張彬倩

上海交通大學(xué)國際與公共事務(wù)學(xué)院

美國跨國公司對外投資行為的政治經(jīng)濟(jì)分析

張彬倩

上海交通大學(xué)國際與公共事務(wù)學(xué)院

當(dāng)今世界，跨國公司已經(jīng)成為國際舞臺上的重要行為體，控制著全世界70%以上的對外直接投資。而一個(gè)國家要想在經(jīng)濟(jì)上快速穩(wěn)定發(fā)展，必須依靠大力發(fā)展對外直接投資。對外直接投資涉及的不僅是經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的資金要素流動(dòng)，同時(shí)還與母國和東道國的政治因素密切相關(guān)，因此跨國公司的對外直接投資行為比一般企業(yè)單純的經(jīng)濟(jì)行為更為復(fù)雜，影響也更為深遠(yuǎn)。所以利用政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析跨國公司的對外直接投資行為十分重要。在全球眾多跨國公司中，美國的跨國公司因?yàn)槠潺嫶蟮囊?guī)模和雄厚的實(shí)力獨(dú)占鰲頭。因此，本文試圖以美國跨國公司的對外直接投資行為為對象，分析其行為過程中的政治經(jīng)濟(jì)關(guān)系。

一、國家主義理論與對外投資

20 世紀(jì)60年代末70年代初，伴隨著布雷頓森林體系的瓦解、美國霸權(quán)的相對衰退、日本和新興工業(yè)化國家的興起以及歐洲區(qū)域一體化程度的加深，一些西方學(xué)者認(rèn)為國際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中以自由主義為基礎(chǔ)的研究方法解釋力下降，于是繼承了重商主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)傳統(tǒng)的、以國家為中心的現(xiàn)實(shí)主義理論——國家主義理論開始興起。在這里，我們將以吉爾平的國家主義理論為基礎(chǔ)，分析美國跨國公司的對外直接投資行為。

在吉爾平的研究中，他以市場（經(jīng)濟(jì)力量）和政治（國內(nèi)和國際政策）與對外投資的相互關(guān)系為切入點(diǎn)，對其所主張的國家權(quán)力分析方法在國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系中的應(yīng)用進(jìn)行了詳細(xì)的論述。

1、世界經(jīng)濟(jì)的增長與擴(kuò)散

吉爾平認(rèn)為當(dāng)代國際體系存在等級結(jié)構(gòu)的劃分，即存在核心與邊緣區(qū)的劃分，核心是指“一個(gè)在國際經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮某種政治和經(jīng)濟(jì)功能的民族國家”[1]，19世紀(jì)的英國和20世紀(jì)的美國就是這樣的核心國家。世界經(jīng)濟(jì)的增長和擴(kuò)散不僅有利于核心區(qū)，而且有利于邊緣區(qū)，這也是邊緣區(qū)愿意接受由核心國家制定和主導(dǎo)的國際體系規(guī)則的原因。

2、國內(nèi)政治和經(jīng)濟(jì)政策與對外投資

吉爾平探討了國內(nèi)政治秩序和經(jīng)濟(jì)政策對一國跨國公司對外投資的影響，尤其是在一個(gè)國家經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)，這種對外投資的“政治化”特征尤其明顯。19世紀(jì)的英國和20世紀(jì)60年代以前的美國都處于上升及統(tǒng)治時(shí)期，因此當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)政策較為自由；而在英國的19世紀(jì)最后10年和美國的肯尼迪政府時(shí)期，對外投資的政治化特征突出體現(xiàn)在它們的經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略中，如二戰(zhàn)后美國采取跨國公司的對外直接投資戰(zhàn)略獲取比國內(nèi)更高的利潤，并對付來自國內(nèi)國外的競爭者對其壟斷地位的挑戰(zhàn)。正如吉爾平所說的，“當(dāng)圍繞著國內(nèi)和國際經(jīng)濟(jì)政策出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)利益沖突時(shí)，經(jīng)濟(jì)關(guān)系就會變得越來越‘政治化’。新出現(xiàn)的國內(nèi)政治秩序以及公共政策就會重新引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)力量進(jìn)入一個(gè)新的渠道。因而，在國內(nèi)事務(wù)就像在國際事務(wù)中一樣，政治和經(jīng)濟(jì)關(guān)系是一種互動(dòng)關(guān)系。”[2]

3、工業(yè)擴(kuò)展和國際沖突

當(dāng)核心區(qū)經(jīng)濟(jì)衰退、邊緣區(qū)經(jīng)濟(jì)起飛時(shí)，新舊核心區(qū)之間將在市場、原材料和投資方面發(fā)生沖突，只有當(dāng)一個(gè)國家崛起完全成為新的核心國家時(shí)，國際沖突才會停止，這也就是歷史上“英國治下的和平”與“美國治下的和平”。

吉爾平指出，正是美國的霸權(quán)和“美國治下的和平”為戰(zhàn)后美國跨國公司的快速發(fā)展提供了政治和安全的環(huán)境結(jié)構(gòu)，“這一舒適結(jié)構(gòu)的創(chuàng)立為跨國公司的對外直接投資提供了必要的條件”[3]。反過來，美國跨國公司在全球的擴(kuò)張不僅有利于美國的經(jīng)濟(jì)利益，而且服務(wù)于美國的戰(zhàn)略?！翱鐕九c美元的國際地位、美國的核優(yōu)勢一道，共同構(gòu)成了第二次世界大戰(zhàn)后美國全球霸權(quán)的基礎(chǔ)?！盵4]

二、美國跨國公司對外投資的區(qū)域變化

美國的跨國公司是最早開始進(jìn)行對外直接投資的企業(yè)，這與美國比其他任何國家更積極地奉行海外生產(chǎn)戰(zhàn)略分不開。其中美國跨國公司對外直接投資的地區(qū)配置傾斜更是清晰體現(xiàn)了美國政府對其的影響，充分說明了“每家跨國公司都是其國內(nèi)總部的獨(dú)特產(chǎn)物，反映了它的社會、經(jīng)濟(jì)和政治價(jià)值觀念”。[5]

1、美國跨國公司對亞非拉原材料豐富地區(qū)的直接投資（20世紀(jì)初）

作為后起的資本主義強(qiáng)國，美國經(jīng)濟(jì)是在南北戰(zhàn)爭之后迅速發(fā)展起來的。隨著壟斷資本的形成，美國資本輸出迅速增加。第一次世界大戰(zhàn)前夕，美國對外直接投資額已達(dá)到世界主要資本主義國家對外投資額的一半以上。第一次世界大戰(zhàn)中，美國通過軍火買賣大發(fā)戰(zhàn)爭橫財(cái)，迅速積累大筆財(cái)富。一戰(zhàn)結(jié)束后，憑借雄厚的資金優(yōu)勢，美國的跨國公司空前擴(kuò)大了其對外投資規(guī)模。這期間，美國跨國公司對外投資的地區(qū)和產(chǎn)業(yè)呈現(xiàn)出這樣兩個(gè)特點(diǎn)：①拉丁美洲比重大，達(dá)到美國對外直接投資額的1/2；②相對于貿(mào)易業(yè)占總投資額的4.9%，石油業(yè)的比重較大，達(dá)到14.8%（以1929年為例）[6]。究其原因，是由于第一次世界大戰(zhàn)引起的美國對國內(nèi)石油短缺和英國壟斷世界石油的擔(dān)心，導(dǎo)致了20世紀(jì)20年代中期美國政府對拉丁美洲原油開采投資的鼓勵(lì)。于是才出現(xiàn)了美國跨國公司在該地廣泛投資石油的現(xiàn)象。同樣，第二次世界大戰(zhàn)期間，原料供應(yīng)再次陷入短缺狀態(tài)。于是在20世紀(jì)40年代美國政府又對中東石油投資采取了保護(hù)措施，美國公司通過對伊拉克石油公司的投資占有其中1/4的股份，從而擁有了在伊拉克、敘利亞、外約旦、卡塔爾、阿曼等地開發(fā)石油的權(quán)利。因此，我們可以看到正是由于美國政府對石油投資的支持與鼓勵(lì)，在該階段美國跨國公司對拉美、中東等原材料（尤其是石油）充裕地區(qū)的投資在其對外總投資中所占比重很大。

2、美國跨國公司對歐洲發(fā)達(dá)國家的直接投資（20世紀(jì)50年代）

二戰(zhàn)結(jié)束后，美國開始進(jìn)入由戰(zhàn)爭轉(zhuǎn)向和平的過渡時(shí)期，其主要任務(wù)是解決因生產(chǎn)過剩產(chǎn)生的周期性經(jīng)濟(jì)危機(jī)和解決國內(nèi)就業(yè)。在西歐，經(jīng)濟(jì)狀況因?yàn)閼?zhàn)爭而遭到了極大的破壞，幾十、上百億美元的財(cái)政赤字對美國經(jīng)濟(jì)也構(gòu)成了威脅。歐洲如果不從美國得到美元就無力購買美貨。同時(shí)，嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)衰退狀況又引起社會動(dòng)亂。工人運(yùn)動(dòng)在法、意、英等國蓬勃發(fā)展。法國、意大利的共產(chǎn)黨威信也得到空前提高。這不僅使西歐統(tǒng)治階級惶惶不安，也使美國當(dāng)局看到復(fù)興歐洲乃是關(guān)系美國稱霸世界的全局問題。因此，為了幫助其歐洲盟國恢復(fù)因世界大戰(zhàn)而瀕臨崩潰的經(jīng)濟(jì)體系，并同時(shí)抗衡蘇聯(lián)和共產(chǎn)主義勢力在歐洲的進(jìn)一步滲透和擴(kuò)張，美國開始了一系列幫助歐洲經(jīng)濟(jì)復(fù)興的計(jì)劃。為此，除了官方的援助外，美國政府在信貸、稅收、科研、投資保險(xiǎn)方面予以跨國公司巨大優(yōu)惠，大力支持美國跨國公司對歐洲地區(qū)的直接投資。其中，美國政府專門制定了《經(jīng)濟(jì)合作法》、《共同安全法》等有關(guān)法律，擴(kuò)大對海外投資的保護(hù)和支持。同時(shí)，美國政府還在1948年開始實(shí)施的“馬歇爾計(jì)劃”中創(chuàng)立了海外投資保證制度，以獎(jiǎng)勵(lì)、促進(jìn)和保護(hù)私人海外投資的安全與利益。正是由于美國政府的鼓勵(lì)與扶持，使得美國跨國公司對歐洲這些發(fā)達(dá)資本主義國家的累計(jì)投資額節(jié)節(jié)攀升，從最初接受的投資遠(yuǎn)遠(yuǎn)少于發(fā)展中國家，到1950年的與發(fā)展中國家累計(jì)投資額基本持平，再到之后的遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過美國對發(fā)展中國家投資額，這些發(fā)達(dá)國家在美國跨國公司對外直接投資的戰(zhàn)略中占據(jù)越來越重要的地位。

3、美國跨國公司對亞太地區(qū)的直接投資（20世紀(jì)80年代）

20世紀(jì)70年代美國霸權(quán)開始走向衰落，布雷頓森林體系瓦解。而歐洲和日本依靠搭美國便車，經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展。尤其是日本，在許多商品領(lǐng)域與美國競爭，大大加快了美國霸權(quán)的衰落，挑戰(zhàn)了“美國治下的和平”。1981年美國開始出現(xiàn)貿(mào)易赤字，美日開始出現(xiàn)激烈的政治和經(jīng)濟(jì)摩擦。于是，為了維持本國在亞太地區(qū)的經(jīng)濟(jì)利益，同日本爭奪對該地區(qū)的控制權(quán)，美國將其全球經(jīng)濟(jì)利益和國際政策的重心由大西洋地區(qū)轉(zhuǎn)移到了太平洋地區(qū)。美國在亞太地區(qū)的經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略主要有兩點(diǎn)：一是通過各種貿(mào)易戰(zhàn)、投資戰(zhàn)和貨幣戰(zhàn)，直接同日本進(jìn)行經(jīng)濟(jì)競爭和對抗。在投資方面，美國跨國公司加緊對日本的直接投資，憑借技術(shù)優(yōu)勢就地生產(chǎn)，就地銷售。二是增加對亞太其他國家和地區(qū)的直接投資，利用美國的高技術(shù)優(yōu)勢和當(dāng)?shù)亓畠r(jià)的勞動(dòng)力優(yōu)勢，建立生產(chǎn)基地，以物美價(jià)廉的產(chǎn)品，同日本爭奪市場份額，開拓東道國市場。據(jù)統(tǒng)計(jì)，1979—1984年美國在亞太地區(qū)的投資增長了65%，而對全球投資增長率僅為39%；投資份額則由10.84%上升至14.22%；1981年美國在該地區(qū)直接投資利潤率更是達(dá)到22%，大大超過了西歐的12%[7]。

三、實(shí)例：冷戰(zhàn)時(shí)期美國跨國公司的海外“遏共”行為

前文中提到，從20世紀(jì)50年代起，美國跨國公司積極參與“馬歇爾計(jì)劃”，加大對西歐的直接投資，以幫助西歐經(jīng)濟(jì)復(fù)興，共同抗衡蘇聯(lián)和共產(chǎn)主義。其實(shí)，美國跨國公司對政府政策的支持除了在投資區(qū)域和數(shù)量上有所體現(xiàn)外，更直接的是積極配合和參與政府海外的“遏共”活動(dòng)。在西歐，美國跨國公司不僅利用私人投資幫助西歐國家恢復(fù)經(jīng)濟(jì)，從而客觀上穩(wěn)定了西歐的資本主義民主制度，甚至還和美國政府一起直接介入了西歐國家的選舉。二戰(zhàn)后，意大利的重要地理位置使其在美國的冷戰(zhàn)戰(zhàn)略中具有重要作用，然而意大利局勢的惡化以及共產(chǎn)黨力量的強(qiáng)大成為了美國政府最大的憂慮。因此，確立和維持意大利政府的親美反共，阻止意大利共產(chǎn)黨主導(dǎo)政府，將意大利納入以美國為首的西方政治、經(jīng)濟(jì)和軍事體系，是冷戰(zhàn)初期美國對意政策的首要目標(biāo)。為此，美國先后出臺了NSC1和NSC67號文件系列，并以此為指導(dǎo)，大力發(fā)動(dòng)政治支持、經(jīng)濟(jì)援助及宣傳攻勢，以使意大利的基督教民主黨贏得大選。其中，美國跨國公司發(fā)揮了重要作用——與美國政府一起“向意大利資產(chǎn)階級政客和政黨提供了大量的資助”[8]。在美國的支持下，意大利的大選結(jié)果發(fā)生了逆轉(zhuǎn)，意大利共產(chǎn)黨落敗。同時(shí)，美國跨國公司還服從美國政府的“遏共”戰(zhàn)略需要，執(zhí)行對蘇聯(lián)為首的社會主義國家的貿(mào)易禁運(yùn)和投資，甚至參與中央情報(bào)局搞垮蘇聯(lián)的情報(bào)活動(dòng)：里根政府時(shí)期，與蘇聯(lián)有經(jīng)濟(jì)往來的美國跨國公司為美國中央情報(bào)局提供有關(guān)蘇聯(lián)在經(jīng)濟(jì)和技術(shù)方面情報(bào)。例如，美國大通曼哈頓公司負(fù)責(zé)向蘇聯(lián)、東歐和南斯拉夫貸款的一位副總裁羅杰·魯濱遜，將蘇聯(lián)用天然氣換取西歐精密設(shè)備以建設(shè)管道的計(jì)劃及時(shí)通報(bào)給了美國中央情報(bào)局，致使美國政府向西歐施壓阻止該計(jì)劃進(jìn)行[9]。透過以上實(shí)例，可以明顯看出美國跨國公司不僅在投資的區(qū)域選擇上積極配合國家的政治經(jīng)濟(jì)政策，更利用其投資行為參與了美國政府冷戰(zhàn)時(shí)期的“遏共”活動(dòng)。

四、結(jié)論

通過分析美國國家政策與美國跨國公司對外直接投資區(qū)域變化的關(guān)系，以及冷戰(zhàn)時(shí)期美國跨國公司參與政府的“遏共”活動(dòng)，充分驗(yàn)證了吉爾平以國家為中心的觀點(diǎn)，即跨國公司的對外投資“政治化”特征明顯，跨國公司的海外擴(kuò)張應(yīng)該要為國家利益服務(wù)。從最初美國政府對原材料重視、頒布政策促進(jìn)跨國公司在石油豐富地區(qū)的投資，到為推行其復(fù)興西歐、遏制蘇聯(lián)的戰(zhàn)略而大力支持跨國公司對歐洲發(fā)達(dá)資本主義國家投資，再到霸權(quán)衰落時(shí)為了與日本競爭通過跨國公司對亞太地區(qū)直接投資的三個(gè)階段不同投資地域傾向的論述，我們可以清晰看出美國政府為了維護(hù)國家利益，不斷通過政策調(diào)整影響其跨國公司的海外投資行為。在20世紀(jì)上半期美國與英國對石油的爭奪及80年代美國與日本的霸權(quán)競爭中，跨國公司更是明顯地發(fā)揮了不可替代的作用。同時(shí)，冷戰(zhàn)時(shí)期美國跨國公司更是為美國政府的“遏共”戰(zhàn)略立下了“汗馬功勞”。因此，吉爾平關(guān)于跨國公司對外投資與國家利益關(guān)系的結(jié)論顯而易見：雖然跨國公司的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)并非是政府精心計(jì)劃的結(jié)果，但國家政策在鼓勵(lì)和保護(hù)跨國公司的海外擴(kuò)張上發(fā)揮了巨大的作用。反過來，跨國公司的海外擴(kuò)張應(yīng)該要為國家利益服務(wù)。即使跨國公司的利益與國家利益不一致，政府也將努力尋求將這些公司轉(zhuǎn)化為國家外交政策的工具。

[1]Robert Gilpin， U.S.Power and the Multinational Corporation： The Political Economy of Foreign Direct Investment .New York： Basic Books，1975，p59.轉(zhuǎn)引自王正毅：《國際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)通論》，北京大學(xué)出版社，2010年版，第171頁。

[2]Ibid.，p60.

[3]Robert Gilpin，U.S.Power and the Multinational Corporation： The Political Economy of Foreign Direct Investment .New York： Basic Books， 1975， p113.轉(zhuǎn)引自 余萬里：《跨國公司的國際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》，國際經(jīng)濟(jì)評論，2003年第2期。

[4]Ibid.， p161.

[5][美]羅伯特·吉爾平著：《全球政治經(jīng)濟(jì)學(xué)——解讀國際經(jīng)濟(jì)秩序》，楊宇光、楊炯譯，上海世紀(jì)出版集團(tuán)，2006年版，第260頁。

[6]資料來源：《美國歷史統(tǒng)計(jì)》，紐約出版公司1976年版；參見 陳繼勇：《美國對外直接投資研究》，武漢大學(xué)出版社，1993年版，第6頁。

[7]資料來源 孫海順：《八十年代美國跨國公司對亞太發(fā)展中國家和地區(qū)的投資戰(zhàn)略》，外國經(jīng)濟(jì)與管理，1987年11期。

[8]Rep. Michael J. Harrington，The US in Italian Democracy，The Nation，July3， 1976， p16. 轉(zhuǎn)引自劉建華：《美國跨國公司與“民主輸出”研究》，復(fù)旦大學(xué)博士論文，2007年。

[9]參見[美]彼得施魏策爾著：《里根政府是怎樣搞垮蘇聯(lián)的》，殷雄譯，新華出版社，2001年版，第51到53頁。

張彬倩（1990.09--）；性別：女，籍貫：福建省龍巖人，學(xué)歷：碩士，上海交通大學(xué)碩士研究生在讀；現(xiàn)有職稱：無；研究方向：政治學(xué)理論.