酈穎杰

上海交通大學(xué)機(jī)械動力學(xué)院 上海 201100

設(shè)備更新的風(fēng)險評估

酈穎杰

上海交通大學(xué)機(jī)械動力學(xué)院 上海 201100

本文所討論是對于設(shè)備的更新項(xiàng)目風(fēng)險評估的方法，并結(jié)合常規(guī)的風(fēng)險評估的方法，比較這種方法在實(shí)際運(yùn)用中和理論的差距，并討論這種方法的利弊。

風(fēng)險評估；風(fēng)險識別；風(fēng)險評價；主觀評分法；風(fēng)險控制

本文是基于2014年上海某M公司實(shí)驗(yàn)室設(shè)備更新所進(jìn)行的風(fēng)險識別的介紹，由于這個項(xiàng)目現(xiàn)在正在進(jìn)行的流程中，所以其中的很多假設(shè)都是由整個團(tuán)隊(duì)核心成員通過從各自專業(yè)角度進(jìn)行的預(yù)計。最終的結(jié)果也需要等到2015年項(xiàng)目完成才能有最終的結(jié)果。

一、項(xiàng)目介紹

上海M公司，需要對公司實(shí)驗(yàn)室內(nèi)部設(shè)備進(jìn)行更新升級，整個項(xiàng)目分為兩個主要部分

1.替換現(xiàn)有的設(shè)備，設(shè)備的功能從替換前只有一個操作部分到替換后分為了三個部分，分別是切割，扭轉(zhuǎn)和曲線圖。在精度上比替換前的設(shè)備增加了靈敏性。

2.升級系統(tǒng)，因?yàn)镸公司使用的系統(tǒng)替換前的設(shè)備不能兼容，因此，這個設(shè)備收集的數(shù)據(jù)只能在本地保存，不能用在整個集團(tuán)進(jìn)行同類工廠之間的橫向比較。因此在升級為M公司標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)備后，系統(tǒng)可以上傳數(shù)據(jù)，用于工業(yè)化試驗(yàn)的比較。

因?yàn)檫@個設(shè)備和系統(tǒng)在M公司標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備，但是因?yàn)樵跈C(jī)器的更換階段，需要保證車間不能因?yàn)闄z測設(shè)備的替換而受到影響。因此在進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險識別的階段，這個團(tuán)隊(duì)對于許多不可知的因素使用比較保守的估計。

二、如何在這個項(xiàng)目中進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險識別

項(xiàng)目風(fēng)險的分類應(yīng)便于進(jìn)行風(fēng)險分析的其余步驟以及風(fēng)險管理。對于這個項(xiàng)目，對于風(fēng)險分類入手主要從以下幾個因素考慮。第一，安全；第二，工具、方法；第三，質(zhì)量；第四，延遲。

在進(jìn)行風(fēng)險評估時，使用的是P（probability）；和E（Effect）。也就是可能性(Pf)及其后果(Cf)作出定量的估計。打分分為四當(dāng)從1到4，P的打分中：1的含義是非常不可能；2.不太可能；3.比較可能；4非?？赡?。E的打分中：1.幾乎沒有影響；2.小問題；3.大問題；4.停止項(xiàng)目。結(jié)果是兩者的乘積，如果乘積結(jié)果大于4，必須要建立行動方案來把風(fēng)險控制在4以內(nèi)。

對于每種情況的打分，我們使用的是專家主觀評分法，在進(jìn)行評分時，核心成員會必須全都要到場，并且從自己的專業(yè)角度評判每項(xiàng)風(fēng)險影響項(xiàng)目的可能性和影響程度，對于完全不清楚，或者沒有把握的可能性項(xiàng)目，一律都使用4，如果乘積結(jié)果大于4，建立相應(yīng)的行動方案，等待行動方案能確立這個風(fēng)險項(xiàng)造成的P或者E的影響之后，再評估中重新打分，來驗(yàn)證是否把風(fēng)險控制在了可控范圍內(nèi)。

最后，對于所有相應(yīng)的行動方案，定義截止完成時間和行動負(fù)責(zé)人，來保證行動的在實(shí)行過程中是可追蹤，并且能對最后降低風(fēng)險起到作用。最終的評估也是需要由團(tuán)隊(duì)核心成員一起打分，來保證項(xiàng)目風(fēng)險的透明性。

三、風(fēng)險識別的利弊

這個項(xiàng)目的風(fēng)險評估，是比較有項(xiàng)目風(fēng)險管理的局限性的。

第一，沒有外部因素的分析

本項(xiàng)目的目的是把集團(tuán)的標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備本地化，因此，更多的重點(diǎn)放在了對于工廠內(nèi)部在接受到設(shè)備之后，從安裝到運(yùn)用的這段時間發(fā)生的風(fēng)險進(jìn)行評估，注重的在于細(xì)節(jié)部分。而大環(huán)境的變化，例如，金融危機(jī)，匯率的波動就不適用在本項(xiàng)目中。

項(xiàng)目的外部因素是個很重要的大環(huán)境，往往項(xiàng)目越大，時間跨度越大，項(xiàng)目在進(jìn)行中的變化就越不可控，這時是外部因素重要的原因。而對于這個項(xiàng)目來說，時間跨度只有在一年以內(nèi)，項(xiàng)目的總費(fèi)用也只有300萬人民幣。所以，外部因素對于項(xiàng)目的影響很小，也就不是這個項(xiàng)目考慮的重點(diǎn)。

第二，使用的是主觀打分方法

這個項(xiàng)目中的打分沒有使用較為復(fù)雜已經(jīng)縝密的方法，使用了比較普通的主觀打分方法。這個方法純粹依靠一方面的專家在這方面上的認(rèn)識。有些認(rèn)識也只是片面的，帶有估計性的，甚至是不確定的。

因?yàn)檫@個項(xiàng)目在M公司的重要性等級相對較低，即使使用了復(fù)雜的計算方法以及更多的參與專家，雖然提高了項(xiàng)目風(fēng)險管理的準(zhǔn)確性，但是降低了性價比，對于其他的專家，也需要另外的時間解釋整個項(xiàng)目的范圍以及目的等信息，效率方面的降低是顯而易見的。因此使用主觀打分相對來說比較迅速，也能合理地利用資源。

第三，沒有考慮不同風(fēng)險之間的轉(zhuǎn)換

風(fēng)險在不同的階段相互之間也有相互的轉(zhuǎn)換，但是在這個項(xiàng)目中，沒有考慮到項(xiàng)目中的風(fēng)險之間的轉(zhuǎn)換，只是就是考慮每個因素獨(dú)立地對于這個項(xiàng)目有什么影響。因?yàn)檫@個項(xiàng)目只是單個項(xiàng)目。所以也沒有多大的影響。

四、設(shè)備更新的項(xiàng)目小結(jié)

項(xiàng)目的風(fēng)險評估最重要的是對于風(fēng)險進(jìn)行正確的識別，并能進(jìn)行準(zhǔn)確的估計，最后還要對風(fēng)險進(jìn)行評價。這三環(huán)是環(huán)環(huán)相扣，缺一不可的。

在進(jìn)行這三個環(huán)節(jié)中，根據(jù)項(xiàng)目的特點(diǎn)所要做的工作也是不同的。對于這類設(shè)備更新中，在進(jìn)行風(fēng)險識別時，重點(diǎn)更多的在于關(guān)注項(xiàng)目進(jìn)行時內(nèi)部的原因，以及在實(shí)施過程中會遇到的風(fēng)險。這樣可以把有限的資源集中起來解決最重要的問題。

對于估計，根據(jù)項(xiàng)目的復(fù)雜程度以及專業(yè)性，可以選擇不同的估計方法，但對于投資較少，復(fù)雜程度不高的項(xiàng)目來說，一般主觀評分是個不錯的方法，效率高，但是準(zhǔn)確程度要求不是非常高。

風(fēng)險的評估則是根據(jù)項(xiàng)目的特性制定的，對于設(shè)備更新，變化的因素不是很大，所以在進(jìn)行評價時，乘積結(jié)果控制在4以內(nèi)的風(fēng)險是可以接收的。但這不是唯一的標(biāo)準(zhǔn)，因?yàn)?，對于大地?xiàng)目群來說，也會預(yù)留一部分的錢專門用于解決不可預(yù)見的風(fēng)險。在制定行動方案的時候，對于行動方案的投資也是需要跟收益進(jìn)行比較的。只有在投資優(yōu)于防范風(fēng)險造成的危害時，這樣的行動才有意義。否則這個風(fēng)險就是可以被接受的，或者在發(fā)生風(fēng)險后，有應(yīng)急預(yù)案可以進(jìn)行彌補(bǔ)。

[1]張俊.淺析項(xiàng)目風(fēng)險管理與項(xiàng)目管理[J].黑龍江科技信息，2007

酈穎杰（1984.01.31—），男，漢，上海市，本科，主要研究方向：項(xiàng)目管理，工作單位：上海交通大學(xué)機(jī)械動力學(xué)院。