陳　強，陳鳳娟

(同濟大學經(jīng)濟與管理學院，上?！?00092)

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中美科技合作中美方戰(zhàn)略分析及思考

陳強，陳鳳娟

(同濟大學經(jīng)濟與管理學院，上海200092)

摘要：在中美科技合作中，美國主要從維護其全球領袖地位、維護國家安全、服務戰(zhàn)略目標以及堅持利益訴求等角度出發(fā)，思考并布局對華科技合作。鑒于此，論文分別從戰(zhàn)略與戰(zhàn)術層面提出了幾點思考，以期中國政府能夠更好地把握中美科技合作。在戰(zhàn)略層面，中國應加強全局統(tǒng)籌，實現(xiàn)對國家利益的全局支撐；同時促進各個層面行動與目標的一致性，實現(xiàn)科技合作行動與國家戰(zhàn)略的深度對應。在戰(zhàn)術層面，中國應加強科研資源的管理和利用，把握中美科技合作的自主權；為本土企業(yè)搭建合作平臺，提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力；促進中美人才交流，提高兩國人才素質(zhì)。

關鍵詞：中美；科技合作；戰(zhàn)略分析；思考

在當今世界，美國是實力最強的發(fā)達國家，而中國則是體量最大、發(fā)展最快的發(fā)展中國家，因此中美關系也是當今世界最為重要和復雜的雙邊關系之一，中美兩國相互依存度日益提升，中美科技合作對兩國都有極其重要的意義[1]。為了保持中美科技合作健康、穩(wěn)定的發(fā)展，我們必須了解中美科技合作背后的動因。遺憾的是，迄今為止，系統(tǒng)深刻論述美方戰(zhàn)略立場的文章仍然非常缺乏，這導致中國相關部門制定國家科技戰(zhàn)略和規(guī)劃時缺乏必要的理論支持，進而削弱了相關戰(zhàn)略決策的針對性和科學性。針對這一情況，本文系統(tǒng)整理了近30年來美方相關領域的主要學術論文、公開政策資料以及美國政府針對國際科技合作和中美科技合作的最新研究報告，對中美科技合作的歷史進程進行了深入的分析。在此基礎上對美國政府制定中美科技合作的戰(zhàn)略立場進行了系統(tǒng)性分析，并提煉出了幾點思考，以期引起相關部門的重視。

1中美科技合作中的美方戰(zhàn)略分析

長期以來，美國作為超級大國，保持其全球領袖地位及維護國家安全，執(zhí)行其長期國際戰(zhàn)略是美國進行國際科技合作的重要目標，與中國的科技合作亦是如此。此外，在全球化迅猛發(fā)展，中國的科技經(jīng)濟實力飛速提高的背景下，美國各界越來越重視中美科技合作在經(jīng)濟與科技資源方面為其帶來的利益。因此，加強與中國的政治聯(lián)系，獲取中國獨特的人才、科研資金、案例與數(shù)據(jù)資源以及市場資源，是美國進行中美科技合作的首要目標，也是區(qū)別美國對其他國家所采取的戰(zhàn)略的關鍵所在。

1.1保持全球領袖地位

不可否認，美國在諸多領域仍然居于世界領先位置，但其領先地位正面臨一系列的挑戰(zhàn)。譬如，美國的論文出版數(shù)量呈現(xiàn)逐漸下降趨勢，其企業(yè)研究工作越來越依賴于出生在國外或者留美的科學家和工程師。與此同時，中國社會發(fā)生了翻天覆地的變化，近年來，中國持續(xù)加大研發(fā)投入，國際科技合作力度逐步增強。2013年，中國研發(fā)經(jīng)費投入力度加大，首次突破2%[2]，對研發(fā)的持續(xù)高投入也已取得了一些成果，中國發(fā)展路徑和正在積聚的財富和能力對美國提出了新的挑戰(zhàn)。中美科技合作正從過去的明顯不對稱關系轉變?yōu)楦鼜碗s的相互依賴及相互遏制的關系。美國一方面不愿意將自己在全球的科技領袖地位讓位于正在崛起的中國，但是在另一方面，為了解決其財政赤字、政治僵局及其他問題，美國又亟待與中國開展全面科技合作以解決其存在的問題，保持其全球領袖地位。

1.2維護國家安全

從維護國家安全層面看，中美間尚未完全達成戰(zhàn)略互信，崛起的中國逐漸成為美國最大的商業(yè)角逐和潛在的軍事競爭對手，美方認為中方與美國進行科技合作的利益目標是美方特定領域和設施資源[3]，中方希望通過接觸和利用這些資源來提高自身的科技能力。除此之外，美方認為中方在不透明的國家保密法律環(huán)境下對某些數(shù)據(jù)資源有所保留，阻礙了中美雙方的資源共享。同時，中國共產(chǎn)黨中央國家安全委員會將科學技術列入加強國家安全的11個領域之一，這些都使得美國對華防范意識增強。因此，近些年來，美國屢次以“經(jīng)濟間諜罪”等罪名對中國公民或美籍華人提起指控，其中多起事后證明是夸大其辭或根本子虛烏有，但卻對當事人造成了極大的身心傷害，天津大學張浩教授被控“經(jīng)濟間諜”、“竊取貿(mào)易機密”等罪名而被拘事件就是一個典型的例子[4]。同時，美國政府近年來逐步強化對中國科學家參加在美國舉辦的涉及敏感技術學術會議的限制、嚴格審核訪美的中國科學家和工程師、通過簽證程序阻撓中美科技交流、利用出口管制政策限制對華技術出口，以維護其國家安全[5-7]。例如，2013年，NASA官員以影響國家安全為由拒絕中國科學家參加在加州埃姆斯研究中心舉行的一次會議的申請[8]。

1.3服務戰(zhàn)略目標

(1)加強與中國的政治聯(lián)系。對于20世紀70年代的中國和美國而言，科技合作關系的建立都是一個看似突然的重要事件。而其背后的驅(qū)動力量則不僅僅是單純的科技交流需求，美國之所以啟動與中國的科技合作，其根本動機在于政治利益[9]，即利用中國的地緣優(yōu)勢與蘇聯(lián)抗衡。1972年，中方表示和解意向后，美國政府通過各種方式表現(xiàn)其真誠合作的意愿，將對中國的科技輸出視為一種外交工具，美方實質(zhì)上是以輸出科技、代培人才為代價，換取其冷戰(zhàn)中的國際政治利益。

20世紀80年代末，由于政治原因，美國中斷了與中國的全面科技聯(lián)系，導致中美科技合作進入冷卻期[10]。隨后的全球化發(fā)展趨勢又使得美國不得不重啟與中國的合作，兩國科技合作逐步恢復。進入21世紀后，南海撞機、中國駐南斯拉夫大使館被炸等事件的爆發(fā)，使得中美科技合作再次陷入低谷。更為戲劇化的是，“911”之后的全球政治形勢突變，從冷戰(zhàn)階段轉入反恐階段，美國反恐戰(zhàn)略的實施必須得到中國地緣政治優(yōu)勢的支持，中美關系因此逐漸改善。在此背景下，中美科技合作再次逐步升溫。由此可以看出，中美科技合作的發(fā)展速度、合作領域、合作內(nèi)容、合作方式等始終受到國際政治局勢變幻、中美關系波動等因素的深刻影響。

(2)執(zhí)行美國的長期國際戰(zhàn)略。首先，作為目前世界唯一的超級大國，美國的國際視野必然是全局性的，與中國的科技合作只是其全球戰(zhàn)略中的一部分，因此，中美科技合作必然要為其全球戰(zhàn)略服務。美國政府希望通過與中國進行科技合作，使得中國的相關行動邏輯更加接近美國的利益。其次，由于科技能力可以直接反映一個國家的軍事和經(jīng)濟潛力，美國寄厚望于通過科技交流而更多地了解中國的科技能力，從而及時預測和避免中國政府對美不利的行動。再者，作為全球矚目的“國際領導者”，美國的全球戰(zhàn)略決定其必須對解決全球共同面對的若干重大問題承擔起主要責任，如糧食危機、能源危機、氣候問題等。美國希望通過與中國建立并強化相關領域的科技合作關系，幫助中國解決一些發(fā)展中出現(xiàn)的問題，局部緩解一些全球性危機，同時爭取中國成為其全球戰(zhàn)略的支持者和合作者。

1.4堅持利益訴求

美國通過與中國的合作可以實現(xiàn)以下四個方面的利益訴求，即分享中國的人才紅利、利用中國的科研資金資源、獲取中國的案例與數(shù)據(jù)資源、接近中國的市場資源。

中國豐富的科技人才資源是美國在中美科技合作中重點考慮的利益因素，美國一直將吸引各國的優(yōu)秀人才作為立國之本。因此，中國的人才資源順理成章地成為吸引美國與中國開展合作的重要驅(qū)動力，美國也在中國的進步中發(fā)揮了重要的作用。隨著中美交流的逐步擴大，中國學生赴美留學趨勢有增無減，美國成為了中國學生心儀的目的地。2012年，40萬中國留學生中大約有60%選擇了美國，占據(jù)了美留學生人數(shù)的1/4；另外，取得學位后的十年仍然留在美國的中國博士大約為3/4[11]。

近20年來中國經(jīng)濟實力的迅猛增長，特別是中國政府在科研方面不斷增加的投入、在科技研究領域中的財政資源已經(jīng)逐漸成為吸引美國的一個重要資源。與此同時，中國近年來不斷增加高等教育和研發(fā)的資金投入，培養(yǎng)出一批又一批優(yōu)秀的科學和工程技術人員，更加強化了美國加強中美科技合作的動機，與中國的科技合作為美國科學界充分利用中國人才資源以及中國積淀的研究知識帶來了機會[12]。

美國政府還希望通過加強與中國的科技合作，為其研究團體獲取中國的設施、案例和數(shù)據(jù)資源提供便利。中國豐富的數(shù)據(jù)資源和獨特的自然和生物現(xiàn)象、地形、鄉(xiāng)村生活以及歷史檔案資料等，對美國的生物學家、醫(yī)學科學家、地理和物理學家、氣象學家、歷史學家以及社會科學家形成了巨大的吸引力。美國科學界意識到，只有通過廣泛而深入的科技合作，才能接觸到中國的數(shù)據(jù)資源和獨特自然現(xiàn)象。同時，隨著規(guī)模不斷擴大的財富積累和對科技發(fā)展投入的持續(xù)增加，中國建設了一批世界一流的重大科研基礎設施，這些設施對包括美國在內(nèi)的國外科學家有著很大的吸引力，如果能夠充分利用這些設施，將會給美國帶來可觀的利益。

隨著國家綜合實力的逐步增強，中國在中美科技合作中開始發(fā)揮越來越重要的作用。中國的市場規(guī)模巨大，產(chǎn)業(yè)領域開放的廣度和深度都在加大，對美國的投資者具有很強的吸引力，只2014年上半年，美國對華投資總額為17.4億美元，在華投資新設立企業(yè)567家，同比增長4.4%[13]。隨著中國市場潛力不斷增大，美國在華企業(yè)希望能夠接近并充分利用中國的市場資源進行技術研發(fā)。美國在華企業(yè)以高經(jīng)濟價值的發(fā)明專利為代表的知識資產(chǎn)規(guī)模加速擴大，這些都構成了中國相應領域技術創(chuàng)新必須要翻越的技術壁壘，中國企業(yè)在知識密集型產(chǎn)品市場上面臨的挑戰(zhàn)將會越來越頻繁[14]。

2幾點思考

盡管美國政府對中美科技合作的戰(zhàn)略思考與中國方面存在較大區(qū)別，且體現(xiàn)出了與中國其他方面之間的戰(zhàn)略沖突，但也為中國的國際科技合作戰(zhàn)略提供了機遇。

2.1戰(zhàn)略層面

(1)加強全局統(tǒng)籌，實現(xiàn)對國家利益的全局支撐。無論對中方還是美方，中美科技合作的最終宗旨都是為本國的國家利益服務，而全局統(tǒng)籌能力則是實現(xiàn)這一宗旨的關鍵因素。通過增強全局統(tǒng)籌能力，確保能夠把最頂層的國家戰(zhàn)略與國家利益逐級映射到科技戰(zhàn)略、具體項目甚至民間交流之中，從而使得各種看似分散、自發(fā)的科技合作行為，都在事實上主動圍繞國家利益而開展。

中國可以考慮成立一個統(tǒng)籌與規(guī)劃部門，對中美合作中的戰(zhàn)略方向進行把握，統(tǒng)籌管理科技合作中的戰(zhàn)略信息。針對中美兩國戰(zhàn)略關系以及其他影響中美合作的因素進行長期的、持續(xù)的跟蹤，并對他們的可能影響進行預判，從而能夠?qū)ξ磥淼闹忻揽萍己献鲬?zhàn)略對話提出符合國家利益的指導和建議。

具體而言，通過加強全局統(tǒng)籌，可以通過以下途徑實現(xiàn)對國家利益的全局支撐：①對美國國家戰(zhàn)略變化趨勢進行跟蹤，分析其對中國的立場與視角轉變的各種可能性，以及對中美兩國戰(zhàn)略關系的影響；②針對影響中美國家戰(zhàn)略關系可能涉及的事項進行評估，并研究其對中美科技合作產(chǎn)生的影響；③對中美科技合作中可能受到影響的領域以及影響程度進行跟蹤、評價和預判；④對中國國際地位進行分析和跟蹤，判斷其可能的變化以及對國家戰(zhàn)略可能的需求，分析目前的中美科技合作戰(zhàn)略是否能夠充分滿足中國國家戰(zhàn)略的可能變化，從而對中國在未來簽訂戰(zhàn)略協(xié)議提供支持和參考。

(2)促進行動與目標的一致性，實現(xiàn)科技合作行動與國家戰(zhàn)略的深度對應。從中方視角看，中美科技合作核心目標始終是支持中國的長期發(fā)展戰(zhàn)略，因此，應當要求中方各個層級(即國家、地方、企業(yè)、大學及科研院所層面)的具體目標始終與國家戰(zhàn)略目標相一致。通過對中美國家戰(zhàn)略的分析來影響具體的戰(zhàn)略對話，并且在戰(zhàn)略對話和戰(zhàn)略協(xié)議的基礎上具體指導各個項目，以有效地保持具體行動、實際行動與國家科技戰(zhàn)略的一致性，最終實現(xiàn)將中美科技合作的全局行動對應到國家戰(zhàn)略層面。

具體而言，可以通過以下途徑促進中方將全局行動對應到國家戰(zhàn)略層面：①正確解讀中美科技合作戰(zhàn)略對話與戰(zhàn)略協(xié)議，明確科技合作戰(zhàn)略形勢，以為各領域或地區(qū)簽訂協(xié)議提供建議；②指導政府部門、學術研究主體和企業(yè)研發(fā)主體發(fā)起各類自發(fā)合作協(xié)議與項目；③對中美合作項目、科技主體的資助等項目的進展情況進行監(jiān)督與評估，以跟蹤項目實施效果，從而對項目進行提供反饋，有利于項目的順利進行和資源的充分利用。

2.2戰(zhàn)術層面

(1)加強中國科研資源的管理和利用，把握中美科技合作的自主權。科技合作的本質(zhì)是科技資源的交流和共享，因此，資金、人才、數(shù)據(jù)、技術和設備等科技資源是決定合作雙方地位、利益和成本的基礎要素。如前所述，由于中國具有獨特的自然和社會現(xiàn)象數(shù)據(jù)，美國的研究人員對訪問中國的數(shù)據(jù)資源具有極大的興趣。就目前情況而言，中美科技合作實際存在能力不對稱的重要背景，中國在對美放開數(shù)據(jù)資源方面更應該謹慎，需對美國對華科技合作需要訪問的數(shù)據(jù)資源領域加以區(qū)分?？梢钥紤]成立一個專門的項目組，對中國的科研資源進行評估，研究美國對中國哪些領域的科研資源尤其是數(shù)據(jù)信息資源比較感興趣，評估這些資源可以對美國的開放等級，并制訂相關的開放策略。

具體而言，可以采取以下行動：①對中方涉及的人才資源進行全面統(tǒng)計及分析，如在不同領域的人才資源的數(shù)量與質(zhì)量，在哪些領域的人才比較充足，哪些領域的人才存在短板，從而明確培養(yǎng)重點領域的人才，以更好地支持中美科技合作；②對涉及的資金進行分析，明確科技資金的來源渠道與去向，對中國在基礎研究、應用研究和實驗開發(fā)的資金投入分別有多大比例應用到了中美科技合作中，在具體合作項目中資金投入如何分配以及在利益成果共享過程的利益分配等問題進行系統(tǒng)評估并提供決策方案；③對涉及的物力資源進行分析與評估，如在具體的合作項目中中方可以利用某些領域先進的設備資源，吸引美國的資金投入，從而達到資源利用最優(yōu)化；④對信息資源進行分析，判斷哪些信息資源可以共享、哪些只能用于中國的科研活動，可以利用可共享數(shù)據(jù)資源與美方合作，換取中方所需要的美方信息資源；⑤統(tǒng)籌分析中美科技合作中的人力、物力、資金和信息資源，在對中方科研資源以及中美科技合作中的科研資源進行統(tǒng)籌分析與規(guī)劃的基礎上開展中美科技合作。

(2)為本土企業(yè)搭建合作平臺，提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力。在中國專利制度建立至今的30年里，美國跨國公司對華實施了嚴密的專利圍堵戰(zhàn)略，成為中國重要的專利申請主體[15]。隨著美國跨國公司在華申請數(shù)量逐漸增多，其對中國同行的專利指控也有所增多，以逼迫中國企業(yè)退出市場，或者支付高額的專利使用費用[16-17]。

面對美國跨國公司精細化的專利布局和戰(zhàn)略，中國政府必須采取適當措施，提升本土企業(yè)的創(chuàng)新能力和市場競爭能力。

具體而言，可以采取如下行動：①利用美國在華企業(yè)想要占領中國市場的強烈愿望，通過對某些市場準入條件進行控制，鼓勵跨國公司向中國轉讓技術，并在獲得國外先進技術的基礎上進行消化吸收，再進行改進，最終形成中國企業(yè)自主創(chuàng)新的能力；②利用跨國公司帶來的先進的研發(fā)組織形式與管理模式，提升中國的人均資本，使中國企業(yè)處于一個更加開放的環(huán)境，促進中國企業(yè)更好地進行決策與管理；③為本土企業(yè)搭建一個良好的信息共享平臺，使企業(yè)能夠及時掌握各國知識產(chǎn)權法律狀況，避免研發(fā)已被國外公司申請專利的技術。同時，鼓勵本土企業(yè)與美國在華企業(yè)進行競爭時，對不同公司的專利戰(zhàn)略進行深入分析和研究，全面檢索專利文獻，避免侵權；④采取措施以促進中國企業(yè)與跨國企業(yè)的研發(fā)合作，在政策上鼓勵愿意與中國進行研發(fā)合作的跨國企業(yè)；⑤使中國企業(yè)的知識產(chǎn)權保護標準向全球標準看齊，以促進其創(chuàng)新和創(chuàng)新商業(yè)化，提高其市場競爭能力。

(3)促進中美人才交流，提高兩國人才素質(zhì)。中國應充分利用與美國開展更加廣泛和深入科技合作的機遇，一方面加強引進先進科學技術，另一方面注重委托培養(yǎng)本國人才，不斷加強科技實力。

具體而言，可以從以下幾方面著手：①在中美人文交流高層磋商等人才交流機制下，開展更多的具有實質(zhì)意義和可持續(xù)發(fā)展的項目，以打造一個更好的中美教育雙向交流平臺；②進一步促進中美政府與民間的合作，在合作中促進人才交流，以使中美雙方能夠在互利共贏的前提下提高各國人才素質(zhì)，加強本國的人才儲備；③加強中美兩國互派學生和科研人員，以促進中美人才交流。中美之間目前簽署的教育項目比較典型的有富布萊特項目和美中友好志愿者項目，這些項目都為中美之間的人才交流提供了一個良好的平臺。

3結論

為了使中美科技合作能夠健康穩(wěn)定地進行下去，在戰(zhàn)略層面，應加強全局統(tǒng)籌，實現(xiàn)對國家利益的全局支撐，同時努力促進各層面行動與目標的一致性，實現(xiàn)科技合作行動與國家戰(zhàn)略的深度對應。在戰(zhàn)術層面，應加強科研資源的管理和利用，把握中美科技合作的自主權，同時為本土企業(yè)搭建合作平臺，提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力；另外，應努力促進中美人才交流，提高兩國人才素質(zhì)。中美科技合作要維持長期穩(wěn)定，不是靠相互扶持，而是中美雙方都有好的人才、好的企業(yè)，以達到共贏的狀態(tài)，這才是讓中美科技合作能夠長期健康平穩(wěn)地保持下去的根本道路。

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(責任編輯沈蓉)

Analysis and Thinking of US Strategy in China-US Science and Technology Cooperation

Chen Qiang，Chen Fengjuan

(School of Economics and Management，Tongji University，Shanghai 200092,China)

Abstract：China-US relationship is one of the most important bilateral relationship in the world.cooperation Between China and the United States has long been beyond the category of the two countries，and has had a profound influence on a global scale.Currently，how the United States think and layout its science and technology cooperation with China is based on four dimensions，namely maintaining its global leadership，safeguarding internal security，servicing strategic objectives and adhering to the principle of its interests demands.On this basis，this paper puts forward the coping strategies Chinese government should take in several aspects from both the strategic and tactical level.From the strategic view，China should strengthen its overall coordination of all aspects relating to China-US cooperation in order to better support the national interests of China，and also take efforts to promote consistency of actual actions and national strategic targets.From the tactical aspects，China should make good use of its science and technology resources in order to be active in China-US science and technology cooperation，build a cooperation platform for local enterprises in order to enhance their innovation capability and develop talents quality of both sides by promoting talent exchange between China and the US.

Key words:China-US;Science and technology cooperation;Strategy analysis;Thinking

中圖分類號:C939

文獻標識碼:A

作者簡介：陳強(1969-)，男，同濟大學經(jīng)濟與管理學院教授，博士生導師；研究方向：科技發(fā)展與管理。

收稿日期：2015-07-24

基金項目：科技部國際科技合作委托項目。