馬 雪

完善科技查新審核工作助推創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略

馬 雪

科技查新審核是查新工作的最后一個(gè)流程，也是把控查新質(zhì)量的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。文章分析了查新審核工作中存在的問題及難點(diǎn)，從形式審核和實(shí)質(zhì)性審核兩個(gè)層面，對(duì)完善查新審核工作，提升科技查新質(zhì)量，推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施進(jìn)行了探討。

落實(shí)和實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，是黨的十八大以來各行各業(yè)聚焦的熱點(diǎn)問題，這一戰(zhàn)略的實(shí)施將科技創(chuàng)新擺在了國(guó)家發(fā)展全局的核心位置。而在海量數(shù)據(jù)以爆炸式速度生成轉(zhuǎn)換的大數(shù)據(jù)時(shí)代，自主創(chuàng)新對(duì)知識(shí)信息的需求也更廣、更具有專業(yè)性、超前性和時(shí)效性，科技查新的作用也愈加明顯?？萍疾樾路?wù)作為我國(guó)支持基礎(chǔ)研究的主渠道之一，已成為國(guó)家科技創(chuàng)新體系的重要組成部分，可為自主創(chuàng)新提供有力的信息支持，在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施過程中起到“參謀”和“助推器”的作用。而查新審核作為查新工作的最后一個(gè)流程，也是查新質(zhì)量監(jiān)控體系的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，其把關(guān)作用也日益突顯出來，如何加強(qiáng)和完善查新審核工作，全面提升查新質(zhì)量，以更高效地服務(wù)于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略，這是每一位查新審核人員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真思考的問題。

查新審核工作中存在的問題及難點(diǎn)

查新審核滲入查新工作的全過程，從接題、檢索、撰寫報(bào)告的每一個(gè)階段，從分析科學(xué)技術(shù)要點(diǎn)、確定查新點(diǎn)、組配檢索詞和檢索策略到對(duì)比分析出具查新結(jié)論的每一個(gè)環(huán)節(jié)，都需要審核員參與其中，仔細(xì)審核，以保證查新報(bào)告的質(zhì)量。但審核不是查新，審核員不可能每一個(gè)階段、每一個(gè)環(huán)節(jié)都去重復(fù)查新員的工作，實(shí)際查新審核工作中存在著諸多問題及難點(diǎn)，需要加以關(guān)注。

（1）委托用戶提供的查新資料或委托合同存在缺陷，科學(xué)技術(shù)要點(diǎn)和查新點(diǎn)表述不規(guī)范，重點(diǎn)不突出，甚至倒置，或沒有提煉出實(shí)質(zhì)的創(chuàng)新性內(nèi)容，導(dǎo)致查新點(diǎn)不具有新穎性；

（2）委托用戶不愿將涉及技術(shù)保密的內(nèi)容（如，材料組分、詳細(xì)技術(shù)方案、產(chǎn)品配方、添加助劑等）提供給查新、審核人員，使對(duì)比分析缺少依據(jù)，導(dǎo)致查新結(jié)論不實(shí)；

（3）委托用戶有意提供生、偏詞，自創(chuàng)或篡改專業(yè)術(shù)語(yǔ)，以期檢出文獻(xiàn)越少越好，造成“創(chuàng)新”假象；

（4）審核員是在查新員已完成的工作基礎(chǔ)之上進(jìn)行專業(yè)判斷，容易受查新員的檢索思路誤導(dǎo)；

（5）審核員既不能做重復(fù)工作，又要對(duì)查全率和查準(zhǔn)率進(jìn)行判斷和考證；

（6）由于檢索詞選取、檢索策略制定、信息源選擇、或查新員對(duì)技術(shù)要點(diǎn)和創(chuàng)新點(diǎn)理解出現(xiàn)偏差，導(dǎo)致誤檢、漏檢，檢索結(jié)果為零或無密切相關(guān)文獻(xiàn)，查新結(jié)論缺乏說服力，可能需要返工；

（7）審核的結(jié)果既要保證查新結(jié)論的科學(xué)性、客觀性、公正性和正確性，又要讓用戶滿意，實(shí)現(xiàn)社會(huì)效益與經(jīng)濟(jì)效益雙贏。

把控審核要點(diǎn)和尺度，全面提升查新質(zhì)量，助推創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略

查新審核是基于前期查新檢索工作基礎(chǔ)之上的審查校核工作，重點(diǎn)是對(duì)檢索查全率和查準(zhǔn)率進(jìn)行考證，審核工作要充分發(fā)揮其查新質(zhì)量監(jiān)控的作用，關(guān)鍵在于準(zhǔn)確把控審核的要點(diǎn)和尺度，既不能重復(fù)查新員的工作，也不能只是“走馬觀花式”的字面審閱，而應(yīng)該在有限的時(shí)間內(nèi)對(duì)查新項(xiàng)目進(jìn)行形式上和實(shí)質(zhì)性的全面審核，去偽存真，確保質(zhì)量，為真正有創(chuàng)新性和新穎性的查新項(xiàng)目保駕護(hù)航，對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的有效實(shí)施切實(shí)起到助推作用。

形式上的審核

形式上的審核，比較簡(jiǎn)單，但卻是必要且必須的，是保證報(bào)告規(guī)范完整的基礎(chǔ)。查新報(bào)告形式上的細(xì)微疏漏，往往會(huì)給使用方以粗制濫造的印象，從而影響查新報(bào)告的整體質(zhì)量，影響到公證文件的嚴(yán)肅性和公信力。從總體上看，形式上的把關(guān)，主要包括審查查新項(xiàng)目相關(guān)技術(shù)資料是否完備；查新流程是否規(guī)范；數(shù)據(jù)庫(kù)選擇是否適用、全面；檢出文獻(xiàn)是否類型多樣，檢索結(jié)果是否為零或者是否過多；引錄的可比文獻(xiàn)是否恰當(dāng)，密切相關(guān)文獻(xiàn)是否調(diào)閱原文；是否對(duì)引錄相關(guān)文獻(xiàn)內(nèi)容針對(duì)查新點(diǎn)進(jìn)行了簡(jiǎn)要描述；報(bào)告中各項(xiàng)內(nèi)容的文字、術(shù)語(yǔ)、數(shù)據(jù)、公式、代號(hào)、單位、符號(hào)及角標(biāo)等是否符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范；報(bào)告中各項(xiàng)內(nèi)容的著錄格式、整體版式是否一致、完整、規(guī)范；查新結(jié)論是否論據(jù)翔實(shí)，客觀公正；查新報(bào)告的整體用詞是否準(zhǔn)確客觀等等。

實(shí)質(zhì)性審核

查新是個(gè)動(dòng)態(tài)的過程，查新項(xiàng)目也是不斷更新變化的，查新過程中存在著諸多多變環(huán)節(jié)，因此查新審核不能僅局限于形式上的審核，更重要的是進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審核，其對(duì)保障科技查新質(zhì)量起到真正的把關(guān)作用。當(dāng)然審核應(yīng)把握好度，既不能讓查新人員認(rèn)為是“走過場(chǎng)”，也不能讓其形成“有人把關(guān)”心理，產(chǎn)生一定的依賴性或工作上的“懈怠”情緒，根據(jù)查新流程，結(jié)合多年的審核工作經(jīng)驗(yàn)，筆者認(rèn)為，審核員應(yīng)對(duì)以下幾個(gè)方面注意把控報(bào)告質(zhì)量。

一是查新點(diǎn)審核

查新點(diǎn)是科技查新工作得以展開的依據(jù)。查新點(diǎn)提煉得是否準(zhǔn)確得當(dāng)，直接影響查新的效果和結(jié)果。為確保查新質(zhì)量，提煉、確定查新點(diǎn)時(shí)，應(yīng)與委托項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或技術(shù)人員充分溝通，查新點(diǎn)應(yīng)與查新項(xiàng)目的科學(xué)技術(shù)內(nèi)容相承接，相呼應(yīng)，盡量采用精簡(jiǎn)的語(yǔ)言對(duì)核心技術(shù)內(nèi)容和技術(shù)參數(shù)進(jìn)行描述，不使用自創(chuàng)或撰改的專業(yè)術(shù)語(yǔ)；此外，同一項(xiàng)目的幾個(gè)查新點(diǎn)應(yīng)該圍繞同一目標(biāo)展開，查新點(diǎn)應(yīng)少而精，一般的項(xiàng)目以不超過3個(gè)為宜。

二是信息源選擇審核

全面、適當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)庫(kù)資源是確?？萍疾樾鹿ぷ鞑槿?、查準(zhǔn)的先決條件。審核中應(yīng)首先關(guān)注報(bào)告中所列數(shù)據(jù)庫(kù)是否全面覆蓋查新項(xiàng)目的技術(shù)領(lǐng)域，除通用基本數(shù)據(jù)庫(kù)外，是否依據(jù)查新項(xiàng)目具體專業(yè)性質(zhì)和查新目的，補(bǔ)充相關(guān)的專業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)、專利庫(kù)及網(wǎng)絡(luò)信息資源，如，期刊學(xué)會(huì)網(wǎng)站、產(chǎn)品目錄、搜索引擎等；是否只注重對(duì)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)的檢索，沒有匹配以相關(guān)的印刷型書刊、年鑒、工具書等信息源；檢索手段及范圍是否在文獻(xiàn)檢索范圍中一并列出，并注明具體檢索時(shí)間等等。

三是檢索詞及檢索策略審核

檢索詞的選擇和檢索策略的制定，體現(xiàn)了查新員對(duì)查新項(xiàng)目的理解把握和檢索思路，直接關(guān)系到文獻(xiàn)檢索的查全率與查準(zhǔn)率。選詞應(yīng)反映查新項(xiàng)目實(shí)質(zhì)內(nèi)容，以委托方提供的關(guān)鍵詞為參考，而不受其局限；審核時(shí)要注意選擇的檢索詞及分類欄目是否恰當(dāng)，檢索詞應(yīng)為業(yè)內(nèi)通用的專業(yè)術(shù)語(yǔ)，除規(guī)范詞外，一般還應(yīng)包括同義詞、關(guān)鍵詞、自由詞、縮寫詞、化學(xué)物質(zhì)登記號(hào)、國(guó)際專利分類號(hào)等，并注意英美單詞的不同拼寫法。此外，檢索詞的上下位類擴(kuò)展及具有特異性、專指性的字、詞、符號(hào)的選用等也應(yīng)一并注意。

對(duì)于檢索策略的審核，審核員應(yīng)首先基于對(duì)查新項(xiàng)目研究?jī)?nèi)容、查新點(diǎn)和查新要求的理解，自行擬定檢索詞，制訂檢索策略，并與查新員的檢索式進(jìn)行對(duì)比，評(píng)判其組配的可行性、合理性、包容性及在檢索過程中的應(yīng)變性，如發(fā)現(xiàn)差異，應(yīng)分析原因，進(jìn)而指導(dǎo)調(diào)整策略，以保證查全率和查準(zhǔn)率。

四是檢索結(jié)果與文獻(xiàn)對(duì)比分析審核

檢出文獻(xiàn)與文獻(xiàn)對(duì)比分析是撰寫查新結(jié)論的依據(jù)，應(yīng)具有可靠性、代表性、深刻性和客觀性。著重審核檢出的文獻(xiàn)是否為同類研究文獻(xiàn)，相關(guān)文獻(xiàn)與查新點(diǎn)是否具有可比性，密切相關(guān)文獻(xiàn)有無漏檢，并對(duì)密切相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行原文復(fù)審；審核檢出的相關(guān)文獻(xiàn)是否具有代表性、權(quán)威性，是否按照與查新點(diǎn)的密切相關(guān)程度進(jìn)行排列；對(duì)于未能檢出密切相關(guān)文獻(xiàn)的查新項(xiàng)目，審核員應(yīng)重新審視檢索詞的制定、檢索式的構(gòu)造和信息源的選擇，為查新員提供擴(kuò)檢、縮檢的策略；此外，對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)的對(duì)比分析要深刻、客觀，不應(yīng)僅限于文摘、標(biāo)題的簡(jiǎn)單羅列上，要針對(duì)查新點(diǎn)和關(guān)鍵的技術(shù)性指標(biāo)，進(jìn)行深入細(xì)致對(duì)比，將摘要和原文中與查新點(diǎn)具有可比性的技術(shù)內(nèi)容、指標(biāo)數(shù)據(jù)等加以引錄、分析或簡(jiǎn)要綜述，使對(duì)比分析完整有力。

五是查新結(jié)論審核

查新結(jié)論是查新報(bào)告中最關(guān)鍵的部分，其對(duì)查新報(bào)告質(zhì)量乃至主管部門的決策將起到重要影響。審核人員要重點(diǎn)審核項(xiàng)目是否具有新穎性，是否基于文獻(xiàn)對(duì)比分析的結(jié)果，針對(duì)查新點(diǎn)，結(jié)合技術(shù)要點(diǎn)撰寫結(jié)論，查新結(jié)論中是否出現(xiàn)查新點(diǎn)或技術(shù)要點(diǎn)中或結(jié)果中沒有的內(nèi)容，文字表述是否客觀公正，簡(jiǎn)明扼要；是否僅是對(duì)委托查新項(xiàng)目進(jìn)行新穎性的判斷和對(duì)比分析，未有任何傾向性描述或未做任何范圍內(nèi)的水平性、先進(jìn)性評(píng)價(jià)。

結(jié)語(yǔ)

科技查新審核是一項(xiàng)基于查新，服務(wù)于創(chuàng)新，技術(shù)性與專業(yè)性很強(qiáng)的情報(bào)咨詢服務(wù)工作。審核員必須具備高度的責(zé)任心、敏銳的洞察力、較強(qiáng)的情報(bào)獲取分析能力和良好的語(yǔ)言組織表達(dá)能力，在審核過程中認(rèn)真履行職責(zé)，不斷完善查新審核工作，嚴(yán)把科技查新質(zhì)量關(guān)，著力提升科技查新在科研管理及企業(yè)自主創(chuàng)新中的作用和地位，助推創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的深入實(shí)施，為建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家盡己之力。

DOI：10.3969/j.issn.1001-8972.2016.06.025