肖茗予

（401120 西南政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)法學(xué)院 重慶）

淺析我國碳交易法律問題及完善

肖茗予

（401120 西南政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)法學(xué)院 重慶）

隨著《聯(lián)合國氣候變化框架公約》及《京都議定書》等國際條約的出臺(tái)，碳交易制度引起各國普遍關(guān)注，發(fā)展迅速。目前，我國處于碳交易的初期探索階段，碳交易體系還未形成，統(tǒng)一的碳交易市場還未建立，碳交易法律制度還很不完善。我國碳交易立法存在著立法主體位階低、缺乏針對碳交易基本問題的統(tǒng)一規(guī)定、已制定的行政法規(guī)和部門規(guī)章存在漏洞等問題。碳交易法律制度是碳交易有序進(jìn)行的保證，碳交易立法是構(gòu)建碳交易體系的前提。我國應(yīng)從制定統(tǒng)一的國家層面的碳交易法律規(guī)范、完善配套的行政法規(guī)和部門規(guī)章、打破部門法區(qū)分以進(jìn)行制度創(chuàng)新等方面完善碳交易立法，從而促進(jìn)我國碳交易的發(fā)展，控制溫室氣體的排放。

碳交易；碳排放權(quán)；碳交易法律

一、碳交易的概述

碳交易，又稱“碳排放權(quán)交易”或“溫室氣體排放權(quán)交易”，是排污權(quán)交易的一種，是指為促進(jìn)溫室氣體減排，減少二氧化碳排放量，在各國政府對企業(yè)的二氧化碳排放額度進(jìn)行控制的條件下，相關(guān)企業(yè)進(jìn)行二氧化碳排放額度買賣的市場交易機(jī)制。碳交易主要可以分成兩類：第一是基于配額的交易，其主要規(guī)則是，碳排放權(quán)使用者在“限量一貿(mào)易”體制下購買碳排放權(quán)的減排配額；第二是基于項(xiàng)目的交易，碳排放權(quán)的使用者向可證實(shí)降低碳排放量的項(xiàng)目購買減排，比如清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目（CDM）以及聯(lián)合履行機(jī)制下分別產(chǎn)生核證減排和減排單位。［1］

二、我國碳交易立法的現(xiàn)狀及存在的問題

（一）我國碳交易立法的現(xiàn)狀

作為《聯(lián)合國氣候變化框架公約》及《京都議定書》的締約國，我國主動(dòng)進(jìn)行溫室氣體減排，遵循公約中對國際減排交易的規(guī)定，對碳交易制度的構(gòu)建和體系的形成進(jìn)行了積極嘗試。具體來說，我國目前與碳交易方面有關(guān)的法律規(guī)定主要體現(xiàn)在以下方面：

1.憲法

我國憲法第26條規(guī)定：“國家保護(hù)和改善生活環(huán)境與生態(tài)環(huán)境，防治污染與其他公害?！弊鳛閲业母敬蠓疤冀灰字贫鹊臏Y源，憲法對保護(hù)環(huán)境、排污減排作了原則性規(guī)定，為碳交易法律制度的進(jìn)一步建構(gòu)堅(jiān)定了基礎(chǔ)。

2.法律

1987年，我國制定了《大氣污染防治法》，并在1995年、2000年、2015年分別對其進(jìn)行了修訂?！洞髿夥乐畏ā返?條規(guī)定：“地方各級人民政府應(yīng)當(dāng)對本行政區(qū)域的大氣環(huán)境質(zhì)量負(fù)責(zé)，制定規(guī)劃，采取措施，控制或者逐步削減大氣污染物的排放量，使大氣環(huán)境質(zhì)量達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)并逐步完善。”除原則性規(guī)定外，《大氣污染防治法》還建立了總量控制和許可證制度、污染物排放超標(biāo)違法制度等制度，為我國碳交易制度的發(fā)展指明了方向。

此外，2002年出臺(tái)的《清潔生產(chǎn)促進(jìn)法》是在《大氣污染防治法》的基礎(chǔ)上的具體闡釋?！肚鍧嵣a(chǎn)促進(jìn)法》一改過去先污染后治理的發(fā)展模式，開始提出了從源頭上管控污染的清潔發(fā)展模式。［2］

3.行政法規(guī)和部門規(guī)章

2004年5月31日，國家發(fā)改委、科技部、外交部頒布了《清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目運(yùn)行管理暫行辦法》，并于同年6月30日施行?！肚鍧嵃l(fā)展機(jī)制項(xiàng)目運(yùn)行管理暫行辦法》是我國最早規(guī)制清潔發(fā)展機(jī)制的規(guī)章。同年10月12日，《清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目運(yùn)行管理辦法》施行，《暫行辦法》同時(shí)失效?！肚鍧嵃l(fā)展機(jī)制項(xiàng)目運(yùn)行管理暫行辦法》及《清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目運(yùn)行管理辦法》是我國真正意義上碳交易立法的第一步。2012年，國家發(fā)改委頒布了《中國情結(jié)發(fā)展機(jī)制基金有償使用管理辦法》、《中國清潔發(fā)展機(jī)制基金贈(zèng)款項(xiàng)目管理辦法》及《溫室氣體自愿減排交易管理暫行辦法》，我國碳交易立法進(jìn)入新階段。2014年12 月10日，國家發(fā)改委發(fā)布《碳排放權(quán)交易管理暫行辦法》，為全國碳交易市場的建立搭建了基本框架。

4.地方法規(guī)和政策

目前我國在北京市、天津市、上海市、重慶市、廣東省、湖北省、深圳市進(jìn)行碳交易試點(diǎn)，各試點(diǎn)省市分別制定了相應(yīng)的地方法規(guī)和政策：《北京市碳排放權(quán)交易試點(diǎn)實(shí)施方案（2012—2015）》、《上海市碳排放管理試行辦法》、《天津市碳排放權(quán)交易管理暫行辦法》、《深圳市碳排放權(quán)交易管理暫行辦法》、《湖北省碳排放權(quán)管理和交易暫行辦法》及《重慶市碳排放權(quán)交易管理暫行辦法》等。

（二）我國碳交易立法存在的問題

1.立法主體法律位階低，法律效力低

從上述中可以看出，我國憲法和法律只是對保護(hù)環(huán)境、應(yīng)對氣候變化、排污減排等作出相應(yīng)規(guī)定，并沒有具體、明確地規(guī)范碳交易。目前我國有關(guān)碳交易的立法大部分屬于部門規(guī)章和地方性法規(guī)，甚至是政策，立法位階較低。一方面，根據(jù)《立法法》的規(guī)定，政策屬于非正式法源，不能靠國家強(qiáng)制力保障實(shí)施，法律效力低；另一方面，即使是關(guān)于碳交易的部門規(guī)章和地方性法規(guī)，由于其立法等級低，適用的部門和地域范圍具有局限性?？偟膩碚f，我國目前缺乏在部門法層面的專門的碳交易立法，而主要是制定相應(yīng)的部門法規(guī)、部門規(guī)章及不具法律約束力的政策，法律效力低，相關(guān)法律規(guī)范亦缺乏協(xié)調(diào)性。

2.缺乏針對碳交易基本問題的統(tǒng)一、明確的規(guī)定

目前，我國缺乏針對碳交易基本問題的明確規(guī)定。各部門規(guī)章和地方法規(guī)的規(guī)定不協(xié)調(diào)、相抵觸甚至沖突的情況較為常見。

（1）未確認(rèn)碳排放權(quán)的法律性質(zhì)和法律地位。碳排放權(quán)的法律性質(zhì)和法律地位是構(gòu)建碳交易體系首先要明確的問題。對于碳排放權(quán)的法律性質(zhì)，我國法律并未作出確認(rèn)，學(xué)界也存在爭議。有些學(xué)者認(rèn)為，碳排放權(quán)是碳排放主體所擁有的一種產(chǎn)權(quán)，這是從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看待碳排放權(quán)，在經(jīng)濟(jì)學(xué)視角下，碳排放權(quán)被定義為碳排放主體為完成減排配額而形成的交易行為，同時(shí)以科斯定律為基礎(chǔ)，認(rèn)為只要產(chǎn)權(quán)是明確的，并且交易成本為零或者很小，那么，無論在開始時(shí)將財(cái)產(chǎn)權(quán)賦予誰，市場均衡的最終結(jié)果都是有效率的，實(shí)現(xiàn)資源配置的帕雷托最優(yōu)。有些學(xué)者從法學(xué)的角度出發(fā)，認(rèn)為碳排放權(quán)是排污權(quán)的一種，排污權(quán)是指在環(huán)境行政部門分配的額度內(nèi)，在不損害他人權(quán)益及社會(huì)公共利益的前提下，依法享有的將污染物排放到環(huán)境中的權(quán)利。排污權(quán)既可以通過政府賣給排污者，也可以在企業(yè)和個(gè)人之間交易。此時(shí)，碳排放權(quán)被看作一種特殊的用益物權(quán)，是具有公法色彩的私權(quán)利，是指相關(guān)權(quán)利主體在被分配的排放額度下經(jīng)許可排放二氧化碳?xì)怏w的權(quán)利，這種權(quán)利可以占有、使用、收益。

碳排放權(quán)及交易標(biāo)的的合法性是碳交易受法律保護(hù)的前提條件，是構(gòu)建碳交易體系的基礎(chǔ)。目前二氧化碳還沒有被納入大氣污染物中，我國也沒有法律確認(rèn)碳排放權(quán)的法律地位，《環(huán)境保護(hù)法》及其他環(huán)境單行法中都沒有明確規(guī)定碳排放權(quán)及碳排放權(quán)的取得、轉(zhuǎn)讓，也沒有法律確認(rèn)碳排放的交易標(biāo)的——碳排放配額。

（2）未具體規(guī)定主體的資格和權(quán)利義務(wù)。我國相關(guān)立法目前未具體規(guī)定主體的資格和權(quán)利義務(wù)。碳交易主體的準(zhǔn)入及權(quán)利義務(wù)的分配不明確，極大地阻礙了碳交易的發(fā)展：沒有明確碳交易主體的資格，碳交易的主體參差不齊，不能杜絕暗箱操作、隨意操作的現(xiàn)象；沒有具體規(guī)定相關(guān)主體的權(quán)利義務(wù)，使得我國相關(guān)企業(yè)的參與度不高，不能積極承擔(dān)減排義務(wù)，碳交易很難順利進(jìn)行。

（3）碳交易監(jiān)管機(jī)制不明晰。市場不會(huì)自發(fā)形成，需要由政府進(jìn)行監(jiān)督和管理。然而，在我國實(shí)踐中，由于碳交易還處于試點(diǎn)階段，碳交易監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置和監(jiān)管權(quán)力的分配還不明晰。在各碳交易試點(diǎn)省市中，碳交易管理主體主要是發(fā)改委，但發(fā)改委并沒有權(quán)限管理碳交易主體——企業(yè)；且企業(yè)排放數(shù)據(jù)大多在各地經(jīng)濟(jì)和信息化工作委員會(huì)，發(fā)改委并不掌握企業(yè)排放和能耗數(shù)據(jù)。碳交易監(jiān)管主體不明確，監(jiān)管機(jī)制不明晰，這直接導(dǎo)致管理的低效率，暗箱操作、市場壟斷等現(xiàn)象也不能得到有效制止。

（4）法律責(zé)任不明確。明確碳交易相關(guān)主體的法律責(zé)任，是保障其合法行使權(quán)利，自覺履行義務(wù)的前提。目前，試點(diǎn)省市對于碳交易相關(guān)主體法律責(zé)任的規(guī)定較為單一，一般只規(guī)定了罰款等行政責(zé)任，其他法律責(zé)任則不明確，如對于碳實(shí)際排放量超過配額的情況，湖北省、廣東省都規(guī)定罰款與責(zé)任不可免除的行政責(zé)任，北京、上海、重慶等省市只處以罰款。此外，各省市規(guī)定的相關(guān)主體承擔(dān)的法律責(zé)任強(qiáng)度較弱，罰款數(shù)額低，較低的違法成本使法律責(zé)任的規(guī)定不能有效約束碳交易主體。

（5）缺乏風(fēng)險(xiǎn)防范和糾紛解決機(jī)制。我國碳交易制度建設(shè)不完善，碳交易市場還不統(tǒng)一，碳交易存在較大的不確定性，碳交易風(fēng)險(xiǎn)較為復(fù)雜，碳交易風(fēng)險(xiǎn)主要有：法律風(fēng)險(xiǎn)，由于目前我國碳交易法律體系和框架不健全，碳交易基本問題沒有得到明確規(guī)定，且企業(yè)對碳交易了解不深，缺乏相關(guān)知識(shí)，碳排放權(quán)交易存在著較大的法律風(fēng)險(xiǎn)；市場風(fēng)險(xiǎn)，我國企業(yè)沒有強(qiáng)制性的減排義務(wù)，國內(nèi)市場需求小，而在國際上由于經(jīng)濟(jì)和政治的影響導(dǎo)致市場需求波動(dòng)大，市場需求不確定，且我國碳交易市場存在人為分割現(xiàn)象，碳交易市場不統(tǒng)一，這些都將導(dǎo)致碳交易本身存在市場風(fēng)險(xiǎn)；操作風(fēng)險(xiǎn)，由于碳交易涉及環(huán)境、法律、金融等多個(gè)方面，在我國又是新興行業(yè)，碳交易體系還不完備，專業(yè)機(jī)構(gòu)和專業(yè)人才還相當(dāng)缺乏，企業(yè)缺乏對碳交易的深入了解，相關(guān)主體及從業(yè)人員不能準(zhǔn)確把握碳交易規(guī)則，因此碳交易存在操作風(fēng)險(xiǎn)；其他風(fēng)險(xiǎn)，如信息不對稱風(fēng)險(xiǎn)，是指因目前碳交易信息披露制度未建立，交易平臺(tái)未統(tǒng)一而帶來的風(fēng)險(xiǎn)；又如信用風(fēng)險(xiǎn)（違約風(fēng)險(xiǎn)），是指在交易協(xié)議簽訂后，因企業(yè)經(jīng)營不善或交易成本變化，交易主體尤其是國際買家違約的風(fēng)險(xiǎn)。針對碳交易存在的各類風(fēng)險(xiǎn)，我國目前并沒有制定相應(yīng)規(guī)范來防范風(fēng)險(xiǎn)，我國碳交易主體的權(quán)利易受侵害，不利于碳交易的發(fā)展。

此外，我國還沒有建立糾紛解決機(jī)制，碳交易各類主體之間發(fā)生糾紛使的解決方式和程序未得到規(guī)定，這不利于碳交易市場的穩(wěn)定。

3.已制定的行政法規(guī)、部門規(guī)章及地方性規(guī)范存在漏洞

我國目前已出臺(tái)規(guī)范碳交易尤其是清潔發(fā)展機(jī)制的行政法規(guī)、部門規(guī)章及地方性規(guī)范，但相關(guān)法律規(guī)范還存在漏洞，規(guī)范之間也不協(xié)調(diào)、不一致。

（1）因地方各自立法導(dǎo)致的碳交易市場不統(tǒng)一。在我國碳交易試點(diǎn)探索中，各試點(diǎn)省市嘗試構(gòu)建碳交易市場，北京環(huán)境交易所、上海環(huán)境能源交易所、天津排放權(quán)交易所、深圳排放權(quán)交易所等交易所的成立，為我國碳交易的發(fā)展及體系的構(gòu)建奠定了堅(jiān)實(shí)的市場基礎(chǔ)。但是，因地方各自立法，碳交易市場人為分割，關(guān)于交易平臺(tái)資格、管理等規(guī)定并不統(tǒng)一，容易造成地方保護(hù)主義及壟斷，分散的碳交易市場將阻礙全國碳交易的運(yùn)行和發(fā)展。

（2）碳排放配額初始分配不公平。碳交易的交易標(biāo)的是相關(guān)主體節(jié)余的碳排放配額，具有稀缺性和有用性，對其的初始分配關(guān)系到碳交易主體具體的排放額度及進(jìn)一步的交易、轉(zhuǎn)讓環(huán)節(jié)。在實(shí)踐中，我國的碳排放配額初始分配主要采取免費(fèi)分配形式，但存在不公平現(xiàn)象，這主要體現(xiàn)在：一方面，碳排放配額在新、老企業(yè)初始分配不公平，已成立的企業(yè)已免費(fèi)獲得碳排放配額，新建企業(yè)卻需通過有償方式取得；另一方面，由于碳排放配額的分配主要由行政部門進(jìn)行管理，在利益驅(qū)動(dòng)下，易出現(xiàn)權(quán)力尋租、以權(quán)謀私現(xiàn)象。

（3）缺乏具體的交易細(xì)則。我國目前碳交易的相關(guān)立法大多是原則性規(guī)定，缺乏如交易主準(zhǔn)入和許可制度、登記注冊制度、交易標(biāo)的物的種類規(guī)定、交易程序規(guī)范、排放權(quán)轉(zhuǎn)讓規(guī)則等具體的交易細(xì)則，相關(guān)主體要想順利進(jìn)行碳交易還存在一定障礙。

（4）碳交易價(jià)格存在差異，波動(dòng)不規(guī)律。碳交易的價(jià)格是交易的核心，是保障碳交易順利進(jìn)行的關(guān)鍵。目前，由于我國碳交易市場未形成有效競爭，碳交易價(jià)格受到政府較多干預(yù)，未體現(xiàn)完全的市場供需博弈，我國各試點(diǎn)省市的碳價(jià)差異較大，波動(dòng)也不規(guī)律，存在較大的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。

（5）缺乏激勵(lì)機(jī)制，企業(yè)參與度不高。我國碳交易制度目前沒有規(guī)定企業(yè)的強(qiáng)制性減排義務(wù)，而是采取自愿原則。而我國亦缺乏在稅收、優(yōu)惠、政府采購等方面的激勵(lì)機(jī)制，碳交易主體進(jìn)行碳交易的成本高，收益存在風(fēng)險(xiǎn)，致使企業(yè)的積極性和參與度不高。

（6）碳金融的發(fā)展缺乏相應(yīng)的制度保障。我國現(xiàn)行金融法律及環(huán)境法律中都缺乏針對碳金融的規(guī)定。一方面，銀行業(yè)對企業(yè)發(fā)放的貸款主要是為了解決流動(dòng)性資金的不足，對碳交易的投放極少。另一方面，我國碳交易市場還沒有碳期貨。碳基金、碳期權(quán)、碳證券等碳金融衍生品，這不利于我國碳交易的進(jìn)一步發(fā)展。

四、完善我國碳交易立法的建議

（一）制定針對碳交易基本問題的國家層面的法律規(guī)范

完善我國碳交易法律制度，首先要解決立法主體法律位階低，碳交易立法不統(tǒng)一的問題。因此，需要制定針對碳交易基本問題的國家層面上的法律規(guī)范，主要包括以下內(nèi)容：

1.碳排放權(quán)的法律性質(zhì)和法律地位

碳排放權(quán)的法律性質(zhì)和法律地位是首先要得到立法確認(rèn)的問題。碳排放權(quán)是特殊的用益物權(quán)。首先，碳排放權(quán)是一種用益物權(quán)，是可以占有、使用、收益的排他性權(quán)利。其次，碳排放權(quán)是一種兼具公權(quán)和私權(quán)色彩的特殊用益物權(quán)。碳排放權(quán)的公權(quán)色彩表現(xiàn)在公權(quán)力的干預(yù)，配額的分配等需要行政許可；碳排放權(quán)的私權(quán)色彩表現(xiàn)在，其可占有、使用、收益，企業(yè)節(jié)余的碳排放配額可以在交易主體之間進(jìn)行買賣、轉(zhuǎn)讓，追根到底碳排放權(quán)是一種民法上的私權(quán)利。只有在法律上確認(rèn)碳排放權(quán)的法律性質(zhì)和法律地位，才能使碳交易主體的排放和交易行為合法正當(dāng)，才能使碳交易進(jìn)一步進(jìn)行。

2.相關(guān)主體的資格和權(quán)利義務(wù)

在法律中確定參與碳交易的主體資格及其權(quán)利義務(wù)是碳交易能夠順利進(jìn)行的關(guān)鍵。我國應(yīng)賦予以下主體參與碳交易的資格：

（1）經(jīng)許可可以進(jìn)行碳交易的企業(yè)。具體可分為碳排放配額的轉(zhuǎn)讓方和受讓方。企業(yè)經(jīng)過行政部門的許可，獲得碳排放配額，在配額額度下進(jìn)行碳排放，同時(shí)將節(jié)余的碳排放配額進(jìn)行買賣。

（2）政府。首先，政府在總量控制下對碳排放配額在企業(yè)間進(jìn)行分配；其次，政府作為最重要的監(jiān)督管理主體，對碳交易市場進(jìn)行管理，監(jiān)督碳交易其他主體，使碳交易能夠合法正當(dāng)進(jìn)行；另外，政府作為國家代表締結(jié)相應(yīng)的國際條約，積極參與國際合作。

（3）中介機(jī)構(gòu)。中介機(jī)構(gòu)是指為碳交易提供認(rèn)證、審核、融資、咨詢、評估、法律、會(huì)計(jì)等服務(wù)的機(jī)構(gòu)。［3］

明確了碳交易主體資格后，還要通過法律具體規(guī)定主體的權(quán)利和義務(wù)，特別是碳排放配額轉(zhuǎn)讓方和受讓方的權(quán)利、義務(wù)。

碳排放配額轉(zhuǎn)讓方的權(quán)利主要有：獲得碳排放配額，出售節(jié)余的碳排放配額，與受讓方約定轉(zhuǎn)讓金額、付款方式、期限，請求受讓方按約定金額給付等。轉(zhuǎn)讓方的義務(wù)主要有：在碳排放配額下進(jìn)行碳排放、不損害他人的利益及公共環(huán)境利益、依法轉(zhuǎn)讓碳排放配額、及時(shí)辦理變更登記等。

碳排放額受讓方的權(quán)利主要有：自主選擇購買種類，請求轉(zhuǎn)讓碳排放配額，協(xié)商確定轉(zhuǎn)讓金額、付款方式、期限，獨(dú)占使用所購買的碳排放配額，進(jìn)行相應(yīng)的碳排放等。受讓方的義務(wù)主要有：支付轉(zhuǎn)讓金額，在所擁有的碳排放配額內(nèi)依法進(jìn)行碳排放，及時(shí)辦理備案、登記等。

3.多方參與的碳交易監(jiān)管機(jī)制

監(jiān)管機(jī)制是碳交易始終合法有序進(jìn)行的保障，可以有效防范風(fēng)險(xiǎn)、化解風(fēng)險(xiǎn)。我國應(yīng)從以下幾個(gè)方面建立多方參與的碳交易監(jiān)管機(jī)制：

（1）政府監(jiān)管。環(huán)保、能源、金融、發(fā)改委、工業(yè)和信息化部等各行政部門應(yīng)協(xié)調(diào)一致，相互配合，構(gòu)建強(qiáng)有力的政府監(jiān)管機(jī)制，使監(jiān)管部門真正掌握相關(guān)信息，并能采取相應(yīng)措施，形成對碳交易主體的有效約束。

（2）交易所監(jiān)管。交易所掌握的信息較為全面，包括碳排放登記備案信息、交易信息等，通過對這些信息的嚴(yán)格監(jiān)管，可以保證交易的透明。

（3）社會(huì)監(jiān)督。要想促進(jìn)碳交易的有序進(jìn)行，還需要依靠社會(huì)的力量，國家應(yīng)充分發(fā)揮環(huán)保組織、媒體、社會(huì)公眾等的監(jiān)督作用。

4.相關(guān)主體的法律責(zé)任

明確碳交易主體的法律責(zé)任是實(shí)現(xiàn)碳交易立法目的，發(fā)揮碳交易作用的重要保證。我國應(yīng)在法律中規(guī)定包括民事責(zé)任、行政責(zé)任、刑事責(zé)任在內(nèi)的多形式的法律責(zé)任：

（1）民事責(zé)任。主要包括合同責(zé)任和侵權(quán)責(zé)任。合同責(zé)任指當(dāng)交易雙方中一方違約時(shí)根據(jù)合同約定應(yīng)承擔(dān)的違約責(zé)任；侵權(quán)責(zé)任是指相關(guān)主體在進(jìn)行碳排放和碳交易的過程中因造成損害所產(chǎn)生的法律責(zé)任，這是一種無過錯(cuò)責(zé)任，即責(zé)任的承擔(dān)不以有過錯(cuò)為前提。

（2）行政責(zé)任。對無許可證和超出許可證范圍實(shí)施碳排放的，應(yīng)給予行政處罰，例如，停止排放、消除危險(xiǎn)、繳納罰金，甚至停產(chǎn)停業(yè)、吊銷營業(yè)執(zhí)照等。此外，行政機(jī)關(guān)違法作為或不作為的，也應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的行政責(zé)任。

（3）刑事責(zé)任。如果相關(guān)主體的行為觸犯刑事法律，應(yīng)追究其刑事責(zé)任。

5.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防和糾紛解決制度

碳交易存在一定的風(fēng)險(xiǎn)性，我國應(yīng)通過制定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防條款，提示碳交易主體在交易過程中存在的風(fēng)險(xiǎn)，預(yù)防相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性降至最低。此外，在碳交易過程中，尤其是在相關(guān)主體違法或不合理進(jìn)行碳排放、碳交易時(shí)，難免會(huì)產(chǎn)生糾紛。糾紛解決制度是碳交易順利進(jìn)行的最后一道屏障，只有構(gòu)建起糾紛解決制度，才能促進(jìn)碳交易市場的進(jìn)一步發(fā)展。

（二）制定和完善相應(yīng)的行政法規(guī)和部門規(guī)章

在制定針對碳交易基本問題的國家層面上的法律規(guī)范后，我國還應(yīng)當(dāng)制定和完善配套的行政法規(guī)和部門規(guī)章，對碳交易進(jìn)行進(jìn)一步具體、細(xì)致的規(guī)定。

1.制定交易市場資格和管理規(guī)范

交易所本身不參與交易，但其為交易主體提供交易場所、登記、結(jié)算等服務(wù)，掌握交易信息，履行監(jiān)管職責(zé)，對交易所資格和具體運(yùn)行進(jìn)行規(guī)范是碳交易能夠公平、有序進(jìn)行的必要保證。國務(wù)院應(yīng)制定全國性的交易市場資格和管理規(guī)范，構(gòu)建統(tǒng)一的碳交易市場，明確交易平臺(tái)的資格和準(zhǔn)入條件，規(guī)范交易所的行為。

2.制定總量控制和配額分配規(guī)范

碳交易主體要想進(jìn)行碳排放和碳交易，首先需要獲得一定的碳排放配額，發(fā)改委是碳排放配額分配和管理部門，環(huán)保、電力、能源等行政部門進(jìn)行相應(yīng)的配合。為更好地協(xié)調(diào)行政機(jī)關(guān)對總量控制和配額分配的協(xié)調(diào)分工，保證初始分配的公平與合理，國務(wù)院應(yīng)制定總量控制和配額分配規(guī)范，明確碳排放配額分配的基本原則，規(guī)定碳排放配額分配的步驟和程序。同時(shí)，加強(qiáng)公眾參與度，聽取有關(guān)專家意見，進(jìn)行充分論證，使行政部門依法行政，使碳排放配額的分配公平、透明。

3.出臺(tái)具體的交易細(xì)則

目前，中國的碳交易還處于試點(diǎn)探索階段，交易規(guī)則和細(xì)則還不完善。有關(guān)部門應(yīng)出臺(tái)具體的交易細(xì)則，完善市場規(guī)則。交易細(xì)則應(yīng)該包括以下幾個(gè)方面：

（1）交易主體準(zhǔn)入和許可。交易主體要想真正進(jìn)入交易市場，參與碳交易，需要獲得行政許可。因此，需要對交易主體準(zhǔn)入的實(shí)體條件和程序條件作細(xì)致、明確的規(guī)定。

（2）登記注冊制度。碳交易主體進(jìn)入碳交易市場、碳排放配額的轉(zhuǎn)讓、碳交易主體的退出等都需要進(jìn)行登記，制定相應(yīng)的登記注冊制度，有利于政府和交易所對碳交易信息進(jìn)行管理，對碳交易主體的行為進(jìn)行監(jiān)督和管理。

（3）交易程序。碳交易主體需要依一定的交易程序在交易平臺(tái)上進(jìn)行碳排放配額的交易和轉(zhuǎn)讓。在交易細(xì)則中明確規(guī)定碳交易程序，可以避免交易過程中的混亂，減少相應(yīng)的糾紛，提高交易效率。

此外，在交易細(xì)則中，還需要對交易標(biāo)的物種類、排放權(quán)轉(zhuǎn)讓規(guī)則等進(jìn)行具體明確的規(guī)定，從而使碳交易主體按照相關(guān)規(guī)定有序、合法、正當(dāng)?shù)倪M(jìn)行碳交易。

4.構(gòu)建價(jià)格機(jī)制，同時(shí)以鼓勵(lì)性條款發(fā)展碳金融

構(gòu)建價(jià)格機(jī)制，要依靠市場的作用，一改政府單方面定價(jià)的限制，通過碳交易價(jià)格法律制度賦予交易主體一定的定價(jià)權(quán)，同時(shí)采取政府指導(dǎo)價(jià)的形式將碳交易價(jià)格控制在合理范圍內(nèi)，政府可以根據(jù)實(shí)際情況設(shè)定碳交易價(jià)格的合理區(qū)間，并規(guī)定碳交易價(jià)格在該區(qū)間之外的，交易無效。此外，由于碳交易價(jià)格還會(huì)受時(shí)間、空間等因素的影響，碳交易的價(jià)格機(jī)制還應(yīng)考慮具有不確定性的可能會(huì)對碳交易價(jià)格產(chǎn)生影響的其他因素。

另外，我國應(yīng)通過制定鼓勵(lì)性條款，促進(jìn)碳金融的發(fā)展，確認(rèn)碳基金、碳期貨、碳證券等碳金融衍生品的合法性，為碳金融的發(fā)展提供制度保障。

5.建立相應(yīng)的激勵(lì)機(jī)制

激勵(lì)機(jī)制可以引導(dǎo)企業(yè)積極承擔(dān)減排義務(wù)，進(jìn)行碳交易。我國應(yīng)建立相應(yīng)的激勵(lì)機(jī)制，通過稅收優(yōu)惠、政策傾斜、政府采購等激勵(lì)措施增強(qiáng)企業(yè)的參與度，增加碳交易的需求，促進(jìn)碳交易的發(fā)展和繁榮。

（三）打破部門法的區(qū)分與限制，進(jìn)行制度創(chuàng)新

我國在立法時(shí)，應(yīng)嘗試打破部門法的區(qū)分與限制，綜合考慮相關(guān)法律，協(xié)調(diào)有關(guān)部門法，嘗試跨部門立法，進(jìn)行制度創(chuàng)新。立法機(jī)關(guān)在進(jìn)行碳交易立法時(shí)，不能只著眼于環(huán)境法領(lǐng)域，還應(yīng)注意合同法、公司法、擔(dān)保法、行政法、行政訴訟法等法律的配套。如，碳排放配額是否可以作為公司的財(cái)產(chǎn)，需要在《公司法》中加以明確；碳交易的轉(zhuǎn)讓合同需要《合同法》進(jìn)行調(diào)整；碳交易主體因行政機(jī)關(guān)違法作為或不作為而受到損害時(shí)能否通過行政訴訟及行政訴訟予以救濟(jì)。我國需要對現(xiàn)行部門法進(jìn)行修改，協(xié)調(diào)立法技術(shù)，使碳交易立法打破傳統(tǒng)立法的單一化和部門化。

五、結(jié)語

目前，我國碳交易還處于試點(diǎn)探索階段，統(tǒng)一的碳交易市場還未建成，碳交易體系還未健全，碳交易法律制度也不系統(tǒng)、全面，碳交易立法還存在立法主體位階低、缺乏針對碳交易基本問題的統(tǒng)一規(guī)范、現(xiàn)有的法規(guī)和規(guī)章不協(xié)調(diào)等問題。完善碳交易立法是發(fā)展我國碳交易的前提，立法機(jī)關(guān)應(yīng)制定統(tǒng)一的國家層面的碳交易法律規(guī)范，完善配套的行政法規(guī)、部門規(guī)章、地方規(guī)范，同時(shí)打破部門法的區(qū)分與限制，進(jìn)行跨部門立法。目前，減少溫室氣體排放，進(jìn)行碳交易是必然趨勢，我國應(yīng)盡快完善碳交易立法，為碳交易有序、健康的進(jìn)行創(chuàng)造良好的法制條件。

［1］劉偉.中國碳排放權(quán)交易制度的法律問題研究［D］.蘭州大學(xué)，2011

［2］王魯寧.我國碳排放權(quán)交易法律制度研究［D］.中國地質(zhì)大學(xué)（北京），2013

［3］彭本利，李摯萍.碳交易主體法律制度研究［J］.中國政法大學(xué)學(xué)報(bào)，2012，（2）