宋河發(fā)　沙開清　劉 峰

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創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展與知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)的知識產(chǎn)權(quán)政策體系研究

宋河發(fā)沙開清劉 峰

內(nèi)容提要：我國知識產(chǎn)權(quán)政策還存在許多不適應(yīng)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展和知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)的問題，迫切需要構(gòu)建有效的知識產(chǎn)權(quán)政策體系。構(gòu)建支撐創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展和知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國的知識產(chǎn)權(quán)政策體系，需要制定和完善面向需求的知識產(chǎn)權(quán)研發(fā)創(chuàng)造政策、高質(zhì)量創(chuàng)造政策和組合創(chuàng)造政策，需要制定完善知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用機(jī)構(gòu)支持政策、完善稅收優(yōu)惠政策，需要強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)政策和行政執(zhí)法保護(hù)政策，需要制定以引導(dǎo)為主具有可操作性的知識產(chǎn)權(quán)管理政策。

關(guān) 鍵 詞：知識產(chǎn)權(quán) 創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展 知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國 政策

沙開清，博士，國家知識產(chǎn)權(quán)局辦公室政策研究處處長

劉峰，碩士，普天新能源（北京）有限公司總經(jīng)理

一、問題的提出

當(dāng)前，我國面臨著較大的經(jīng)濟(jì)下行壓力，經(jīng)濟(jì)開始進(jìn)入新常態(tài)。保持經(jīng)濟(jì)健康快速平穩(wěn)發(fā)展，必須緊緊依靠創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，建設(shè)成為知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國。實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國，必須創(chuàng)造大規(guī)模高水平的關(guān)鍵核心知識產(chǎn)權(quán)，將知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，構(gòu)建有效的知識產(chǎn)權(quán)政策體系。

知識產(chǎn)權(quán)制度需要知識產(chǎn)權(quán)政策的支撐，在《TRIPS協(xié)定》下實(shí)現(xiàn)國家利益和目標(biāo)必須輔之以相應(yīng)的公共政策，如促進(jìn)市場主體創(chuàng)造和運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)的政策a張志成：《對知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的法學(xué)認(rèn)識》，載《知識產(chǎn)權(quán)法政策學(xué)論叢（2009卷）》，第128-156頁。。知識產(chǎn)權(quán)政策是政府以國家的名義，通過制度配置和政策安排對于知識資源的創(chuàng)造、歸屬、利用以及管理等進(jìn)行的指導(dǎo)和規(guī)制，我國應(yīng)建立以知識產(chǎn)權(quán)為導(dǎo)向的公共政策體系b吳漢東：《中國應(yīng)建立以知識產(chǎn)權(quán)為導(dǎo)向的公共政策體系》，載《中國發(fā)展觀察》2007年第5期，第4-6頁。。知識產(chǎn)權(quán)政策是針對知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利界定及權(quán)利行使而制定的政策措施，狹義上是通過對知識產(chǎn)權(quán)制度的調(diào)整，來影響個體的行為決策，實(shí)現(xiàn)效率的改進(jìn)或協(xié)調(diào)利益的沖突，廣義上是知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利行使產(chǎn)生直接影響的各種政策措施c吳欣望著：《知識產(chǎn)權(quán)——經(jīng)濟(jì)、規(guī)則與政策》，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社2007年版，第104頁?！，F(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)政策研究主要集中于保護(hù)寬度、利益平衡等方面，專利長度并不能最大化社會福利dKoichi Futagamia, Tatsuro Iwaisako. Dynamic analysis of patent policy in an endogenous growth mode. Journal of Economic Theory. 2007 (132): 306–334.，在對創(chuàng)新保護(hù)力度較弱的體制下，對創(chuàng)新的激勵仍然可以非常強(qiáng)e.e Ordover J A. A patent system for both diffusion and exclusion. The journal of economic perspectives, 1991: 43-60.，低的新穎性標(biāo)準(zhǔn)仍然能讓更多的中間技術(shù)獲得公開和授權(quán)fScotchmer S, Green J. Novelty and disclosure in patent law. The RAND Journal of Economics. 1990: 131-146.。Lemley等從期望理論、競爭理論、累積創(chuàng)新理論、知識產(chǎn)權(quán)叢林理論研究了知識產(chǎn)權(quán)的政策杠桿gLemley, Mark A. and Burk, Dan L., Policy Levers in Patent Law. 89Virginia Law Review. 2003:1575.；田村善之通過自然權(quán)利論與激勵論、勞動所有論與精神所有權(quán)論研究了知識產(chǎn)權(quán)法的政策h(yuǎn)田村善之：《智慧財(cái)產(chǎn)法政策學(xué)初探》，載《知識產(chǎn)權(quán)法政策學(xué)論叢（2009卷）》，第97-114頁。。Jaffe研究了美國專利范圍、等同原則、專利研究工具、軟件專利和先申請制與先發(fā)明制的變化iAdam B. Jaffe. The U.S. patent system in transition: policy innovation and the innovation process. Research Policy 2000(29):531–557.。Maskus認(rèn)為，應(yīng)將知識產(chǎn)權(quán)政策與發(fā)展政策結(jié)合考慮jKeith E. Maskus. Integrating Intellectual Property Rights and Development Policy: Report of the Commission on Intellectual Property Rights, Commission on Intellectual Property Rights September 2002. Journal of International Economics.2004(62):237-239.，Bruno van Pottelsberghe de la Potterie等提出了給予專利申請資助，降低中小企業(yè)專利申請費(fèi)用的建議kBruno van Pottelsberghe de la Potterie，Siska Vandecandelaere, Emmanuele de Be′thune. Policy recommendations for the Belgian patent system. World Patent Information. 2008 ( 30 ) :309–319.。

近年來，發(fā)達(dá)國家不斷完善知識產(chǎn)權(quán)制度和政策。美國法律規(guī)定，相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)費(fèi)用可以列入加計(jì)扣除范圍，對外購形資產(chǎn)實(shí)行攤銷政策，對知識產(chǎn)權(quán)許可轉(zhuǎn)讓收入實(shí)行15%所得稅優(yōu)惠稅率，對包括知識產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的投資所得實(shí)行20%優(yōu)惠稅率。歐洲許多國家制定了激勵中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造運(yùn)用政策，主要包括知識產(chǎn)權(quán)研發(fā)創(chuàng)造政策、申請資助政策、向外申請資助政策、費(fèi)用減免政策、知識產(chǎn)權(quán)引進(jìn)費(fèi)用資助政策、知識產(chǎn)權(quán)企業(yè)貸款優(yōu)惠政策、知識產(chǎn)權(quán)企業(yè)風(fēng)險投資政策、知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品政府采購政策、專利許可和資本利得所得稅收優(yōu)惠政策。其中歐洲專利盒子（Patent Box）是激勵創(chuàng)新企業(yè)開發(fā)專利產(chǎn)品的激勵工具lChrenko, P., & Hrdli?ka, Z. (2012). Patent box. Tax policy[J]. http://www.pwc.com/ cz/cs/danove-sluzby/danova-politika/assets/patent-box.pdf，最后訪問日期：2015年12月20日。，許多國家允許知識產(chǎn)權(quán)許可收入和資本利得的收入實(shí)行稅收信貸政策，即在企業(yè)所得稅稅基中扣除收入的50%～80%mIvana Ko?tu?íková, Monika Chobotová.New Trends in Intellectual Property and Tax Burden of Innovative Corporations. Procedia - Social and Behavioral Sciences, Volume 110, 24 January 2014, Pages 93-102.，實(shí)際最高有效稅率為2%～16.5%。

日本、韓國都規(guī)定了包括知識產(chǎn)權(quán)費(fèi)用在內(nèi)的研發(fā)加計(jì)扣除政策、中小企業(yè)費(fèi)用減免政策和職務(wù)發(fā)明獎勵報(bào)酬政策。日本對共同承認(rèn)的技術(shù)許可辦公室（TLO）可給予最多達(dá)3000萬日元的年度資助和上限為10億日元的貸款擔(dān)保，對TLO專利申請費(fèi)和審查費(fèi)實(shí)行三年減半收費(fèi)。日本特許廳還通過減免費(fèi)用和加快審查支持中小企業(yè)創(chuàng)新n賈曉輝、潘峰：《日本技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)（TLO）經(jīng)驗(yàn)對我國重大專項(xiàng)知識產(chǎn)權(quán)（IPR）轉(zhuǎn)移的啟示》，載《科技創(chuàng)新導(dǎo)報(bào)》2010年第1期，第250-253頁。。韓國建立了向高校派駐專利管理顧問制度和高技術(shù)專業(yè)化審查制度，規(guī)定知識產(chǎn)權(quán)實(shí)施收入可減免所得稅或法人稅，職務(wù)發(fā)明專利轉(zhuǎn)化收入免征個人所得稅。

我國2006年頒布了《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》（簡稱《科技規(guī)劃綱要》），制定了包括知識產(chǎn)權(quán)的配套政策和實(shí)施細(xì)則。我國2008年又頒布了《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要（2008—2020年）》，明確了知識產(chǎn)權(quán)政策發(fā)展的方向。到目前為止，我國知識產(chǎn)權(quán)政策措施數(shù)量已達(dá)三十余項(xiàng)，知識產(chǎn)權(quán)公共政策體系逐漸成型，其中法律形態(tài)的知識產(chǎn)權(quán)政策已比較完善，但非法律形態(tài)的知識產(chǎn)權(quán)政策還存在不全面、不系統(tǒng)，不協(xié)調(diào)，低主動、低水平，低結(jié)合、低運(yùn)用等問題o彭茂祥：《我國知識產(chǎn)權(quán)公共政策體系的構(gòu)建》，載《知識產(chǎn)權(quán)》2006年第5期，第32-37頁。。我國知識產(chǎn)權(quán)尤其是專利政策的終極目標(biāo)是激勵創(chuàng)新。但我國知識產(chǎn)權(quán)公共政策發(fā)展相對緩慢，應(yīng)與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的產(chǎn)業(yè)政策、區(qū)域政策、科技政策、貿(mào)易政策、文化教育政策、社會保障政策相協(xié)調(diào)p劉華、孟奇勛：《知識產(chǎn)權(quán)公共政策的模式選擇與體系構(gòu)建》，載《中國軟科學(xué)》2009年第7期，第10-18頁。。我國知識產(chǎn)權(quán)政策必須調(diào)整、完善和提高，應(yīng)與國家的科技政策、產(chǎn)業(yè)政策、文化政策、教育政策、外貿(mào)政策相互配合，并在有關(guān)政策出臺時增加知識產(chǎn)權(quán)條款q吳漢東：《利弊之間：知識產(chǎn)權(quán)制度的政策科學(xué)分析》，載《法商研究》2006年第5期，第6-15頁。。

由于知識產(chǎn)權(quán)制度主要借鑒發(fā)達(dá)國家的作法，我國很少發(fā)布知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍和期限、利益平衡等政策，審查政策和司法保護(hù)政策對知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造運(yùn)用的引導(dǎo)作用沒有充分發(fā)揮出來?！犊萍家?guī)劃綱要》中的知識產(chǎn)權(quán)政策只涵蓋了知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和保護(hù)的一部分，在運(yùn)用和管理方面涵蓋還很不夠?！犊萍家?guī)劃綱要》知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用政策和《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》提出的政策又多是思路性和原則性政策，可操作性顯得不足r宋河發(fā)著：《科院機(jī)構(gòu)知識產(chǎn)權(quán)管理》，知識產(chǎn)權(quán)出版社2015年版，第308-335頁?！，F(xiàn)有研究對知識產(chǎn)權(quán)政策體系和構(gòu)建方法研究十分不足，對知識產(chǎn)權(quán)政策體系邊界、構(gòu)成及政策設(shè)計(jì)缺乏深入研究。構(gòu)建符合知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展規(guī)律的知識產(chǎn)權(quán)政策體系，制定具有可操作性的知識產(chǎn)權(quán)配套政策措施，是深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略和建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國的必然要求，是從根本上提升國家自主創(chuàng)新能力和競爭力的重要舉措，也是各類創(chuàng)新主體和全社會的迫切需要，具有重要的理論意義和現(xiàn)實(shí)意義。

二、我國知識產(chǎn)權(quán)政策問題分析

公共政策分析要分析其一致性、不一致性、沖突性和缺陷性s宋河發(fā)、穆榮平、任中保：《促進(jìn)自主創(chuàng)新的政府采購政策與實(shí)施細(xì)則關(guān)聯(lián)性研究》，載《科學(xué)學(xué)研究》2011年第2期，第291-299頁。。實(shí)際上，知識產(chǎn)權(quán)政策分析主要包括三個方面：一是政策體系性分析，主要分析知識產(chǎn)權(quán)政策是否符合創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展和知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)的要求，政策體系是否完整，是否有缺失的政策。二是政策缺陷分析，從各項(xiàng)知識產(chǎn)權(quán)政策本身出發(fā)，分析政策存在的主要缺陷和問題。三是政策協(xié)調(diào)性分析，主要分析各項(xiàng)知識產(chǎn)權(quán)政策之間是否存在交叉重復(fù)和沖突問題。我國知識產(chǎn)權(quán)政策還存在不少問題。

（一）知識產(chǎn)權(quán)政策體系不完整

從體系看，我國現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)政策主要集中在保護(hù)和管理上，而創(chuàng)造政策和運(yùn)用政策相對比較缺乏，因此知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和運(yùn)用政策應(yīng)當(dāng)是未來我國知識產(chǎn)權(quán)政策體系建設(shè)的重點(diǎn)。借鑒知識產(chǎn)權(quán)政策體系，按照科技成果創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理的過程，科技創(chuàng)新體系中的知識產(chǎn)權(quán)政策主要集中在知識產(chǎn)權(quán)收費(fèi)與資助獎勵政策與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律法規(guī)上，這與知識產(chǎn)權(quán)政策體系有很大差異。

（二）知識產(chǎn)權(quán)政策存在缺陷

一是我國現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)研發(fā)創(chuàng)造政策缺乏促進(jìn)科技創(chuàng)新活動形成核心知識產(chǎn)權(quán)和知識產(chǎn)權(quán)有效組合的政策，知識產(chǎn)權(quán)碎片化現(xiàn)象嚴(yán)重，導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用困難。缺乏科技創(chuàng)新項(xiàng)目立項(xiàng)、驗(yàn)收的知識產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量創(chuàng)造政策，這已成為科技成果轉(zhuǎn)化難的突出問題。還缺乏市場需求導(dǎo)向的高校科研機(jī)構(gòu)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造政策，產(chǎn)學(xué)研合作缺乏技術(shù)創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)有機(jī)結(jié)合政策。現(xiàn)行稅收政策限制了知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造運(yùn)用，形成無形資產(chǎn)前的很多知識產(chǎn)權(quán)費(fèi)用不能列入稅前150%加計(jì)扣除范圍，形成無形資產(chǎn)的知識產(chǎn)權(quán)費(fèi)用需要攤銷而且時間較長，影響了知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造運(yùn)用和引進(jìn)?？萍柬?xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理政策對知識產(chǎn)權(quán)管理人員激勵不足。知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利獲取政策關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量規(guī)定存在不足，一些核心術(shù)語和概念的規(guī)定還不很充分。審查機(jī)制也不完善，缺乏實(shí)用性的審查。收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)多年沒有變化，代理市場存在“逆向選擇”，影響了知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量。很多重大國際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)很少有來自我國的知識產(chǎn)權(quán)，但我國國外知識產(chǎn)權(quán)財(cái)政資助政策卻在2011年廢止了。

二是我國知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用政策存在缺陷。缺乏兼并收購中知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策，缺乏知識產(chǎn)權(quán)與自主技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)相結(jié)合的實(shí)質(zhì)性政策，知識產(chǎn)權(quán)商業(yè)化運(yùn)用政策存在諸多問題。我國促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的科技法、知識產(chǎn)權(quán)法沒解決創(chuàng)造面向需求問題，沒解決轉(zhuǎn)化中信息及其風(fēng)險不對稱問題，缺乏對技術(shù)轉(zhuǎn)移組織機(jī)構(gòu)與人才團(tuán)隊(duì)、能力建設(shè)的支持支持，缺乏對知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)業(yè)和知識產(chǎn)權(quán)集成的支撐政策t宋河發(fā)、李振興：《影響制約科技成果轉(zhuǎn)化和知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的問題分析與對策研究》，載《中國科學(xué)院院刊》2014年第5期，第548-557頁。。長期推崇的中介發(fā)展模式存在嚴(yán)重缺陷，而美國斯坦福大學(xué)技術(shù)許可辦公室的經(jīng)驗(yàn)已經(jīng)證明，技術(shù)轉(zhuǎn)移中介模式不可能成功；美國阿貢實(shí)驗(yàn)室技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室經(jīng)驗(yàn)證明，知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用最好的方式是對它進(jìn)行投資。稅收政策也存在較大不足，我國對自主知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)企業(yè)沒有實(shí)行低增值稅優(yōu)惠政策，高校科研機(jī)構(gòu)和轉(zhuǎn)移稅收政策起點(diǎn)低，稅負(fù)增加，還形成了負(fù)激勵；高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定缺乏知識產(chǎn)權(quán)對于主營業(yè)務(wù)貢獻(xiàn)的認(rèn)定，企事業(yè)單位知識產(chǎn)權(quán)作價入股和和職務(wù)發(fā)明人知識產(chǎn)權(quán)股權(quán)獎勵報(bào)酬還需要繳納個人所得稅，而且個人稅率高達(dá)20%，對非職務(wù)發(fā)明人知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的個人所得稅實(shí)行一次征收造成稅負(fù)過高。我國還缺乏新型知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用機(jī)構(gòu)支持政策，如技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室、專利池運(yùn)營公司等。此外，創(chuàng)業(yè)引導(dǎo)基金設(shè)定門檻過高，知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用引導(dǎo)基金模式還不清晰，知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款由于缺乏風(fēng)險分擔(dān)機(jī)制一直發(fā)展緩慢，缺乏促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的擔(dān)保、保險與再保險政策。知識產(chǎn)權(quán)審查對知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的導(dǎo)引也不夠，專利收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)過低，實(shí)行費(fèi)用減緩政策而非減免政策，針對經(jīng)濟(jì)困難主體而非市場失靈主體，實(shí)施許可的專利還要補(bǔ)交緩交費(fèi)用，與促進(jìn)專利實(shí)施目的相悖。

三是知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策缺乏有力措施。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)弱嚴(yán)重降低創(chuàng)新收益預(yù)期和投資動機(jī)。我國知識產(chǎn)權(quán)法律對創(chuàng)新保障不足，懲罰性賠償制度長期沒有建立，實(shí)際專利侵權(quán)賠償較低，挫傷了創(chuàng)新者積極性u宋河發(fā)：《科技成果轉(zhuǎn)化和知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用》，載《光明日報(bào)》2015年2月7日。。知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)缺乏統(tǒng)一判定標(biāo)準(zhǔn)，侵權(quán)案件審判在不同地方輸贏結(jié)果不同，賠償額度不同。知識產(chǎn)權(quán)法官人才不足，知識產(chǎn)權(quán)審判能力亟待提高。知識產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法與司法保護(hù)銜接不夠，行政執(zhí)法缺乏相應(yīng)調(diào)查權(quán)和處罰權(quán)。行政執(zhí)法保護(hù)力度較弱，實(shí)效有待提高。國民經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展規(guī)劃對地方政府知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)缺乏有力考核獎罰措施。

四是知識產(chǎn)權(quán)管理政策可操作性不足?，F(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理政策很多比較宏觀，多是倡導(dǎo)性措施。知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃缺乏有效財(cái)稅政策支撐，知識產(chǎn)權(quán)行政管理在促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)商業(yè)化、培育知識產(chǎn)權(quán)文化、引導(dǎo)中介機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)型發(fā)展、培養(yǎng)知識產(chǎn)權(quán)人才等方面還很不夠。知識產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)監(jiān)管不夠，專業(yè)化發(fā)展支持政策不足?，F(xiàn)行政策對高校、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)科技創(chuàng)新活動的知識產(chǎn)權(quán)管理指導(dǎo)不足。

（三）與其他相關(guān)政策的關(guān)系不明確

由于管理涉及知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用和保護(hù)的各個方面，知識產(chǎn)權(quán)管理政策很容易與其他知識產(chǎn)權(quán)政策交叉重復(fù)，這也是導(dǎo)致我國知識產(chǎn)權(quán)管理政策可操作性不足的主要原因之一，而我國在知識產(chǎn)權(quán)管理政策與其他政策的關(guān)系上缺乏明確的邊界和實(shí)際規(guī)定。

三、知識產(chǎn)權(quán)政策體系的構(gòu)建

創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的實(shí)質(zhì)是知識產(chǎn)權(quán)的高水平大規(guī)模創(chuàng)造和有效運(yùn)用，關(guān)鍵是要成為知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國。知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國是知識產(chǎn)權(quán)綜合能力強(qiáng)的國家，是利用知識產(chǎn)權(quán)增強(qiáng)國家綜合實(shí)力和國際競爭力的國家，是以知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和運(yùn)用能力建設(shè)為主線的國家。實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國，必須圍繞知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和運(yùn)用構(gòu)建配套的知識產(chǎn)權(quán)政策體系，提升知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的水平和規(guī)模，提升知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的能力。

（一）知識產(chǎn)權(quán)政策與其他政策的關(guān)系

知識產(chǎn)權(quán)是各類政策的核心和條件?，F(xiàn)有科學(xué)政策、技術(shù)政策、產(chǎn)業(yè)政策、創(chuàng)新政策和貿(mào)易政策等無不涉及知識產(chǎn)權(quán)，無論是研究開發(fā)、創(chuàng)新能力建設(shè)、創(chuàng)新基礎(chǔ)條件建設(shè)以及創(chuàng)新環(huán)境發(fā)展政策等，都離不開知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理。而且這些政策無不把知識產(chǎn)權(quán)作為保護(hù)科技創(chuàng)新成果與商品的手段和考核的指標(biāo)。離開知識產(chǎn)權(quán)，這些政策將無法實(shí)施。同時，現(xiàn)有這些政策中關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的規(guī)定還存在很多缺陷，突出數(shù)量，輕視質(zhì)量，突出創(chuàng)造，輕視運(yùn)用，重視保護(hù)，輕視管理，而且大多是被動的線性的事后的政策。

知識產(chǎn)權(quán)政策不等于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策。知識產(chǎn)權(quán)是一種權(quán)利，也是這種權(quán)利保護(hù)的智力成果或商業(yè)標(biāo)示，還是可用于競爭的核心戰(zhàn)略資源。雖然知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策是科技創(chuàng)新政策的重要政策工具，但知識產(chǎn)權(quán)政策不是也不應(yīng)當(dāng)是科技創(chuàng)新政策的一部分。知識產(chǎn)權(quán)政策還包括知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利獲取政策、研發(fā)中知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造政策和知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用政策，以及國家戰(zhàn)略中的知識產(chǎn)權(quán)競爭政策。

（二）知識產(chǎn)權(quán)政策體系的內(nèi)容

知識產(chǎn)權(quán)政策具有獨(dú)立性特征。知識產(chǎn)權(quán)有一個創(chuàng)造到運(yùn)用再到滅失的過程，知識產(chǎn)權(quán)以創(chuàng)造和運(yùn)用為主線，具有自組織和不斷演化發(fā)展的特征。知識產(chǎn)權(quán)政策不斷完善，不斷發(fā)展，是一個相對獨(dú)立的政策體系。

知識產(chǎn)權(quán)政策具有系統(tǒng)性特征。知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展涉及各種政府、企業(yè)、高校科研機(jī)構(gòu)等主體，涉及人、財(cái)、物和技術(shù)、信息，以及法律、政策、文化等各種要素，各個主體和要素之間又存在各種各樣的作用和聯(lián)系。各種知識產(chǎn)權(quán)政策不斷聯(lián)系、不斷反饋、不斷作用，是一個相對完整的政策體系。

知識產(chǎn)權(quán)政策包括創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理政策。在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理中，創(chuàng)造是基礎(chǔ)，運(yùn)用是目的，保護(hù)是手段，而創(chuàng)造、運(yùn)用和保護(hù)都離不開有效的管理。知識產(chǎn)權(quán)政策體系包括而且必須包括知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造政策、運(yùn)用政策、保護(hù)政策和管理政策。

知識產(chǎn)權(quán)重要性需要知識產(chǎn)權(quán)政策體系。隨著我國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)，深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略和建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國越發(fā)重要和緊迫，也越發(fā)需要加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)對科技、創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)、貿(mào)易等的支撐和融合，越發(fā)需要強(qiáng)化政府知識產(chǎn)權(quán)行政管理職能，需要構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)政策體系。

因此，本文提出了知識產(chǎn)權(quán)政策體系構(gòu)建的思路，主要包括知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造政策、知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用政策、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策和知識產(chǎn)權(quán)管理政策四類政策v宋河發(fā)：《技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與知識產(chǎn)權(quán)關(guān)聯(lián)及其檢驗(yàn)方法研究》，載《科學(xué)學(xué)研究》2009年第2期，第234-239頁。，主要的政策有五項(xiàng)。

1.知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造政策

知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造主要包括知識產(chǎn)權(quán)研發(fā)創(chuàng)造、知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利獲取創(chuàng)造和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍拓展創(chuàng)造三個方面。知識產(chǎn)權(quán)研發(fā)創(chuàng)造政策是面向世界科學(xué)前沿、國家重大需求和國民經(jīng)濟(jì)建設(shè)主戰(zhàn)場的核心知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、高質(zhì)量知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造及知識產(chǎn)權(quán)有效組合創(chuàng)造的政策，是促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造保護(hù)的合理研發(fā)經(jīng)費(fèi)稅前加計(jì)扣除政策、項(xiàng)目知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)費(fèi)政策和知識產(chǎn)權(quán)人員費(fèi)用政策。知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利獲取政策主要是合理的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利歸屬政策和有效的知識產(chǎn)權(quán)審查授權(quán)政策、收費(fèi)政策、資助政策、費(fèi)用減免政策。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍拓展政策主要是知識產(chǎn)權(quán)國際布局的資助政策。

2.知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用政策

知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用政策包括運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)提升產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力與競爭力政策和知識產(chǎn)權(quán)商業(yè)化運(yùn)用政策。前者主要是將知識產(chǎn)權(quán)與產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合的政策v宋河發(fā)：《技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與知識產(chǎn)權(quán)關(guān)聯(lián)及其檢驗(yàn)方法研究》，載《科學(xué)學(xué)研究》2009年第2期，第234-239頁。以及知識產(chǎn)權(quán)訴訟保險政策、知識產(chǎn)權(quán)兼并收購政策。知識產(chǎn)權(quán)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合政策主要是一些重大技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或標(biāo)準(zhǔn)化組織的專利池構(gòu)建與許可政策。后者包括知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營平臺建設(shè)政策、知識產(chǎn)權(quán)價值識別政策和知識產(chǎn)權(quán)商業(yè)化政策。知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營平臺建設(shè)政策主要指企業(yè)和高校科研機(jī)構(gòu)內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)、專利池運(yùn)營企業(yè)建設(shè)支持政策，以及知識產(chǎn)權(quán)中介機(jī)構(gòu)等新型運(yùn)營機(jī)構(gòu)支持政策。知識產(chǎn)權(quán)價值識別政策包括知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量管理政策和價值評估政策。知識產(chǎn)權(quán)商業(yè)化運(yùn)用政策主要包括投入政策、稅收政策、政府采購政策和金融政策。投入政策包括引導(dǎo)創(chuàng)投、風(fēng)投企業(yè)投資知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的引導(dǎo)政策和知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用人才支持政策。稅收政策主要是面向自主知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的增值稅、營業(yè)稅、企業(yè)與個人所得稅優(yōu)惠政策。政府采購政策是指自主知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品和技術(shù)的認(rèn)定與政府購買政策。金融政策則包括知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資、擔(dān)保、保險等政策。

3.知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策

知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)主要包括司法保護(hù)和行政執(zhí)法保護(hù)兩個方面。知識產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)政策主要分為知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)、知識產(chǎn)權(quán)司法解釋和知識產(chǎn)權(quán)反濫用政策。知識產(chǎn)權(quán)行政保護(hù)政策主要是行政保護(hù)規(guī)章與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)專項(xiàng)行動。專項(xiàng)行動主要有知識產(chǎn)權(quán)雷電行動、“天網(wǎng)”行動、“反盜版天天行動”、“打擊假冒，保護(hù)名優(yōu)”活動、打擊利用互聯(lián)網(wǎng)侵犯知識產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)行動等常態(tài)化保護(hù)行動。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)還包括對各地知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀況的考核獎懲政策。

4.知識產(chǎn)權(quán)管理政策

知識產(chǎn)權(quán)管理政策主要包括市場主體知識產(chǎn)權(quán)管理政策、知識產(chǎn)權(quán)要素管理政策和知識產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)管理政策三個方面。市場主體知識產(chǎn)權(quán)管理政策主要是企事業(yè)單位知識產(chǎn)權(quán)管理標(biāo)準(zhǔn)化政策和知識產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)管理政策。知識產(chǎn)權(quán)要素管理政策包括知識產(chǎn)權(quán)政策、戰(zhàn)略規(guī)劃制定發(fā)布政策和人才與文化建設(shè)管理政策。知識產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)管理政策包括行業(yè)與區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)管理政策和科技、貿(mào)易、展會、交流合作知識產(chǎn)權(quán)管理政策。

5.知識產(chǎn)權(quán)基本政策工具

在知識產(chǎn)權(quán)政策體系中，知識產(chǎn)權(quán)法規(guī)處于核心地位，是最穩(wěn)定的知識產(chǎn)權(quán)政策，對其它知識產(chǎn)權(quán)政策具有統(tǒng)領(lǐng)和指導(dǎo)作用，是知識產(chǎn)權(quán)政策體系的元政策。知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理政策必須通過財(cái)政投入、稅收優(yōu)惠、政府采購、投融資等基本政策工具才能發(fā)揮作用，離開這些基本政策工具，知識產(chǎn)權(quán)政策將無法落實(shí)。知識產(chǎn)權(quán)政策落實(shí)還必須在經(jīng)濟(jì)科技貿(mào)易交流等活動中將人才、文化、資金、物資等要素通過企事業(yè)單位等市場主體的基礎(chǔ)設(shè)施平臺進(jìn)行整合，只有這些組合性政策才能有效發(fā)揮各種基本政策工具的作用。

結(jié) 論

深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國，必須構(gòu)建符合知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展規(guī)律的知識產(chǎn)權(quán)配套政策體系。本文分析了我國知識產(chǎn)權(quán)政策存在的主要問題，從知識產(chǎn)權(quán)過程和知識產(chǎn)權(quán)政策與相關(guān)政策的關(guān)系出發(fā)構(gòu)建了促進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展和知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)的知識產(chǎn)權(quán)政策體系。

構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)政策體系，需要重點(diǎn)制定完善面向需求的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造政策和商業(yè)化為主的知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用政策，需要充分利用好財(cái)政稅收和政府采購工具，強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)能力、基礎(chǔ)條件和發(fā)展環(huán)境建設(shè)。因此，本文提出如下建議。一是要以知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用為目標(biāo)制定完善知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造政策。要制定促進(jìn)科技創(chuàng)新活動形成有效知識產(chǎn)權(quán)組合的政策、知識產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量創(chuàng)造政策、產(chǎn)學(xué)研合作知識產(chǎn)權(quán)政策，進(jìn)一步強(qiáng)化稅收政策對知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的激勵，完善科技經(jīng)費(fèi)管理政策、知識產(chǎn)權(quán)申請質(zhì)量政策、知識產(chǎn)權(quán)審查質(zhì)量政策，恢復(fù)國外知識產(chǎn)權(quán)資助政策。二是要以知識產(chǎn)權(quán)有效商業(yè)化為核心制定完善知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用政策。要完善外商投資政策，制定支持知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用機(jī)構(gòu)建設(shè)發(fā)展政策，優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)費(fèi)用政策，完善知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用稅收優(yōu)惠政策，發(fā)展知識產(chǎn)權(quán)投融資政策，制定知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策。三是要以提升知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平為根本完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策。要加快建立高效一致的知識產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)體系，制定完善知識產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)和行政執(zhí)法保護(hù)政策，制定地方知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)考核政策。四是以提升知識產(chǎn)權(quán)效率為目標(biāo)完善知識產(chǎn)權(quán)管理政策。要優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)政府管理職能，制定完善企事業(yè)單位和中介機(jī)構(gòu)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展政策，科技、貿(mào)易、產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目知識產(chǎn)權(quán)政策，知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省、強(qiáng)市、強(qiáng)縣和園區(qū)知識產(chǎn)權(quán)政策，制定有效的知識產(chǎn)權(quán)文化建設(shè)政策。

構(gòu)建完善的知識產(chǎn)權(quán)政策體系，必須改變過去政策制定中被動、分散、滯后等的問題，研究知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造運(yùn)用的基本規(guī)律，多部門合作，有序推進(jìn)。尤其要制定知識產(chǎn)權(quán)政策制定發(fā)布的基本規(guī)范，統(tǒng)籌各部門和中央與地方知識產(chǎn)權(quán)政策的研究制定，要制定知識產(chǎn)權(quán)政策發(fā)展的路線圖，及時清理調(diào)整落后的知識產(chǎn)權(quán)政策，及時將穩(wěn)定的政策上升為法律。

Abstract:There are many problems of the intellectual property (IP briefl y) policies of China which don’t meet the demand of the innovation-driven development strategy and the construction of the IP power house. It is urgent to build up an effective IP policy system. So, it is needed to formulate and complete the IP creation policy in R&D, as well as the high quality IPR obtaining policy and the patent portfolio supporting policy aiming at the market demand, as well as the IP commercialization organization supporting policy and IP tax deduction policy. It is needed to enhance the IPR judicial protection policy and the enforcement protection policy, and regulate and issue the IP management policy with maneuverability.

Key Words:intellectual property; innovation-driven development; intellectual property power house; policy

作者簡介：宋河發(fā)，博士，中國科學(xué)院科技政策與管理科學(xué)研究所知識產(chǎn)權(quán)與科技法研究室主任