●李 爽

美國(guó)大學(xué)招生中的政策平等問題研究
——以加利福尼亞大學(xué)為例

●李 爽

美國(guó)大學(xué)招生中存在極大的不平等問題，社會(huì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)不利和少數(shù)民族群體學(xué)生在大學(xué)入學(xué)率和入學(xué)層次上處于明顯的劣勢(shì)。為促進(jìn)教育機(jī)會(huì)平等，加利福尼亞大學(xué)對(duì)當(dāng)前的大學(xué)招生不平等問題進(jìn)行了研究并調(diào)整了現(xiàn)行招生政策，全面考慮學(xué)生基本能力和家庭狀況等環(huán)境因素的影響，并利用能力指數(shù)和成就指數(shù)公式整合學(xué)生的考試成績(jī)，使錄取學(xué)生的標(biāo)準(zhǔn)相同，以有效彌補(bǔ)社會(huì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)不利和種族差異帶來的不平等。

美國(guó)大學(xué)；招生政策；教育平等

社會(huì)平等是人類永恒的追求和不懈的努力，而教育平等則是促進(jìn)和實(shí)現(xiàn)社會(huì)平等的有效手段?？茽柭赋觯逃降鹊暮诵氖菂⑴c教育的機(jī)會(huì)均等，使社會(huì)出身不同但組別比例相同的人在數(shù)量和質(zhì)量上得到同等的教育機(jī)會(huì)。因此，大學(xué)招生制度應(yīng)該保證社會(huì)經(jīng)濟(jì)不同、種族背景迥異的學(xué)生均有平等的教育權(quán)利。經(jīng)過多年努力，美國(guó)大學(xué)招生基本上實(shí)現(xiàn)了平等。然而，形式上的招生平等并沒有帶來入學(xué)機(jī)會(huì)的實(shí)質(zhì)平等，美國(guó)大學(xué)招生政策很大程度上受到學(xué)生社會(huì)經(jīng)濟(jì)狀況和種族差異因素的影響，學(xué)生入學(xué)機(jī)會(huì)和就學(xué)層次等存在明顯差距并有逐漸擴(kuò)大的態(tài)勢(shì)。

一、美國(guó)大學(xué)招生政策不平等的影響因素

杜魯門提出，無論在地區(qū)、州，還是聯(lián)邦一級(jí)，政府要確保每一個(gè)有能力、有資格的年輕人不因財(cái)政困難而失去接受高等教育的機(jī)會(huì)。如果進(jìn)入大學(xué)的機(jī)會(huì)被限定在那些高收入階層，那么就會(huì)鋪就開創(chuàng)階級(jí)社會(huì)并使之永存的道路，而這是美國(guó)人的生活方式中并不具有的。[1]但不幸的是，美國(guó)大學(xué)招生制度的公平理想和現(xiàn)實(shí)之間依然存在巨大差距。

（一）社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差異

美國(guó)大學(xué)招生中由于社會(huì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)不利導(dǎo)致的不平等早已有案可稽。調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，社會(huì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)不利的白人學(xué)生還不到白人在全國(guó)總?cè)丝诒壤?0%，而黑人學(xué)生則高達(dá)33%。[2]自上世紀(jì)七八十年代，美國(guó)家庭收入最低的學(xué)生的入學(xué)率比收入最高的學(xué)生的入學(xué)率大約低三十個(gè)百分點(diǎn)，迄今為止，縮小這種差距的努力并沒有取得實(shí)質(zhì)成效。整體上看各階層學(xué)生的入學(xué)率與以前相比普遍有所提高，但最低收入家庭與最高收入家庭學(xué)生之間的入學(xué)率差距基本保持不變。不僅如此，學(xué)生入學(xué)層次受社會(huì)經(jīng)濟(jì)差異的影響也十分明顯。在美國(guó)大學(xué)的梯層結(jié)構(gòu)中，最高層是名牌公私立大學(xué)和知名州立大學(xué)，中間層是普通州立大學(xué)和學(xué)院，而最低層則是社區(qū)學(xué)院，不同層次的大學(xué)在教育質(zhì)量、社會(huì)影響力、教育結(jié)果等方面都存在明顯差異，對(duì)學(xué)生的就業(yè)選擇、未來生活會(huì)產(chǎn)生巨大影響。統(tǒng)計(jì)研究發(fā)現(xiàn)，最高收入和最低收入家庭的學(xué)生考取二年制學(xué)院的比例分別是11.5%和62%；而進(jìn)入四年制私立大學(xué)的比例則是41.8%和31%。[3]同時(shí)，高收入家庭學(xué)生進(jìn)入四年制私立大學(xué)的比例遠(yuǎn)高于低收入家庭者。

（二）種族差異的挑戰(zhàn)

美國(guó)大學(xué)招生一直受種族差異的困擾。盡管《公民權(quán)利法》等在法律層面上實(shí)現(xiàn)了種族平等，各大學(xué)也都采取了表面上的無種族歧視招生政策，但不同種族學(xué)生在大學(xué)錄取中存在明顯的不平等，各少數(shù)民族（美國(guó)是多種族、多民族融合的移民國(guó)家，沒有嚴(yán)格意義的少數(shù)民族稱謂。文中的少數(shù)民族主要指西班牙裔、黑人以及亞裔等亞、非、拉國(guó)家移民的后裔以及美洲土著的印第安人等；而白人主要是歐洲國(guó)家移民的后裔，他們是人口的主體和社會(huì)的主流力量）群體在入學(xué)率和入學(xué)層次上都與白人學(xué)生存在顯著差異。

衡量教育機(jī)會(huì)均等的重要指標(biāo)是該民族學(xué)生在大學(xué)中所占的比例與該民族人口在全國(guó)人口中的比例是否一致。2005年，美國(guó)國(guó)家教育統(tǒng)計(jì)中心對(duì)不同種族學(xué)生大學(xué)升學(xué)率的調(diào)查統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，自1972年到2002年的三十年間，黑人學(xué)生的大學(xué)入學(xué)率一直比白人學(xué)生低十幾個(gè)百分點(diǎn)，西班牙裔學(xué)生的大學(xué)入學(xué)率在上世紀(jì)七十年代和白人學(xué)生相差不大，但進(jìn)入八十年代之后也比白人學(xué)生低近十個(gè)百分點(diǎn)。[4]據(jù)美國(guó)學(xué)者對(duì)近年來不同種族學(xué)生就讀大學(xué)情況的統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，印地安人、黑人以及西班牙后裔學(xué)生進(jìn)入公立兩年制大學(xué)就讀的人數(shù)占其總?cè)丝诘谋壤謩e為50.9%、39.0%、52.5%，接近或超過了各自總?cè)藬?shù)的一半，而白人僅為34.0%，明顯低于少數(shù)民族所占的比例。印地安人、黑人以及西班牙裔學(xué)生進(jìn)入公立大學(xué)的比例分別為12.7%，9.3%，9.2%，白人學(xué)生則為18.6%，大大高于少數(shù)民族學(xué)生。[5]這表明，大學(xué)招生制度在大學(xué)教育機(jī)會(huì)分配方面存在明顯的種族特征。

二、加利福尼亞大學(xué)對(duì)招生政策的調(diào)整

有學(xué)者強(qiáng)調(diào)，來自低收入家庭的白人學(xué)生數(shù)量要超過少數(shù)民族學(xué)生，尤其在高學(xué)歷群體中，因此優(yōu)先照顧低收入學(xué)生的招生政策無益于種族平等。[6]但是這種研究混淆了絕對(duì)數(shù)與相對(duì)數(shù)的差別，尤其忽視了環(huán)境的巨大作用。[7]在當(dāng)代，環(huán)境已成為威力巨大的制掣力量。世界經(jīng)濟(jì)合作和發(fā)展組織在“國(guó)際學(xué)生評(píng)估計(jì)劃”（PISA）的最新研究表明，如果家庭條件相似的學(xué)生就讀于水平差距懸殊的學(xué)校，那么他們閱讀能力的差異要高于在相同學(xué)校中不同家庭的學(xué)生。加利福尼亞大學(xué)認(rèn)為，在大學(xué)招生中考量環(huán)境因素能促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)平等，增加少數(shù)民族學(xué)生在大學(xué)中的比重，基于這種理念，他們對(duì)大學(xué)招生政策進(jìn)行改革，以填補(bǔ)社會(huì)經(jīng)濟(jì)差異和種族之間的鴻溝。

（一）關(guān)注基本能力與家庭環(huán)境對(duì)學(xué)習(xí)成績(jī)的影響

學(xué)生大學(xué)入學(xué)前的成績(jī)可以分為兩類，即可知成績(jī)和可能成績(jī)。通常情況下，可知成績(jī)受入學(xué)前兩種因素的影響。一種是基本能力，即學(xué)生的智力水平、努力程度、學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)等能夠促進(jìn)學(xué)習(xí)成績(jī)提升的個(gè)人素質(zhì)，主要體現(xiàn)學(xué)生學(xué)習(xí)的內(nèi)在特點(diǎn)，是學(xué)習(xí)成績(jī)的主要決定因素；另一種是學(xué)習(xí)環(huán)境，這是影響學(xué)習(xí)成績(jī)的外部特征，主要由家庭狀況和社會(huì)環(huán)境構(gòu)成，包括諸如家庭經(jīng)濟(jì)收入、父母受教育年限、受教育程度、學(xué)校教學(xué)質(zhì)量以及鄰里關(guān)系和平均就業(yè)率等?？芍煽?jī)是學(xué)生智力水平、學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)和學(xué)習(xí)環(huán)境綜合作用的結(jié)果；可能成績(jī)主要取決于智力水平和學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)，僅與基本能力有關(guān)，是獨(dú)立于環(huán)境的個(gè)體存在?？赡艹煽?jī)與基本能力成正相關(guān)關(guān)系：學(xué)生的基本能力越強(qiáng)，他的可能成績(jī)會(huì)越高，反之則越低。對(duì)于父母受過良好教育、學(xué)校教育質(zhì)量卓越的學(xué)生來說，他們的可知成績(jī)和可能成績(jī)基本是相同的，但對(duì)于環(huán)境較差的學(xué)生，其可知成績(jī)會(huì)低于可能成績(jī)。

當(dāng)大學(xué)畢業(yè)時(shí)，學(xué)生的最終成績(jī)由可知的入學(xué)前成績(jī)和基本能力決定。如果兩個(gè)學(xué)生可知成績(jī)相同但學(xué)習(xí)環(huán)境迥異，基本能力更高的學(xué)生在大學(xué)畢業(yè)時(shí)的最終成績(jī)會(huì)更加優(yōu)異。因此，可知成績(jī)和基本能力都會(huì)影響學(xué)生的最終成績(jī)。既然學(xué)生的可能成績(jī)與基本能力呈線性趨向，因此也可以認(rèn)為最終成績(jī)由可知和可能的大學(xué)入學(xué)前成績(jī)決定。

（二）以能力指數(shù)和成就指數(shù)公式整合學(xué)生的考試成績(jī)

鑒于環(huán)境對(duì)學(xué)習(xí)成績(jī)的重大影響，加利福尼亞大學(xué)采用了一套復(fù)雜的指標(biāo)體系來掌握影響學(xué)生學(xué)習(xí)的環(huán)境變量，主要包括學(xué)生的家庭特征、鄰里關(guān)系和就讀的高中質(zhì)量；家庭特征的參考數(shù)據(jù)為家庭收入、父母雙方的受教育水平、英語是否為母語等，而鄰里關(guān)系主要以郵政編碼界定。通常情況，美國(guó)大學(xué)招生考試主要采用兩類指標(biāo)來測(cè)量申請(qǐng)學(xué)生的大學(xué)前成績(jī)，即學(xué)術(shù)能力評(píng)估測(cè)驗(yàn)分?jǐn)?shù)（SAT）和課程平均成績(jī)（GPA）。學(xué)術(shù)能力評(píng)估測(cè)驗(yàn)分?jǐn)?shù)與環(huán)境具有內(nèi)在的聯(lián)系，父母受教育程度較高、母語為英語能極大提高測(cè)驗(yàn)分?jǐn)?shù)；而課程平均成績(jī)與環(huán)境之間的關(guān)系盡管稍弱于上述兩者的關(guān)系，但也具有相似性，雖然父母學(xué)歷的高低對(duì)學(xué)生課程成績(jī)的影響不是很大，但母語是否為英語與其有直接的關(guān)系。

環(huán)境是學(xué)習(xí)成績(jī)的重要預(yù)測(cè)因素，使用統(tǒng)計(jì)回歸技術(shù)可以準(zhǔn)確估計(jì)環(huán)境和學(xué)習(xí)成績(jī)的內(nèi)在聯(lián)系，在特定環(huán)境下充分利用這種聯(lián)系，建構(gòu)回歸模型，并通過這種模型預(yù)測(cè)學(xué)生在該環(huán)境下的學(xué)習(xí)成績(jī)，然后把該模型運(yùn)用到不同學(xué)生的學(xué)習(xí)環(huán)境中，就可以知道每個(gè)學(xué)生的學(xué)習(xí)成績(jī)。為掌握學(xué)生基本能力的數(shù)據(jù)，加利福尼亞大學(xué)主要采用下述方法：

學(xué)術(shù)能力評(píng)估測(cè)驗(yàn)分?jǐn)?shù)（基于學(xué)習(xí)能力）=已知分?jǐn)?shù)―預(yù)測(cè)分?jǐn)?shù)（基于環(huán)境）

課程平均成績(jī)（基于學(xué)習(xí)能力）=已知成績(jī)―預(yù)測(cè)成績(jī)（基于環(huán)境）

在制定招生政策時(shí)，把測(cè)量學(xué)生可知入學(xué)前成績(jī)的兩類指標(biāo)——學(xué)術(shù)能力評(píng)估測(cè)驗(yàn)分?jǐn)?shù)和課程平均成績(jī)合并為單個(gè)的成績(jī)指數(shù)，通過賦予這兩類指標(biāo)不同的比重形成一個(gè)統(tǒng)一體，使所有學(xué)生的錄取標(biāo)準(zhǔn)都相同。

成績(jī)指數(shù)=2.5×學(xué)術(shù)能力評(píng)估測(cè)驗(yàn)分?jǐn)?shù)+1000×課程平均成績(jī)

本著相同的方法和原則，通過把基于學(xué)習(xí)能力的兩種成績(jī)測(cè)量數(shù)據(jù)融合，我們也可以創(chuàng)造一種能力指數(shù)：

能力指數(shù)=2.5×學(xué)術(shù)能力評(píng)估測(cè)驗(yàn)分?jǐn)?shù)（基于學(xué)習(xí)能力）+1000×課程平均成績(jī)（基于學(xué)習(xí)能力）

加利福尼亞大學(xué)主要使用這兩種指數(shù)作為學(xué)生錄取的依據(jù)，把所有學(xué)生的學(xué)習(xí)成績(jī)置于同一起點(diǎn)進(jìn)行比較，以此來全面考慮學(xué)生能力和環(huán)境等主客觀因素對(duì)學(xué)習(xí)成績(jī)的影響，最大程度保證弱勢(shì)群體的平等受教育權(quán)利。

（三）加利福尼亞大學(xué)的具體招生政策

學(xué)生的學(xué)習(xí)成績(jī)并非固定不變的，圖1直觀顯示了大學(xué)申請(qǐng)前后學(xué)生成績(jī)的變動(dòng)軌跡，其中實(shí)線說明基本能力較高的學(xué)生的成績(jī)一直呈上升趨勢(shì)；同時(shí)也表明了學(xué)習(xí)環(huán)境差的學(xué)生在大學(xué)期間可以縮小與學(xué)習(xí)環(huán)境好的同學(xué)的成績(jī)差距。如圖所示，這兩類學(xué)生在最終成績(jī)上的差距要小于其可知成績(jī)的差距。虛線表示基本能力低的學(xué)生與其余同學(xué)在大學(xué)期間成績(jī)差距基本不變，這種差距可能主要源于能力，而與學(xué)習(xí)環(huán)境的優(yōu)劣無關(guān)。

圖1 學(xué)生成績(jī)變化軌跡示意圖

加利福尼亞大學(xué)主要利用學(xué)生可知的入學(xué)前成績(jī)和高中測(cè)驗(yàn)分?jǐn)?shù)，在掌握體現(xiàn)學(xué)生基本能力或可能大學(xué)前成績(jī)的信息的基礎(chǔ)上，根據(jù)學(xué)校的招生目標(biāo)和擬錄取學(xué)生數(shù)量來制定不同的招生政策。[8]這些政策主要包括：（1）錄取可知成績(jī)最好的學(xué)生。在通常情況下，大學(xué)認(rèn)為可知成績(jī)最好的學(xué)生是最具潛力和前途的，盡管他們也希望根據(jù)學(xué)生的基本能力進(jìn)行招生，但是相關(guān)的信息不足并且難以把握，因此，大學(xué)只能根據(jù)學(xué)生的可知成績(jī)，錄取名次最高的學(xué)生。根據(jù)圖1，他們會(huì)錄取學(xué)習(xí)環(huán)境好的學(xué)生而不考慮基本能力的差異，盡管基本能力低、學(xué)習(xí)環(huán)境好的學(xué)生可能會(huì)比基本能力高、學(xué)習(xí)環(huán)境差的學(xué)生的最終成績(jī)更低。（2）招收每一種族中可知成績(jī)最高的學(xué)生。該政策以促進(jìn)種族平等的肯定行動(dòng)為基礎(chǔ)，主要根據(jù)成績(jī)指數(shù)，招收在本種族群體內(nèi)成績(jī)最好的學(xué)生，并且協(xié)調(diào)學(xué)校中不同種族學(xué)生比例的合理性。該政策關(guān)注不同種族學(xué)生的可知成績(jī)的差異，以及學(xué)生的基本能力和學(xué)習(xí)成績(jī)受環(huán)境影響的大小，并把種族差異作為環(huán)境的主要代表因素。（3）錄取基本能力或可能成績(jī)最高的學(xué)生。如果人們相信基本能力高或環(huán)境好的學(xué)生的成績(jī)會(huì)更優(yōu)異，他們會(huì)根據(jù)能力指數(shù)招收名次最高的學(xué)生，或入學(xué)前成績(jī)最好的學(xué)生，并在招生過程中參考提高學(xué)生成績(jī)的環(huán)境因素的作用。根據(jù)圖1，他們會(huì)招收基本能力最高的學(xué)生，而對(duì)環(huán)境因素考慮很少。（4）錄取大學(xué)畢業(yè)時(shí)最終成績(jī)最高的學(xué)生。該成績(jī)是對(duì)學(xué)生的可知入學(xué)前成績(jī)和環(huán)境預(yù)測(cè)的結(jié)果，如果人們認(rèn)為最終成績(jī)高的學(xué)生最具價(jià)值或在畢業(yè)時(shí)能獲得最佳發(fā)展，則一般采用這種政策。

人們普遍認(rèn)為，少數(shù)民族學(xué)生比白人學(xué)生的社會(huì)地位更低，但是其基本能力與白人學(xué)生幾乎沒有任何差別。通過上面的分析，政策（1）強(qiáng)調(diào)環(huán)境對(duì)學(xué)生可知成績(jī)的直接影響，因此，社會(huì)經(jīng)濟(jì)不利、環(huán)境較差的學(xué)生升入大學(xué)的可能性要小，因此少數(shù)民族學(xué)生在大學(xué)中的比例嚴(yán)重不足，政策（2）將會(huì)彌補(bǔ)這一缺陷。但根據(jù)這兩個(gè)政策，未被大學(xué)錄取的學(xué)生的基本能力可能會(huì)更高。根據(jù)政策（3），大學(xué)不會(huì)招收可知成績(jī)最高的學(xué)生，而是錄取特定環(huán)境下成績(jī)最好的學(xué)生，因此在招生名額中，少數(shù)民族以及經(jīng)濟(jì)狀況不佳的學(xué)生會(huì)有適當(dāng)?shù)谋壤?。政策?）需要厘清兩種極端情況。第一，如果入學(xué)前成績(jī)的差距可以通過努力彌補(bǔ)，即根據(jù)學(xué)生的基本能力招生，結(jié)果會(huì)與政策（3）相同；第二，假如入學(xué)前成績(jī)的差距持續(xù)存在，即依據(jù)學(xué)生的可知入學(xué)前成績(jī)招生，結(jié)果會(huì)與政策（1）基本相同，但實(shí)際情況可能會(huì)介于二者之間，因此政策（4）的結(jié)果將會(huì)介于政策（1）和政策（3）之間。

三、結(jié)論及啟示

任何一種政策都有缺憾，并不能解決所有問題，加利福尼亞大學(xué)為促進(jìn)招生平等的嘗試也不例外。盡管這些政策建立在大量統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，但仍然無法涵蓋環(huán)境的全部特征，而且，環(huán)境的重要變量之一是種族差異，但無論是內(nèi)部永恒特性還是社會(huì)強(qiáng)加影響都無法充分闡釋這種差異，通過這些政策可以更加深入地解釋種族差異和社會(huì)經(jīng)濟(jì)差距及其對(duì)學(xué)生學(xué)習(xí)的影響。通過調(diào)整招生政策，劃定新的最低錄取標(biāo)準(zhǔn)，確實(shí)能夠使更多具有潛力的學(xué)生獲得高等教育機(jī)會(huì)，但是人們擔(dān)心這會(huì)鼓勵(lì)學(xué)生虛假填報(bào)環(huán)境信息。然而，加利福尼亞大學(xué)主要依靠學(xué)生自我填報(bào)信息來制定錄取標(biāo)準(zhǔn)、確定招生比例，這能夠減少學(xué)生不誠(chéng)實(shí)的動(dòng)機(jī)，而且嚴(yán)格的審查程序和從重處罰偽造材料的行為也是一種有力震懾。[9]總之，通過這種方式，美國(guó)大學(xué)能夠招收到更多高素質(zhì)的學(xué)生，尤其是那些社會(huì)經(jīng)濟(jì)和種族處于弱勢(shì)，以及在傳統(tǒng)招生標(biāo)準(zhǔn)下被排除的具有較高能力的學(xué)生。

我國(guó)招生政策在形式上是平等的，實(shí)行分?jǐn)?shù)面前人人平等的原則，但這種平等掩蓋了諸多不合理現(xiàn)象的存在。當(dāng)前在大學(xué)錄取時(shí)，城鄉(xiāng)學(xué)生和不同社會(huì)階層學(xué)生在大學(xué)入學(xué)率和入學(xué)層次上存在明顯差距，而現(xiàn)有的招生政策不僅沒有解決這些問題，相反在某種程度上使他們陷入更加不利的境地。而且，我國(guó)的招生政策大都以生源戶籍所在地為標(biāo)準(zhǔn)，在相同情況下，先進(jìn)城市的學(xué)生進(jìn)入名牌大學(xué)的分?jǐn)?shù)線更低，比例更高，這不僅將很多具有潛力的學(xué)生拒于大學(xué)之外，而且容易引起社會(huì)不平等。美國(guó)為促進(jìn)招生平等所做的嘗試對(duì)我國(guó)大學(xué)招生極具借鑒意義，各大學(xué)在制定招生政策、確定錄取名額時(shí)，應(yīng)全面考慮影響學(xué)生成績(jī)的主客觀因素，包括家庭情況、所處社會(huì)階層、戶籍地域等，按照科學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)這些因素賦值，利用合理的比例把數(shù)值合并，統(tǒng)一所有學(xué)生比較的基點(diǎn)，使學(xué)校錄取學(xué)生的標(biāo)準(zhǔn)和要求相同，以此維護(hù)弱勢(shì)群體學(xué)生的利益，切實(shí)推進(jìn)招生工作的公平與公正。

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（責(zé)任編輯：馮永剛）

李 爽/濟(jì)南職業(yè)學(xué)院講師，碩士，研究方向?yàn)榻逃龑W(xué)、比較文學(xué)