文/陳書(shū)奇 Chen Shu-qi

?

唐五代的考牒及其在銓選考試中的作用

文/陳書(shū)奇 Chen Shu-qi

摘要：考牒也叫考狀，是記錄官員每年的功過(guò)行能和考績(jī)等級(jí)的文件。考牒首先要上報(bào)給吏部作為人事檔案保存在考功甲歷庫(kù)，同時(shí)也要授給官員個(gè)人，作為每年的考績(jī)證明材料。唐代考績(jī)分基層初考和中央終考兩級(jí)進(jìn)行。五代時(shí)有把考核結(jié)果批書(shū)在歷子上的情況?？茧菏抢舨裤屵x考試對(duì)考生進(jìn)行資格審查的必備材料之一。

關(guān)鍵詞：唐五代；考績(jī)；銓選考試

考績(jī)是人事管理的一個(gè)重要方面，考績(jī)所產(chǎn)生的文件便成了人事檔案的種類之一。唐代在各方面制度建設(shè)上都達(dá)到了相當(dāng)?shù)母叨龋貏e是科舉和銓選考試的制度化、官員管理的規(guī)范化要求有完備的考績(jī)制度。五代考課基本因襲唐制，但因戰(zhàn)亂頻仍，社會(huì)動(dòng)蕩，政權(quán)更迭頻繁，考課和考課形成的文書(shū)都發(fā)生了一定的變化。但是，無(wú)論唐代還是五代，考牒都與銓選考試有著密切的關(guān)聯(lián)。本文試圖借助零散史料對(duì)唐及五代時(shí)期考牒的生成、內(nèi)容及其在銓選考試中的作用略作考述，以期有助于檔案史和考試史研究的深入。

一、考牒的生成過(guò)程

唐代的考課范圍包括文武職事官、流外官、衛(wèi)官?？伎?jī)等級(jí)的評(píng)定，在京職事官分九等，各級(jí)各類地方官分為五等，流外官分為四等，親、勛、翊等衛(wèi)官分為三等。以 “四善”、“二十七最”為評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)。每年中央和地方各級(jí)各類官署長(zhǎng)官要據(jù)其所轄官員的功、過(guò)、行、能出具考核意見(jiàn)，并形成文件?？h屬官員由本縣行政長(zhǎng)官縣令或知縣負(fù)責(zé)，州屬官員由當(dāng)州行政長(zhǎng)官刺史和錄事參軍共同負(fù)責(zé)。地方官員的考核文件集中到州級(jí)地方政府，由州府錄事參軍整理，州府行政長(zhǎng)官當(dāng)眾宣讀，下屬官員要進(jìn)行評(píng)議，提出修改意見(jiàn)。錄事參軍據(jù)此寫(xiě)成考牒，并會(huì)同刺史決定考核等第。在京官員由各部門(mén)行政首長(zhǎng)寫(xiě)出簡(jiǎn)單考牒，也要當(dāng)眾宣讀。唐代中后期，考牒不僅要當(dāng)眾宣讀，還要在政府衙門(mén)門(mén)前公示三天，允許對(duì)考牒內(nèi)容和所定等級(jí)有不同意見(jiàn)的官員進(jìn)行申述。［1］（p1787）

考牒經(jīng)當(dāng)眾宣讀和公開(kāi)展示，要搜集反饋意見(jiàn)并根據(jù)意見(jiàn)加以校定。經(jīng)校定后再將考牒申報(bào)到尚書(shū)省，經(jīng)都省開(kāi)拆后轉(zhuǎn)送吏部考功司?；鶎涌伎?jī)是初考，只是考牒生成的第一步。第二步是終考，由吏部考功司完成?？脊λ鹃L(zhǎng)官考功郎中和副長(zhǎng)官考功員外郎都是中級(jí)文官，由他們單獨(dú)主持考課不夠隆重和嚴(yán)謹(jǐn)。朝廷為了加強(qiáng)對(duì)官員考核的管理，派遣品位更高的官員校考和監(jiān)考。?？际勾蠖嘤衫舨?、刑部、御史臺(tái)首長(zhǎng)甚至宰相擔(dān)任，監(jiān)考使常常由給事中和中書(shū)舍人擔(dān)任。［2］（p45）刑部、吏部和御史臺(tái)分別負(fù)責(zé)司法、人事和監(jiān)察工作，與考課工作的聯(lián)系較為密切。中書(shū)舍人和給事中又各有出令和封駁之權(quán)，是中書(shū)省和門(mén)下省的實(shí)際主管官員。?？际埂⒈O(jiān)考使、考功司長(zhǎng)官對(duì)州司上報(bào)的考牒加以校訂，確定考績(jī)等第。在京百官集中在考功司當(dāng)場(chǎng)公布考核結(jié)果，地方官員則向朝集使公布結(jié)果。全部考核結(jié)果生成考功簿書(shū)由皇帝親自審核并簽署意見(jiàn)。［2］（p45）考功司的文書(shū)吏員根據(jù)皇帝御批的考功簿書(shū)把每個(gè)官員的考核結(jié)果單獨(dú)寫(xiě)成考牒，在京官員直接發(fā)給本人，地方官員則由朝集使帶至供職州府，也要發(fā)給本人。親王、宰相、諸司三品以上長(zhǎng)官、都督、節(jié)帥位高權(quán)重，負(fù)有對(duì)下屬的考課之則，尚書(shū)省吏部考功司無(wú)法考校，一般由皇帝親自考核或?qū)ｉT(mén)委員考核，稱為內(nèi)考或內(nèi)校。貞元七年（791）對(duì)御考的范圍有大致界定。［1］（p1781）御考的考牒也發(fā)給本人。

五代時(shí)由于戰(zhàn)亂兵霾，考績(jī)廢弛，官員和選人多無(wú)考牒，而把考績(jī)等第和考數(shù)記錄在解由和歷子之上。后唐長(zhǎng)興二年（931）五月，中書(shū)省的奏章中說(shuō)：“據(jù)申選人納到今任文書(shū)，多于解由及歷子內(nèi)批書(shū)考第。準(zhǔn)天成四年（929）四月二十一日敕，新格已前，即許施行，自新格已后，亦多有解由、歷子內(nèi)批豎考數(shù)。本處元本給到考牒，格前特許施行，甚為優(yōu)假。格后更聞違越，須重條流。今日已前有此色選人，宜且與收豎?！保?］（p7589）五代時(shí)社會(huì)動(dòng)蕩，人才凋零，國(guó)家選用人才困難。所以歷代政府對(duì)應(yīng)選官員在解由和歷子上批書(shū)考第現(xiàn)象采取了面對(duì)現(xiàn)實(shí)的態(tài)度。后唐天成四年頒布銓選新格，要求考牒必須發(fā)給本人。即使如此，還是有應(yīng)選官員在“解由、歷子內(nèi)批豎考數(shù)”，選司還是聽(tīng)之任之，承認(rèn)既成事實(shí)。但同時(shí)也強(qiáng)調(diào)，今后再有此種情況，“便同有過(guò)停官。”［3］（p7589）

二、考牒的內(nèi)容

唐、五代考牒的內(nèi)容，主要記述當(dāng)年功過(guò)表現(xiàn)和考績(jī)等第。根據(jù)唐文宗時(shí)考功司的奏章，考牒一般只有兩、三張紙。［1］（p1787）也有學(xué)者對(duì)今存唐代外官考課文書(shū)進(jìn)行專門(mén)研究，認(rèn)為考牒一般為兩張紙，一張紙記錄官員的自然情況，包括姓名、部門(mén)、官位、官品和當(dāng)年實(shí)際厘務(wù)的時(shí)間，另一張紙記錄各項(xiàng)功過(guò)表現(xiàn)和等第、考數(shù)和考績(jī)時(shí)間［4］?？荚~的文體以駢體文為主，每句4字。唐人劉肅曾為江都主簿，對(duì)地方官考課了解頗深，他記述了一篇被考課人對(duì)考課官發(fā)泄不滿的考詞：“怯斷大案，好勾小稽。隱自不清，疑他總濁。階前兩競(jìng)，斗困方休；獄里囚徒，非赦不出。”［5］（p35）這篇考詞雖然帶有一定的情緒化色彩，但對(duì)了解唐代考詞的內(nèi)容特別是文體，有一定參考價(jià)值。現(xiàn)存文獻(xiàn)也有一篇皇帝御考的考詞，宰相張九齡考牒上的考詞是皇帝親自撰寫(xiě)的：“允厘庶政，財(cái)成物宜。利器無(wú)前，明心皆照。臨事能斷，輸忠必盡。況識(shí)貫今古，思周變通。環(huán)宇義安，斯人是賴?？贾猩??！保?］（p132）也有父親直接為兒子撰寫(xiě)考詞的情況，“父教子忠，古之善訓(xùn)，祁奚舉午，義不務(wù)私。至如潤(rùn)色王言，彰施帝道，載參墳典，例絕常功。恭聞前烈，尤難信任，豈以嫌疑，最撓綱紀(jì)?？家陨舷隆！保?］（p1778）

唐代不同階段考績(jī)等第的分配有所不同，大體上前期失之于嚴(yán)，后期失之于寬。貞觀時(shí)幾乎無(wú)人獲得上下考以上的，都在中上考以下。［1］（p1776）這樣，就失去了激勵(lì)先進(jìn)、帶動(dòng)后進(jìn)、勸勉“中人”的意義。安史之亂以后，因戰(zhàn)亂關(guān)系，唐政府獎(jiǎng)勵(lì)軍功，不得已全面提高考績(jī)等第。幾乎沒(méi)有中中考以下的，“諸司并一例申中上考?！保?］（p1781）考牒上書(shū)寫(xiě)的考詞內(nèi)容，也存在兩方面問(wèn)題，一是空洞無(wú)物，二是夸大溢美。雖然考功司一再?gòu)?qiáng)調(diào)，“自今以后，應(yīng)注考狀，但直言某色行能，某色異政，某色樹(shù)置，某色勞效，推斷某色獄，糾舉某色事，便書(shū)善惡，不得更有虛美閑言。”［1］（p1783）但考牒書(shū)寫(xiě)空泛的弊端并無(wú)實(shí)質(zhì)性改進(jìn)。文宗時(shí)考功司章奏：“近日諸州府所申考解，皆不指言善最，或漫稱考秩，或廣說(shuō)門(mén)資，既乖令文，實(shí)為繁弊。自今以后，如有此色，并請(qǐng)準(zhǔn)令降其考第?！保?］（p1788）同時(shí)規(guī)定考牒內(nèi)容的基本要求是簡(jiǎn)要和具體，避免冗長(zhǎng)、繁瑣和空泛、溢美。

三、考牒在銓選考試中的作用

唐、五代時(shí)官員的選拔和任用主要有兩種形式。五品以上官員和六品以下常參官由皇帝和宰相考察確定人選，以制書(shū)或冊(cè)書(shū)的形式直接任命，不經(jīng)過(guò)銓選考試。雖然不經(jīng)過(guò)銓選考試，官員考牒上記錄的考課結(jié)果，也是確定人選的重要參照。六品以下的非常參官則要經(jīng)過(guò)銓選考試，由吏部和兵部任命。唐、五代時(shí)一般每年冬集選人，先由吏部南曹審查選人資格。通過(guò)審查的選人由三銓試判注擬官職。吏部“員外郎一人掌判選院，謂之南曹?！繗q選人有解狀、簿書(shū)、資歷、考課，必由之核其實(shí)，乃上三銓，其三銓進(jìn)甲則署焉。［2］（p38）其中，“考課”的內(nèi)容，就記錄在考牒上。南曹審查的是有關(guān)選人的“資緒、郡縣鄉(xiāng)里名籍、父祖官名、內(nèi)外族姻、年齒形狀、優(yōu)劣課最、遣負(fù)刑犯”［7］（p185）等方面內(nèi)容，其中“優(yōu)劣課最、遣負(fù)刑犯”等信息就記錄在考牒上。由此可見(jiàn)，考牒是唐、五代時(shí)選人參加銓選考試必備的文書(shū)檔案種類。

五代時(shí)由于考績(jī)廢弛，官員多無(wú)考牒，地方長(zhǎng)吏只好把考牒上的信息如考等、考數(shù)等批書(shū)在歷子上。后唐長(zhǎng)興二年（931）五月制定的規(guī)則是：“此后選人如有解由及批得歷子分明無(wú)考牒者，殿一選；有（批）得歷子無(wú)解由、考牒殿兩選；如只有解由、考牒不批得歷子殿三選。如無(wú)三件文書(shū)便同有過(guò)停官?！保?］（p7589）由此看來(lái)，考牒、解由、歷子在銓司審查的選人諸項(xiàng)文書(shū)中，都是反映官員和選人考績(jī)方面內(nèi)容的文件，由于歷子上不僅記錄官員治績(jī)，還在上面批書(shū)考第，便顯得尤為重要。但是，在歷子上批書(shū)考第畢竟是動(dòng)亂年代的特殊情況，歷子不可能把考牒上的信息完整地記錄下來(lái)，只要社會(huì)安定下來(lái)，官方就會(huì)謀求改變。五代歷朝政府都曾針對(duì)考牒等選人文書(shū)的混亂局面采取整頓措施。后唐長(zhǎng)興二年五月，中書(shū)省的奏章中責(zé)成吏部南曹修訂解由、考牒、解狀等選人文書(shū)式樣，并向州縣頒布，要求而后的銓選考試，必須“文書(shū)備足”［3］（p7590），考牒也不可或缺。

考牒對(duì)于銓選的意義，不僅在于考牒上記錄著功過(guò)行能，還在于考牒上記錄著考等和考數(shù)?？嫉群涂紨?shù)決定著何種出身、資歷的選人獲得什么官職。后唐明宗天成二年（927）銓選政策：“經(jīng)學(xué)出身人，一任三考，許入下縣令，下州錄事參軍，亦入中下州錄事參軍。兩任四考，許入中下縣令，中州錄事參軍。兩任六考，許入上縣令及緊州錄事參軍?！保?］（p2310）后唐閔帝應(yīng)順元年（934），進(jìn)一步放寬了考數(shù)要求：“經(jīng)學(xué)出身人，一任兩考，……起今后更許入中下縣令，中州、下州錄事參軍。一任三考者，于人戶多處注擬。如于近敕條內(nèi)，資敘無(wú)相當(dāng)者，即準(zhǔn)格循資考入官。其兩任四考者，準(zhǔn)二任五考例入官?！保?］（p2311）

由于考牒相對(duì)真實(shí)地記錄了官員的履任表現(xiàn)和受到官方的認(rèn)可程度，所以，它可以在社會(huì)生活的諸多方面發(fā)揮作用。除了作為銓選考試必須審查的文書(shū)之外，還作為官階和職務(wù)的升遷、獲得物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)的多寡、是否受到司法處理的依據(jù)。限于篇幅，考牒在其他方面的作用，容另文詳述。

（責(zé)任編輯：仝建平）

參考文獻(xiàn)：

［1］（宋）王溥.唐會(huì)要［M］.上海：上海古籍出版社，1991.

［2］（唐）李林甫等.大唐六典［M］.［日］廣池本.西安：三秦出版社，1992.

［3］（宋）王欽若，楊億.冊(cè)府元龜［M］.北京：中華書(shū)局，1982.

［4］史睿.唐代"考狀"的復(fù)原——唐代外官考課文書(shū)復(fù)原研究之一［J］.文津流觴，2003，（9）.

［5］（唐）劉肅.大唐新語(yǔ)［M］.北京：中華書(shū)局，1984.

［6］（唐）張九齡.唐丞相曲江張文獻(xiàn)公集·附錄［M］.四部備要本.北京：中華書(shū)局，1989.

［7］（唐）杜佑.通典［M］.長(zhǎng)沙：岳麓書(shū)社，1995.

［8］（宋）薛居正等.舊五代史［M］.北京：中華書(shū)局，2015.

中圖分類號(hào)：G273.5

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1005-9652（2016）03-0143-03

作者簡(jiǎn)介：

陳書(shū)奇（1966—）男，河南杞縣人，河南教育學(xué)院思政部主任，副教授。

Appraisal Documents and Their Role in Selection Test of Tang and Five Dynasties