形。在德國,建筑物能源消耗在整體能耗中占了比較大的比重,因而該限制建筑能耗的做法取得了明顯的效果。經(jīng)過多年的發(fā)展,在此基礎(chǔ)上又進行了不斷地修改完善,在2002年頒布的節(jié)能條例(EnEV 2002,Energieeinsparverordnung 2002)中,德國通過控制單位節(jié)能的數(shù)量來控制建筑整體的能耗要求,并將上述限制建筑物能耗的做法命名為能源護照(Energiepass),要求節(jié)能條例規(guī)定的建筑物應當具有反映其能源需求或能源消耗的證明文件,能源護照從內(nèi)容和形式上都與能源證書基本一致,可以說是早期的能源證書。在經(jīng)過5年多的實踐操作和進一步完善后,在2007年修訂的節(jié)能條例2007(EnEv2007)中將能源護照修改為能源證書(Energieausweis),保留了能源護照的基本內(nèi)容并完善了能源需求和消耗的計算程序。在2009年根據(jù)節(jié)能法2009修訂的節(jié)能條例2009中,對能源證書作了進一步的完善,使之從能源證書的出具、運用、罰則等各方面都與節(jié)能法2009銜接起來,在其附件中對能源需求和能源消耗的標準也提出了更高的要求。至此,能源證書成為除條例規(guī)定可不出具有能源證書的建筑物之外的其他建筑物都必須具備的證明文件,并且應當在條例規(guī)定的情況下向國家主管機關(guān)和對方當事人提供能源證書,否則將作為違法行為受到罰款處罰。

2.德國能源證書的法律依據(jù)

(1)歐盟準則

此為德國能源證書在歐盟層面的法律依據(jù)。歐洲議會和歐洲委員會于2002年12月16日通過了2002/91/EG號關(guān)于建筑物能效的歐盟準則,也稱為建筑物能源性能的指示,于2003年1月4日生效。該準則第1條要求建筑物制作能源證書。其第7條是“關(guān)于全部能效的證書”。在建筑物買賣或租賃時,建筑物所有人必須向買主或承租人出示整體能效的證書。能源證書的有效期不得超過10年。對于建筑群中的被設(shè)計單獨用途的住房或單位的能源證書,在使用共同的暖氣設(shè)備的情況下,將以所有建筑物的共同的能源證書為基礎(chǔ)或者以該建筑群中具有可比性的其他住房的鑒定為基礎(chǔ)。在關(guān)于建筑物整體能效的證書中必須具有介紹價值(如有效的合法的標準)和比較價值,以使消費者有可能對建筑物質(zhì)的全部能效進行比較和判斷。能源證書應當附加對整體能效低成本改造的介紹或建議。此外,對于總使用面積超過1 000m2的建筑物,如果該建筑物系用于政府機構(gòu)和公共機構(gòu)為多數(shù)人提供公共服務因而經(jīng)常性有人進入,那么歐盟成員國必須采取措施以保證其具有能源證書,證書最長為有效期亦為10年,而且公共建筑的能源證書必須在為公眾展示在該建筑物中醒目的位置。

(2)德國節(jié)能法

當前德國節(jié)能法反映了歐盟關(guān)于建筑物整體能效規(guī)則的重要內(nèi)容,目的是實現(xiàn)在京都議定書中承諾的義務以及聯(lián)邦政府氣候和節(jié)能一體化綱要的目標。為此需要強化現(xiàn)有的規(guī)定,新節(jié)能法(EnEG2009)于2009年3月28日修訂,2009年4月2日生效①自1976年以來節(jié)能法已經(jīng)被三次修訂。*。新節(jié)能法調(diào)整所有的建筑物外殼的絕熱保護以及相關(guān)技術(shù)和產(chǎn)業(yè),此外還包括關(guān)于供暖或制冷等費用的分攤、持續(xù)節(jié)能的規(guī)則、以及監(jiān)督和罰款等等。其第8條規(guī)定了對違法行為的處罰,而最新的節(jié)能條例(EnEV2009)在27條(違法)直接援引了新節(jié)能法的處罰規(guī)定。

(3)德國節(jié)能條例

聯(lián)邦政府作出了修訂節(jié)能規(guī)定的決議,新節(jié)能條例(EnEV2009)于2009年4月29日公布,2009年10月1日生效。被視為新節(jié)能規(guī)定重要改革的有:新建筑和存量方面要求的提高、發(fā)電熱儲存的分級管理、根據(jù)DIN V 18500對住房建筑采用新的結(jié)算程序、通過政府檢查員(Bezirksschornsteinfger)對隨附義務(Nachrüstpflicht)和基本建筑技術(shù)要求的遵守情況進行審核等等。在能源證書的樣式上,EnEV2009版與EnEV2007版相比較沒有大的變化,EnEV2007版能源證書的重要內(nèi)容都得以保留。但在EnEV2009版能源證書的表格中今后還將詳細反映循環(huán)能源系統(tǒng)的使用和可再生能源法的要求。

新節(jié)能條例(EnEV2009)16~21條共5個條款規(guī)定了能源證書和完善能效的建議:第16條能源證書的簽發(fā)和使用,第17條能源證書的原則,第18條能源需求根據(jù)的列舉,第19條能源消耗根據(jù)的列舉,第20條,改善能效的建議,第21條現(xiàn)有建筑的簽發(fā)資格。

3.能源證書體系的適用范圍

根據(jù)節(jié)能規(guī)定(EnEV2009)第16條第1款之規(guī)定,適用能源證書情況包括:

(1)建筑物的新建、改建和擴建

在新建、改造和擴建時,能源證書是建筑物的公開合法的能源規(guī)劃證明的組成部分,并且要依法向主管機構(gòu)出示。

新建建筑物應依法向主管機構(gòu)出示;

建筑物改造,如果根據(jù)節(jié)能規(guī)定(EnEV2009)第9條第2款之規(guī)定要對建筑物整體進行附加能源結(jié)算和年度基本能源需求調(diào)查;

擴大建筑物中需要供暖和制冷的房間的面積,且超過一半以上的,如果根據(jù)節(jié)能規(guī)定(EnEV2009)第9條第2款之規(guī)定要對建筑物整體進行附加能源結(jié)算和年度基本能源需求調(diào)查。

下列情況不適用能源證書:混合合同,例如住宿合同,以及關(guān)于使用休假房屋和公寓的合同;根據(jù)節(jié)能規(guī)定(EnEV2009)第1條第2款之規(guī)定,不屬于節(jié)能規(guī)定適用范圍的房屋;如果只是出售或出租不供暖或不制冷的房間,例如沒有暖氣的地下停車場、貯藏室或地下室;使用面積不足50 m2小建筑物。

(2)建筑物的出租或出售

出租建筑物、住房或其他固定的使用單位,或者在計劃出售或出售建筑物時,出賣方或出租方應當基于自愿向潛在的買方或承租方出示能源證書的副本。這里所指的潛在的買方或承租方是指具有真實的購買或承租的意愿且具有成為買方或承租人的可以性的人。當然并不是人人都有權(quán)利審閱能源證書,如果僅僅是聲稱感興趣,或者基于其他原因沒有或者基本沒作為買方來考慮的人,沒有要求審閱能源證書的權(quán)利。而且即使是對潛在的買方或承租人,也應當是在其主動要求查看能源證書時,買方和承租人才具有向其出示能源證書的義務。

(3)公共建筑

被用于政府機構(gòu)和公共設(shè)施的總使用面積超過1 000m2的,為不特定多數(shù)人提供公共服務的,因而經(jīng)常性有人進入的建筑物,公共建筑的能源證書必須在為公眾展示在該建筑物中醒目的位置。這種告知是公共建筑物所有人的義務。這也適用于通過政府機構(gòu)租用場地的情況。自2009年7月1日公共建筑物的公示義務生效,建筑物所有人必須負責能源證書的展示和公示。按照節(jié)能規(guī)定(EnEV2009)第16條第3款之規(guī)定,典型的公共服務是指社會救濟管理局和有明顯辦公時間的與之類似的城鎮(zhèn)辦公機構(gòu)、勞動管理局、學校、大學以及諸如此類的機構(gòu)。為不特定多數(shù)人提供公共服務的其他公共機構(gòu)在以前只是指那些私人實施公共的合法的具有公共服務性質(zhì)的行為,因而它主要是百貨商店、零售商店、銀行大樓以及用于私人服務的類似的建筑物。

不具有告知義務情況主要有:用于參觀目的建筑物的開放(例如博物館、文物建筑物等);在它提供的服務項目中不包括公共服務的內(nèi)容,房間使用是由第三方提供的,例如通過協(xié)會使用健身房和體育場等。

二、能源證書的內(nèi)容、簽發(fā)資格及樣式

1.能源證書的內(nèi)容

在能源證書中主要包括三方面的內(nèi)容:能源需求、能源消耗和能效改善建議

(1)能源需求

在能源證書中,能源需求是通過基本能源需求和能源需求表現(xiàn)出來。這些說明是通過計算被查明的。其提供的數(shù)值是以建筑材料(確切地說是建筑基礎(chǔ)數(shù)據(jù))為基礎(chǔ)和基于標準的邊界條件來計算的,例如標準的氣候數(shù)據(jù)、明確的使用狀況、標準的室內(nèi)溫度、室內(nèi)的熱采集等等。從而能夠不依賴于使用狀況和天氣情況來分析建筑物的能源質(zhì)量。特別是由于標準化的邊界條件的存在,允許報送的數(shù)值中含有非基于實際能源消耗的結(jié)論。

基本能源需求反映了建筑物的整體能源效率。它不僅要考慮能源的最終使用,還要考慮所謂的能源的前期環(huán)節(jié),即各種能源(如重油、煤氣、電、可再生能源等等)的勘測、開采、分發(fā)、轉(zhuǎn)換等環(huán)節(jié)。較小的數(shù)值反映了較小的能源需求和較高的能源效率,也意味著愛護資源和環(huán)境的能源使用方式。此外,它還能夠自動地將建筑物的能源需求與碳排放聯(lián)系起來說明。

最終能源需求是根據(jù)技術(shù)規(guī)則計算的、每年必需的暖氣、空氣調(diào)節(jié)和熱水供應等方面需要的能源數(shù)量。這是根據(jù)標準氣候和標準使用條件不計算的,也是建筑物能源效率的數(shù)值和它的技術(shù)基礎(chǔ)。最終能源需求是一個能源數(shù)量值,是在考慮到能源損失的標準條件下必須供應的能源數(shù)量,而標準的室內(nèi)溫度、熱水需求和必需的空氣調(diào)節(jié)等是可以被確證的。較小的數(shù)值反映了較小的能源需求和較高的能源效率。如圖1所示。

圖1 德國建筑物能耗要求系數(shù)

(2)能源消耗

能源消耗值是通過計算明確的,其根據(jù)建筑物的暖氣和熱水供應(以取暖費用規(guī)定為依據(jù))以及其它適合的消耗數(shù)據(jù)來計算的。該數(shù)值只反映建筑物整體的能源消耗而不針對單獨的房間或使用單位。在確定暖氣的能源消耗時要考慮氣候因素,特定的局部的數(shù)據(jù)要同德國的平均消耗值進行折算,所以,不能因為一個特殊的寒冷冬天的高能源消耗就對建筑物作出不利的評價。能源消耗值表明了建筑物的能源質(zhì)量和供暖條件,較小的數(shù)值反映了較小的消耗額,但對將來可期望的消耗結(jié)論是不可靠的,尤其是各個單獨的住宅單位的消耗是有很大區(qū)別的,因為其依賴于建筑物的位置、各自的用途和個體的狀況等等。如圖2所示。

圖2 建筑物供暖能耗常數(shù)

(3)改善能效的建議

如果可能存在對建筑物的能源狀況進行經(jīng)濟的改善的措施,能源證書的簽發(fā)者應當在能源證書中附帶為建筑物所有人作出簡單的、可理解的、專業(yè)的改善指點(現(xiàn)代化建議)。進一步的指點可以從聯(lián)邦交通部、建設(shè)部、城市規(guī)劃部與聯(lián)邦經(jīng)濟和技術(shù)部共同確定的公開出版物或者他們授權(quán)的第三方處補充獲取。如現(xiàn)代化建議是不可能的,簽發(fā)人應當在簽發(fā)能源證書時將此情況告知所有權(quán)人。

2.能源證書的簽發(fā)資格

有些聯(lián)邦州規(guī)定新建筑的簽發(fā)資格,該義務是基于各州根據(jù)節(jié)能法制定的實施細則確定。現(xiàn)有建筑物的簽發(fā)資格,現(xiàn)在建筑物的制作能源證書和現(xiàn)代化建議的簽發(fā)資格是根據(jù)節(jié)能條例(EnEV2009)第21條規(guī)定聯(lián)邦適用規(guī)則確定的,其內(nèi)容如表1所示。

表1 現(xiàn)有建筑物的簽發(fā)及資格表

3.能源證書的樣式(格式文件)

根據(jù)節(jié)能條例(EnEV2009),調(diào)查建筑物的可計算的能源需要的計算程序分為住宅建筑物和非住宅建筑物。隨著節(jié)能條例(EnEV2009)的適用,為住宅建筑物提供了兩種結(jié)算方式以供選擇,一種是為人們所熟悉的根據(jù)由德國工業(yè)標準(DIN)V4106-6和V4701-10結(jié)合來的德國工業(yè)標準(DIN)EN832制定的結(jié)算程序,即月結(jié)算程序;另一種是新采用的程序是根據(jù)德國工業(yè)標準(DIN)V18599制定的。非住宅建筑物是根據(jù)德國工業(yè)標準(DIN)V18599 1~10規(guī)定的程序來結(jié)算。對于現(xiàn)有建筑物必須為建筑物的申請考慮修改的或更確切地說是附加的邊界條件,其規(guī)定在節(jié)能條例(EnEV)的附件3第8段中。

能源證書由節(jié)能條例(EnEV2009)的附件6~10作出了明確規(guī)定,分別針對住宅建筑物和非住宅建筑物。

(1)住宅建筑能源證書

住宅建筑能源證書一般包括4頁,第1頁是建筑物的基本情況,第2頁是建筑物的能源需求計算,第3頁是住宅建筑能源證書能耗需求,第4頁是能源證書的說明。這4頁是必須具備的。如果簽發(fā)人認為該建筑物存在能效改造的可能,其應當提供能效改進建議,此時應有第5頁建筑物現(xiàn)代化建議?;谄虿荒苋空故?,圖3展示的是第3頁住宅建筑能源證書能耗需求。

(2)非住宅能源證書

非住宅建筑能源證書一般包括7頁,第1頁是建筑物的基本情況,第2頁是建筑物的能源需求計算,第3頁是住宅建筑能源證書能耗需求,第4頁是能源證書的說明,第5頁是建筑物能源需求公示,第6頁是建筑物能源消耗公示。這6頁是非住宅建筑能源證書必須具備的內(nèi)容。如果簽發(fā)人認為該建筑物存在能效改造的可能,其應當提供能效改進建議,此時應有第7頁建筑物現(xiàn)代化建議?;谄?,下面展示第2頁證書樣式(圖4)。

圖3 德國住宅建筑能源證書示例

三、德國能源認證體系的啟示

能源證書認證體系在德國取得了顯著的成功。目前已經(jīng)在歐盟內(nèi)部廣泛推廣,其在運行中所顯示出的一些好的經(jīng)驗對于我國的低碳監(jiān)管而言也是具有借鑒意義的。

1.多種監(jiān)管方式的系統(tǒng)整合

在能源證書監(jiān)管體系中采取了多種監(jiān)管方式,既有信息監(jiān)管也有準入監(jiān)管、標準監(jiān)管等等,多種監(jiān)管方式相互配合形成了一個高效的監(jiān)管體系。

圖4 德國非住宅建筑能源證書

從要求能源證書所反映的內(nèi)容及其使用來看,其采用了強制信息披露的監(jiān)管方式。首先,節(jié)能條例規(guī)定了強制信息披露的載體,即要求在能源證書上必須直觀地反映建筑物的能源需求值、能源消耗值及其計算方式,使得即使是不具有建筑節(jié)能專業(yè)知識的關(guān)系人也能夠通過該信息直接掌握建筑物的能源需求和消耗情況。此外還要求能源證書上必須載有能源需求和能源消耗的比較值,也即參照建筑物的能源需求和能源消耗常數(shù)值,通過這種比較即使是不具有建筑節(jié)能專業(yè)知識的關(guān)系人也能夠據(jù)此了解建筑物的能源效率狀況,包括與同類建意思表示,并向建筑物所有人提出要求其出示能源證書的,建筑物所有人應當提供能源證書。三是公共建筑物的能源證書公示義務,即被用于政府機構(gòu)和公共設(shè)施的總使用面積超過1 000m2的,為不特定多數(shù)人提供公共服務的,因而經(jīng)常性有人進入的建筑物,公共建筑的能源證書必須在為公眾展示在該建筑物中醒目的位置。第三,節(jié)能條例規(guī)定了不履行該強制信息披露義務的罰則,行為人故意地或輕率地不提供、不完全提供或者不及時提供能源證書的,可能被處以15 000歐元以內(nèi)的罰款。筑物正常能源需求和能源消耗之間的差距。其次,節(jié)能條例規(guī)定了強制信息披露的方式,包括以下三種情況。一是向聯(lián)邦政府主管機關(guān)提供能源證書,即新建建筑物以及對既有建筑物進行改、擴建時,建筑物所有人應當提供能源證書,主管機關(guān)根據(jù)能源證書所載能源需求和能源消耗的情況審核其是否符合新建或改、擴建的要求,并以此為據(jù)作出是否批準新建或改、擴建的決定。二是向準買方或承租方出示能源證書,即在建筑物買賣或租賃合同簽署之前,向建筑物所有人明確表達了購買或租賃的

從申請新建或改、擴建建筑物時出示能源證書的結(jié)果來看,能源證書也具有標準監(jiān)管的功能。對于新建或改、擴建而言,能源需求和能源消耗值是一項明顯的限制條件,不符合該項條件也就不可獲得新建或改、擴建資格。對此,節(jié)能條例作了具體的規(guī)定,如“對新建住宅建筑應設(shè)計為,暖氣、熱水供應、空氣調(diào)節(jié)和制冷的年度初始能源需求不得違反相同的幾何學、建筑物使用面積和效果的參考建筑物的年度初始需求,其規(guī)定在附件1表格1規(guī)定的技術(shù)參考說明。對新建非住宅建筑應設(shè)計為,根據(jù)公認的技術(shù)規(guī)則將熱傳輸環(huán)繞面積(包括接縫)密封得堅固且不透風。臥式窗戶、落地窗和屋頂窗之外的接縫透氣性必須符合附件4Nr1的要求。根據(jù)第1、2項規(guī)定檢查密度,可根據(jù)第3條3項和第4條3項對空氣密度的證明做必需的計算,如果遵守附件4Nr2的要求?!睂ㄖ锔摹U建的技術(shù)要求如“對建筑物圍繞供暖或制冷房間進行的改建或擴建,相關(guān)聯(lián)的使用面積最低15和最高50平方米時,涉及到的室外建筑部分應當設(shè)計為,其不得違背附件3規(guī)定的熱傳輸系數(shù)?!笔欠穹线@些條件也就意味著是否符合新建或改、擴建建筑物的基本要求,相應地這些條件也就作為了一項基本標準對建筑物的新建或改、擴建項目能否進入市場進行了限制。

從出售或出租建筑物時出示能源證書的情況來看,能源證書也具有準入監(jiān)管的功能。建筑物所有人向準買方或準承租人出示能源證書實際也就是向其全面的展示該建筑物的整體能源效率,同時,因為標準建筑物能源需求和能源消耗常數(shù)的存在,又使得準買方或準承租人能夠?qū)烧哌M行深入的比較,從而發(fā)現(xiàn)目標建筑物與標準建筑物之間的能源效率差距,并影響準買方或準承租人的最終決定。當然這里所指的能源證書的準入監(jiān)管功能不完全等同于通常意義上的準入監(jiān)管,因為此時并非由政府監(jiān)管機構(gòu)來限制建筑所有人進入市場,而通過準買方或準承租人拒絕買受或租賃的行為到達與政府監(jiān)管機構(gòu)的準入監(jiān)管同樣的效果,即在實際結(jié)果上使能源效率低下的建筑物不進入到買賣或租賃市場。

2.監(jiān)管方式能夠充分發(fā)揮能源證書監(jiān)管體系各方當事人的主觀能動性

將社會力量引入能源證書監(jiān)管體系,充分發(fā)揮能源證書監(jiān)管體系各方當事人的主觀能動性,極大地提高了監(jiān)管效率,是德國能源證書認證體系的一個顯著特點,也是其自身監(jiān)管低碳化的表現(xiàn)。政府監(jiān)管的顯著特征之一就是專業(yè)化,這也是政府監(jiān)管相對于其他市場調(diào)整模式的優(yōu)勢之所在。在傳統(tǒng)監(jiān)管環(huán)境中,政府監(jiān)管的專業(yè)化主要依靠監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管人員自身的專業(yè)化來實現(xiàn)??陀^地講,在傳統(tǒng)監(jiān)管模式下這種方式也是可行的,因為監(jiān)管對象集中單一,從而對監(jiān)管人員的數(shù)量沒有太高的要求,但是在低碳監(jiān)管環(huán)境中這一情況發(fā)生了變化,因為低碳監(jiān)管的目的決定了低碳監(jiān)管是個社會化的問題,不可能僅憑一些大型的企業(yè)工廠的節(jié)能減排就能達到,以建筑物節(jié)能減排為例來看,單個建筑物的節(jié)能減排量可能并不大,但當成千上萬個建筑物的節(jié)能減排量累計在一起時就是個絕對無法忽視的數(shù)字了。當然,要完成這樣的監(jiān)管任務也是一項巨量的工作,傳統(tǒng)監(jiān)管模式無法解決,因為不可能提供如此之多的監(jiān)管人員,即便是有這么多監(jiān)管人員,對于監(jiān)管目的達成也是不經(jīng)濟的,同時也是不符合低碳基本要求的。在德國的能源證書論證體系中就是通過將社會力量引入能源證書監(jiān)管體系、發(fā)揮各方當事人的主觀能動性,從而實現(xiàn)了低碳化的監(jiān)管。

首先,將現(xiàn)有建筑物能源證書的制作簽發(fā)權(quán)授予建筑能源領(lǐng)域的專業(yè)人員。能源條例將現(xiàn)有建筑物能源證書的制作簽發(fā)權(quán)與專業(yè)技術(shù)資格聯(lián)系在一起,其在第21條專門規(guī)定了現(xiàn)有建筑物能源證書的簽發(fā)資格,只要符合該條規(guī)定條件就可以享有簽發(fā)能源證書的權(quán)利。當然權(quán)利和義務也是一致的,一方面,專業(yè)人員通過簽發(fā)能源證書可以獲得可觀的收益,每簽發(fā)一份能源證書簽發(fā)人可根據(jù)建筑物的具體情況收取數(shù)十歐元乃至更多的費用,因而簽發(fā)權(quán)的授予實際上也就意味著該領(lǐng)域的專業(yè)人員獲得了一個資源豐富的市場,保守估計通過簽發(fā)能源證書可直接收取的費用就應當在百億歐元以上,還不包括由此帶動為之服務的其它相關(guān)產(chǎn)業(yè)的效益,而且能源證書的有效期只有10年,期滿之后必須制作新的能源證書。為此,在德國已經(jīng)圍繞現(xiàn)有建筑物能源證書的制作簽發(fā)產(chǎn)生了許多專業(yè)認證機構(gòu),而且一些權(quán)威的認證機構(gòu)還將此項業(yè)務推廣了德國之外。例如,德國權(quán)威性認證機構(gòu)DEKRA公司國際認證部總裁Thomas Koschitzki在2009年為南京城市建設(shè)開發(fā)(集團)有限公司投資建設(shè)的城開御園項目頒發(fā)了能源證書。據(jù)稱,這是中國第一張住宅類能源證書[4]。另一方面,專業(yè)人員制作簽發(fā)現(xiàn)有建筑物能源證書也必須承擔相應的責任,能源條例第27條第2款第3項規(guī)定了,只要簽發(fā)人對所有權(quán)人提供數(shù)據(jù)的真實性存在合理懷疑的理由,就不能以之作為自己計算能源需求或能源消耗的基礎(chǔ),否則,可對其處以15 000歐元以內(nèi)的罰款。能源條例第27條第2款第4項還規(guī)定,不具有現(xiàn)有建筑物能源證書的制作簽發(fā)資格的人違法制作簽發(fā)能源證書,可對其處以15 000歐元以內(nèi)的罰款。通過將現(xiàn)有建筑物能源證書的制作簽發(fā)權(quán)授予建筑能源領(lǐng)域的專業(yè)人員,監(jiān)管機構(gòu)實際是簽發(fā)權(quán)與簽發(fā)責任同時交給了建筑能源領(lǐng)域的專業(yè)人員,而這些專業(yè)人員要想從能源證書的制作簽發(fā)中持續(xù)獲取利益,就必須不斷提高自身的專業(yè)技術(shù)水平。因為既然是市場行為就必定存在競爭,建筑所有人雖然必須要制作能源證書,但其對簽發(fā)人也具有可選擇性,其只可能選擇那些能夠為其帶來利益最大化的簽發(fā)人,也就是那些既能夠準確地測算出建筑物的能源需求或能源消耗值,也能夠為建筑物所有人提出合理的低成本的能效完善建議的簽發(fā)人。當然,要做到這一點,簽發(fā)人必須達到高度的專業(yè)化,而且必須充分發(fā)揮自己的主觀能動性。

其次,通過能源證書建筑物的買受人和承租人也能對提高建筑物的能效水平發(fā)揮積極的作用。對于建筑物的買受人和承租人來講,能源證書就是一個建筑物能源效率的展示平臺,通過能源證書買受人和承租人可以適時掌握建筑物的能源需求值和能源消耗值、建筑內(nèi)部供暖或制冷設(shè)備的運行狀況,包括建筑的基本信息、建筑外維護結(jié)構(gòu)導熱系數(shù)的綜合值、計算方式、采暖、熱水、通風、空調(diào)設(shè)備的能效系數(shù)、建筑全年一次性能源需求量、建筑對全年不同種類能源的能量需求數(shù)值(不同種類能源包括電、煤、重油等)等等。由此,還可以進一步推算使用該建筑物在能源方面的支出。在德國,建筑物的整體使用支出中能源支出占了較大的比例,因而在同等條件下,低能耗高能效的建筑物比的高能耗低能效建筑物更容易被買受人和承租人接受。在這里,特別要強調(diào)是在同等條件下,也就是在除能源效率之外的其他條件基本一致的情況下,能效的高低才會左右買受人和承租人的選擇,畢竟買受人和承租人的第一選擇是建筑物而不是能效。這也就解釋了最近一份研究對能源證書作用的質(zhì)疑。其認為能源證書在不動產(chǎn)市場不景氣的情況下發(fā)揮的作用有限,因為潛在的承租人和買受人很少詢問能源證書,他們更多地關(guān)注屋頂、窗戶和暖氣狀況的可見特征[5]。我們認為,這并不影響通過能源證書建筑物使買受人和承租人對提高建筑物的能效水平發(fā)揮積極的作用。畢竟,即使在不動產(chǎn)市場不景氣的情況下,都還有相當比例的買受人和承租人要求建筑物所有人提供能源證書,這種壓力對建筑物所有人來講已經(jīng)足夠促使其完善其建筑物的能效狀況,因為能效狀況的好壞會直接影響其在出售或出租時的收益。

再次,提高建筑物所有人能效改造的積極性。在此實際也是體現(xiàn)了命令式監(jiān)管與激勵式監(jiān)管的結(jié)合。命令式監(jiān)管主要體現(xiàn)在通過能源證書進行的強制信息披露,一方面符合節(jié)能條例規(guī)定的建筑物的新建、改建和擴建項目都已納入能耗和碳排放標準監(jiān)控體系,不僅在報批時需要有符合節(jié)能標準的建筑設(shè)計,新建、改建和擴建項目必須符合新的能源標準方可開工,在建過程也要由專業(yè)人士及鑒定專家對其進行嚴格的監(jiān)控,以避免出現(xiàn)建成后才發(fā)現(xiàn)不符合能耗標準的結(jié)果。因為建筑物一旦完成,再對其進行改造,必然導致成本大幅增加的結(jié)果。另一方面對現(xiàn)有建筑物也以能源證書作為進入買賣和租賃市場的必要前提,不具有能源證書而進入買賣和租賃市場將被作為違法行為予處罰。激勵式監(jiān)管主要體現(xiàn)在能效改進建議和節(jié)能改造鼓勵制度。一方面,能源證書的簽發(fā)在制作能源證書時,只要存在對建筑物實施節(jié)能改造的可能性,簽發(fā)人就有義務為建筑物所有人提出合理的低成本的具有可行性的改進建議,而且,如果產(chǎn)生了改進建筑物能效的新技術(shù)或新措施,聯(lián)邦交通、建筑和城市發(fā)展部與聯(lián)邦經(jīng)濟技術(shù)部還會將其公布在他們共同認定的或者他們委托的出版物上。另一方面,對建筑物節(jié)能改造則采取積極的引導和鼓勵制度。德國在2000年就已經(jīng)成立了德國能源代理處(dena,Deutsche Energie Agentur)。它是由德國聯(lián)邦經(jīng)濟和技術(shù)部(BMVBS,Bundesministerium für Wirtschaft undArbeit)、德國聯(lián)邦交通、建設(shè)與城市發(fā)展部(BMWi,Bundesministerium für Verkehr-,Bau-und Wohnungswesen)和德國聯(lián)邦環(huán)境、自然保護與核能安全部(BMU,Bundesministerium für Umwelt,Naturschutz und Reaktorsicherheit)共同出資50%,復興信貸銀行集團(KfW,Kreditanstalt für Wiederaufbau)出資50%共同組建的有限責任公司。主要職責就是:推廣宣傳能源證書;提供低息的國家貸款資助個人以及企業(yè)進行節(jié)能改造;給采用好的節(jié)能設(shè)備的個人或者企業(yè)以一定的資金獎勵;培訓能源證書的專業(yè)咨詢?nèi)藛T,并且制定考試制度選拔此類人員等。德國政府鼓勵建筑物所有人對住宅進行節(jié)能改造,其節(jié)能改造可由銀行給予低息貸款支持,聯(lián)邦政府再補貼銀行。一旦改造后的建筑物達到CO2減排指標,業(yè)主還款的本金還可免除15%。德國全國有3 900萬套住宅,其中有75%建于1979年之前。2001—2005年,僅實現(xiàn)建筑物的CO2減排標準,聯(lián)邦政府為貸款補貼支付了15億歐元。2006—2009年達40億歐元。截止2006年,全德國已有500萬套住宅改造獲得優(yōu)惠貸款,所產(chǎn)生的碳減排達400萬噸[6]。

綜上可以看出,能源證書認證體系所采用的監(jiān)管方式平衡了各方的利益,使各方都能夠從中受益,從而充分發(fā)揮了各方當事人的主觀能性,同時也極大地提高的監(jiān)管的效率。

3.監(jiān)管方式有利于監(jiān)管機構(gòu)主要致力于核心監(jiān)管事項

監(jiān)管機構(gòu)將現(xiàn)有建筑物能源證書的簽發(fā)權(quán)授予了建筑能源領(lǐng)域的專業(yè)人員,同時也將與之相適應的責任轉(zhuǎn)移給了這些專業(yè)人員,而監(jiān)管機構(gòu)則主要負責核心監(jiān)管事項:一是能源需求與能源消耗常數(shù)(參照建筑物的比較值)的設(shè)定,這種參照建筑物的比較值也就是監(jiān)管機構(gòu)所認可的同類建筑物能源效率的標準值,監(jiān)管機構(gòu)以其作為當事人判斷建筑物能源效率處于何種狀況的判斷標準。這種標準值也不是永久不變的,它需要根據(jù)氣候變化的情況、科技水平的發(fā)展情況等等作出必要的調(diào)整。在節(jié)能條例中它可以以附件的形式作出規(guī)定,并在修訂節(jié)能條例時對這些附件同時作出修訂。例如,節(jié)能條例附件1規(guī)定的是住宅建筑物的基本要求,附件2規(guī)定的非住宅建筑物的基本要求,其中都明確規(guī)定了具體能源需求標準和能源消耗標準;二是監(jiān)管當事人是否依法提供或展示能源證書,對故意地或輕率地不提供、不完全提供或者不及時提供能源證書的行為人處以罰款。對而且這一監(jiān)管也根據(jù)具體情況設(shè)置了不同的監(jiān)管強度,特定情況下,監(jiān)管主體還無需主動介入。例如,在出售或出租時,并不要求建筑物所有權(quán)人必須主動提供能源證書,而是對其作出了限制性規(guī)定,既需要對方主動提出查閱能源證書的要求,又對查閱資格作出了限定,必須是明確表達了購買或承租意愿的人才有權(quán)提出查閱能源證書。通過這些限制性規(guī)定,為監(jiān)管機構(gòu)的介入設(shè)置了前提,即潛在的購買人或承租人需要追究建筑物所有人不提供能源證書的責任時,才需要監(jiān)管機構(gòu)介入。這樣做實際是將主動權(quán)交給了當事人自己,由其自己決定是否需要對不依法提供能源證書的行為追究責任。這樣做的優(yōu)點就在于,加強了能源證書認證體系中當事人的參與度,提高了其參與建筑物能效監(jiān)督的熱情,同時也使監(jiān)管機構(gòu)不用承擔過度繁雜的工作。既有建筑物能源證書的出示是能源證書監(jiān)管中所占比例最大的部分,如果完全由監(jiān)管機構(gòu)來主動監(jiān)管,以現(xiàn)有監(jiān)管主體的規(guī)模根本不可能實現(xiàn),而如果為此擴大規(guī)模直至適合主動介入的需要,其又不適用低碳監(jiān)管的宗旨,故而此種安排極大地提高了能源證書認證體系的監(jiān)管效率;三是監(jiān)管提供的數(shù)據(jù)是正確的。其要求建筑物所有權(quán)人必須保證提供的數(shù)據(jù)是真實的,如果是能源證書的簽發(fā)人自己調(diào)查到相關(guān)數(shù)據(jù),其也必須保證其真實性①能源條例(EnEV2009)第17條第5款規(guī)定“所有權(quán)人可以根據(jù)第18條第1款第1項或第2款第1項結(jié)合附件1、2和附件3Nr8,或者根據(jù)第19條第1款第1、3項、第2款第1或3項和第3款第1項來準備簽發(fā)能源證書所要求的數(shù)據(jù)。所有權(quán)人必須保證其根據(jù)第1句提供的數(shù)據(jù)是真實的。簽發(fā)人可以不以所有權(quán)人提供的數(shù)據(jù)作為他們計算的基礎(chǔ),只要對其真實性存在合理懷疑的理由。倘使能源證書的簽發(fā)人自己調(diào)查到相關(guān)數(shù)據(jù),適用第2句之規(guī)定?!保駝t可對其處以15 000歐元以內(nèi)的罰款。此外,簽發(fā)人對所有權(quán)人提供的數(shù)據(jù)真實性存在合理懷疑的理由時,如仍以其作為他們計算的基礎(chǔ),也屬于違法行為,應當處以15 000歐元以內(nèi)的罰款。能源證書認證體系的監(jiān)管方式也主要是配合監(jiān)管機構(gòu)主要負責核心監(jiān)管事項的權(quán)責安排。

[1]Anlage 6(zu §16),Muster Energieausweis Wohngeb?ude(EnEV2009)[EB/OL].2013-11-25.http://www.enevonline.org/enev_2009_volltext/enev2009_090318_anlage_06_energieausweis_wohngebaeude.pdf.

[2]Anlage 10(zu § 20)Muster Modernisierungsempfehlungen(EnEV2009)[EB/OL].2013-11-25.http://www.enevonline.org/enev_2009_volltext/enev2009_090318_anlage_10_energieausweis_modernisierungsempfehlungen.pdf.

[3]Anlage 7(zu§16)Muster Energieausweis Nichtwohngeb?ude(EnEV2009)[EB/OL].2013-11-25.http://www.enev-online.org/enev_2009_volltext/enev2009_090318_anlage_07_energieausweis_nichtwohngebaeude.pdf.

[4]中國第一張住宅類能源證書在南京頒發(fā)[EB/OL].2013-9-25.http://www.wall21.cn/finance_2306_details_32081.aspx.

[5]Eine Welt voller zuhause[EB/OL].2013-11-8.http://www.immowelt.de/?campaign=Go-Image&kw=immo%20welt&_s_ref=2Lqzh19DS&creative=8563232467&extcid=sem-googlegoogle-image-search-genau_meine_welt.

[6]侯冰洋,張穎.德國建筑“能源證書”簡介[J].建筑學報,2008(3):38.

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