楊 柳

（100000 北京建筑大學(xué) 北京）

淺談行政許可的積極與消極功能

楊 柳

（100000 北京建筑大學(xué) 北京）

行政許可的限制性和授益性使其在社會生活中產(chǎn)生不同的功效，既有積極功能也有消極功能。分析行政許可的功能，可以得知行政許可在哪些事項上能夠有效發(fā)揮作用，以便在立法時把握好在多大范圍內(nèi)設(shè)定行政許可，并在設(shè)定許可時盡量避免其對社會發(fā)展不利的因素。研究行政許可的功能有利于在設(shè)定許可時掌握規(guī)制范圍，并盡可能減少許可帶來的負面效應(yīng)。

行政許可；功能

一、積極功能

1.控制危險

控制危險是行政許可的初始功能。行為注定具有潛在的危險，這是其外部性決定的，因此可能會造成社會或個人的人身、財產(chǎn)安全的損害，政府有義務(wù)對此加以限制，行政許可最初就是針對行為外部性可能產(chǎn)生的危害的事前控制手段。例如，制造、運輸、銷售爆炸物品原本是每個人都可以從事的活動，只是由于這類活動具有較大危險性，容易破壞和影響公共安全和他人利益，所以針對這樣的活動設(shè)立許可制度；藥品、食品的生產(chǎn)、運輸、銷售等關(guān)系到人民的生命健康安全，對其實行事前控制，只允許符合條件者從事這些特殊行業(yè)的活動，從而防止對消費者可能發(fā)生的損害；律師證、會計師執(zhí)照和駕駛執(zhí)照的設(shè)立則是為了保障安全可靠的社會服務(wù)，防止不合格人員從業(yè)給公共利益帶來損害；在產(chǎn)品質(zhì)量方面，如果不采用許可制，而放任企業(yè)直接將其產(chǎn)品推入市場交由消費者自主選擇，那么很可能增加產(chǎn)品對消費者的危險性，而且這種喪失了事前監(jiān)督的產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營必然對社會產(chǎn)生某種不利影響。

行政許可控制危險的功能可以概括為：“行政機關(guān)通過對自然人、法人或者其他組織的條件進行嚴格的審查、對其行為進行必要的監(jiān)督，排除可能產(chǎn)生對社會、個人帶來危險的活動，維護社會秩序和自然人、法人或其他組織的合法權(quán)益?！?/p>

2.證明或者提供某種信譽、信息

大多數(shù)情況下，消費者獲得的商品服務(wù)以及市場環(huán)境的信息是通過直接經(jīng)驗或他人轉(zhuǎn)述得到的。但是，并不是任何時候人們都能以相應(yīng)的代價獲得同等的信息交換，也可能由于成本的高昂使得人們放棄支付信息費用而無法取得有效信息。這一問題的有效解決方法就是依靠公權(quán)力，由政府出具證明，其權(quán)威性能保證信息的真實性，以加速市場交易、矯正市場失真狀態(tài)。于是，政府通過行政許可的方式向社會提供具有公信力的信息或證明，起到了諸如穩(wěn)定關(guān)系、提供預(yù)期以及確認權(quán)利的作用。譬如政府規(guī)定某些特定事項或者活動應(yīng)當(dāng)進行登記，人們通過查閱這些已經(jīng)登記備案的信息，就能夠了解取得行政許可的人所具有的能力、條件以及應(yīng)該達到的標準，這就大大降低了人們在經(jīng)濟活動和社會交往中搜尋信息、識別信息真?zhèn)蔚某杀?。像工商企業(yè)登記、社團登記、合伙企業(yè)登記等就是屬于這種功能的行政許可。當(dāng)然，在很多領(lǐng)域中，私人也可發(fā)放證明文件，提供足夠的信息，如一些國家的律師協(xié)會負責(zé)頒發(fā)律師資格證書或者進行律師注冊。一般而言，只有在私人機構(gòu)沒有足夠能力提供安全充分的信息時，才由政府設(shè)立行政許可，以提供公信力證明。

二、消極功能

（一）形成壟斷

行政許可的資源分配方式是將公共物品排他性地分配給特定社會成員，即只有獲得行政許可的群體才能使用這一公共資源，而且這種排他性的占有具有穩(wěn)定性和持續(xù)性，所以即使是通過競爭手段取得的，壟斷也不可避免。這種壟斷表現(xiàn)為兩種形式：一是完全排他性壟斷，指的是某一公共資源一旦由被許可方使用或者擁有，則具有完全的排他性，其他任何人在相對固定的時期內(nèi)都不得使用該資源，例如對特定土地的使用、對特定公共設(shè)施的特許經(jīng)營和管理、我國的食鹽生產(chǎn)許可證、一些地方政府規(guī)定只能由一家醫(yī)院開辦“120”急救中心。這些許可證均屬完全排他性的許可。二是部分排他性壟斷，指的是本來屬于社會全體共享的資源，是可以由不特定社會成員自由、平等使用的，但是任何資源相對而言都是有限的，當(dāng)某一天該資源使用者的數(shù)量超過了其可承受范圍，擁堵的情況再也無法容納新成員的進入，這時本已是共享的資源則需受到限制，政府會對其設(shè)定許可，否則可能導(dǎo)致災(zāi)難性的后果。而享有該種資源的被許可人就轉(zhuǎn)化為一個相對固定的群體，對這種資源進行壟斷，未獲得許可的人就被排斥在壟斷集團之外，不得使用這一資源。典型的例子是城市出租車營運許可。

行政許可形成的壟斷在區(qū)域上表現(xiàn)為地方壟斷和行業(yè)壟斷。地方壟斷導(dǎo)致地方保護主義，各地方政府基于本地的局部利益需要，為保護本地生產(chǎn)者、限制外地生產(chǎn)者的產(chǎn)品進入本地而設(shè)置許可，這種許可不但阻礙了外地生產(chǎn)者自由貿(mào)易意志的實現(xiàn)，同時也抑制了本地生產(chǎn)者提高生產(chǎn)技術(shù)、增強競爭能力的積極性，形成了一種雙方受損的局面。行業(yè)壟斷導(dǎo)致行業(yè)保護現(xiàn)象，由行業(yè)主管部門對本部門主管的產(chǎn)品設(shè)定行政許可進而形成本行業(yè)企業(yè)對某種產(chǎn)品的行業(yè)壟斷。如氣象部門對氣象觀測儀設(shè)定生產(chǎn)許可制度以達到保護本行業(yè)企業(yè)生產(chǎn)的目的，消防部門通過規(guī)定消防器材非經(jīng)允許不得生產(chǎn)、銷售等許可形式形成行業(yè)壟斷。

（二）限制競爭

許可的濫用更會導(dǎo)致行政干預(yù)代替市場在資源配置中的基礎(chǔ)性作用，排斥公平競爭，遏制經(jīng)濟發(fā)展的活力，導(dǎo)致資源的閑置和浪費。

許可是建立在普遍限制的基礎(chǔ)上的制度，申請人一旦取得從事某項活動的資格和能力，成為被許可人，獲得了法律的特殊保護，就意味著對其他申請許可的人的排斥，客觀上自然會起到抑制競爭行為的作用。具體而言，就是取得許可的人可能失去積極的競爭或進取精神，即使停滯不前，也不會馬上產(chǎn)生危機感。而沒有獲得許可的那部分人，即使以后積極進取，不斷改進自己，最終達到了許可的標準和條件，但是也可能會因為數(shù)額的客觀限制等原因，無法再獲得許可，實際上就是被剝奪了參與競爭的機會。行政許可對正常的市場競爭行為進行限制，對投資和經(jīng)營設(shè)置種種障礙，妨礙了競爭秩序的形成，破壞了公平競爭的市場環(huán)境。如果行政許可形成壟斷，那更會加重對競爭的限制?！巴耆潘詨艛嗾呖梢噪S意處置或使用公共資源，很大程度上可能導(dǎo)致資源的閑置和浪費；部分排他性資源使用者所形成的壟斷集團對其既得利益也必然極力維護，禁止和抑制新的競爭者，阻止革新性因素的引進，從而使改革更加困難?！毙姓S可限制競爭的這種消極功能在商業(yè)競爭和職業(yè)資格許可方面的影響尤其突出。

［1］徐繼敏.相對集中行政許可權(quán)的價值與路徑分析［J］.清華法學(xué)，2011，05（2）.

［2］羅智敏.論行政許可中保證金的設(shè)定問題［J］.中國法學(xué)，2014 （5）：115-133.