趙來娟　郭鳳嬌　趙蓉英

〔摘 要〕分析APEC各成員在計算機科學領域發(fā)表的基金論文的基本概況和合作現(xiàn)狀，對加深APEC各成員科學現(xiàn)狀的認識，促進APEC科技創(chuàng)新合作進程、提升科技服務的水平和績效，強化科技與經濟的結合度等方面具有重大的意義?；赪eb of Science數(shù)據庫平臺，運用文獻計量方法，從基金論文數(shù)量、年代分布、篇均基金數(shù)、被引頻次和基金資助機構5個方面定量分析了各成員基金資助科學論文的產出力和影響力，通過社會網絡分析工具，繪制了APEC成員基金論文合作網絡及特點。結果顯示，在計算機科學領域，基金資助對高水平科學論文的產出具有重要的作用，對于中國尤為顯著；基金資助對科學論文的平均影響力不明顯，但對高被引文獻的產出影響顯著；資助高水平科學論文最多的資助機構均出自各成員科學技術界國家級最高水平的學術機構；APEC各成員之間科技合作密切，其中美國和中國合作最多。

〔關鍵詞〕APEC；基金論文；計量分析；Web of Science

DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2015.07.021

〔中圖分類號〕G250252 〔文獻標識碼〕A 〔文章編號〕1008-0821（2015）07-0112-07

〔Abstract〕Analyzing of the basic situation and cooperation status of the fund paper published in the field of computer science of APEC members has great significance in deepening the understanding of the scientific status quo，promoting technological innovation cooperation，enhancing the level and performance of technology services as well as strengthening the combined degree of technology and economy.Based on the Web of Science databases，the paper analyzed the fund papers productivity and influence by using bibliometric analysis method from the perspective of the number of papers，age distribution，the average number of funding per paper，citation frequency and funding agency.Through social network analysis tools，the paper drew a network of cooperation among APEC members and analyzes its characteristics.Results showed that：In the field of Computer Science，the funding grants has an important role on the output of high level of scientific papers，particularly significant for China；The fundings impact on the overall thesis is not obvious，but its impact on highly cited papers is significant；Agencies funded most papers are the highest level of national academic institutions from each member；There is a close cooperation among APEC members，especially the United States and China.

〔Key words〕APEC；fund theses；bibliometric analysis；Web of Science

基金論文是指被科學基金資助的論文，它是科研活動的主要產出形式。近年來科學基金對科學研究的資助已經成為各個國家科技發(fā)展的主要推動力之一，論文產出，尤其是高水平國際論文的產出，被視為國家科技實力的重要量化指標之一。科學基金對科學論文產出的影響得到了學者的廣泛關注，目前相關研究主要集中在3個方面：（1）以國家自然、社科等基金立項為視角，分析科學基金的投入產出和學科的研究主題、熱點、趨勢等[1-3]；（2）以某種、某學科領域核心期刊或高校學報刊載的基金論文為研究對象，揭示期刊學術水平和辦刊質量，學科研究發(fā)展動態(tài)，高校等科研機構的投入產出[4-6]；（3）基于SCI、CSSCI等數(shù)據庫，以國家視角，統(tǒng)計分析國內外科學基金論文的產出現(xiàn)狀和產出績效、評估科學基金的使用效率以及科學基金制對學科發(fā)展的價值等[7-9]。鮮有學者將國際組織引入科學基金論文的研究中。分析研究APEC各成員科學基金資助概況和基金論文合作現(xiàn)狀，對促進APEC科技創(chuàng)新合作進程、提升科技服務的水平和績效，提升科技與經濟的結合度等方面具有重要的意義。筆者基于Web of Science數(shù)據庫平臺，以計算機科學領域為例，運用計量統(tǒng)計和社會網絡分析等方法，對APEC成員的論文基金資助情況進行分析，定量研究各成員基金資助論文的產出力和影響力，并繪制基金論文合作網絡以揭示APEC成員在該領域的合作現(xiàn)狀。endprint

1 數(shù)據來源

Web of Science（下文簡稱WOS）數(shù)據庫被公認為全球最權威的科學技術文獻索引工具，能夠提供科學技術領域最重要的研究成果，且數(shù)據庫平臺中包含豐富的分析統(tǒng)計功能。由于WOS中“基金資助機構”字段是從2008年8月開始標注，因此時間跨度選擇2008-2014年，文獻類型限定為“Article”。在高級檢索中以“py=2008-2014 and su=computer science”得到計算機科學領域近7年論文檢索結果，運用檢索策略“py=2008-2014 and su=computer science and fo=（a* or b* or c* or d* or e* or f* or g* or h* or i* or j* or k* or l* or m* or n* or o* p* or q* or r* or s* or t* or u* or v* or w* or x* or y* or z* or 1* or 2* or 3* or 4* or 5* or 6* or 7* or 8* or 9*）[10]”得到所有基金論文檢索結果（數(shù)據檢索于2014年11月27日）。

目前亞太經合組織21個成員為：中國、美國、日本、加拿大、澳大利亞、俄羅斯、韓國、新西蘭、中國臺灣、中國香港、印度尼西亞、馬來西亞、文萊、智利、墨西哥、新加坡、菲律賓、泰國、越南、秘魯和巴布亞新幾內亞[11]。由于WOS中2007年以后香港的論文國別統(tǒng)一標注為中國，因此，中國香港在文中不作為單獨成員分析。進一步精煉國家/地區(qū)、年代分別得到APEC成員在計算機領域的論文和基金論文情況。

2 基金論文數(shù)量分析

2008-2014年期間，WOS共收錄計算機科學領域論文259 570篇，其中受基金資助的論文133 725篇，占論文總量的5152%；APEC成員撰寫或參與撰寫論文178 963篇，其中105 692篇受基金資助，分別占論文總量和基金論文總量的6895%和7904%。APEC成員論文與基金論文的詳細數(shù)據見表1。

從表1可見，近7年在計算機科學領域美國發(fā)表的論文最多，以絕對優(yōu)勢排在第一，遠遠高出其他APEC成員，中國排在第二，各成員間的數(shù)量差距較大，其中巴布亞新幾內亞只有1篇論文，這與亞太經合組織各成員的經濟發(fā)達程度不同相關；中國與美國的基金論文產量最高，約為韓國基金論文的45倍；中國的基金論文占比達7805%，排在第一；其次為文萊、韓國和智利，分別為7000%、6911%和6830%，比例最低的是新西蘭，只有3682%，其余成員基金論文比例均在40%以上。由此可見，在計算機科學領域，中國和美國都屬于科學論文和基金論文的高產成員；基金資助對于APEC成員高水平論文的產出均有著較高的影響力，對于中國來說尤其顯著。

APEC成員在計算機科學領域的基金論文年代分布情況如圖1所示，其中2008年、2014年的數(shù)據不全。

從圖1可以看出，絕大多數(shù)APEC成員基金論文數(shù)保持逐年上漲趨勢，由于2014年數(shù)據不全，在2013年基金論文數(shù)達到峰值；臺灣和加拿大的基金論文數(shù)分別在2011年和2012年達到頂峰，其后有所下降；馬來西亞和越南在

圖1 基金論文年代分布圖

2014年截止到檢索日期時基金論文量已經超過以往其他年份，足可預測2014年增長趨勢。中國基金論文增長迅速，2009-2013年間平均增長率為2534%。隨著中國科研水平的整體提升，帶動了中國計算科學機領域高水平科學論文的數(shù)量，也促進了各類基金組織對科學論文的支持力度。

3 基金論文影響力分析

篇均基金數(shù)是指每篇基金論文由多少基金資助[12]。本文中篇均基金數(shù)是基于WOS中“分析檢索結果”統(tǒng)計而來，各成員篇均基金數(shù)見表2。

文萊的篇均基金數(shù)最高，達329，即文萊的基金論文平均每篇由3個以上的基金資助機構資助；中國的篇均基金數(shù)以284位居第二；除巴布亞新幾內以外，中國臺灣的篇均基金數(shù)最低，只有145；共有13個APEC成員的篇均基金數(shù)不小于2。一方面表明APEC成員都很重視高水平論文的資助力度；另一方面對于基金管理部門來說，基金重復支持率高，存在資源浪費的情況。

文獻被引用的頻次是其學術水平和價值的一種客觀測度，是衡量科學論文重要性和影響力的重要指標，通常情況下，論文被引用的次數(shù)越多，其學術質量和價值越高。本文利用平均被引頻次和最高被引頻次來分析APEC成員基金論文的影響力。此部分數(shù)據由WOS中“引文報告”功能所得。

從表3可見，基金論文平均被引頻次最高的成員是秘魯，達954；其次是澳大利亞，為603；平均被引頻次達5次以上的成員有美國、新加坡、新西蘭和加拿大，分別為：596、593、522和512；中國的基金論文平均被引頻次只有439。比較基金論文和非基金論文的平均被引頻次發(fā)現(xiàn)，只有澳大利亞、俄羅斯、新西蘭、印尼、秘魯、文萊和巴布亞新幾內等7個成員的基金論文平均被引頻次高于非基金論文的平均被引頻次，其他成員均反之；美國、中國、中國臺灣、澳大利亞等13個成員的被引頻次最高的論文都受到基金資助，其中美國和中國的最高被引頻次相同，均為3 084，遠高出其他成員，進一步查看此條記錄發(fā)現(xiàn)，該文是中、英、美三國學者合著，由英國維康信托基金會（Wellcome Trust）和美國國立衛(wèi)生研究院（Nation Institutes of Health NIH）共同資助。綜上分析發(fā)現(xiàn)，在計算機科學領域，基金資助對科學論文的平均被引頻次影響不大，但基金資助促進了高被引論文的產出。

4 基金資助機構分析

運用WOS中的“分析檢索結果”功能，設置相應閾值，得到每個APEC成員基金論文的基金資助機構，并導入Excel中進行統(tǒng)計分析。由于作者對資助機構的英文標注不統(tǒng)一，我們將各成員所有基金資助機構逐一翻譯合并統(tǒng)計，計算得到每個資助機構資助論文的數(shù)量和比例。限于篇幅，表4列出了基金論文排名前10的APEC成員資助比例最高的基金資助機構及其簡介。endprint

5 合作情況分析

在全球化大背景下，合作現(xiàn)象在科研活動中迅速擴展。合作論文是對科技交流與合作活動所產生研究成果的理性分析和總結，發(fā)表的合作論文數(shù)量是評價群體交流與合作活動水平的一項重要指標[23]。APEC本身就是一個合作組織，開展APEC區(qū)域科技合作已成為各成員推進科技發(fā)展，提升國際競爭力的最佳選擇。對合作基金論文的分析，可以從一個角度客觀了解APEC成員科技交流與合作的發(fā)展狀況。本文在高級檢索中，使用邏輯關系AND將APEC成員兩兩進行檢索，獲得20個成員中任意兩個成員合作的計算機科學領域基金論文數(shù)量，得到APEC基金論文合作矩陣，見表5。

將合作矩陣導入Ucinet 6進行中心性分析，并通過可視化工具Netdraw生成APEC基金論文合作關系圖，如圖2所示。節(jié)點表示APEC成員，其大小表示成員在網絡中的中心性（Degree），即該成員與其他成員相聯(lián)接的程度。中心性越大，則節(jié)點越大，說明該成員在基金論文合作網絡中的地位越重要。節(jié)點之間連線粗細表示成員之間的合作強度，連線越粗，則說明兩成員合作的基金論文數(shù)越多。

分析表5和圖2發(fā)現(xiàn)，圖中沒有孤立的結點，說明APEC成員與至少1個其他成員有合作；從節(jié)點的大小看，美國、中國、日本節(jié)點最大，與17個成員有合作，在APEC基金論文合作網絡中占有重要的地位。其次為韓國、澳大利亞、新加坡，分別與16個成員有合作。中國臺灣、加拿大與15個成員有合作。節(jié)點較小的是秘魯、文萊、巴布亞新幾內亞，其中文萊、巴布亞新幾內亞分別只與2個和1個成員合作；美國和中國合作基金論文最多，為4 761篇，約占本國基金論文總量的1392%，可見美國和中國在計算機科學領域合作非常密切。美國和加拿大、韓國、中國臺灣、澳大利亞的合作基金論文均在500篇以上，合作較為密切，在圖2中表現(xiàn)為節(jié)點之間的連線較粗。

除菲律賓和秘魯之外，中國與其他成員均有合作，與美國合作最多，其次為澳大利亞和加拿大，合作基金論文在1 000篇以上，與新加坡、日本、韓國、中國臺灣的合作也較多，分別為949、667、435、421。中國作為科技強國，既與發(fā)達成員也與發(fā)展中成員合作，在促進APEC區(qū)域科技聯(lián)系、縮小差距、協(xié)同發(fā)展中發(fā)揮著重要的作用。

6 結 論

本文以APEC成員在計算機科學領域的基金論文為研究對象，運用文獻計量方法和社會網絡分析工具，從基金論文數(shù)量、年代分布、篇均基金數(shù)、被引頻率、資助機構等方面定量分析了各成員基金資助科學論文的產出力和影響力，借助Ucinet 6和Netdraw工具繪制了基金論文合作網絡并分析APEC基金論文合作現(xiàn)狀，由此得出以下結論：

（1）在計算機科學領域，APEC成員中，中國和美國都屬于科學論文和基金論文的高產成員，其次為中國臺灣、韓國、加拿大、日本、澳大利亞、新加坡等；APEC成員都很重視對高水平科學論文的資助，大多數(shù)成員基金論文比在40%～60%之間，中國的基金資助論文比例達7805%，說明科學基金在中國計算機科學發(fā)展中起著更重要的作用。

（2）秘魯、澳大利亞、美國等6個成員基金論文影響力較高，平均被引頻次在5以上，而中國只有439；通過基金論文和非基金論文平均被引頻次和最高被引頻次的比較發(fā)現(xiàn)，澳大利亞、俄羅斯等7個成員基金論文平均被引頻次高于非基金論文，美國、中國等13個成員最高被引頻次出現(xiàn)在基金論文中。計算機科學領域基金資助對科學論文的平均影響力不明顯，但對高被引文獻的產出影響顯著。

（3）資助高水平科學論文最多的資助機構都出自各成員科學技術界國家級最高水平的學術機構，主要面向基礎科學的高水平科學研究和創(chuàng)造性科學研究的資助。

（4）通過APEC基金論文合作網絡圖，發(fā)現(xiàn)沒有孤立節(jié)點，成員之間合作較密切；美國與中國的基金論文合作最多；中國與17個成員有合作，有發(fā)達成員，也有發(fā)展中成員，合作較多的有美國、澳大利亞、加拿大等。

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（本文責任編輯：孫國雷）endprint