?

上海自由貿(mào)易區(qū)中的“自由”問題探討——以馬克思主義法哲學(xué)的自由為視角

林嘯 章禮強(qiáng)

東華大學(xué) 上海 201620

[摘要]馬克思主義法哲學(xué)的研究具有理論和實(shí)踐的雙重意義，我國學(xué)者對(duì)馬克思主義法哲學(xué)的研究一直沒有停止，其中，對(duì)自由問題的研究一直居于重要地位。自由具有時(shí)代性，隨著社會(huì)的發(fā)展，自由也隨之發(fā)展、進(jìn)步，對(duì)自由問題的研究遇到很多新情況與新挑戰(zhàn)。上海自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)就是其中極具代表性的一個(gè)，本文結(jié)合馬克思主義哲學(xué)有關(guān)自由問題的經(jīng)典闡述以及上海自貿(mào)區(qū)各方面制度建設(shè)的改革與創(chuàng)新，對(duì)自由問題以新的視角進(jìn)行觀察。

[關(guān)鍵詞]馬克思主義法哲學(xué)；自由；上海自由貿(mào)易區(qū)；制度建設(shè)；改革與創(chuàng)新

自由問題是馬克思主義哲學(xué)，尤其是馬克思主義法哲學(xué)極為重要的研究課題之一。自由在法哲學(xué)研究中的具有重要地位，在一定程度上，即可說，法哲研究的主要對(duì)象就是自由，什么才是真正的自由，以及如何實(shí)現(xiàn)自由。對(duì)于馬克思主義法哲學(xué)中的自由思想的理論問題，學(xué)者們已經(jīng)進(jìn)行了廣泛而深入的研究，取得了豐富的研究成果。與此同時(shí)，在實(shí)踐領(lǐng)域，馬克思主義法哲學(xué)也具有深刻且有效的指導(dǎo)作用，為各項(xiàng)社會(huì)制度的建設(shè)與改革創(chuàng)新提供了強(qiáng)大的依據(jù)。2013年9月29日中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)正式成立，是順應(yīng)全球經(jīng)貿(mào)發(fā)展新趨勢(shì)，實(shí)行更加積極主動(dòng)開放戰(zhàn)略的一項(xiàng)重大舉措。上海自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)同樣離不開馬克思主義法哲學(xué)，尤其是自由思想的有效指引，其中各項(xiàng)制度的改革與創(chuàng)新，不論是宏觀方面還是微觀方面都深深的打上了“自由”的烙印。

一、馬克思主義法哲學(xué)關(guān)于自由的論述

自由不是與生俱來的，而是通過個(gè)人與國家之間的關(guān)系體現(xiàn)出來。馬克思認(rèn)為不受限制的自由并不存在，他堅(jiān)持認(rèn)為自由是對(duì)必然性的認(rèn)識(shí)，是受到法律與經(jīng)濟(jì)條件等方面制約的。只有在對(duì)客觀必然性充分認(rèn)識(shí)的基礎(chǔ)上，人們才能夠更好的獲得自由，才能夠從客觀必然之中解放自己。他指出：“人們每次都不是在他們關(guān)于人的理想所決定和所容許的范圍之內(nèi),而是在現(xiàn)有的生產(chǎn)力所決定卻所容許的范圍之內(nèi)取得自由的。”由此可見，自由的本質(zhì)是一種歷史的現(xiàn)象，人是作為社會(huì)人而存在，所以人想要在社會(huì)中獲得自由，就必須尊重社會(huì)規(guī)律，做到人與社會(huì)的有機(jī)統(tǒng)一。人人都享有自由，但如果人人都不加限制的使用自由，那任何人都不可能獲得真正的自由。因此，我們需要用法律對(duì)自由進(jìn)行限制，從而使每個(gè)人都能得到最大限度的自由。對(duì)于法與自由的關(guān)系，馬克思有著極為豐富、深刻的論述：“人的類特性恰恰就是自由的自覺的活動(dòng)”；“法律在人的生活即自由的生活面前是退縮的，而且只是當(dāng)人的實(shí)際行為表明人不再服從自由的自然規(guī)律時(shí)，這種表現(xiàn)為國家法律的自由的自然規(guī)律才強(qiáng)制人成為自由的人”；“作為純粹觀念，自由和平等是交換價(jià)值過程的各種要素的一種理想化的表現(xiàn)；作為在法律的、政治的和社會(huì)的關(guān)系上發(fā)展了的東西，自由和平等不過是另一次方上的再生產(chǎn)物而已?！瘪R克思指出了自由的法律涵義、法律表現(xiàn)、法律界限，闡明了自由與法律的必然聯(lián)系。

法律作為一種秩序，充分保障了人自由意志的行使。它雖然表現(xiàn)為強(qiáng)制，但這種強(qiáng)制并不是對(duì)自由的反動(dòng)，相反的，正是規(guī)則和秩序的建立使主體在體現(xiàn)自己自由意志的同時(shí)不會(huì)損害他人的自由意志，避免了因?yàn)樯鐣?huì)成員各自為爭(zhēng)取私人利益最大化而導(dǎo)致的惡性競(jìng)爭(zhēng)和社會(huì)失序。法律作為一種承認(rèn)并保障自由的社會(huì)規(guī)范，要求國家在遵循全體人民的共同意志的前提下，制定統(tǒng)一的法律以保障人民自由的實(shí)現(xiàn)。然而并不是所有的法律都能夠精確的反映自由，只有遵循客觀規(guī)律的法律才能夠最大限度的保障人的自由?！耙?yàn)榉芍皇窃谧杂傻臒o意識(shí)的自然規(guī)律變成有意識(shí)的國家法律時(shí)才起真正法律的作用。哪里的法律成為真正的法律即實(shí)現(xiàn)了自由,哪里的法律就真正地實(shí)現(xiàn)了人的自由?！?/p>

由此可見，處在社會(huì)中的人所享有的自由是以法律的形式表現(xiàn)出來的，但在現(xiàn)實(shí)中我們常常遇到法律與自由相沖突的問題。對(duì)于這項(xiàng)難題，馬克思給出的答案是：“法律上所承認(rèn)的自由在一個(gè)國家中是以法律形式存在的。法律不是壓制自由的手段正如重力定律不是阻止運(yùn)動(dòng)的手段一樣?！笨梢姡?dāng)法律與自由發(fā)生沖突時(shí)自由的實(shí)現(xiàn)是優(yōu)先的。對(duì)于上海自貿(mào)區(qū)的建設(shè)同樣如此，自由目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)與法律等各項(xiàng)制度的保障密不可分，二者相輔相成，形成了一個(gè)有機(jī)的整體，確保自貿(mào)區(qū)高效運(yùn)行。

二、上海自貿(mào)區(qū)法律框架的建設(shè)

（一）全國人大常委會(huì)授權(quán)立法

2013年8月30日第十二屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第四次會(huì)議通過了《全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于授權(quán)國務(wù)院在中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)暫時(shí)調(diào)整有關(guān)法律規(guī)定的行政審批的決定》。其中主要內(nèi)容可以概括為：在上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)，對(duì)一般性的外商投資，不包含國家明確規(guī)定必需實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施的投資，暫時(shí)調(diào)整了“三資法”中對(duì)行政審批的相關(guān)規(guī)定。并且規(guī)定了試行期限為三年。

（二）國務(wù)院頒布的《中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案》及相關(guān)決定

2013年8月3日，國務(wù)院常務(wù)會(huì)議通過《中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案》。這是國家目前發(fā)布的對(duì)上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)最重要的指導(dǎo)性文件，它從宏觀的視角對(duì)上海自貿(mào)區(qū)的制度建設(shè)提出了要求，對(duì)上海自貿(mào)區(qū)法制建設(shè)有著方向性的指導(dǎo)作用。方案的具體包括總體要求、主要任務(wù)和措施、監(jiān)管和稅收制度、組織實(shí)施以及服務(wù)業(yè)擴(kuò)大開放措施幾項(xiàng)內(nèi)容。

此外，國務(wù)院于2013年12月21號(hào)通過了《國務(wù)院關(guān)于在中國（上海）自山貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)內(nèi)暫時(shí)調(diào)整有關(guān)行政法規(guī)和國務(wù)院文件規(guī)定的行政審批或者準(zhǔn)入特別管理措施的決定》，對(duì)其之前頒布的相關(guān)法規(guī)以及政策性文件中與上海自貿(mào)區(qū)的規(guī)定發(fā)生沖突的內(nèi)容做了調(diào)整。具體包括兩項(xiàng)內(nèi)容：首先，是改革外商投資管理模式方面，對(duì)一般性的外商投資，對(duì)如國務(wù)院頒布的《外資企業(yè)法實(shí)施細(xì)則》、《中外合資經(jīng)營企業(yè)法實(shí)施條例》、《中外合作經(jīng)營企業(yè)法實(shí)施細(xì)則》、《指導(dǎo)外商投資方向規(guī)定》等相關(guān)法規(guī)中有關(guān)行政審批的內(nèi)容進(jìn)行了調(diào)整。其次，是擴(kuò)大服務(wù)業(yè)開放方面，具體涉及船舶登記、國際海運(yùn)、征信業(yè)、營業(yè)性演出、娛樂場(chǎng)所、中外合作辦學(xué)、外商投資電信企業(yè)以及電子游戲經(jīng)營場(chǎng)所等國務(wù)院頒布的相關(guān)規(guī)定，對(duì)上述規(guī)定中行政審批、資質(zhì)要求、股比限制以及經(jīng)營范圍限制等管理措施的內(nèi)容進(jìn)行了調(diào)整。

（三）上海市政府頒布的政府規(guī)章

根據(jù)全國人大常委會(huì)的《決定》以及國務(wù)院頒布的《總體方案》，上海市政府于2013年9月29日頒布了有關(guān)上海自貿(mào)區(qū)的一系列具體管理辦法，包括《中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)管理辦法》，以及五項(xiàng)涉及投資方面的管理辦法，分別是《中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）》、《中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)外商投資項(xiàng)目備案管理辦法》、《中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)境外投資項(xiàng)目備案管理辦法》、《中國（上海）自山貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)外商投資企業(yè)備案管理辦法》以及《中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)境外投資開辦企業(yè)備案管理辦法》。上述管理辦法及時(shí)的將《總體方案》的內(nèi)容以法律形式呈現(xiàn)出來，為上海自貿(mào)區(qū)平穩(wěn)、高效的運(yùn)行提供了法律保障。

三、上海自貿(mào)區(qū)各方面的改革與創(chuàng)新

（一）政府職能改革的試驗(yàn)區(qū)

積極深化行政管理體制改革，加快轉(zhuǎn)變政府職能，按照國際化、法治化的要求，探索建立與國際標(biāo)準(zhǔn)投資和貿(mào)易規(guī)則體系相適應(yīng)的行政管理體系。在上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)推進(jìn)以市場(chǎng)為主導(dǎo)，政府服務(wù)市場(chǎng)為主，監(jiān)管為輔，建立高效、透明并且與國際接軌的行政管理體制。包括：“積極探索建立與國際高標(biāo)準(zhǔn)投資和貿(mào)易規(guī)則體系相適應(yīng)的行政管理體系，推進(jìn)政府管理由注重事先審批轉(zhuǎn)為注重事中、事后監(jiān)管”、“建立一口受理、綜合審批和高效運(yùn)作的服務(wù)模式”、“建立集中統(tǒng)一的市場(chǎng)監(jiān)管綜合執(zhí)法體系”、“完善體現(xiàn)投資者參與、符合國際規(guī)則的信息公開機(jī)制”、“完善投資者權(quán)益有效保障機(jī)制”以及“建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛調(diào)解、援助等解決機(jī)制”等。在此之中最核心的內(nèi)容是由審批制向備案制的轉(zhuǎn)變。

（二）投資領(lǐng)域相關(guān)制度的創(chuàng)新

上海自貿(mào)區(qū)在投資領(lǐng)域的發(fā)展目標(biāo)和前進(jìn)方向主要為擴(kuò)大服務(wù)業(yè)幵放、建立負(fù)面清單管理模式以及構(gòu)筑對(duì)外投資服務(wù)促進(jìn)體系。建立負(fù)而清單管理模式與準(zhǔn)入前國民待遇原則，是上海自貿(mào)區(qū)最重要的制度創(chuàng)新。所謂負(fù)面清單，即“法無明文禁止即可為”，按照公布的負(fù)面清單，凡是國家沒有禁止或限制性規(guī)定的項(xiàng)目和領(lǐng)域，任何市場(chǎng)主體在上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)都可以從事經(jīng)營活動(dòng)，相對(duì)于之前的正面清單管理，反映出企業(yè)運(yùn)營的自由化和政府的放權(quán)。而準(zhǔn)入前國民待遇則意味著自貿(mào)區(qū)將傳統(tǒng)的審核制度全部改為備案審查制度，取消市場(chǎng)準(zhǔn)入門濫，改變以往的主體資格審查機(jī)制，實(shí)行事后的動(dòng)態(tài)監(jiān)管制度。外資投資不再依賴當(dāng)前的外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄來進(jìn)行行政管控，并可能取消外資持股比例或經(jīng)營范圍等方面限制，從而實(shí)現(xiàn)不同所有制企業(yè)的公平競(jìng)爭(zhēng)。

（三）深化金融領(lǐng)域的開放創(chuàng)新

國務(wù)院批準(zhǔn)的上海自貿(mào)區(qū)總體方案中有關(guān)金融方面的改革涉及方面較廣，其中包括利率市場(chǎng)化、匯率自由兌換、外匯管理機(jī)制、開放金融服務(wù)業(yè)等方面。在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，為人民幣資本項(xiàng)下自由兌換、人民幣利率市場(chǎng)化、人民幣跨境結(jié)算等金融改革提供了風(fēng)險(xiǎn)可控的試驗(yàn)田，以推進(jìn)人民幣的國際化，使之成為世界貨幣。在增強(qiáng)金融服務(wù)功能方面，開放民間資本進(jìn)入銀行業(yè)、支持在上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)設(shè)立外資銀行以及中外合資銀行、建立國際交易平臺(tái)等，拓展多種境外融資方式，這些舉措都為日后將上海打造成為離岸金融中心創(chuàng)造了有利條件。支持開展人民幣跨境再保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，培育發(fā)展再保險(xiǎn)市場(chǎng)。同時(shí)積極探索面向國際的外匯管理改革方案，建立與自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)相適應(yīng)的外匯管理體制。

四、上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)中展現(xiàn)的自由

綜上所述，在宏觀領(lǐng)域，不論是中央還是地方，都對(duì)上海自貿(mào)區(qū)法律制度的建設(shè)高度重視，全國人大和各級(jí)人民政府紛紛結(jié)合實(shí)際需要，創(chuàng)新的制定出大量的建設(shè)方案及相關(guān)規(guī)章制度，為上海自貿(mào)區(qū)的建設(shè)與發(fā)展提供了法制保障。全國人大調(diào)整“三資法”的行政審批，主要就是為了簡(jiǎn)政放權(quán)，減少審批環(huán)節(jié)，擴(kuò)大投資的便利度與自由度；國務(wù)院對(duì)相關(guān)規(guī)定做出了更細(xì)致的調(diào)整，尤其是在改革外商投資管理與擴(kuò)大服務(wù)業(yè)開放方面，對(duì)其中有關(guān)行政審批的內(nèi)容以及其他方面進(jìn)行了調(diào)整，同樣體現(xiàn)了擴(kuò)大開放與自由的目標(biāo)；上海市政府的一系列規(guī)章，全面系統(tǒng)的繼承了全國人大及國務(wù)院對(duì)上海自貿(mào)區(qū)法制建設(shè)的相關(guān)精神，及時(shí)的將其以法律的形式呈現(xiàn)出來，保障了上海自貿(mào)區(qū)的運(yùn)行。這其中所體現(xiàn)的法與自由的關(guān)系，與馬克思關(guān)于兩者關(guān)系的論述完全吻合，自由不是無條件的，馬克思肯定法律是自由的存在形式,法律不排斥自由,自由恰恰要以法律的形式而存在。符合社會(huì)發(fā)展客觀需要的法律能夠更有效的實(shí)現(xiàn)自由。上海自貿(mào)區(qū)相關(guān)法制框架的建設(shè)無一不凸顯了自由，為自貿(mào)區(qū)各項(xiàng)功能的開發(fā)和總體事業(yè)的發(fā)展提供了最強(qiáng)有力的保障。

而在微觀方面，在上海自貿(mào)區(qū)法律架構(gòu)的建設(shè)取得突破性進(jìn)步的宏觀前提下，上海自貿(mào)區(qū)在各項(xiàng)具體領(lǐng)域的改革與創(chuàng)新都取得了長(zhǎng)足的發(fā)展。首先，對(duì)政府行政管理職能的改革重點(diǎn)在于以市場(chǎng)為主導(dǎo)，由原先的事前審批制轉(zhuǎn)變?yōu)閭浒傅怯浿疲幼⒅厥轮信c事后的監(jiān)管。由市場(chǎng)代替政府對(duì)資源進(jìn)行選擇與調(diào)配，賦予市場(chǎng)更多的靈活性和自由性。其次，金融領(lǐng)域的創(chuàng)新范圍廣泛，其中人民幣利率市場(chǎng)化、匯率自由兌換賦予了人民幣的流通與使用極大的自由；開放金融服務(wù)功能方面則不論是允許民間資本與外資進(jìn)入銀行業(yè)，還是國際交易平臺(tái)的設(shè)立，亦或是境外融資方式的拓展，都減少了對(duì)資本的限制，開放了新的市場(chǎng)領(lǐng)域，使資本在自由中更具活力；最后，作為重中之重的投資領(lǐng)域，尤其引人注目。其中的核心制度包括負(fù)面清單制度以及準(zhǔn)入前國民待遇原則。“無明令禁止的皆可為”是負(fù)面清單制度內(nèi)涵的根本屬性，除了負(fù)面清單列舉的項(xiàng)目，其他領(lǐng)域均可自由從事生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，其中鼓勵(lì)投資自由化的意味不言而喻。而準(zhǔn)入前國民待遇原則與政府職能改革息息相關(guān)，變傳統(tǒng)審批制度為備案登記制度，體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)的開放度和便利化。以上兩者均給予了投資者目前我國境內(nèi)最自由的投資空間，為上海自貿(mào)區(qū)的發(fā)展提供了最重要的動(dòng)力。

參考文獻(xiàn)

[1]馬克思恩格斯全集:第3卷[M].北京:人民出版社,1957:507．[2]馬克思恩格斯全集:第1卷[M].北京:人民出版社,1972:71,72．

[3]馬克思恩格斯全集:第42卷[M].北京:人民出版社,1979:95-97．

[4]馬克思恩格斯全集:第46卷(下)[M].北京:人民出版社,1995:477-478

[5]中央政府門戶網(wǎng)站:全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于授權(quán)國務(wù)院在中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)暫時(shí)調(diào)整有關(guān)法律規(guī)定的行政審批的決定，[EB／OL]．http:// www.gov.cn/jrzg/2013-08/30/content_2477971.htm，2013－09－27．

[6]中央政府門戶網(wǎng)站．中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案，［EB／OL］．http://www.gov.cn/zwgk/2013-09/27/content_2496147.htm，2013－09－27．

林嘯（1989），男，遼寧錦州人，東華大學(xué)人文學(xué)院碩士研究生，馬克思主義哲學(xué)專業(yè)。

章禮強(qiáng)（1964），男，安徽馬鞍山人，博士，教授，從事民商法學(xué)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)以及馬克思主義法哲學(xué)的教學(xué)、研究。

作者簡(jiǎn)介