尹繼武

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國際信任的起源：一項(xiàng)類型學(xué)的比較分析*

尹繼武

國際信任；類型；比較分析

信任是國際關(guān)系理論和實(shí)踐研究的一個重要概念。在綜合分析國際信任的起源問題的基礎(chǔ)上，國際信任的類型可以細(xì)分為五對基本范疇，即情感信任和認(rèn)知信任、宣示信任和成本信任、制度信任和文化信任、互惠信任和公平信任以及同質(zhì)信任和聲譽(yù)信任。國際信任的指向性和非對稱性，決定了信任起源及其類型分析包括行為體為何信任他者和如何取信于他者兩種維度。信任起源的類型學(xué)比較分析，清晰梳理了信任來源及其變化的核心影響變量，對于信任類型理論建構(gòu)和實(shí)踐建設(shè)具有啟發(fā)意義。

信任的理論與實(shí)踐是國際關(guān)系研究中的一個重要議題。信任是國際合作與沖突的微觀基礎(chǔ)，國家間建設(shè)戰(zhàn)略互信和政治信任是一項(xiàng)重要的政策目標(biāo)。信任具有系列的特性，如信任首先是關(guān)系概念，單個行為體是無法形成信任的，必須要有信任的主體和對象。其次，信任具有指向性和非對稱性，一方面，國家主體為什么會信任他者和國際體系等，另一方面是行為體又如何取信于人。國際關(guān)系學(xué)界對信任的研究已取得了諸多的成就，比如關(guān)于信任的概念界定、信任的本體分析、信任的途徑以及大國關(guān)系中信任的建構(gòu)路徑等。［1］［2］從理論路徑來看，理性主義的博弈論分析、社會心理學(xué)等成為主流的理論。［3］對于國家為何會信任他者，國家間信任到底是一種理性計(jì)算還是一種情感態(tài)度等問題，學(xué)術(shù)界有諸多的研究和聲音，也反映了不同的理論和價(jià)值取向。既有研究的一個特性是，不同的分析者在考察信任的起源或動因時(shí)，往往強(qiáng)調(diào)單維度的因素，比如有強(qiáng)調(diào)理性利益博弈的，有強(qiáng)調(diào)個人接觸和交往的等等。這帶來一個相關(guān)的問題，就是國際信任的研究追求新因素或新動因?qū)τ谛湃纹鹪春途S持的重要性，導(dǎo)致信任起源和維持分析的碎片化和注重局部特性。有鑒于此，本文試圖以國際信任的起源和動因?yàn)檠芯繂栴}，系統(tǒng)剖析其影響因素或因果解釋，試圖為信任的類型化和起源提供一種系統(tǒng)綜合的知識圖譜?；谛湃蔚睦碚撗芯?，探究信任起源的變量分歧在于對于二元對立下的相關(guān)因素剖析的認(rèn)識，在此我們基于五種類型化維度的標(biāo)準(zhǔn)，將信任的起源和類型劃分為五種類型范疇。這種類型化的區(qū)分，其意義在于對于信任的起源和動因的綜合系統(tǒng)歸納，從而有助于從更為宏觀的層面把握信任的本體和類型，為進(jìn)一步的信任理論研究提供一個創(chuàng)新的基本邏輯框架。同時(shí)，對于觀察和分析國際關(guān)系現(xiàn)實(shí)中的信任實(shí)踐及其問題、不足和推進(jìn)措施，希望能夠帶來相應(yīng)的理論啟發(fā)。

一、情感信任和認(rèn)知信任

如果我們把信任看做是一種情感，那么，對于信任情感的來源，心理學(xué)上有兩種相互爭議的看法。認(rèn)知評價(jià)理論認(rèn)為，情感的產(chǎn)生是需要建立在認(rèn)知評價(jià)的基礎(chǔ)之上，先有認(rèn)知才會產(chǎn)生積極或消極情感；［4］（P124-129）而情感優(yōu)先的觀點(diǎn)認(rèn)為，信任的產(chǎn)生可能來源于一種感覺，而不需要認(rèn)知評價(jià)。［5］（P151-175）這就是情感信任與認(rèn)知信任的基本類型范疇的心理學(xué)基礎(chǔ)。

（一）情感信任

情感信任認(rèn)為信任是一種感覺，來源于行為體對于信任對象的即時(shí)信任感。在國際層面，領(lǐng)導(dǎo)人之間的即時(shí)信任感覺，則說明國家間也是存在“一見鐘情”的信任情感的。一方面，相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)人的回憶錄或自身的話語表述，可以為這種情感信任提供證據(jù)，比如小布什在2001年6月與普京的聯(lián)合記者招待會上說到“當(dāng)我看到普京的眼睛時(shí)，我就感覺到他是非常直爽和值得信賴的”。［6］另一方面，近幾年美國有研究分析領(lǐng)導(dǎo)人之間的面對面交往，強(qiáng)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)人之間的個人接觸對于信任建立和誠意判斷是十分重要的。根據(jù)最新的認(rèn)知神經(jīng)科學(xué)研究，人的大腦中有特定的鏡像神經(jīng)元，這是決定人具有基本情感、能夠把握他人情感和意圖的生理機(jī)制。鏡像神經(jīng)元的發(fā)現(xiàn)，為人際間的情感移情、信任感的建立和意圖把握奠定了微觀生理基礎(chǔ)。

領(lǐng)導(dǎo)人之間的面對面外交在某些時(shí)候?qū)τ谛湃谓ㄔO(shè)是至關(guān)重要的，比如美國總統(tǒng)里根和蘇聯(lián)領(lǐng)導(dǎo)人戈?duì)柊蛦谭蛑g信任的建立。［7］（P560-573）20世紀(jì)80年代末，蘇聯(lián)在新思維的指引下，主動與西方緩和關(guān)系，在國內(nèi)和軍事上有很多舉動，比如削減戰(zhàn)略核武器，盡管這些舉動非常具有成本性，是一種可信的成本信號，但他仍不能獲得里根的信任。這種信任困境的打破，得益于兩個領(lǐng)導(dǎo)人在峰會外交上的碰面。經(jīng)過面對面的外交談判，里根認(rèn)為戈?duì)柊蛦谭蚴强尚诺模⒘藗€人層面上的信任情感。總體來說，國際關(guān)系的情感信任并不多見，而且盡管認(rèn)知神經(jīng)科學(xué)給我們帶來了諸多啟示，但如何驗(yàn)證和還原領(lǐng)導(dǎo)人之間由于鏡像神經(jīng)元的作用而產(chǎn)生了信任，這是非常難以直接觀察的，依據(jù)歷史檔案和領(lǐng)導(dǎo)人的回憶也存在方法論上的批評。［8］（P829-861）

（二）認(rèn)知信任

與情感信任相對應(yīng)的就是認(rèn)知信任，即“相知相信”，信任建立在認(rèn)知的基礎(chǔ)之上，其心理學(xué)理論基礎(chǔ)是認(rèn)知評價(jià)理論。從政治心理學(xué)和戰(zhàn)略互動觀察，這是信任與不確定性的關(guān)系問題。其基本邏輯是，信任必須建立在不確定性的消除或減弱基礎(chǔ)之上，包括他者的動機(jī)和意圖等基本信息，以及行為體屬性、過往的聲譽(yù)、國家意識形態(tài)和戰(zhàn)略偏好等等。［9］（P451-471）首先，最為重要的是對于意圖的確定性。信任的前提就是對于意圖不確定性的消除，只有建立在意圖是善意的基礎(chǔ)上，才可能產(chǎn)生可信性的感覺。此外還包括戰(zhàn)略動機(jī)的確定性，在把握清楚了他者戰(zhàn)略動機(jī)的基礎(chǔ)上，才可以預(yù)測其下一步的行為。由于不確定性的消除，需要經(jīng)過較長實(shí)踐的戰(zhàn)略互動，所以，信任的建立也是與戰(zhàn)略實(shí)踐緊密相關(guān)。這就是后文所述的逐步互惠實(shí)踐對于信任建立的重要性。

其次，與不確定性緊密相關(guān)的是溝通與信號（com munication and signaling）問題。［10］在國際無政府體系下，國家的戰(zhàn)略意圖等重要信息是一種私有信息，所以，國家間戰(zhàn)略競爭關(guān)系的存在，導(dǎo)致國家不愿意讓他者了解清楚其戰(zhàn)略意圖等相關(guān)私有信息。現(xiàn)實(shí)主義者認(rèn)為由于國際體系的性質(zhì)以及國家間戰(zhàn)略競爭的長期存在，所以戰(zhàn)略欺騙是國際社會的基本常態(tài)，因此國家永遠(yuǎn)無法完全消除對于別國的戰(zhàn)略意圖不確定性，信任是存在戰(zhàn)略競爭的國家間不可能的事情。制度主義者更為強(qiáng)調(diào)國際制度和規(guī)范，對于國家間相互意圖的確定具有重要的作用，而建構(gòu)主義者認(rèn)為國家間的互動實(shí)踐有助于消除不確定性。［11］盡管各種理論對不確定性消除的看法不同，其政策建議也不同，在此通過溝通消除不確定性，建設(shè)戰(zhàn)略信任仍然具有一定的可行性和渠道。

第一個維度就是戰(zhàn)略對話，即領(lǐng)導(dǎo)人之間的溝通機(jī)制的重要性。中美、中日等相關(guān)大國的多層次戰(zhàn)略對話機(jī)制及其成熟，有助于相互之間對于戰(zhàn)略意圖的確定，從而避免誤判，可以增加相關(guān)國家間的信任，至少可以增加消極意義上的信任。［12］第二個維度是注意戰(zhàn)略溝通的負(fù)面效果。消除了戰(zhàn)略意圖的不確定性，并不意味著信任的自然生成。因?yàn)樾湃蔚慕?，必須基于相關(guān)行為體存在相互合作、和解等正面信息。如果是相互敵對關(guān)系的行為體對于相互意圖的真實(shí)把握，反而會導(dǎo)致行為體更為真實(shí)地了解到對方的真實(shí)意圖，從而產(chǎn)生更加不信任的感覺。此外，由于戰(zhàn)略溝通的作用并不僅僅在于對積極有利消息的了解，同時(shí)也更為全面認(rèn)識到行為體的其他相關(guān)信息，當(dāng)中部分信息未必是有利于信任的建立的。第三個維度是，從長遠(yuǎn)來看，相較于全球化時(shí)代之前的國際關(guān)系，當(dāng)今國際間的交往、溝通和交流渠道，廣度和深度大大加強(qiáng)，而領(lǐng)導(dǎo)人之間的面對面外交實(shí)踐也更為豐富和多元，基于此判斷，總體而言可以預(yù)期一個較為樂觀的國際關(guān)系信任趨勢。

二、宣示信任和成本信任

上述第一類范疇，即認(rèn)知信任和情感信任的類型劃分，其邏輯出發(fā)點(diǎn)是分析行為體為何信任他者，反過來，行為體如何取信于他者，則涉及可信性的問題?？尚判缘膯栴}，是信任研究中的一個核心議題，也是戰(zhàn)略相關(guān)議題，比如威懾、聲譽(yù)等問題的基礎(chǔ)?？尚判缘难芯?，可以區(qū)分為兩個維度，其一是宣示信任與成本信任，其二是同質(zhì)信任和聲譽(yù)信任。

（一）宣示信任

宣示信任的信任動因與上文所述的不確定性緊密相關(guān)，即行為體不信任他者是由于對于相關(guān)核心信息的不確定性，那么，從對方的角度來看，要取信于他者，就必須盡可能地傳遞積極和正面的信息。行為體積極展示自身的品質(zhì)、屬性、意圖，則是減少不確定性的方式。將自身的信息展示給他者以及國際社會存在兩個層次，第一個層次就是將自身的信息傳達(dá)給他者，在現(xiàn)實(shí)中如果行為體不自身宣示，那么他者以及國際社會很可能就不知道。一般來說，可以通過正規(guī)和權(quán)威的渠道進(jìn)行政策宣示，比如國家戰(zhàn)略報(bào)告、領(lǐng)導(dǎo)人的話語等。第二個層次就是信息的傳遞可能會有一定的作用，能夠產(chǎn)生一種社會的制約效果，這就是政策宣示所內(nèi)含的觀眾成本問題。［13］所以，盡管如上文所言，戰(zhàn)略欺騙是一種國際政治常態(tài)，但國際關(guān)系中的政策宣示，將自己的意圖和不確定性都告知別人，還是具有一定的可信性效果。第二個方面，即使他者與國際社會對行為體的信息有一定的確定性，但是仍存在錯誤認(rèn)知的可能性，這受到很多因素的影響和制約，比如信息渠道、認(rèn)知能力、認(rèn)知偏差等?，F(xiàn)實(shí)案例中，中國在全球辦孔子學(xué)院，教授中國的政治、經(jīng)濟(jì)和文化，也是一種自我展示。又如，中國在國家政策層面發(fā)布的白皮書，對中國的政策是什么，中國的意圖是什么，中國的軍事實(shí)力怎么樣，都做了一個基本的政策宣示。［14］

但是問題在于，宣示信任的可信性是不確定的。政策宣示的內(nèi)容是否與事實(shí)相符，這受到價(jià)值判斷的很大影響，單純的政策宣示并不等于信任的確立。究其原因，首先，政策宣示和他者的認(rèn)知是兩個不同的問題，他者的認(rèn)知偏差和動機(jī)偏差，以及行為體自身的戰(zhàn)略欺騙等也是重要因素。［15］其次，重要的是在不同的政治世界下，對于相同信息的解讀和歸因是不同的。比如現(xiàn)實(shí)主義并不看重話語和政策的作用，而只關(guān)注行為體的戰(zhàn)略行為和力量增長，這一點(diǎn)對于進(jìn)攻性現(xiàn)實(shí)主義者尤為如此。［16］（P114-154）最后，宣示信任的核心問題在于，依據(jù)理性主義的邏輯，宣示信任是一種廉價(jià)的信任。政策的權(quán)威表述，具有一定的觀眾代價(jià)和成本，但這仍不足以讓宣示信任成為一種代價(jià)高昂的成本信任。

（二）成本信任

成本信任是與宣示信任相對應(yīng)的另一類信任形式，其理論基礎(chǔ)在于理性主義的成本代價(jià)分析。［17］（P325-357）信任是否產(chǎn)生，可信性的起源在于信任信號的成本有多大，成本越大，可信性就越大，就越可能產(chǎn)生信任。宣示信任的信息偏向于積極和正面的信息，但也存在負(fù)面信息的宣示信號表達(dá)。比如，在戰(zhàn)略威懾領(lǐng)域，要使得威懾具有可信性，就必須樹立武力使用的積極可信性。

第一種就是上文所述的觀眾成本。觀眾成本盡管在某種意義上可以制約國家行為體，尤其使領(lǐng)導(dǎo)人做出可信的承諾或信號，但是，它的成本性受到很多因素的制約，比如在不同國家中觀眾成本是否存在、能夠發(fā)揮多大作用，這是存在諸多質(zhì)疑的。［18］（P3-42）繼而，國際社會的觀眾成本與國內(nèi)社會不同，因?yàn)閲H社會的性質(zhì)和權(quán)威狀態(tài)也不同。第二種就是將可信性的信號加以制度化。［19］在國內(nèi)可以通過立法等制度化形式，在國際可以通過加入國際制度的方式增加可信性。比如，中國通過《反國家分裂法》從而增強(qiáng)了維護(hù)國家領(lǐng)土完整的決心，讓他者和國際社會相信中國的戰(zhàn)略決心。第三種是理性主義主流研究所強(qiáng)調(diào)的“捆綁雙手”和“沉沒成本”的方式。［20］（P68-90）這兩種方式的基本理論假設(shè)，都是為了減少行為體的可選擇方式，從而使得在沒有更多選擇的情況下，行為體不得不信任或相信對手。這是一種在環(huán)境巨大壓迫之下的信任形式，同時(shí)也是成本高昂的信任?！袄夒p手”是指減少自身的戰(zhàn)略力量，從而從利益上將自身緊密與他者捆綁在一起。比如，由于特定的歷史原因，也受日本追隨強(qiáng)者的心態(tài)驅(qū)動，日本在軍事上完全依靠日美同盟的保護(hù)，客觀上對于日美之間的戰(zhàn)略信任起到了強(qiáng)大的制約作用。而“沉沒成本”指由于先期雙邊關(guān)系的發(fā)展受到很大推進(jìn)，已經(jīng)投入了很多不可回收的成本，那么，行為體自身為了避免更大的損失，只能選擇繼續(xù)投入的方式，這樣會產(chǎn)生他者和國際社會對于行為體行為的可信性。

總而言之，宣示信任和成本信任是一對如何增加信任可信性的范疇。依據(jù)理性人的假定，成本信任的效用要大于宣示信任，但宣示信任仍是不可或缺的。

三、制度信任和文化信任

如何減少不確定性，確立信任關(guān)系，行為體往往會借助于“第三者”。這種第三者平臺的構(gòu)建及其可信性確立，構(gòu)成了在此所討論的制度信任和文化信任的范疇。

（一）制度信任

首先是制度信任。社會信任有一個目標(biāo)、一個主體，就是我信任誰，我信任什么。由于社會生活的復(fù)雜性，尤其是國際政治中無政府狀態(tài)下戰(zhàn)略欺騙的廣泛存在，行為體在很多情況下難以達(dá)到完全消除對方信息的不確定性。［21］（P379-414）由此，行為體并非直接信任對方，因?yàn)椴]有掌握完全的私有信息，這時(shí)候需要尋求“第三者”。社會生活中我們可以信任法律，信任制度，信任中介。這個過程中可能會有很多風(fēng)險(xiǎn)，但這里的信任對象是合同、契約、法律、制度以及對方的可預(yù)期遵守。在國際關(guān)系里，之所以需要制度信任，除了上文所述的無政府狀態(tài)性質(zhì)之外，還有如下一些緣由。

第一，溝通渠道受限問題。［10］比如領(lǐng)導(dǎo)人的國際訪問，就存在一個場合和時(shí)機(jī)的問題，有時(shí)候兩個國家可能還沒有直接的外交關(guān)系。又如一旦釣魚島問題升溫的話，中日之間的外交關(guān)系受到很大影響。在當(dāng)今的全球化時(shí)代，國際關(guān)系中雙方直接的接觸還是有限的，或者主客觀條件受到很大程度的制約。比如朝鮮和美國之間不能直接對話，那就只能通過中國來組織對話，通過六方會談的平臺來交流。

第二，國際多邊的場合問題。比如中日危機(jī)由于領(lǐng)土爭端升級，雙方的直接溝通渠道、關(guān)系改善和信任建立對于多邊場合的選擇是一個重要的特征。其一是一些國際峰會多邊場合為改善中日緊張關(guān)系提供了客觀的有利場所，比如東亞峰會、聯(lián)合國等。雙方都有意利用這種場合，進(jìn)行關(guān)系緩和與信任建設(shè)，對于中美等其他大國關(guān)系也是如此。其二，一些第三方平臺能夠作為雙方交流的空間。比如，新聞報(bào)道中國駐英大使和日本駐英大使在英國激烈辯論，并不是說中國和日本有信任關(guān)系，而是兩國大使信任英國這一平臺。國際關(guān)系中雙方的信任關(guān)系如果很難建立起來，在條件不夠的時(shí)候可以借助第三方的平臺。

第三，國際制度和規(guī)范的興起。隨著全球化時(shí)代的到來，以及國際組織等國際制度力量的發(fā)展，國際制度背后所代表的國際規(guī)范在一定程度上承載了相應(yīng)的國際合法性，尤其是在霸權(quán)衰落后的時(shí)代更加如此。［22］因此，國際制度具備相應(yīng)的合法地位，使得它能夠成為國家間制度信任的主體以及信任平臺。此外，一些國際制度能夠超越行為體間的差異以及利益紛爭，代表一種集體利益甚至是認(rèn)同。西方的民主國家共同體是典型表現(xiàn)，而中國等新興國家群體創(chuàng)設(shè)了金磚國家組織、上海合作組織等，都代表了國際制度信任的發(fā)展。［23］當(dāng)然，制度信任也存在程度的差異以及領(lǐng)域的差異，與不同行為體的主導(dǎo)作用也息息相關(guān)。

（二）文化信任

與制度相對的是文化信任。［24］文化信任也具有多維度的內(nèi)涵。首先是文化或環(huán)境對于信任是有影響的，這里的文化是指跨國或跨社會文化，如西方文化或東方文化，基督教文化或儒家文化，在不同的文化背景下可能人際關(guān)系的準(zhǔn)則、人際信任的特點(diǎn)或者行為交換的模式是存在一定的差別的。

其次是國際關(guān)系層面的文化信任。國際關(guān)系中國家領(lǐng)導(dǎo)人打交道，常常是各自的個體承載著各自的文化，而各自對自身和他者文化的理解也不一樣，行為習(xí)慣或者行為預(yù)期也不同。［25］文化因素會對行為互動產(chǎn)生影響，比如兩個國家之間本來沒有根本利益沖突，由于交往思維或者交往方式不對，可能會導(dǎo)致雙方關(guān)系惡化。宏觀而論，中西文化差異的表征是中國人是整體主義、集體主義，西方人是個人主義，強(qiáng)調(diào)契約和制度的。如中美之間的人際交往確實(shí)有很多差異，也體現(xiàn)了對于制度和文化（關(guān)系）的不同理解。具體表現(xiàn)一方面是交往的方式不一樣，一方面是信任的對象是不一樣的。比如中國怎樣和一個國家搞好關(guān)系，一個很重要的方式就是“中國人民的老朋友”，這是一種個體化的角度，從個體、私人的角度開始。［26］這里反映出中國在對外建立和發(fā)展關(guān)系的時(shí)候更容易從個人關(guān)系入手，來推動兩國關(guān)系的發(fā)展。

最后是信任的文化差異問題。福山在《信任》一書中系統(tǒng)比較了東亞、歐美的信任關(guān)系，亦即在中國儒家、東方社會的信任程度總體上是比較低的，而西方則相反。［27］這種信任的文化差異觀點(diǎn)遭到了很多學(xué)者的批判。福山從社會層面的文化結(jié)構(gòu)差異出發(fā)，論述了不同的社會和文化體系之下信任的程度的差異，這具有一定的理論和經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)。在論述文化信任時(shí)需要界定清楚，到底是哪個層次的文化：是思維方式觀念層次上的文化導(dǎo)致信任的方式、來源存在差異，還是其他的一些如大的環(huán)境、社會、人際交往或者社會制度層面的文化對信任的影響。在國際關(guān)系研究中，中國學(xué)術(shù)界比較強(qiáng)調(diào)文化路徑，但美國的主流研究并不認(rèn)為文化是一個重要變量，現(xiàn)實(shí)主義和制度主義者強(qiáng)調(diào)權(quán)力、利益等根本性的制度或者其他差異所導(dǎo)致的雙方的不信任，而建構(gòu)主義的觀點(diǎn)并非文化論，而是體系觀念結(jié)構(gòu)差異論。［28］（P27-36）

四、互惠信任與公平信任

信任的起源也是具有過程性的，行為體雙方的正反饋實(shí)踐對于信任的起源和成長具有重要的作用。在此實(shí)踐過程看來，信任是對于行為體的利益回報(bào)結(jié)構(gòu)的肯定?；セ菪湃蔚幕A(chǔ)在于對利益回報(bào)的積極預(yù)期和現(xiàn)實(shí)收獲。利益的互惠及其預(yù)期是重要的，但與此相對的公平信任模式更強(qiáng)調(diào)利益互惠過程中公平的感覺。

（一）互惠信任

首先，互惠信任強(qiáng)調(diào)“對等回報(bào)”，在積極正反饋的合作中信任得到增長。第一種理論研究，是1984年阿克塞爾羅德曾提出：最好的合作策略就是“titfor tat”（一報(bào)還一報(bào)），就是你對我好，我也對你好，你對我差，我也對你差。［29］這是一個逐步的互惠的過程，由點(diǎn)及面建立一個信任的關(guān)系。他經(jīng)過復(fù)雜的計(jì)算機(jī)模擬，在諸多合作策略選擇中，認(rèn)為最佳的合作策略就是“對等回報(bào)”的關(guān)系。他認(rèn)為信任不是合作的必要基礎(chǔ)，而是具備對于關(guān)系長期穩(wěn)定性的預(yù)期，那么就可以進(jìn)行合作，積極的合作效果會進(jìn)一步增加雙方的信任。

第二種就是戰(zhàn)略研究中的“由點(diǎn)及面，逐步互惠”的合作方式。［30］戰(zhàn)略威懾時(shí)代，由于害怕被欺騙以及首先做出妥協(xié)合作、讓步一方容易被看作膽小鬼，所以，合作的第一個步驟難以做出。對此，社會心理學(xué)家建議通過由點(diǎn)及面的合作方式，進(jìn)行合作的逐步演化，由此保證合作的背叛能得到及時(shí)懲罰，從而獎勵合作行為。杰維斯對于安全困境的緩解，也提出了類似的策略，即通過自身適度的約束和妥協(xié)，讓互惠式的互動關(guān)系能積極運(yùn)作起來，從而有利于樹立戰(zhàn)略信任，產(chǎn)生合作效果。［31］（P167-214）

第三種就是中國文化中的過程實(shí)踐，強(qiáng)調(diào)禮尚往來的互惠式交往過程，對于社會信任的積極促進(jìn)作用。［24］中國文化注重通過積極的交往實(shí)踐，從而打破既有不好的關(guān)系基礎(chǔ)，或者促進(jìn)已有的較好關(guān)系。互惠信任的第一步，就是要求行為體自身主動做出利他的舉動，從而等待他者的積極或消極的回應(yīng)，由此進(jìn)一步采取對等的回應(yīng)方式。這與阿克塞爾羅德的“一報(bào)還一報(bào)”合作策略的邏輯是一致的。

（二）公平信任

與互惠信任強(qiáng)調(diào)利益的交往和互惠的信任起源不同的是，公平信任更加注重對于利益的主觀感受的重要意義。正如上文所述的互惠信任都屬于理性的思考和理性的計(jì)較。但是公平信任這種路徑中間加入了一種倫理道德和個人感受的考慮。［32］（P701-722）其理論理由和現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)為多方面的。

其一，信任具有道德基礎(chǔ)。［33］人不是一個純粹的經(jīng)濟(jì)動物，有時(shí)候是感性的動物。感性的動物假設(shè)彰顯了社會因素的重要性，如即使我們相互了解，我們之間能夠互惠，但如果我對于利益互惠的公平性和公正性等倫理價(jià)值產(chǎn)生懷疑的話，則會影響行為體的信任。國內(nèi)政治中公眾對政府的信任就是一個例子。對于普通的民眾來說，相對于過去，我們的收入有所增加，生活水平得以改善，但這并不能直接導(dǎo)致對政府或權(quán)力的信任。因?yàn)楣姷纳鐣X和感覺是非常重要的。如果公眾感覺到存在很多不公正或者不公平的因素，加入一種對公正、倫理、價(jià)值的追求之后，互惠信任的經(jīng)濟(jì)解釋可能會面臨一些問題。

其二，信任也是一種社會地位資源。［34］從國際關(guān)系來看，中國和東盟政治信任問題可以作為一個例子。中國和東盟關(guān)系從2009年以來有所變化，雙方的政治經(jīng)濟(jì)關(guān)系進(jìn)一步發(fā)展，但安全領(lǐng)域有所復(fù)雜化。但亞洲金融危機(jī)之后到2008年這10年中國和東盟之間的戰(zhàn)略信任得到了很大的增長，當(dāng)中一個很重要的因素就是中國與東盟關(guān)系中的尊重與被尊重感覺的存在。中國是一個大國，東盟10國是一個相對較小的組織（從政治、經(jīng)濟(jì)、軍事各方面看），中國的合作策略是中國和東盟在經(jīng)濟(jì)上合作互惠，政治上更多的是平等對話的伙伴，中國實(shí)際上是尊重東盟的領(lǐng)導(dǎo)地位的，并沒有試圖替代東盟自身的領(lǐng)導(dǎo)地位。［35］

上述兩種互惠信任和公平信任，強(qiáng)調(diào)了過程實(shí)踐視角下信任的起源及其發(fā)展，也凸顯了利益互惠和內(nèi)心感受對于信任起源的重要性。

五、同質(zhì)信任與聲譽(yù)信任

正如上文所言，信任涉及行為體對于他者的關(guān)鍵信息的認(rèn)知和判斷，那么，行為體自身的屬性就成為一種重要的影響信任的變量。在此邏輯下，同質(zhì)信任是一種非常重要的信任模式，與強(qiáng)調(diào)屬性同質(zhì)相對的是對于行為的歸因和判斷，即聲譽(yù)信任模式。

（一）同質(zhì)信任

首先是同質(zhì)信任論。［1］其基本的假定或者假設(shè)是，信任是有信任主體和信任對象的，當(dāng)這兩個對象具備更多的相似性，那么他們就越可能相信或者建立信任。這種同質(zhì)性表現(xiàn)在很多方面，如老鄉(xiāng)之間天然上就有一種親近的成分，同性之間更加容易建立信任的關(guān)系，校友之間也表明具有某些共同的相似之處，校友的集體身份至少會拉近行為體之間的距離等。第一個維度是一種外在的相似性，第二個更多的是涉及價(jià)值觀的維度，如“意識形態(tài)”相似的話，那么行為體之間更容易產(chǎn)生情感關(guān)系。所謂志同道合，就是同志，有相同的志趣。政治價(jià)值觀和意識形態(tài)是決定政治同質(zhì)信任的核心因素。進(jìn)而，同質(zhì)性包括事實(shí)和認(rèn)知兩個層次，第一個是基本的屬性，第二個是對他者同質(zhì)性的認(rèn)識。

在國際關(guān)系研究中，同質(zhì)信任理論在美國特別流行。民主和平論的進(jìn)一步推演就是民主信任論，［36］（P457-489）即兩個民主國家之間它們的信任程度更高，比如美國和日本之間的信任程度可能要高于美國和中國之間的信任程度。對此有很多因素或維度可以解釋，第一個就是意識形態(tài)問題，民主國家之間沒有這種意識形態(tài)沖突，沒有民主國家的社會認(rèn)同和政治認(rèn)同的沖突。第二是民主的政策制定程序和權(quán)力結(jié)構(gòu)的特性。依據(jù)觀眾成本理論，如果一個民主國家做出一個外交政策聲明的話，理論上會面臨一些觀眾成本。如果不執(zhí)行這個政策的話，那么在國內(nèi)會有反對黨派或者選民通過某種機(jī)制來懲罰民主國家及其領(lǐng)導(dǎo)人，反過來會增加其外交政策的可信性。中國文化的邏輯和西方是不一樣的，亦即西方強(qiáng)調(diào)二元對立，比如民主國家和非民主國家，由此尋求消除差異；中國強(qiáng)調(diào)和而不同，首先強(qiáng)調(diào)差異，但是目的并不是為了消滅差異，因此在不同的文化、國家之間尋求建立一種和諧世界。［37］

（二）聲譽(yù)信任

聲譽(yù)信任論強(qiáng)調(diào)的不是單位屬性，而是行為的歸因及其一致。其邏輯在于，消除不確定性，就要了解過去的行為。社會信任的邏輯，與聲譽(yù)信任理論有諸多一致之處。比如，信用卡其實(shí)是記錄消費(fèi)者過去的信用，信用度很高的話，那么你的信用度將會一直增加，反之亦然。這就是根據(jù)過去的行為來對未來的行為作出預(yù)測，所以行為體要取信于人，就要時(shí)刻保持自己良好的行為記錄。聲譽(yù)信任論的基本理論依據(jù)就是過去行為理論。［38］（P1355-1374）

在國際關(guān)系實(shí)踐中，在很多國家的對外行為中可以觀察到聲譽(yù)信任論。比如，中國的外交政策和外交行為在很大程度上是符合這個邏輯的。［39］在宣示信任論中，中國在政策層面有很多的意圖和信息展示，如有五千年的和平傳統(tǒng)等等；在行為層面，根據(jù)中國自我的解釋，在很多國際沖突、爭端解決中，中國經(jīng)常表現(xiàn)出妥協(xié)性和克制性一面，甚至有諸多讓步。以此觀察，中國的行為邏輯即我盡量保持自己良好的行為記錄，美國和東南亞的小國等會覺得中國不會欺負(fù)人。實(shí)踐中其效果未必如此，美國和東南亞的國家可能并不這么進(jìn)行歸因，如認(rèn)為妥協(xié)和讓步是軟弱和實(shí)力不夠的表現(xiàn)。其次，我們很難根據(jù)過去的行為來直接預(yù)測行為體未來會怎么樣，即使過去的行為是信守記錄的，也不一定意味著未來的行為也是如此。［40］（P7-51）對于行為的解釋和歸因是比較復(fù)雜的，比如中印邊界戰(zhàn)爭中中國的友好與合作行為，印度的反應(yīng)或感受可能是恥辱和中國實(shí)力不夠等。

綜上，同質(zhì)信任論與聲譽(yù)信任論并非是直接對立的范疇。二者對于信任起源的解釋分歧在于單位屬性一致還是行為的信用記錄是最重要的。

結(jié) 語

國際關(guān)系學(xué)界關(guān)于國際信任的諸多理論和實(shí)踐研究，產(chǎn)生了不同的理論路徑和學(xué)派，也對信任與合作、聯(lián)盟與信任以及大國的戰(zhàn)略信任及其建設(shè)等議題進(jìn)行了充分的研討。不同的理論路徑指導(dǎo)下，國際信任的起源和界定也是各具特色，解釋對象和應(yīng)用范圍存在差異。有鑒于既有研究尚未對于信任的起源及其類型進(jìn)行充分的比較分析，而關(guān)于國際信任概念化的研究也甚為少見，［41］（P375-401）在此，本文進(jìn)行基本的概念類型學(xué)分析，同時(shí)結(jié)合信任起源的理論問題，對信任的兩個維度進(jìn)行了充分的討論，即信任的起源和可信性的起源。

國際信任的類型學(xué)比較分析具有重要的理論價(jià)值，在二元的維度類型劃分中，可以觀察到信任起源的不同影響變量，特別是相互對立的影響因素及其作用機(jī)制。這給我們的啟示是，信任的起源是多元和多維度原因的，同時(shí)在實(shí)踐中也是較為復(fù)雜的，因此如果單純強(qiáng)調(diào)某一因素的重要性，可能有利于理論上的推陳出新，但不利于全面和綜合把握信任的復(fù)雜性。對于大國的對外政治和戰(zhàn)略信任構(gòu)建實(shí)踐，本文的分析也具有相應(yīng)的知識啟示，比如理性和利益固然重要，但非物質(zhì)的因素也是不可或缺的，同時(shí)，信任具有不同的特性，比如非對稱性、漸進(jìn)性等等，這些都值得信任構(gòu)建實(shí)踐時(shí)注意。［2］在單向性的二元?dú)w納的基礎(chǔ)上，本文對于國際信任的類型學(xué)分析，可以在雙向的類型維度上進(jìn)一步深入，由此可能產(chǎn)生更為精細(xì)或先前理論分析所忽視的信任類型，而這對于豐富國際信任的理論研究和實(shí)踐是十分重要的。最后，依據(jù)本文所提出的單向性信任類型總結(jié)以及未來的雙向性和維度信任類型歸類，中國對外關(guān)系中的信任建構(gòu)將更加豐富，同時(shí)也有助于分析中國的信任建設(shè)策略、特性及其效果。

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［責(zé)任編輯 劉蔚然］

The Origin of International Trust：A Comparative Analysis of Typology

Yin Jiwu

（School of International Relations，Bei j ing Foreign Studies University，Bei j ing 100089）

International Trust；type；comparative analysis

Trustis an important conceptin the theory and practice ofinternationalrelations.On the basis of comprehensive analysis of the origin ofinternational trust，the types of international trust can be divided into five basic categories，namely，the affective trust and cognitive trust，declared trust and cost trust，institutional trust and culture trust，reciprocity trust and fair trust，homogeneous trust and reputation trust.The direction and asym metry of International Trust determine the origin oftrust and the two dimensions oftrust.The comparative analysis ofthe origin of trust，has clearly combed the source of trust and the impact of core variables in its changes，which has provided implications to the construction of the theory and practice of the trust type.

尹繼武，北京外國語大學(xué)國際關(guān)系學(xué)院副教授（北京100089）。

* 本文得到2012年度教育部新世紀(jì)優(yōu)秀人才支持計(jì)劃的資助（項(xiàng)目號：N CE T120789）。