文/張祥明 Zhang Xiang-ming

儒家民本思想作用芻議
——以明代地方官員的考課政策為中心

文/張祥明 Zhang Xiang-ming

The Role of Confucian Notion Regarding the People as the Basis of State

有人認(rèn)為，儒家的民本思想在中國歷史的發(fā)展中發(fā)揮了很大的作用。但是，明朝廷在不同時(shí)期出臺的針對地方官員的考課政策以及地方官員的行政舉措昭示：民本思想難以在中國歷史的進(jìn)程中產(chǎn)生影響。因此，對儒家民本思想的歷史作用不宜評價(jià)過高。

民本思想；明朝；考課

民本思想是儒家學(xué)說的重要組成部分，學(xué)術(shù)界對民本思想的討論甚多。儒家民本思想的稱贊者認(rèn)為，儒家的民本思想影響了中國古代的一些皇帝，使一些有見識的皇帝敬畏民眾的力量，迫使他們采取輕徭薄賦的政策，促進(jìn)了中國古代經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和民眾生活的改善。這是民本思想的積極作用。上述觀點(diǎn)是否符合歷史事實(shí)？假如符合，儒家的民本思想一定會在歷史的發(fā)展中產(chǎn)生重大的影響，中國歷代王朝的各項(xiàng)政策就會以便民和利民為出發(fā)點(diǎn)。有鑒于此，本人嘗試以對明代地方官員考課政策的解讀為切入點(diǎn)，變換一個角度對儒家民本思想的作用做一番考察。

一、明初對地方官員的考課政策

為了加強(qiáng)地方治理，朱元璋特別重視對地方官員的考課。洪武二年（1369）九月，朱元璋下令府、州、縣官員三年考課一次。［1］（第一冊p238）

凡各處府、州、縣官員，任內(nèi)以戶口增、田野辟為尚。所行事跡，從監(jiān)察御史、按察司考課明白，開坐實(shí)跡申聞，以憑黜陟。［2］（p4）

從《大明令》的規(guī)定看，發(fā)展農(nóng)業(yè)生產(chǎn)是明初地方官員的最重要職責(zé)，但是，這一政策實(shí)際上沒有得到有效的執(zhí)行。因此，洪武五年十二月，朱元璋再次強(qiáng)調(diào)把教育和農(nóng)業(yè)發(fā)展的業(yè)績作為對地方官員考課的重點(diǎn)內(nèi)容。［1］（第一冊p378）這一考課政策的確在朱元璋的親自關(guān)注下得到一定程度的貫徹。比如，洪武九年六月，山東日照知縣馬亮考滿進(jìn)京朝覲。在進(jìn)京前，知州將馬良的考課等級定為優(yōu)等，給他的考語是“無課農(nóng)興學(xué)之績，而長于督運(yùn)”。朱元璋見到馬良的考語后說，地方官員的要務(wù)是發(fā)展農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，興辦教育，而不是巧于斂財(cái)以完成國家的賦稅。因此，他敕令將馬亮黜降。［1］（第一冊p476）關(guān)于朱元璋對地方官員的考課舉措，清朝官修《明史》卷281記載如下：

明太祖懲元季吏治縱弛，民生凋敝，重繩貪吏，置之嚴(yán)典。府州縣吏來朝，陛辭，諭曰：“天下新定，百姓財(cái)力俱困，如鳥初飛，木初植，勿拔其羽，勿撼其根。然惟廉者能約已而愛人，貪者必朘人以肥己，爾等戒之。”洪武五年下詔有司考課，首學(xué)校、農(nóng)桑諸實(shí)政。日照知縣馬亮善督運(yùn)，無課農(nóng)興士效，立命黜之。一時(shí)守令畏法，潔己愛民，以當(dāng)上指，吏治煥然丕變矣。下逮仁、宣，撫循休息，民人安樂，吏治澄清者百余年。

對照《明實(shí)錄》，我們不難發(fā)現(xiàn)《明史》的記載存在諸多錯誤，其中之一，日照知縣馬亮進(jìn)京朝覲是在洪武九年，而不是在洪武五年。另外，張廷玉等人對朱元璋的考課政策評價(jià)甚高，認(rèn)為朱元璋的考課政策對地方官員起到了威懾和引導(dǎo)作用，官場風(fēng)氣因之一變，民眾受益，成就了明前半期的清廉政治。其實(shí)，清朝官修《明史》的這種說法與歷史真相相距甚遠(yuǎn)。

洪武九年（1376），平遙縣訓(xùn)導(dǎo)葉伯巨在奏疏中批評府州縣官“以戶口、錢糧、簿書、獄訟為急務(wù)，至于農(nóng)桑學(xué)校，王政之本，乃視為虛文，而置之不問?！保?］（p56）這說明，在洪武前期，完成賦稅征收是地方官員最迫切的任務(wù)。洪武前期的地方官員把賦稅征收作為自己最重要的任務(wù)，洪武后期也是這樣。洪武二十一年，解縉在奏疏中抨擊地方官員征稅太重、貪婪茍且，民眾被逼得無法生存。［4］（p4115）這說明，清朝官修《明史》所謂的明朝前期官員守法愛民、民眾安樂、吏治澄清的論斷，不過是修史者的臆斷而已。

從中國歷史的發(fā)展歷程來看，每個王朝的前期多是民眾生存條件較好的時(shí)期。朱元璋出身于社會底層，親眼目睹農(nóng)民起義的巨大力量，因此，他強(qiáng)調(diào)“為政以得民心為本”［1］（第二冊p125）。為了得到民心，他強(qiáng)調(diào)要“愛民”［1］（第二冊p317），要不違農(nóng)時(shí)，薄賦斂，節(jié)徭役［1］（第二冊p132），藏富于民［1］（第二冊p130）。由于朱元璋提倡愛民和安民，明朝初期應(yīng)該是國泰民安的時(shí)期。但是，民眾在洪武年間仍然被沉重的賦稅逼得棄家逃亡，聚眾反抗。永樂年間，對于掙扎在死亡線上的山東和河南等地的受災(zāi)民眾，明朝廷不僅不加以賑濟(jì)，反而征斂不息。從明朝前期民眾的處境看，儒家的民本思想對現(xiàn)實(shí)政治的作用微乎其微。

二、明朝后期對地方官員的考課政策

儒家的民本思想對明朝前期的國家政治不能發(fā)揮作用，對明朝后期國家政治的作用更是無從談起。因?yàn)槊鞒泻笃?，政府的開支比前期增多，民眾的負(fù)擔(dān)比前期更重。與此相對應(yīng)，在明朝中后期地方官員的考課標(biāo)準(zhǔn)和施政行為上更難找到儒家民本思想的影響。

明朝后期，軍餉開支大增，為了督促地方官員按期完成賦稅征收，至遲在天啟三年（1623）七月，明朝廷就針對賦稅的征收，對地方官員實(shí)行考成制度，“凡本年銀兩欠一分者，州縣印糧官住俸督催；欠二分、三分者，降俸二級；欠四分、五分者，降職二級；俱戴罪督催；欠六分、七分者，降職二級，起送吏部調(diào)用；欠八分、九分者，革職為民?！保?］（第二十四冊p471）天啟七年十月，明朝廷又規(guī)定：地方官員更調(diào)、考滿或請求封贈的前提條件是，必須先由戶部核實(shí)他們是否完成了任期內(nèi)的賦稅征收任務(wù)。［6］（第二十三冊p351）

崇禎元年（1628）六月，明朝廷又規(guī)定：各布政司及兩直隸府每年額定的賦稅錢糧必須按期上繳，否則，朝廷根據(jù)缺欠錢糧的數(shù)額對各級地方官員予以懲罰。［6］（第二十五冊p479）八月，明朝廷又出臺政策：將州縣官員每年完成的當(dāng)年的稅糧數(shù)額，以及催征的往年欠稅數(shù)額和其他雜項(xiàng)稅額，計(jì)入考成冊內(nèi)，根據(jù)州縣官員一年上繳的各項(xiàng)賦稅的數(shù)額對他們進(jìn)行考課。［6］（第二十五冊p500）十月，明朝廷進(jìn)一步?jīng)Q定根據(jù)地方官員完成工料銀和柴夫銀征收完成的份數(shù)對地方官員實(shí)行處罰。［6］（第二十五冊p538）

由于“上官以催征為考課”，善于搜刮財(cái)富的地方官員被看作“徇良”，考課制度罷黜不職和懲罰贓私的目的完全喪失。地方官員為了完成考成任務(wù)，賦稅新舊并催，廣大民眾被迫賣兒鬻妻，所有的財(cái)富被搜刮殆盡。

崇禎四年十二月，明朝廷又對加派的遼餉征收實(shí)行考成之法，除了繼續(xù)推行地方官員完成征收七分免于懲罰的政策外，①從崇禎五年對地方官員的獎懲情況看，地方官員賦稅征收完成六成以上者就可免于懲罰，見下文。明朝廷還規(guī)定，完成全額遼餉征收的官員，只要實(shí)心任事，地處繁巨，由督餉御史記錄，報(bào)請朝廷升職。這一政策在隨后的崇禎五年得以貫徹。該年十二月，明思宗就核準(zhǔn)戶部尚書畢自嚴(yán)的奏請，根據(jù)遼餉征收的完成情況對全國地方官員進(jìn)行獎懲，少數(shù)官員因按時(shí)完成遼餉征收任務(wù)獲得“優(yōu)敘”，多數(shù)官員因未能完成遼餉征收任務(wù)受到不同形式的懲罰。［7］（p17-46）

由于地方官員的待遇和前途取決于他們完成國家稅額的多寡，“長吏考課惟問錢糧”［6］（第二十六冊p537），因而，地方官員“迫于功令，惟知催征如額，速圖升遷，鮮知以民生為念”［6］（第二十六冊p511），甚至借機(jī)中飽私囊，導(dǎo)致民窮盜起。

三、小結(jié)

綜上所述，不論明朝前期還是后期，賦稅征收始終是地方官員最重要的任務(wù)，上繳賦稅始終是普通民眾最重要的義務(wù)，沉重的賦稅始終是普通民眾難以應(yīng)付的負(fù)擔(dān)，經(jīng)常使普通民眾掙扎在死亡線上。這一沉重的歷史事實(shí)昭示：儒家的民本思想在現(xiàn)實(shí)的政治生活中很難發(fā)揮作用，民本思想無法使普通民眾得到實(shí)惠。

其實(shí)，所謂的民本思想，在許多明代人的政治思維中，絕對不是國家以民為本，而是把民眾看作賦稅之源。比如，朱元璋早在稱帝以前就表示，農(nóng)民是國家賦稅之源。為了確保稅收，各級官員必須勸農(nóng)耕作，無奪農(nóng)時(shí)。［1］（第一冊p77）洪武二年，朱元璋又說：“農(nóng)為國本，百需皆其所出?！保?］（第一冊p225）因此，他要求百官“裕民”［1］（第二冊p382）。可見，朱元璋的愛民之舉的出發(fā)點(diǎn)，是為了保證國家的稅源和朱氏王朝的穩(wěn)定。明代士大夫的政治邏輯也和朱元璋的政治思維相似。比如，崇禎四年二月，刑科給事中吳執(zhí)御批評糧餉加派，他的理由是：“財(cái)之源在于民，而理財(cái)必先治民，不先為蹙民之事，以竭其源流耳?！保?］（第二十六冊p306）他又說：“民為邦本，食為民天，故自古帝王必以民為重。誠以軍國之經(jīng)費(fèi)，兵食之大計(jì)，悉于此系焉。”［6］（第二十六冊p471）這說明，統(tǒng)治者宣揚(yáng)民本的目的是為了獲得更多的賦稅，民眾絕對不是國家的“本”。①李憲堂認(rèn)為，“民本”強(qiáng)調(diào)的并不是“民”自在自足的價(jià)值，而是它對于國家社稷，歸根結(jié)底是對于君主的意義。參見李憲堂：《試論儒家民本思想的專制主義實(shí)質(zhì)》，《歷史教學(xué)》2003年第5期。從明朝君臣對民本思想的論述看，李說甚是。

明代地方官員考課制度昭示我們：儒家的民本思想在歷史發(fā)展的歷程中不過是一種口號而已，它很難在現(xiàn)實(shí)生活中發(fā)揮作用。這是因?yàn)槿魏握?quán)的存在必須以獲得足夠的稅收為前提，民眾必須納稅，即使以保障民權(quán)為目的民主社會也不例外，更何況明王朝是一個以維護(hù)名分等級為特征的政權(quán)。由于明王朝（歷代王朝也類似）的政權(quán)性質(zhì)不是為了保障民權(quán)，而是為了維護(hù)特權(quán)，因而，奢望民本思想在中國古代國家政治中發(fā)揮大的作用，無疑是緣木求魚。

（責(zé)任編輯：楊秋梅）

［1］ （明）姚廣孝等.鈔本明實(shí)錄·明太祖實(shí)錄［M］.北京：線裝書局，2005.

［2］ 楊一凡點(diǎn)校.皇明制書·大明令［M］.北京：社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2013.

［3］ （明）陳子龍等.明經(jīng)世文編［M］.北京：中華書局，1962.

［4］ （清）張廷玉等.明史［M］.北京：中華書局，1974.

［5］ （明）朱純臣等.鈔本明實(shí)錄·明熹宗實(shí)錄［M］.北京：線裝書局，2005.

［6］ （清）汪楫.鈔本明實(shí)錄·崇禎長編［M］.北京：線裝書局，2005.

［7］ 國立北京大學(xué)研究院文史部.國立北京大學(xué)文史研究院文史叢刊第一種：崇禎存實(shí)疏鈔［M］.上海：商務(wù)印書館，1934.

K248

A

1005-9652（2016）04-0165-03

張祥明（1967—），男，山東濟(jì)寧人，山西師范大學(xué)歷史與旅游文化學(xué)院副研究員，博士。