張似陽(yáng)

【摘 要】構(gòu)建一套科學(xué)合理的科研評(píng)價(jià)體系，將有利于大學(xué)科研發(fā)展，促進(jìn)應(yīng)用型大學(xué)科技創(chuàng)新能力提升。本文分析了大學(xué)科研評(píng)價(jià)體系現(xiàn)狀、應(yīng)用技術(shù)大學(xué)科研評(píng)價(jià)存在的問(wèn)題，提出了一些優(yōu)化建議：減少行政干預(yù)，創(chuàng)建定量與定性分析指標(biāo)；合理進(jìn)行科學(xué)分類，導(dǎo)入第三方評(píng)價(jià)體系；加強(qiáng)評(píng)價(jià)開(kāi)放機(jī)制的建設(shè)；實(shí)施科技產(chǎn)出為導(dǎo)向?qū)嵤┰u(píng)價(jià)體系改革。

【關(guān)鍵詞】科研評(píng)價(jià)體系；應(yīng)用技術(shù)型大學(xué)；科技創(chuàng)新能力

近年來(lái)，我國(guó)科學(xué)技術(shù)不斷發(fā)展，科研評(píng)價(jià)體系也隨其在不斷發(fā)展，科研評(píng)價(jià)體系是指在一個(gè)科研機(jī)構(gòu)通過(guò)建立合理的科研評(píng)價(jià)體系，或是國(guó)家通過(guò)建立合理的科研評(píng)價(jià)體系，實(shí)施對(duì)科技單位進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)的一種體系。它往往以考核成果、資金效益以及成果轉(zhuǎn)化為效益等方面進(jìn)行評(píng)估，最終對(duì)某一科研機(jī)構(gòu)或科研項(xiàng)目運(yùn)用一定的科技術(shù)評(píng)價(jià)體系進(jìn)行全面考核，其包含對(duì)“業(yè)績(jī)”和“效益”兩個(gè)方面的考核。而作為高校應(yīng)用技術(shù)大學(xué)科研評(píng)價(jià)體系目前還存在諸多問(wèn)題，如行政干預(yù)過(guò)多、評(píng)價(jià)機(jī)制不成熟、評(píng)價(jià)機(jī)制缺少科學(xué)方法、評(píng)價(jià)分類不準(zhǔn)確等。研究應(yīng)用技術(shù)大學(xué)科研評(píng)價(jià)體系構(gòu)建與優(yōu)化，對(duì)促進(jìn)此類大學(xué)科技創(chuàng)新能力提升有重要的意義。

1 大學(xué)科研評(píng)價(jià)體系現(xiàn)狀

1.1 評(píng)價(jià)方法現(xiàn)狀

目前，大學(xué)科研評(píng)價(jià)體系績(jī)效評(píng)價(jià)方法主要有專家團(tuán)隊(duì)評(píng)價(jià)法、行政申報(bào)審批法、社會(huì)開(kāi)放績(jī)效評(píng)價(jià)方法、政府機(jī)構(gòu)專門考核法等。專家團(tuán)隊(duì)評(píng)價(jià)法是指通過(guò)組建專家科研評(píng)價(jià)體系團(tuán)隊(duì)，由其根據(jù)國(guó)家評(píng)價(jià)體系標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行各項(xiàng)逐級(jí)審核和評(píng)價(jià)，最終給科技項(xiàng)目和內(nèi)容進(jìn)行全面的評(píng)價(jià)，它具有權(quán)威性，但缺點(diǎn)是不容易發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新價(jià)值的科技項(xiàng)目，因?qū)＜覀兊闹R(shí)和學(xué)識(shí)有限，以及在科技領(lǐng)域中運(yùn)用有限，從而使得評(píng)價(jià)使用的方法，或個(gè)人研究不足，最終使得評(píng)價(jià)存在諸多問(wèn)題。行政申報(bào)審批法，是指根據(jù)大學(xué)行政級(jí)別通過(guò)一所大學(xué)規(guī)定每一年申報(bào)科技項(xiàng)目數(shù)量，由行政機(jī)構(gòu)組織專門機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)價(jià)和管理，最終確定其價(jià)值運(yùn)用和運(yùn)用綜合評(píng)價(jià)方法進(jìn)行科技項(xiàng)目的評(píng)價(jià)。社會(huì)開(kāi)放績(jī)效評(píng)價(jià)法，是指根據(jù)科研評(píng)價(jià)體系，以社會(huì)人群運(yùn)用為標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)價(jià)值社會(huì)化后，運(yùn)用公眾開(kāi)放的評(píng)價(jià)機(jī)制進(jìn)行評(píng)價(jià)，它往往是在科技試點(diǎn)和運(yùn)用過(guò)程中的一種評(píng)價(jià)，往往不作為科技項(xiàng)目專項(xiàng)評(píng)價(jià)，一般是輔助評(píng)價(jià)的一種手段。

1.2 評(píng)價(jià)基礎(chǔ)與執(zhí)行運(yùn)用現(xiàn)狀

大學(xué)科研評(píng)價(jià)體系的評(píng)價(jià)基礎(chǔ)是科技項(xiàng)目的確立和科技研究創(chuàng)新理論的出現(xiàn)，然后再到實(shí)驗(yàn)室研究成功后，通過(guò)文獻(xiàn)理論和撰寫與發(fā)表，以及聘請(qǐng)專家進(jìn)行技術(shù)監(jiān)督后，確定有科技價(jià)值后，再通過(guò)行政申報(bào)程序和方法進(jìn)行申報(bào)。因此，大學(xué)的科研評(píng)價(jià)體系的評(píng)價(jià)基礎(chǔ)必然是以行政審批為基礎(chǔ)，由大學(xué)科研人員和機(jī)構(gòu)進(jìn)行每年定期或不定期的申請(qǐng)為基礎(chǔ)，最終通過(guò)合格審查后層層上報(bào)這一種層級(jí)的行政申請(qǐng)基礎(chǔ)在操作和運(yùn)用。到目前為此，大學(xué)科研評(píng)價(jià)體系在執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)了較多問(wèn)題，如論文造假、運(yùn)用抄襲、科研理論水平不高、社會(huì)運(yùn)用價(jià)值不大，最終使得執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)較多難以控制的內(nèi)容等。

1.3 評(píng)價(jià)結(jié)果現(xiàn)狀

目前，我國(guó)大學(xué)的科技項(xiàng)目多，但通過(guò)評(píng)價(jià)結(jié)果后，真正能夠轉(zhuǎn)化為技術(shù)和企業(yè)運(yùn)用技術(shù)的科技項(xiàng)目少，造成這一現(xiàn)象的原因就是大學(xué)科研評(píng)價(jià)體系評(píng)價(jià)結(jié)果不理想，很多為低水平科技能力或是根本不具備創(chuàng)新能力的科技創(chuàng)新的內(nèi)容，并且大學(xué)的科技研究主要在產(chǎn)品應(yīng)用的外觀設(shè)計(jì)和普通運(yùn)用的技術(shù)水平的提高，多不具備創(chuàng)新型研究與開(kāi)發(fā)，最終使得評(píng)價(jià)體系在評(píng)價(jià)過(guò)程中，出現(xiàn)了由于評(píng)價(jià)機(jī)制不完善，存在較多問(wèn)題，如大學(xué)中科技項(xiàng)目在評(píng)價(jià)體系評(píng)價(jià)后無(wú)法轉(zhuǎn)化為成果運(yùn)用或是全面推廣運(yùn)用，有的也是根本無(wú)法使用或是缺少相關(guān)資金和設(shè)備根本不能啟動(dòng)運(yùn)用等。

2 應(yīng)用技術(shù)大學(xué)科研評(píng)價(jià)體系存在的問(wèn)題

2.1 行政干預(yù)嚴(yán)重

在應(yīng)用技術(shù)大學(xué)科研評(píng)價(jià)體系運(yùn)用過(guò)程中，往往是泛行政化成為正常現(xiàn)象，資源都是掌握在行政領(lǐng)導(dǎo)手中，如成果評(píng)價(jià)、研究考核、職稱申請(qǐng)、科研報(bào)告等都是按照行政級(jí)別的辦法來(lái)辦。如在職稱論文發(fā)表各應(yīng)用技術(shù)大學(xué)就明確規(guī)定，需要發(fā)表一定的科技論文的科技研究者才能申請(qǐng)科技職稱和研究考核，并還分省級(jí)、市級(jí)、國(guó)家級(jí)職稱論文發(fā)表來(lái)判斷，這也是按行政級(jí)別來(lái)進(jìn)行論文檔次來(lái)發(fā)表的。在行政體制下，學(xué)術(shù)研究和科技論文研究成在不自由、不公平現(xiàn)象，創(chuàng)新成果的評(píng)價(jià)只能在行政體制下被認(rèn)可，最終由主管部門確定，很容易引起不信任和不公平現(xiàn)象。在應(yīng)用技術(shù)大學(xué)科研評(píng)價(jià)體系中的資源分配、科學(xué)爭(zhēng)論、學(xué)術(shù)分析與討論、學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)等都存在對(duì)權(quán)力判斷和認(rèn)定的現(xiàn)象，其評(píng)價(jià)活動(dòng)的行政性往往要大于學(xué)術(shù)性，官大真理多的現(xiàn)象成為笑談。行政干預(yù)嚴(yán)重是，使得應(yīng)用技術(shù)大學(xué)的科研資源分配及其成果評(píng)價(jià)最終由行政管理部門分配和確定。

2.2 分類不明確，評(píng)價(jià)缺乏規(guī)范性

應(yīng)用技術(shù)大學(xué)的科技項(xiàng)目和活動(dòng)是多方面、多層級(jí)、多層次、多類型、多學(xué)科領(lǐng)域的，但卻因?yàn)閼?yīng)用技術(shù)大學(xué)的科研評(píng)價(jià)體系中的分類不明確，出現(xiàn)一些交叉科技可以選擇不同分類，最終使得研究結(jié)果出現(xiàn)了層次上的差別。另外，由于科技創(chuàng)新質(zhì)量和實(shí)際貢獻(xiàn)需要從不同分類來(lái)確定一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)值進(jìn)行科研評(píng)價(jià)，而同時(shí)，還需要選擇一定分類來(lái)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)值判斷，如果分類不準(zhǔn)確，在兩個(gè)相似或相同的出現(xiàn)兩種不同分值，最終使得評(píng)價(jià)分類不準(zhǔn)造成差異，容易引起被評(píng)價(jià)人類的通過(guò)評(píng)價(jià)體系漏洞來(lái)進(jìn)行歸避。應(yīng)用技術(shù)大學(xué)的科研評(píng)價(jià)分類不準(zhǔn)主要表現(xiàn)在，其交叉領(lǐng)域分類出現(xiàn)無(wú)法選擇，或是選擇不當(dāng)就引起評(píng)價(jià)分值過(guò)低。另外，由于評(píng)價(jià)分類缺乏科學(xué)規(guī)范化的標(biāo)準(zhǔn)體系，使得分類過(guò)于自由或是有一些根本沒(méi)有細(xì)化分類，最終使得評(píng)價(jià)缺乏規(guī)范性。

2.3 評(píng)價(jià)機(jī)制缺乏系統(tǒng)性

應(yīng)用技術(shù)大學(xué)科研評(píng)價(jià)體系由于是直接導(dǎo)入的國(guó)家科研評(píng)價(jià)體系和高效科研評(píng)價(jià)體系來(lái)運(yùn)用的，本身存在很多不能細(xì)化的內(nèi)容，或是其評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)體系本身存在諸多漏洞，由于應(yīng)用技術(shù)大學(xué)涉及科技內(nèi)容廣泛，單一的考核考評(píng)體系根本不能含蓋其科技項(xiàng)目?jī)?nèi)容。如像應(yīng)用技術(shù)大學(xué)的生產(chǎn)工具科技項(xiàng)目、荒山開(kāi)發(fā)科技項(xiàng)目、泥土提煉生物蛋白項(xiàng)目等這一些應(yīng)用技術(shù)由于采用原單一的科研評(píng)價(jià)體系出現(xiàn)考評(píng)內(nèi)容不全面，且價(jià)值預(yù)測(cè)與估計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)控制預(yù)測(cè)、科研成功與否的預(yù)測(cè)等都存在不確定性，而在評(píng)價(jià)機(jī)制不成熟和不健康的情況下，最終使得評(píng)價(jià)出現(xiàn)不公平、不合理，以及可能被權(quán)利利用而成為一種形式。我們知道應(yīng)用大學(xué)的科技項(xiàng)目往往是以行政方式向上逐級(jí)上報(bào)的，而在這一個(gè)過(guò)程中，如果出現(xiàn)多項(xiàng)目的科技選擇時(shí)，行政干預(yù)作用過(guò)大，最終使得好的科技成果往往不被選送上級(jí)部門審核和批準(zhǔn)。另外，由于應(yīng)用技術(shù)大學(xué)的學(xué)術(shù)造假嚴(yán)重，學(xué)術(shù)造星運(yùn)動(dòng)不斷產(chǎn)生，最終使得學(xué)術(shù)研究成為一種形式，而評(píng)價(jià)機(jī)制自然發(fā)揮不了作用，在這樣的情況下就缺乏系統(tǒng)性。

3 優(yōu)化應(yīng)用技術(shù)大學(xué)科研評(píng)價(jià)體系建議

3.1 減少行政干預(yù)，創(chuàng)建定量與定性分析指標(biāo)

作為應(yīng)用技術(shù)大學(xué)的科研評(píng)價(jià)體系一定要從根本上減少行政干預(yù)，要給科研評(píng)價(jià)自由、真實(shí)、完整、合理、規(guī)范地進(jìn)行必要的科研評(píng)價(jià)流程和程序進(jìn)行審定，而不能完全行政化，所有科研評(píng)價(jià)成果必須圍繞行政評(píng)價(jià)結(jié)果來(lái)從事科研評(píng)價(jià)活動(dòng)。筆者認(rèn)為行政是程序，更是一種完整的監(jiān)督，而不應(yīng)成為一種形式主義或是權(quán)位主義的一種過(guò)場(chǎng)。為此，筆者認(rèn)為我國(guó)應(yīng)用技術(shù)大學(xué)科研評(píng)價(jià)體系應(yīng)設(shè)立評(píng)價(jià)宣傳、運(yùn)用定量和定性分析指標(biāo)進(jìn)行考核，然后通過(guò)對(duì)其的評(píng)價(jià)后由應(yīng)用技術(shù)大學(xué)行政管理進(jìn)行文件傳遞和國(guó)家相關(guān)程序辦理，而不將行政管理作為一些權(quán)利評(píng)選代表。其科研評(píng)價(jià)采取省級(jí)專家團(tuán)隊(duì)+科技水平評(píng)估機(jī)構(gòu)+論文發(fā)表機(jī)構(gòu)認(rèn)定+行政管理基本傳遞流程和文件流程檢查等幾重事項(xiàng)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，從而達(dá)到去行政化，并運(yùn)用定量和定性指標(biāo)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。作為科研評(píng)價(jià)其應(yīng)以理論技術(shù)文獻(xiàn)10%+科技價(jià)值評(píng)估50%+社會(huì)試用結(jié)果20%+專家團(tuán)隊(duì)評(píng)價(jià)20%+其它10%的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)價(jià)。

3.2 合理進(jìn)行科學(xué)分類，導(dǎo)入第三方評(píng)價(jià)體系

作為應(yīng)用技術(shù)大學(xué)科學(xué)分類，應(yīng)創(chuàng)建應(yīng)用類科學(xué)技術(shù)詳細(xì)執(zhí)行規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，其以國(guó)家科技分類標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)，詳細(xì)對(duì)應(yīng)用技術(shù)大學(xué)的科技項(xiàng)目進(jìn)行更詳細(xì)分類，通過(guò)分類成功后，積極將科學(xué)技術(shù)評(píng)估機(jī)構(gòu)和專家團(tuán)隊(duì)科研評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)導(dǎo)入評(píng)價(jià)機(jī)制體內(nèi)。運(yùn)用雙重評(píng)價(jià)，實(shí)現(xiàn)定百分比例值來(lái)計(jì)算其價(jià)值，然后再通過(guò)定性對(duì)其價(jià)值的趨勢(shì)分析和應(yīng)用分析等，最終使得在分類合理的情況下，導(dǎo)入的第三方評(píng)價(jià)體系能夠公平、公開(kāi)、合理、全面、及時(shí)地進(jìn)行科研評(píng)價(jià)機(jī)制的建設(shè)。

3.3 注重科技產(chǎn)出的導(dǎo)向性指標(biāo)

作為應(yīng)用技術(shù)大學(xué)科技項(xiàng)目，應(yīng)以應(yīng)用研究為主導(dǎo)，并且以應(yīng)用技術(shù)在局部試點(diǎn)推廣成功后來(lái)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，即以試點(diǎn)產(chǎn)出為突破口來(lái)預(yù)測(cè)，通過(guò)一項(xiàng)技術(shù)發(fā)明后，在一定地區(qū)應(yīng)用和推廣后進(jìn)行認(rèn)定和評(píng)價(jià)，這更利用科技項(xiàng)目社會(huì)價(jià)值預(yù)測(cè)和評(píng)估，因?yàn)橛衅湓圏c(diǎn)來(lái)區(qū)域?yàn)閷?shí)例來(lái)證明。另外，由于科技項(xiàng)目沒(méi)有申報(bào)科技專利權(quán)保護(hù)，我國(guó)還要積極將專利申請(qǐng)改為以申請(qǐng)時(shí)間來(lái)審核，不管多少年未通過(guò)，其只要最先報(bào)的，才享受最先評(píng)價(jià)，其它的都延后，如果后來(lái)的先評(píng)價(jià)，則需要提供更詳細(xì)的運(yùn)用價(jià)值分析和理論體系的運(yùn)用框架。應(yīng)用技術(shù)大學(xué)的科技項(xiàng)目申報(bào)、評(píng)價(jià)必須以產(chǎn)出為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，不能像尖端科技那樣采取保護(hù)理論和一切絕密為本。而應(yīng)建立起應(yīng)用術(shù)成果保護(hù)評(píng)價(jià)機(jī)制，并且要?jiǎng)?chuàng)設(shè)相關(guān)應(yīng)用技術(shù)科技研究機(jī)制等來(lái)推動(dòng)科研評(píng)價(jià)體系改革和發(fā)展。

3.4 加強(qiáng)評(píng)價(jià)開(kāi)放機(jī)制建設(shè)

作為應(yīng)用技術(shù)大學(xué)的科研評(píng)價(jià)，其要建立開(kāi)放的評(píng)價(jià)管理機(jī)制，即要實(shí)現(xiàn)以科技研究竟為目的，要把行政手段的干預(yù)減少到不影響科研評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)以及評(píng)價(jià)內(nèi)容，同時(shí)，還應(yīng)積極將科研評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行詳細(xì)分類管理，創(chuàng)建應(yīng)用技術(shù)大學(xué)的詳細(xì)分類標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范執(zhí)行手冊(cè)，同時(shí)，建立相應(yīng)的分類評(píng)價(jià)分值進(jìn)行相應(yīng)對(duì)應(yīng)。通過(guò)這一些基礎(chǔ)確定后，在科技論文寫作和發(fā)展中還要建立科技論文學(xué)術(shù)造假評(píng)審核機(jī)構(gòu)，要嚴(yán)厲打擊科技論文造假，還科技理論空間一個(gè)理性的空間，而不被權(quán)利和金錢所左右。而在科技項(xiàng)目綜合研究方面，要強(qiáng)調(diào)應(yīng)用技術(shù)大學(xué)開(kāi)放的政策、積極鼓勵(lì)大學(xué)中師生參與科技發(fā)明和創(chuàng)造，并給予獎(jiǎng)勵(lì)，以及通過(guò)一定渠道為其募集資金進(jìn)行社會(huì)運(yùn)用等。只有通過(guò)開(kāi)放的科技研究后，才需要建立開(kāi)放的科研評(píng)價(jià)機(jī)制，即評(píng)價(jià)采取高校人人評(píng)價(jià)，要實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代技術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制，在論文方面要建立社會(huì)監(jiān)督與信息反饋機(jī)制，在科技研究方面，要?jiǎng)?chuàng)建大學(xué)專家團(tuán)隊(duì)科研評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、引入第三方科研評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)等進(jìn)行科技專項(xiàng)評(píng)價(jià)和估價(jià)，通過(guò)定量和定性指標(biāo)建設(shè)后，指導(dǎo)應(yīng)用技術(shù)大學(xué)科研全面發(fā)展。

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[責(zé)任編輯：楊玉潔]