羅　蕾

中國藥科大學(xué)社科部　(南京　210009)

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協(xié)作精神與創(chuàng)新人才培養(yǎng)

羅蕾

中國藥科大學(xué)社科部(南京210009)

摘要大科學(xué)時代的科技研發(fā)創(chuàng)新活動，越來越多地具有了規(guī)?；c社會化等特征。協(xié)作意識、協(xié)作理念、協(xié)作行為也越來越成為科技研發(fā)創(chuàng)新活動順利與否的重要影響因素。從科技研發(fā)創(chuàng)新活動系統(tǒng)的復(fù)雜性出發(fā)，文章闡明協(xié)作精神作為新時代科學(xué)規(guī)范的必然性和重要性，簡析當(dāng)前科技獎勵制度對于協(xié)作規(guī)范的外環(huán)境制約，并探討科技研發(fā)創(chuàng)新人才的協(xié)作精神的培養(yǎng)途徑。

關(guān)鍵詞協(xié)作精神；科技獎勵；創(chuàng)新人才

科學(xué)的發(fā)展已經(jīng)從小科學(xué)時代進(jìn)入到大科學(xué)時代。大科學(xué)時代的科學(xué)研究活動，不論是其展開方式、還是其研究目的，或者是其研究規(guī)模等，都發(fā)生了巨大變化。小科學(xué)時代通行的興趣導(dǎo)向式、單人獨(dú)騎式、作坊規(guī)模式等傳統(tǒng)簡單模式已經(jīng)逐漸隱退，取而代之的是社會需求引導(dǎo)、多學(xué)科多領(lǐng)域多主體協(xié)同攻堅(jiān)、基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、開發(fā)研究等多層次研究目的于一體的現(xiàn)代復(fù)雜模式。原來與小科學(xué)時代相匹配的一整套科學(xué)規(guī)范，也將隨著科學(xué)活動模式的轉(zhuǎn)變而待更新。

1協(xié)作精神——科學(xué)進(jìn)化的新規(guī)范

美國科學(xué)社會學(xué)家默頓曾在1942年的一篇“科學(xué)的規(guī)范結(jié)構(gòu)”文中，提出了科學(xué)家必須遵守的道德規(guī)范(即“默頓規(guī)范”)：普遍主義、公有主義、不謀私利精神、有條理的懷疑精神。[1]隨著科學(xué)自身的進(jìn)化，協(xié)作精神正在成為大科學(xué)時代科學(xué)家們應(yīng)該自覺遵守的新規(guī)范。

1.1協(xié)作攻堅(jiān)——大科學(xué)時代科技研發(fā)創(chuàng)新的需求

以復(fù)雜性科學(xué)的范式而論，大科學(xué)時代的科技研發(fā)創(chuàng)新系統(tǒng)，是一個具有多單元、多層次、多結(jié)構(gòu)、多關(guān)系、動態(tài)性等特征的復(fù)雜性系統(tǒng)。大科學(xué)時代的科技研發(fā)創(chuàng)新，往往涉及多門學(xué)科、多個領(lǐng)域、多項(xiàng)技術(shù)。作為科技研發(fā)創(chuàng)新系統(tǒng)中的平行作用者，對于科技研發(fā)創(chuàng)新項(xiàng)目的完成，單個科技研發(fā)人員所做的貢獻(xiàn)往往只占全部內(nèi)容或所有環(huán)節(jié)中的極小比例。這就要求各個研發(fā)者之間組團(tuán)集隊(duì)，或者以團(tuán)隊(duì)為單元，在多個環(huán)節(jié)、多個方面、多個層次、多種形式上展開積極的協(xié)調(diào)和配合。

隨著現(xiàn)代科技自身的發(fā)展，科技研發(fā)創(chuàng)新的資金成本日益增加，尤其是裝備精良的實(shí)驗(yàn)室、造價高昂的實(shí)驗(yàn)儀器、高投入的實(shí)驗(yàn)室物耗等等，已非科學(xué)家個人或單一科技研發(fā)機(jī)構(gòu)甚至一個國家的財力與物力所能為?？萍佳邪l(fā)人員想要涉足某些重大課題或前沿領(lǐng)域的研究，必須要跨學(xué)科、跨機(jī)構(gòu)、跨地區(qū)地加入到相關(guān)的課題或領(lǐng)域的研發(fā)團(tuán)隊(duì)中，在物質(zhì)資源的共享中，共同創(chuàng)造新的知識產(chǎn)品。

科技研發(fā)創(chuàng)新系統(tǒng)的復(fù)雜性和科技研發(fā)創(chuàng)新的高成本趨勢，使協(xié)作成為當(dāng)今科技研發(fā)者的必然選擇。因此，協(xié)作意識將充盈科技研發(fā)創(chuàng)新系統(tǒng)，協(xié)作行為會貫穿科技研發(fā)創(chuàng)新過程，協(xié)作精神將成為科技研發(fā)創(chuàng)新人員的基本規(guī)范。

1.2協(xié)作共贏——高科技領(lǐng)域的科技創(chuàng)新成果涌現(xiàn)的動力

根據(jù)復(fù)雜性科學(xué)理論成果，在高科技領(lǐng)域，不管是技術(shù)選擇和生產(chǎn)效益，還是企業(yè)策劃或市場銷售，“報酬遞增率”都在發(fā)生作用并且引導(dǎo)著事態(tài)的發(fā)展。[2]由于“報酬遞增率”的作用，使以高科技為支柱的知識經(jīng)濟(jì)時代，出現(xiàn)了許多競爭對手轉(zhuǎn)為協(xié)作伙伴的新奇景象：各類科技研發(fā)機(jī)構(gòu)競相集聚形成專門化科技園區(qū)，商家扎堆合力打造特色商業(yè)中心，不同專業(yè)的研發(fā)者聯(lián)手協(xié)作形成攻克某高難度項(xiàng)目的科研團(tuán)隊(duì)等等?！皥蟪赀f增率”給出的啟示是：協(xié)作帶來增量的信息，協(xié)作帶來增量的人才、協(xié)作帶來增量的商機(jī)、協(xié)作帶來增量的創(chuàng)新思路。

一方面，對于科技創(chuàng)新研發(fā)復(fù)雜性系統(tǒng)而言，“報酬遞增率”的放大效應(yīng)來自于眾多研發(fā)者協(xié)作促成的成果涌現(xiàn)：對于同一科技研發(fā)領(lǐng)域，研發(fā)者越多，意味著從球心輻射向外沖擊目標(biāo)的研發(fā)通道越多，因而越是有可能增多各通道之間的“環(huán)向聯(lián)系”；研發(fā)者的專業(yè)背景、思維方式以及抱持的觀點(diǎn)差異越大，越是有利于信息來源渠道的增多、覆蓋面的拓廣以及層次的豐富，因而越有可能提高研發(fā)成功的概率、速度和深度。[3]另一方面，對于科技創(chuàng)新研發(fā)的每一位協(xié)作者來說，與其單打獨(dú)斗心力不足一事無成，不如參與協(xié)作而獲得“報酬遞增率”的放大效應(yīng)帶來的額外犒賞：協(xié)作產(chǎn)生的增量智慧、增量知識、增量勇氣直至創(chuàng)新成果。

“報酬遞增率”在知識經(jīng)濟(jì)的時代專屬性和在高科技的領(lǐng)域主導(dǎo)性，為科技創(chuàng)新研發(fā)系統(tǒng)的協(xié)作提供了客觀的依據(jù)，也將為協(xié)作由科技發(fā)展的客觀需求內(nèi)化為科技創(chuàng)新研發(fā)者的個體意識進(jìn)而上升為科學(xué)規(guī)范提供恒久的動力。

2協(xié)作環(huán)境——科技獎勵制度存在制約

科技活動開展中，不管是在科技研發(fā)過程的各個環(huán)節(jié)、還是科技研發(fā)創(chuàng)新系統(tǒng)的各個局部，協(xié)作無處不在、無時不在，協(xié)作存在著多種方式、協(xié)作存在于多種層次。離開協(xié)作，科學(xué)活動難以連貫地開展，科技研發(fā)創(chuàng)新這個復(fù)雜性系統(tǒng)幾乎無法實(shí)現(xiàn)其持續(xù)的進(jìn)化。

協(xié)作要能夠有效地進(jìn)行，是協(xié)作主體和協(xié)作環(huán)境內(nèi)外兩種因素耦合的結(jié)果：一方面，需要各研發(fā)主體(主要是單個研發(fā)者)主動積極的協(xié)作態(tài)度以及恰到好處的協(xié)作技巧等；更重要的還需要科技獎勵制度等環(huán)境因素對于協(xié)作行為的支持和激勵。然而傳統(tǒng)和現(xiàn)實(shí)的科技獎勵制度，對于協(xié)作文化的形成，似乎導(dǎo)致了一種不太友好的環(huán)境。

2.1傳統(tǒng)的科技獎勵制度

科學(xué)獎勵，傳統(tǒng)的、正式的，就存在多種形式。按照科學(xué)獎勵的榮譽(yù)高低排序，有：科學(xué)命名、科學(xué)獎金、科學(xué)獎?wù)?例如倫福德獎?wù)?、鉑金獎?wù)碌?、授予榮譽(yù)稱號(如“名譽(yù)教授”；“名譽(yù)院士”)、入選科學(xué)組織機(jī)構(gòu)(如英國皇家學(xué)會會員、法國科學(xué)院終身院士、中國科學(xué)院學(xué)部委員)等等。受小科學(xué)時代科學(xué)活動模式的影響，傳統(tǒng)的科學(xué)獎勵，大多是針對單個科學(xué)家頒發(fā)的。即便是存續(xù)100多年歷史、當(dāng)今仍然在國際科技界產(chǎn)生重大影響的諾貝爾獎，對于單個獎項(xiàng)的授獎人數(shù)也有不超過3人的規(guī)定。傳統(tǒng)的科技獎勵制度，顯然不適合當(dāng)今的科技研發(fā)的協(xié)作模式，這種授獎人數(shù)上的限制，勢必將科技協(xié)作中的多位功臣排除出去而使其蒙受損失，從而影響研發(fā)者們協(xié)作的積極性。

對于現(xiàn)代科技研發(fā)者而言，科技獎勵已不再代表單純的榮譽(yù)價值，還意味著將來的發(fā)展空間。獲得獎勵不僅僅是一個目標(biāo)，它同時也是一個手段，有助于幫助科學(xué)家獲得進(jìn)一步的成功。[4]當(dāng)某位科學(xué)家因某項(xiàng)研究成果獲得獎勵，隨之而來的聲望本質(zhì)上就代表著一定的信用，這種信用會使他更易獲得進(jìn)一步研究所需要的科研立項(xiàng)、研究經(jīng)費(fèi)、儀器設(shè)備以及富有激勵性的同事、有才能的學(xué)生等等，占有更多的科學(xué)資源；其新的研究成果也較容易進(jìn)入科學(xué)交流系統(tǒng)并引起同行的關(guān)注。這一切都有助于他獲得進(jìn)一步的獎勵。因此，對于協(xié)作研發(fā)者的不公正的科技獎勵，將對其后續(xù)的發(fā)展產(chǎn)生不利的影響。為了在今后的科技研發(fā)創(chuàng)新活動中擔(dān)當(dāng)更重要的角色或有更好的資源配置，每一位做出過貢獻(xiàn)的協(xié)作者，有理由爭取公正的科技評價及獎勵。傳統(tǒng)獎勵制度的人數(shù)限制、只獎勵杰出者的規(guī)定，一定程度上會削弱協(xié)作的動力。

2.2現(xiàn)代科技獎勵制度

隨著科技的社會功能的突現(xiàn)，科技獎勵的力度在增加，各級各類獎項(xiàng)也在增多。但是，在新增的獎勵制度中，仍然很少見到有利于研發(fā)協(xié)作的獎勵規(guī)則。在目前中國國家科學(xué)技術(shù)獎勵委員會設(shè)立的5大獎項(xiàng)中，國家最高科學(xué)技術(shù)獎的獎勵條件和評審依據(jù)是候選人終身做出的系列成果，而國家自然科學(xué)獎、國家技術(shù)發(fā)明獎和國家科技進(jìn)步獎的獎勵條件和評審依據(jù)一般是候選人做出的單項(xiàng)成果，這4個獎項(xiàng)幾乎都是針對個人的。雖然科學(xué)技術(shù)部以文件形式特別說明，“為了鼓勵團(tuán)結(jié)協(xié)作、聯(lián)合攻關(guān)，我們在國家自然科學(xué)獎、國家技術(shù)發(fā)明獎和國家科技進(jìn)步獎的推薦、評審和授獎中，沒有像諾貝爾獎那樣只突出成果的一個代表人物，而是注重成果的主要科研團(tuán)隊(duì)。實(shí)際上，我們說獎勵了多少個項(xiàng)目，其本質(zhì)是獎勵了多少個項(xiàng)目的完成團(tuán)隊(duì)(包括完成人及其貢獻(xiàn)排名順序)?！盵5]殊不知，這種所謂的“貢獻(xiàn)排名順序”，立刻就使協(xié)作者失去了協(xié)作的熱情。

現(xiàn)代科技獎勵制度，除了傳統(tǒng)的正式的獎勵形式外，還存在大量的非正式方式，如發(fā)表論文、科學(xué)論文被引用、職業(yè)崗位變動、職稱評定等。而且，隨著“科學(xué)特別是純科學(xué)已經(jīng)終結(jié)”[6]，像牛頓、愛因斯坦那樣僅憑一己之力就能夠取得多項(xiàng)重大成果的世紀(jì)科學(xué)巨人將難再尋覓，高級別榮譽(yù)獎勵的機(jī)會對于科學(xué)家將會日益減少，更多研發(fā)者可能是以團(tuán)隊(duì)協(xié)作者的身份分享某項(xiàng)成果的獎勵，所以上述非正式方式的獎勵將成為常態(tài)的獎勵形式。參與者可以將承擔(dān)的局部研究工作的進(jìn)展，以科技論文發(fā)表的形式獲得承認(rèn)和獎勵，或者是因科研成績而獲得職稱和崗位的晉升。

科技論文得以發(fā)表，申報的科研課題得以批準(zhǔn)，可以說是距離科技研發(fā)人員最近的獎勵形式。但是，目前國內(nèi)對于科技研發(fā)人員的績效考核，往往過分強(qiáng)調(diào)個人在科技論文、科研課題中的排名。對于科研課題，通常只認(rèn)第一排名的參與者(即課題總負(fù)責(zé)人)，即使是大課題，也只認(rèn)排名在第二第三的子課題負(fù)責(zé)人(但一個大課題往往會劃分成三個以上的子課題)；對于科技論文，只認(rèn)獨(dú)立作者、第一作者(或通訊作者)。如此一來，多數(shù)協(xié)作者的科研成績不能得到適當(dāng)?shù)脑u價和承認(rèn)，他們的貢獻(xiàn)因?yàn)榕琶亢蠖宦駴](他們往往資歷較淺但卻是研發(fā)工作的實(shí)際承擔(dān)者)，協(xié)作的積極性自然會遭到嚴(yán)重打擊。為了能夠讓科技研發(fā)中的辛勤付出換回職稱評聘和崗位晉升必需的績效指標(biāo)，級別再低的研究人員，也寧愿冒著賭一把的心態(tài)去獨(dú)立申報幾乎不能中標(biāo)的重大課題(他們太需要“第一”的履歷證明)，而不愿作為重大課題的協(xié)作者去做些“不能填進(jìn)科研考核表”的研究工作。由此看出，即使是在現(xiàn)代獎勵制度的最低獎勵級別中，協(xié)作也缺少友好的外環(huán)境支持。

3協(xié)作主體——創(chuàng)新人才的培養(yǎng)

協(xié)作精神，作為科學(xué)進(jìn)化的新規(guī)范，對于當(dāng)今科技研發(fā)創(chuàng)新具有重要意義。在科技協(xié)作的外環(huán)境不盡如人意的情況下，加強(qiáng)創(chuàng)新人才協(xié)作精神的培養(yǎng)，通過提升協(xié)作主體的動力來推動科技研發(fā)創(chuàng)新協(xié)作的開展，顯得必要且可行。

如何才能夠讓研發(fā)者提升協(xié)作的動力，自發(fā)地、自覺地、積極地與他人協(xié)作，可以考慮“自下而上”的原則。立足個體，以自下而上的方式，讓科技研發(fā)者在協(xié)作的意識上、理念上、行為習(xí)慣上有所養(yǎng)成、有所改變。

3.1強(qiáng)化協(xié)作意識

首先，以復(fù)雜性科學(xué)關(guān)于“涌現(xiàn)”的產(chǎn)生機(jī)制，來闡明協(xié)作對于個體和全局的意義，喚醒科技研發(fā)者的協(xié)作意識。當(dāng)代科技創(chuàng)新研發(fā)系統(tǒng)，具有深刻的復(fù)雜性。該系統(tǒng)創(chuàng)新成果的“涌現(xiàn)”，是系統(tǒng)中各個平行作用者(即研發(fā)者)既競爭又協(xié)作的結(jié)果；離開協(xié)作，創(chuàng)新難以實(shí)現(xiàn)。通過科學(xué)前沿的理論成果來說明協(xié)作的必要性，讓每一位研發(fā)者明白，作為科技研發(fā)創(chuàng)新復(fù)雜性系統(tǒng)中的作用者，單個個體的力量微不足道，因而協(xié)作是勢在必行、協(xié)作是明智之舉。

其次，通過信息的平行流動培植科技研發(fā)者的協(xié)作理念。協(xié)作是在理解的前提下自發(fā)地展開，還是在道德否定的脅迫下勉強(qiáng)地進(jìn)行，會導(dǎo)致完全不同的結(jié)果。從中外民眾對待科學(xué)態(tài)度的差異根源來看，還是自下而上生長出來的理念，比自上而下灌輸形成的理念，更加根深葉茂、其后的發(fā)育狀況也更加的充滿生機(jī)與活力。所以，協(xié)作理念在研發(fā)者心中的樹立，平行傳播的信息流動(例如利用示范效應(yīng))好過行政命令式上傳下達(dá)。如果，能夠通過外部因素的擾動(例如社會輿論)讓參與科技研發(fā)的協(xié)作者獲得更多的發(fā)展機(jī)會(例如科技資源分配、科技榮譽(yù)分配等)，那么，通過多次反復(fù)的成功者的示范，協(xié)作的利好因素能夠持續(xù)地被強(qiáng)化和放大，協(xié)作作為利他利己、兼顧理想與榮譽(yù)的科技研發(fā)創(chuàng)新活動方式，就會逐漸地成為研發(fā)者們自覺的選擇。

3.2培養(yǎng)協(xié)作的人格品質(zhì)

科技研發(fā)協(xié)作，是科技活動的新方式，協(xié)作中會遇到協(xié)作機(jī)制、協(xié)作溝通等諸多問題，但協(xié)作者的人格品質(zhì)卻是影響協(xié)作的最基本問題。

好的協(xié)作者通常有著以下幾個特征。誠實(shí)：事先說清困難和條件，雖然這些信息可能把對方嚇跑；開放：和協(xié)作者保持聯(lián)系，尤其是遇到困難的時候；公平：誰的功勞就給誰，不搶功；勤奮：協(xié)作時全力以赴；尊重：感激協(xié)作者的貢獻(xiàn)，不一廂情愿地認(rèn)為自己的貢獻(xiàn)最大；可靠：按時遞交承諾的“產(chǎn)品”。[7]

協(xié)作的人格品質(zhì)的培養(yǎng)，可以貫穿于研發(fā)者的學(xué)習(xí)和成長的全程，尤其是大學(xué)教育、碩士研究生教育、博士研究生教育等幾個重要階段。通過成果協(xié)作的案例示范和形式多樣的協(xié)作活動，讓研發(fā)者在協(xié)作過程中不斷提高協(xié)作的技巧、規(guī)范自己的協(xié)作行為，并逐漸養(yǎng)成良好的協(xié)作人品。

3.3制定協(xié)作的行為規(guī)則

針對研發(fā)者的行為，制定少量簡單易行的基本規(guī)則，對于科技研發(fā)復(fù)雜性系統(tǒng)的控制是極其重要的。關(guān)鍵是能否建立起有益于協(xié)作順利展開的規(guī)則。這里，參照著名的雷諾爾茲的“柏德”模擬實(shí)驗(yàn)，[2]嘗試著提出以下述三個規(guī)定：①每一位研發(fā)者盡量與他人協(xié)作；②每一位研發(fā)者盡量參與協(xié)作者多的團(tuán)體協(xié)作；③每一位研發(fā)者盡量圍繞所參與的最大協(xié)作團(tuán)體的研發(fā)目標(biāo)開展研發(fā)工作。

依照規(guī)定①，研發(fā)者會關(guān)注他人的研究工作、研究領(lǐng)域、研究風(fēng)格，試探著與他人進(jìn)行溝通交流并尋找協(xié)作的機(jī)會，過程中發(fā)現(xiàn)協(xié)作者、建立協(xié)作關(guān)系，協(xié)作中不斷提高協(xié)作技巧、并養(yǎng)成包容、謙恭等品格。逐漸地，協(xié)作成為習(xí)慣、協(xié)作成為自然。

依照規(guī)定②，研發(fā)者會關(guān)注較大范圍較大項(xiàng)目較大課題的協(xié)作，形成協(xié)作團(tuán)隊(duì)。協(xié)作者的增多，可能增加協(xié)作的內(nèi)容并豐富協(xié)作的形式，增強(qiáng)協(xié)作的研發(fā)力量。分散于科技研發(fā)創(chuàng)新系統(tǒng)中各大大小小的專業(yè)性、區(qū)域性、興趣性協(xié)作團(tuán)隊(duì)，會給創(chuàng)新成果的涌現(xiàn)帶來無窮的活力。

依照規(guī)定③，研發(fā)者會自動將個人的探索興趣與科技發(fā)展的主流和前沿領(lǐng)域關(guān)聯(lián)起來，將個人的聰明之泉匯入到群體智慧的江河中，共同沖刷出新的知識海洋。這樣，確保了科技研發(fā)創(chuàng)新的主流方向和重點(diǎn)領(lǐng)域不被冷落，也有利于科學(xué)共同體內(nèi)部形成攻堅(jiān)克難的強(qiáng)大合力。

當(dāng)協(xié)作意識深入人心，當(dāng)協(xié)作理念廣為流傳，當(dāng)協(xié)作行為成為習(xí)慣，協(xié)作精神不僅成為科技研發(fā)者必須遵守的行為規(guī)范，也將成為引領(lǐng)社會進(jìn)步的先進(jìn)文化。

參考文獻(xiàn)

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·理論研究·

Cooperation Spirit and the Cultivation of Innovative Talents

LUO Lei

(DivisionofScocialSciences,ChinaPharmaceuticalUniversity,Nanjing210009,China)

Abstract:In the big era of science,the innovative activities in the research and development (R&D) of science and technology (S&T) has become increasingly scaled and socialized.The awareness,ideology as well as conduct of cooperation,meanwhile,is gaining relevance as a decisive factor in the success of such innovative activities.This article aims to start from the complexity in R&D innovative activities in S&T,illustrating the inevitability and necessity of cooperation spirit being a norm in science of the new era,with a brief analysis on the external effect of the current rewarding system in S&T on cooperation norms,and makes a discussion on means to cultivate cooperative spirit of innovative talents.

Key words:Cooperation spirit;Rewarding in S&T;Innovative talents

收稿日期:2015- 01-20。