羅曉梅

(中共重慶市委黨校,重慶400041)

國家的競爭和世界經(jīng)濟(jì)科技的發(fā)展,要求我國必須把創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略擺在重要的位置。習(xí)近平總書記指出:“實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略,是立足全局,面向未來的重大戰(zhàn)略,是加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式,破解經(jīng)濟(jì)發(fā)展深層次矛盾和問題,增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展內(nèi)在動(dòng)力和活力的根本措施?！盵1]尤其是在經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)下,創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展是提升“中國制造”整體素質(zhì)、推進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、實(shí)現(xiàn)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變、實(shí)現(xiàn)“十三五”發(fā)展規(guī)劃目標(biāo)的關(guān)鍵所在,是中國現(xiàn)代化能否可持續(xù)、能否“突破中等收入陷阱”的關(guān)鍵所在。理論和實(shí)踐的辯證關(guān)系告訴我們,只有提供科學(xué)理論的指導(dǎo),創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展才有行動(dòng)的科學(xué)邏輯;只有深入挖掘它的學(xué)術(shù)淵源,才能為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略提供有益的科學(xué)依據(jù)。

1 我國創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的理論基礎(chǔ)

從馬克思的“科技-社會”綜合創(chuàng)新論的提出,到列寧為代表的蘇聯(lián)共產(chǎn)黨人和以毛澤東、鄧小平、江澤民、胡錦濤、習(xí)近平同志為代表的中國共產(chǎn)黨人在實(shí)踐中的探索和理論上的創(chuàng)新,在理論淵源、實(shí)踐基礎(chǔ)、思想內(nèi)涵和價(jià)值追求上既具內(nèi)在的一致性,更具發(fā)展的創(chuàng)新性,為我國實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略提供了堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。

1.1 馬克思的“科技-社會”綜合創(chuàng)新論

馬克思關(guān)于科技進(jìn)步為中心的綜合創(chuàng)新理論,集中反映在其著作《機(jī)器。自然力和科學(xué)的應(yīng)用》(以下簡稱《機(jī)器》)一書中。正是在這本著作中,馬克思提出了“科技-社會”綜合創(chuàng)新論的觀點(diǎn)[2]。今天可以把它看作是我們實(shí)行創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的第一依據(jù)。

在《機(jī)器》一書中,馬克思運(yùn)用經(jīng)濟(jì)發(fā)展史與經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)實(shí)相結(jié)合的研究方法,闡述了資本主義生產(chǎn)力發(fā)展的歷史邏輯與現(xiàn)實(shí)動(dòng)力,回答了資本主義之所以能夠如在《共產(chǎn)黨宣言》中所講的,創(chuàng)造了超過過去人類歷史一切時(shí)代總和還要多的生產(chǎn)力的深刻原因,這就是以科技進(jìn)步為中心的綜合創(chuàng)新。馬克思綜合創(chuàng)新思想主要有以下觀點(diǎn)。

1.1.1 從依靠工具進(jìn)行生產(chǎn)活動(dòng)到現(xiàn)代社會的機(jī)器生產(chǎn)是傳統(tǒng)社會走向現(xiàn)代社會的重大創(chuàng)新

馬克思在《機(jī)器》一書中指出:資本主義的發(fā)展,是與傳統(tǒng)社會向現(xiàn)代社會的轉(zhuǎn)型相聯(lián)系的。根據(jù)唯物史觀關(guān)于“社會發(fā)展歸根到底是由生產(chǎn)與再生產(chǎn)因素決定的”這一基本原則,馬克思揭示了從手工工具到機(jī)器生產(chǎn)基礎(chǔ)上社會變革的規(guī)律,從經(jīng)濟(jì)因素、社會生產(chǎn)與再生產(chǎn)的視野角度,說明了生產(chǎn)力是如何作為從傳統(tǒng)社會到現(xiàn)代社會的“內(nèi)生力量”而存在和發(fā)生作用的。

1.1.2 從工具時(shí)代到機(jī)器時(shí)代是以技術(shù)進(jìn)步為直接動(dòng)力的

生產(chǎn)力是如何發(fā)生作用的呢?馬克思在《機(jī)器》一書中指出:如果沒有技術(shù)的進(jìn)步,人類社會就不可能從手工工具時(shí)代發(fā)展到機(jī)器時(shí)代。馬克思還重點(diǎn)以作為生產(chǎn)動(dòng)力的磨的技術(shù)變遷史來證明這一觀點(diǎn)。人力、畜力、水力、風(fēng)車、馬、蒸汽,這些動(dòng)力構(gòu)成了動(dòng)力磨技術(shù)進(jìn)步的年輪。馬克思指出:“在磨中,已經(jīng)具備或多或少獨(dú)立的和發(fā)展了的、相互并存的機(jī)器要素;動(dòng)力;動(dòng)力作用于其上的原動(dòng)機(jī);處于原動(dòng)機(jī)和工作機(jī)之間的傳動(dòng)機(jī)構(gòu)——輪傳動(dòng)裝置、杠桿、齒等等?！盵3]418這就是以技術(shù)進(jìn)步為直接動(dòng)力的生產(chǎn)工具的巨大創(chuàng)新作用。

1.1.3 科學(xué)在創(chuàng)新中顯示出了特殊的力量

馬克思在《機(jī)器》一書中指出,正是在資本主義生產(chǎn)條件下,人類才第一次認(rèn)識到了科學(xué)解決實(shí)際問題的巨大作用?？茖W(xué)原本是一種理論形態(tài)的東西,但是,由于生產(chǎn)過程需要占有、應(yīng)用它,從而使它轉(zhuǎn)變成了實(shí)實(shí)在在的創(chuàng)新力量。馬克思指出,現(xiàn)代化的特定階段,必定有一種學(xué)科充當(dāng)著創(chuàng)新的龍頭。比如,在工場手工業(yè)階段,支撐與引領(lǐng)創(chuàng)新的科學(xué)是力學(xué);在大工業(yè)機(jī)器生產(chǎn)階段,支撐與引領(lǐng)創(chuàng)新的科學(xué)是化學(xué)。馬克思還指出,科學(xué)成為支撐、引領(lǐng)創(chuàng)新是有條件的,這就是:科學(xué)與直接勞動(dòng)分離,成為一個(gè)與個(gè)別工人的知識、經(jīng)驗(yàn)、技能相區(qū)別的獨(dú)立的因素。歷史與實(shí)踐證明了馬克思的觀點(diǎn):當(dāng)科學(xué)與直接勞動(dòng)過程、與個(gè)別工人相分離后,科學(xué)成了致富的手段,科學(xué)研究也成為了一種職業(yè)。

1.1.4 科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新推進(jìn)制度創(chuàng)新

馬克思對科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新如何推進(jìn)制度創(chuàng)新作了微觀、宏觀兩個(gè)角度的全面分析。馬克思指出,從科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新推進(jìn)下的微觀方面的制度創(chuàng)新看,主要表現(xiàn)為以工廠制度為載體的勞動(dòng)組織創(chuàng)新。工廠制度是與機(jī)器體系生產(chǎn)力相適應(yīng)的勞動(dòng)組織形式,是社會微觀制度的載體或平臺,它承載著機(jī)器體系生產(chǎn)力的生產(chǎn)過程要求,也內(nèi)涵著資本家與工人對立性的經(jīng)濟(jì)利益實(shí)現(xiàn)機(jī)制。在資本主義制度下,工廠組織的經(jīng)濟(jì)利益實(shí)現(xiàn)機(jī)制存在對工人不利的先天制度設(shè)計(jì)缺陷。馬克思還多角度揭示了資本主義通過使用機(jī)器技術(shù)創(chuàng)新帶來剩余價(jià)值的具體途徑。同時(shí),馬克思認(rèn)為科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新引領(lǐng)的宏觀制度創(chuàng)新,主要表現(xiàn)為以城市為載體的社團(tuán)組織的發(fā)展。這些社團(tuán)組織具體表現(xiàn)為行會、行業(yè)公會、聯(lián)合會等等[4]392。

1.1.5 “綜合創(chuàng)新”是科學(xué)技術(shù)、生產(chǎn)方式、生產(chǎn)關(guān)系、社會關(guān)系、生活方式“五位一體”的創(chuàng)新

馬克思認(rèn)為,科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)新,必然引發(fā)生產(chǎn)方式的變革,從工場到工廠組織是歷史上生產(chǎn)方式變革的典型例證。在工廠組織中,工人與資本家之間的利益關(guān)系與工場時(shí)代有重大變化。這些變化,必然使整個(gè)社會的關(guān)系、人們的生活方式較過去發(fā)生根本性變化。從資本主義歷史看,引發(fā)的社會關(guān)系、生活方式的變化,主要表現(xiàn)為工人階級與資本家階級代替?zhèn)鹘y(tǒng)社會的貴族與農(nóng)奴,城市市民生活方式代替?zhèn)鹘y(tǒng)社會的鄉(xiāng)村生活。馬克思強(qiáng)調(diào),“只有科學(xué)技術(shù)制度等全方面統(tǒng)一的綜合創(chuàng)新,而不是單項(xiàng)創(chuàng)新,才能實(shí)現(xiàn)一系列的重大創(chuàng)新”[2]。

1.2 列寧為代表的蘇聯(lián)共產(chǎn)黨人以“文化水平”為基礎(chǔ)的科技創(chuàng)新思想

列寧領(lǐng)導(dǎo)十月革命勝利后,把馬克思關(guān)于科技進(jìn)步為中心的綜合創(chuàng)新理論運(yùn)用于俄國實(shí)踐,創(chuàng)造性地提出了以“文化水平”為基礎(chǔ)的科技創(chuàng)新思想,有力地指導(dǎo)了蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展。

1.2.1 列寧的科技創(chuàng)新思想——要以“文化水平”為基礎(chǔ)

以“文化水平”為基礎(chǔ)這一思想是基于社會主義制度需要建立在與西歐比較是相對發(fā)達(dá)的“文化水平”即生產(chǎn)力基礎(chǔ)之上。列寧把落后國家社會主義制度需要的生產(chǎn)力基礎(chǔ)稱為“文化水平”,是有馬克思關(guān)于“綜合創(chuàng)新論”意蘊(yùn)的理論創(chuàng)新。因?yàn)閺V義的文化是一個(gè)可以覆蓋社會生活方方面面的概念,可見,在列寧眼里,落后國家的生產(chǎn)力發(fā)展不僅是一個(gè)經(jīng)濟(jì)問題,更是牽涉全社會的文化水平問題。列寧還根據(jù)俄國這樣的落后國家因文化水平低、科學(xué)的職業(yè)化發(fā)展不足、專家缺乏等等問題,強(qiáng)調(diào)要重視專家在經(jīng)濟(jì)建設(shè)中的作用,甚至親自批準(zhǔn)專家的高薪待遇。列寧認(rèn)為,無產(chǎn)階級要學(xué)習(xí)資產(chǎn)階級的辦法,善于吸收、掌握、利用先前階級的知識和素養(yǎng),為自己的最終勝利服務(wù)。因此,他強(qiáng)調(diào),我們必須盡量利用所有資產(chǎn)階級專家,“依靠他們的幫助去戰(zhàn)勝我們必須戰(zhàn)勝的一切”。列寧還認(rèn)為,資產(chǎn)階級管理專家代表著“最大限度的管理效率”。建設(shè)社會主義是一場新的革命,不要害怕讓共產(chǎn)黨員去向資產(chǎn)階級管理專家學(xué)習(xí)[5]108-115。

1.2.2 斯大林的創(chuàng)新思想——要建立宏大的技術(shù)干部隊(duì)伍

斯大林對馬克思主義綜合創(chuàng)新理論的應(yīng)用,對列寧以“文化水平”為基礎(chǔ)的科技創(chuàng)新思想的繼承,突出體現(xiàn)在把創(chuàng)新建立在宏大的技術(shù)干部隊(duì)伍的自覺培養(yǎng)基礎(chǔ)上。1925年,蘇聯(lián)國民經(jīng)濟(jì)恢復(fù)時(shí)期宣告結(jié)束。同年12月,聯(lián)共(布)十四大確立了社會主義工業(yè)化的戰(zhàn)略方針,要求黨和人民把注意力集中在工業(yè)上。但當(dāng)時(shí)蘇聯(lián)的現(xiàn)狀是嚴(yán)重缺乏技術(shù)和干部,為此必須加速從工人階級中培養(yǎng)新的技術(shù)干部和專家,以改變?nèi)找姘l(fā)展的工業(yè)對熟練專家的需求同培養(yǎng)專家之間極其不相適應(yīng)的狀況。為此斯大林于1931年和1935年先后提出了“技術(shù)決定一切”“干部決定一切”的口號。同時(shí)蘇聯(lián)還頒布了新的發(fā)明創(chuàng)造獎(jiǎng)勵(lì)條例,鼓勵(lì)技術(shù)革新,獎(jiǎng)勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造。為了激勵(lì)知識分子獻(xiàn)身于社會主義建設(shè),蘇聯(lián)設(shè)立了學(xué)位、學(xué)銜,制定了關(guān)于著作權(quán)、發(fā)明權(quán)以及稿酬等條例,以保障他們的各種利益來激發(fā)其創(chuàng)新活力。

1.3 中國共產(chǎn)黨人的科技創(chuàng)新思想——科學(xué)技術(shù)是推動(dòng)發(fā)展的重要生產(chǎn)力

中國共產(chǎn)黨執(zhí)政后,總體實(shí)踐軌跡仍然是遵循著馬克思的綜合創(chuàng)新理論。尤其是黨的十一屆三中全會以后,堅(jiān)持科學(xué)技術(shù)是推動(dòng)發(fā)展的重要生產(chǎn)力,無論理論還是實(shí)踐都取得了巨大的成果。

1.3.1 毛澤東為代表的中國共產(chǎn)黨人關(guān)于依靠“科學(xué)-技術(shù)”創(chuàng)新發(fā)展生產(chǎn)力的思想

基于改變“一窮二白”的生產(chǎn)力落后狀況,毛澤東提出了依靠“科學(xué)-技術(shù)”創(chuàng)新發(fā)展生產(chǎn)力的重要思想,其主要內(nèi)容可以概括為以下三個(gè)方面的觀點(diǎn):

第一,發(fā)展我國的科學(xué)技術(shù),必須實(shí)行趕超戰(zhàn)略。毛澤東強(qiáng)調(diào):“資本主義各國,蘇聯(lián),都是靠采用最先進(jìn)的技術(shù),來趕上最先進(jìn)的國家,我國也要這樣?！盵6]116我們不能走世界各國技術(shù)發(fā)展的老路,跟在別人后面一步一步地爬行。我們要善于發(fā)揮我們的優(yōu)勢,要按著自己的宏偉目標(biāo)的要求,打破常規(guī),盡量采用先進(jìn)技術(shù),在一個(gè)不太長的歷史時(shí)期內(nèi),把我國建設(shè)成為一個(gè)社會主義的現(xiàn)代化強(qiáng)國。

第二,要加強(qiáng)基礎(chǔ)理論研究,提高我國科學(xué)水平。李四光依據(jù)大地構(gòu)造理論和油氣形成的移聚條件理論,不僅反駁了“中國貧油論”的錯(cuò)誤觀點(diǎn),還對重新部署石油戰(zhàn)線工作發(fā)揮了建言獻(xiàn)策作用。對此,毛澤東非常贊賞,強(qiáng)調(diào)要加強(qiáng)基礎(chǔ)理論研究。他指出,提高科學(xué)水平是要有專人來搞的,要培養(yǎng)一批懂得理論的人才,這就是科技隊(duì)伍建設(shè)問題。為此,在新中國建立初期,我們一方面感召了一大批卓有成就的科學(xué)家回來報(bào)效祖國。同時(shí)積極發(fā)展科學(xué)研究機(jī)構(gòu),積極培養(yǎng)科技人員,初步形成了一支在政治上和專業(yè)上都具有較高素質(zhì)的科學(xué)技術(shù)研究工作隊(duì)伍,為新中國的科學(xué)技術(shù)事業(yè)奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

第三,用科技規(guī)劃使創(chuàng)新有序、有力、持續(xù)地推進(jìn)。在毛澤東的指示下,我國制定了兩個(gè)科技規(guī)劃綱要:《1956—1967科學(xué)技術(shù)發(fā)展遠(yuǎn)景規(guī)劃綱要》和《1963—1972科技發(fā)展綱要》。正是規(guī)劃執(zhí)行的結(jié)果,大大縮短了我國科技與世界先進(jìn)科技水平的差距,使我國科技整體水平大體趕上了20世紀(jì)40年代的世界科技水平。毛澤東還提出了“技術(shù)革命”概念,并嘗試用“鞍鋼憲法”路徑,使創(chuàng)新推動(dòng)發(fā)展的直接技術(shù)成果具有實(shí)踐性與群眾性的雙重特征。

1.3.2 十一屆三中全會以后黨的歷屆領(lǐng)導(dǎo)集體對科技創(chuàng)新思想的發(fā)展

鄧小平提出了“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”的著名觀點(diǎn),創(chuàng)造性地將“科學(xué)技術(shù)”提升到“第一生產(chǎn)力”的歷史地位,并引發(fā)了一系列支持創(chuàng)新的科技政策的出臺及其“863計(jì)劃”戰(zhàn)略性科技創(chuàng)新項(xiàng)目的實(shí)施;江澤民同志為核心的黨中央在黨的十六大報(bào)告指出,“創(chuàng)新是一個(gè)民族進(jìn)步的靈魂、是國家興旺發(fā)達(dá)的不竭動(dòng)力”,并組織實(shí)施了“科教興國”戰(zhàn)略,建立了國家創(chuàng)新體系的框架;胡錦濤同志為總書記的黨中央提出堅(jiān)持走中國特色自主創(chuàng)新道路,強(qiáng)調(diào)要依靠科技進(jìn)步,實(shí)現(xiàn)結(jié)構(gòu)調(diào)整、增長方式轉(zhuǎn)變的觀點(diǎn)。同時(shí),在全國推進(jìn)以企業(yè)為主體、市場需求為導(dǎo)向的科技創(chuàng)新實(shí)踐,取得了以電子產(chǎn)品芯片、裝備制造業(yè)的自主知識產(chǎn)權(quán)為代表的重大創(chuàng)新成果。

1.3.3 十八大以來黨中央深化拓展了“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略”的科技創(chuàng)新思想

2012年黨的十八大提出實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略。十八大以來,以習(xí)近平總書記為代表的黨中央不僅在理論上全面深化了科技創(chuàng)新思想,而且把對科技創(chuàng)新的深刻認(rèn)識具體化為“決定”“綱要”和“規(guī)劃”等等重大戰(zhàn)略部署,成為在實(shí)踐上可操作的指導(dǎo)思想、奮斗目標(biāo)、總體要求、戰(zhàn)略任務(wù)和改革舉措,充分彰顯了理論轉(zhuǎn)化為實(shí)踐的巨大力量。為我國實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略提供了堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。

第一,對科技創(chuàng)新思想的系統(tǒng)深化。十八大以來,習(xí)近平總書記圍繞科技創(chuàng)新發(fā)表了一系列重要講話。他強(qiáng)調(diào),中華民族是富有創(chuàng)新精神的民族,我國科技發(fā)展的方向就是創(chuàng)新、創(chuàng)新、再創(chuàng)新,加快創(chuàng)新型國家建設(shè)步伐[7]。他強(qiáng)調(diào),創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展是大勢所趨,推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展要更多依靠創(chuàng)新驅(qū)動(dòng),加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略,改造傳統(tǒng)引擎,打造“雙引擎”,增添、培育和催生中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新動(dòng)力。他還強(qiáng)調(diào),實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略,最根本的是要增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力,最緊迫的是要破除體制機(jī)制障礙,最大限度解放和激發(fā)科技作為第一生產(chǎn)力所蘊(yùn)藏的巨大潛能[8]。尤其是在2016年5月30日召開的全國科技創(chuàng)新大會上,習(xí)近平總書記要求“科技創(chuàng)新、制度創(chuàng)新要協(xié)同發(fā)揮作用,兩個(gè)輪子一起轉(zhuǎn)”。并明確提出了我國科技事業(yè)發(fā)展的目標(biāo):到2020年我國要進(jìn)入創(chuàng)新型國家行列,到2030年我國要進(jìn)入創(chuàng)新型國家前列,到新中國成立100年時(shí)我國要成為世界科技強(qiáng)國[9]。從而,形成了“科技創(chuàng)新-動(dòng)力”的新理念、新思想和新的實(shí)踐成效。

第二,對科技創(chuàng)新實(shí)踐的戰(zhàn)略部署。黨的十八屆三中全會通過的《中共中央關(guān)于全面深化改革的若干重大問題的決定》指出,中國在實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、建立有利于創(chuàng)新的制度時(shí),其制度框架應(yīng)該是“充分發(fā)揮市場在配置資源中的決定作用,更好地發(fā)揮政府的作用”,將市場和政府的作用結(jié)合起來。黨的十八屆五中全會通過的《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十三個(gè)五年規(guī)劃的建議》將創(chuàng)新發(fā)展確立為“十三五”必須堅(jiān)持的五大發(fā)展理念之首,明確提出,創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力?！白寗?chuàng)新貫穿黨和國家一切工作”,這是對創(chuàng)新在國家經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中重要地位和作用的嶄新概括,強(qiáng)調(diào)要“發(fā)揮科技創(chuàng)新在全面創(chuàng)新中的引領(lǐng)作用”,這充分體現(xiàn)了新一屆中央領(lǐng)導(dǎo)集體以新理念、新路徑開拓發(fā)展新境界的決心。2016年8月,國務(wù)院印發(fā)了《“十三五”國家科技創(chuàng)新規(guī)劃》(以下簡稱《規(guī)劃》)。令人關(guān)注的是,這個(gè)首次以“科技創(chuàng)新”命名的《規(guī)劃》,確立了邁進(jìn)創(chuàng)新型國家行列、為建成世界科技強(qiáng)國奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)的總目標(biāo)。《規(guī)劃》以“十三五”是全面建成小康社會和進(jìn)入創(chuàng)新型國家行列的決勝階段為背景,描繪了我國未來五年科技創(chuàng)新發(fā)展的藍(lán)圖;提出了要發(fā)揮科技創(chuàng)新在新常態(tài)下推動(dòng)產(chǎn)業(yè)邁向中高端、增添發(fā)展新動(dòng)能、拓展發(fā)展新空間、提高發(fā)展質(zhì)量和效益中的核心引領(lǐng)作用;強(qiáng)調(diào)了要確保如期進(jìn)入創(chuàng)新型國家行列,為建成世界科技強(qiáng)國奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)[10]。

總之,以習(xí)近平總書記為代表的黨中央在十八大提出“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略”的基礎(chǔ)上,形成了科學(xué)的“創(chuàng)新”發(fā)展理念,得出了“創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展第一動(dòng)力”的重要論斷,制定印發(fā)了《國家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》和《“十三五”國家科技創(chuàng)新規(guī)劃》,召開了全國科技創(chuàng)新大會,提出了建設(shè)世界科技強(qiáng)國的目標(biāo)……事實(shí)證明,今天中國創(chuàng)新發(fā)展實(shí)踐進(jìn)程之快,體制機(jī)制改革力度之大,改革創(chuàng)新成效之顯著,是過去時(shí)代難以比擬的。

2 我國創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的學(xué)術(shù)淵源

熊彼特是現(xiàn)代創(chuàng)新理論的代表人物。他不僅用創(chuàng)新來解釋經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,還給予企業(yè)家及企業(yè)家精神明確的界定。他的創(chuàng)新理論對中國和世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生著巨大的影響,應(yīng)該是我們實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略重要的學(xué)術(shù)淵源。此外,英國學(xué)者弗里曼的“國家創(chuàng)新體系”理論,P.戴維、L.戴維斯的制度創(chuàng)新及其推動(dòng)增長論也給我們實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略以有益的啟示。

2.1 美國學(xué)者熊彼特的創(chuàng)新“反周期”論

美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特在1912年首次提出了創(chuàng)新的概念。他認(rèn)為,所謂創(chuàng)新就是建立一種新的生產(chǎn)函數(shù),把從來沒有過的關(guān)于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合引入生產(chǎn)體系,以實(shí)現(xiàn)對生產(chǎn)要素或生產(chǎn)條件的“新組合”[11]3。熊彼特以《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》為其代表作,被公認(rèn)為是主張以創(chuàng)新“反周期”或“反經(jīng)濟(jì)蕭條”理論的正式創(chuàng)立者。

2.1.1 創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)生因素

熊彼特認(rèn)為,市場經(jīng)濟(jì)體制下的經(jīng)濟(jì)周期性蕭條也就是經(jīng)濟(jì)危機(jī),是周期性會出現(xiàn)的現(xiàn)象。之所以會周期性地發(fā)生經(jīng)濟(jì)蕭條或經(jīng)濟(jì)危機(jī),他認(rèn)為是在經(jīng)濟(jì)危機(jī)期間,由于各種資源投入的萎縮,先前創(chuàng)新形成的投資機(jī)會必然會越來越少;由于投資機(jī)會的減少,經(jīng)濟(jì)會因投資不足形成生產(chǎn)萎縮、就業(yè)提供不足等一系列蕭條現(xiàn)象,進(jìn)入均衡時(shí)期。在熊彼特看來,“反周期”或“反經(jīng)濟(jì)蕭條”的辦法是通過創(chuàng)新,形成新的投資機(jī)會。創(chuàng)新則是打破這種均衡,推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力。因?yàn)橥ㄟ^創(chuàng)新活動(dòng)所造成的盈利機(jī)會會帶動(dòng)其他企業(yè)家,進(jìn)而掀起創(chuàng)新的熱潮。在這樣的背景下,又會形成這樣的景象:企業(yè)家擴(kuò)大對生產(chǎn)資料的需要,從而導(dǎo)致生產(chǎn)資料價(jià)格的上漲,進(jìn)而企業(yè)家擴(kuò)大對銀行信貸的需求并引起信貸的擴(kuò)張,等等。于是經(jīng)濟(jì)的上升階段形成,即繁榮階段到來。當(dāng)創(chuàng)新提高了資源的生產(chǎn)力時(shí),就再接近均衡時(shí)期,經(jīng)濟(jì)能力繼續(xù)增長,于是就出現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)的復(fù)蘇。由此可以看到,雖然熊彼特是從技術(shù)創(chuàng)新角度對資本主義經(jīng)濟(jì)周期進(jìn)行的分析,但是其理論和實(shí)踐意義重大。由于他認(rèn)為創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)生因素,這就把創(chuàng)新的作用放在本源驅(qū)動(dòng)力的地位上了。

2.1.2 創(chuàng)新就是把生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合引入生產(chǎn)體系

熊彼特認(rèn)為,“創(chuàng)新就是把生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合引入生產(chǎn)體系”,即“建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)”關(guān)系。具體主要表現(xiàn)為五種情況:一是生產(chǎn)新的產(chǎn)品,即產(chǎn)品創(chuàng)新;二是采用一種新的生產(chǎn)方法,即工藝創(chuàng)新或生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新;三是開辟一個(gè)新的市場,即市場創(chuàng)新;四是獲得一種原料或半成品的新供給來源,即材料創(chuàng)新;五是實(shí)行一種新的企業(yè)組織形式,即組織管理創(chuàng)新[11]4。雖然這也涉及管理創(chuàng)新和組織創(chuàng)新,但是熊彼特所說的創(chuàng)新主要還是一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的概念,或者說是技術(shù)創(chuàng)新范疇,他重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的是把技術(shù)等要素引入經(jīng)濟(jì),使技術(shù)與經(jīng)濟(jì)相結(jié)合。

2.1.3 企業(yè)家是創(chuàng)新的承擔(dān)者

熊彼特非常重視在創(chuàng)新中人的作用,尤其是企業(yè)家的作用。熊彼特指出,“我們把實(shí)現(xiàn)新組合的人們稱為‘企業(yè)家'”。他們是那種敢于冒風(fēng)險(xiǎn)的、有銳敏觀察力和組織能力的從事全新活動(dòng)的“企業(yè)家”。在熊彼特看來,創(chuàng)新的主動(dòng)力來自企業(yè)家精神,只有能夠加入乃至引領(lǐng)創(chuàng)新的企業(yè)經(jīng)營者才能稱得上是“企業(yè)家”,企業(yè)家是創(chuàng)新的承擔(dān)者。

2.2 以英國學(xué)者弗里曼為代表的“國家創(chuàng)新體系”理論

熊彼特的創(chuàng)新理論影響巨大,以后的“新熊彼特學(xué)派”對其理論從不同的角度進(jìn)行了研究和發(fā)展,其中有代表性的是“國家創(chuàng)新體系”的理論,同樣對我國實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)也很具啟發(fā)性。

2.2.1 “國家創(chuàng)新體系”概念的提出

1987年英國著名技術(shù)創(chuàng)新研究專家弗里曼通過對日本經(jīng)濟(jì)起飛的經(jīng)驗(yàn)深入研究,提出了“國家創(chuàng)新體系”的概念。弗里曼把創(chuàng)新歸結(jié)為一種國家行為,因此他的“國家創(chuàng)新體系”概念的基本含義是:“是由公共和私有機(jī)構(gòu)組成的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng),它們之間的相互作用及其活動(dòng)促成、創(chuàng)造、引入、改進(jìn)和擴(kuò)散各種新知識和新技術(shù),使一國的技術(shù)創(chuàng)新取得更好的績效。”[12]1在這個(gè)系統(tǒng)中,弗里曼特別強(qiáng)調(diào)四個(gè)因素:作為技術(shù)創(chuàng)新主體的企業(yè)以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的作用,作為科學(xué)技術(shù)知識研究開發(fā)的機(jī)構(gòu)和高校,促成科技知識轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散的教育培訓(xùn)部門以及中介機(jī)構(gòu)的作用,作為創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)的政府國家及其政策的作用。

2.2.2 “國家創(chuàng)新體系”理論的發(fā)展

當(dāng)知識經(jīng)濟(jì)初現(xiàn)端倪之后,在研究美國和日本等國家與地區(qū)關(guān)于資助技術(shù)創(chuàng)新的國家制度體系的基礎(chǔ)之上,1993年美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家納爾遜明確提出了“以制度為基礎(chǔ)”的觀點(diǎn)。這就對弗里曼國家創(chuàng)新體系的思想給予了完善發(fā)展。他認(rèn)為,從弗里曼強(qiáng)調(diào)的四個(gè)因素可以看到,現(xiàn)代國家創(chuàng)新體系在制度上是相當(dāng)復(fù)雜的系統(tǒng),這個(gè)系統(tǒng)既有制度因素也有技術(shù)行為因素,既包括企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)和研究型大學(xué),還包括政府的相關(guān)機(jī)構(gòu)以及社會中介機(jī)構(gòu),等等。因此,必須建立有利于創(chuàng)新的制度,通過科學(xué)有效的制度來優(yōu)化創(chuàng)新資源的配置,協(xié)調(diào)創(chuàng)新活動(dòng)的開展,這既是國家創(chuàng)新體系的主要功能,也是國家創(chuàng)新體系能否有效發(fā)揮作用的保障。納爾遜“以制度為基礎(chǔ)”的完善國家創(chuàng)新體系的觀點(diǎn)提出后,反響巨大,促使創(chuàng)新從僅僅立足于技術(shù)層面的認(rèn)識和實(shí)踐逐步發(fā)展為從制度層面的認(rèn)識和實(shí)踐。由此,用制度整合社會、國家創(chuàng)新資源、能力的全新研究視角和熱點(diǎn)問題開始展開。

2.3 P.戴維、L.戴維斯的制度創(chuàng)新及其推動(dòng)增長論

創(chuàng)新推動(dòng)下的發(fā)展,內(nèi)涵主要是技術(shù)、還是制度?熊彼特的創(chuàng)新理論是技術(shù)為主、兼有制度的意蘊(yùn)。弗里曼為代表的國家創(chuàng)新理論雖然把創(chuàng)新指向明確為制度,但是,在經(jīng)濟(jì)實(shí)踐中還必須進(jìn)一步回答這種宏大的制度須從哪里做起?在創(chuàng)新實(shí)踐中存在著時(shí)間若干先后性、空間不平衡的狀況時(shí)該如何推進(jìn)創(chuàng)新?對這兩個(gè)問題,P.戴維、L.戴維斯的制度創(chuàng)新論給予了回答。

2.3.1 企業(yè)規(guī)模是創(chuàng)新“起始點(diǎn)”的理論

企業(yè)規(guī)模是創(chuàng)新“起始點(diǎn)”的理論是由美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家P.戴維提出的。該理論把一定規(guī)模作為創(chuàng)新活動(dòng)開展的“門檻”。P.戴維指出,一個(gè)企業(yè)要采用一種新技術(shù)至少需要達(dá)到一定的規(guī)模。企業(yè)最小規(guī)模是使用新技術(shù)后所能節(jié)省的成本。因?yàn)槠髽I(yè)規(guī)模如果過小,采用新技術(shù)就會使產(chǎn)品成本提高,造成競爭力下降,并使盈利減少,這在經(jīng)濟(jì)上是不合算的。也就是說,戴維認(rèn)為,要從“一定規(guī)?！钡钠髽I(yè)著手,來推進(jìn)創(chuàng)新活動(dòng)。

2.3.2 制度的創(chuàng)新是一個(gè)復(fù)雜而艱難的過程

著名的“制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)”代表人物L(fēng).戴維斯和D.諾斯在合著的《制度變革和美國經(jīng)濟(jì)增長》一書中,強(qiáng)調(diào)制度創(chuàng)新是一個(gè)復(fù)雜而艱難的過程。之所以制度上的創(chuàng)新如此復(fù)雜艱難,這是因?yàn)樾屡f制度一定有一個(gè)交替和適應(yīng)的過程;一種新制度的出現(xiàn)一定要受到現(xiàn)存法律規(guī)定的制約,等等。L.戴維斯和D.諾斯進(jìn)一步把制度創(chuàng)新的全過程劃分為五個(gè)階段:一是形成“第一行動(dòng)集團(tuán)”階段。所謂“第一行動(dòng)集團(tuán)”是指那些能預(yù)見到潛在市場經(jīng)濟(jì)利益,并認(rèn)識到只要進(jìn)行制度創(chuàng)新就能獲得這種潛在利益的人。他們是制度創(chuàng)新的決策者、首創(chuàng)者和推動(dòng)人。二是“第一行動(dòng)集團(tuán)”提出制度創(chuàng)新方案的階段。在提出制度創(chuàng)新方案的前提下,再進(jìn)入下一階段的創(chuàng)新活動(dòng)。三是“第一行動(dòng)集團(tuán)”對已提出的各種創(chuàng)新方案進(jìn)行比較和選擇的階段。比較選擇的目的,在于獲得最大利益。四是形成“第二行動(dòng)集團(tuán)”階段。所謂“第二行動(dòng)集團(tuán)”是指在制度創(chuàng)新過程中幫助“第一行動(dòng)集團(tuán)”獲得經(jīng)濟(jì)利益的組織和個(gè)人。這個(gè)集團(tuán)可以是政府機(jī)構(gòu),也可以是民間組織和個(gè)人。五是“第一行動(dòng)集團(tuán)”和“第二行動(dòng)集團(tuán)”的協(xié)作努力,來實(shí)施制度創(chuàng)新并將制度創(chuàng)新變成現(xiàn)實(shí)的階段[13]。

2.3.3 能夠帶來更大的利益是制度創(chuàng)新的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力

所有的改革都是以利益為目的。按照戴維斯和諾斯的觀點(diǎn),制度創(chuàng)新就是指制度主體通過建立新的制度能夠獲得更大利益的活動(dòng)。換言之,制度主體根據(jù)成本效益分析進(jìn)行權(quán)衡的結(jié)果就叫制度創(chuàng)新。這就十分清楚地揭示出了制度創(chuàng)新成為發(fā)展直接動(dòng)力的原因所在。因此,制度創(chuàng)新的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力一定是能夠給“從事制度改革者帶來更大的利益”,這個(gè)“更大利益”,就是“更大的發(fā)展‘蛋糕'”,這就把制度創(chuàng)新與改革制度符合事物邏輯、并且在經(jīng)濟(jì)生活中可以反復(fù)“實(shí)證”地聯(lián)系起來了。

3 我國學(xué)者在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略方面的重要思想

黨的十八大提出實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略以來,這個(gè)問題日益受到我國學(xué)者的關(guān)注。各種學(xué)術(shù)論壇、學(xué)術(shù)文章和理論觀點(diǎn)很多。其中,北京大學(xué)林毅夫教授的新結(jié)構(gòu)主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)很有代表性。

視發(fā)展為一個(gè)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不斷調(diào)整和變動(dòng)的過程,這是“新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)”的一個(gè)首要前提。同時(shí),它對發(fā)展中結(jié)構(gòu)變遷的動(dòng)力機(jī)制作了本質(zhì)性分析,認(rèn)為結(jié)構(gòu)變遷是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長的本質(zhì),產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的選擇與塑造是國家現(xiàn)代化發(fā)展的變動(dòng)前提。而國家的要素結(jié)構(gòu)是這個(gè)過程的出發(fā)點(diǎn),即特定的“要素稟賦”。一個(gè)國家的生產(chǎn)要素稟賦結(jié)構(gòu)決定了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。其生產(chǎn)要素稟賦結(jié)構(gòu)得到提升,其發(fā)展的源泉或驅(qū)動(dòng)力就發(fā)生變化。為此“新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)”以欠發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展史作依據(jù)提出了“增長識別與協(xié)調(diào)”的觀點(diǎn)。這一觀點(diǎn)有兩個(gè)并列性的主張:一是市場經(jīng)濟(jì)體制在發(fā)展中至關(guān)重要。要做到以要素稟賦結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)布局,市場制度至關(guān)重要。二是必須有政府的積極作用。在提升要素稟賦結(jié)構(gòu)的過程中,都需要政府發(fā)揮作用。

林毅夫教授認(rèn)為,“新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)”的創(chuàng)新之處集中體現(xiàn)在:它不僅強(qiáng)調(diào)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展是一個(gè)技術(shù)革新和結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的動(dòng)態(tài)過程,更重要的是為研究經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的決定因素提供了一個(gè)新的研究方法,并為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了新的政策見解。概言之就是:在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的每個(gè)階段,都應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮市場在配置資源中的決定作用[14]。然而作為動(dòng)態(tài)過程的經(jīng)濟(jì)發(fā)展又是必然要發(fā)生結(jié)構(gòu)調(diào)整的,在這個(gè)過程中政府的作用也是十分重要的。這就啟示我們,將市場和政府的作用結(jié)合起來,這既是全面深化改革的戰(zhàn)略選擇,也是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的理論基礎(chǔ),更是實(shí)現(xiàn)路徑。任何片面性都可能使創(chuàng)新難以從理論變成行動(dòng)、從可能轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)生活過程與成功。

筆者認(rèn)為,要把創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略真正變成全社會自覺的行動(dòng),就必須要探討創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的理論基礎(chǔ),梳理其理論內(nèi)核及價(jià)值意義,以期彰顯理論對促進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展實(shí)踐的重要作用。通過梳理馬克思主義歷史發(fā)展進(jìn)程中的科技創(chuàng)新思想,讓我們再次感悟“問渠那得清如許,為有源頭活水來”的真諦;通過深入研究以習(xí)近平總書記為代表的黨中央對馬克思主義科技創(chuàng)新思想的升華拓展,讓我們體會到這是既立足國情又放眼全球,既充滿民族自信又具有強(qiáng)烈憂患意識的與時(shí)俱進(jìn)的創(chuàng)新理論,對于深刻領(lǐng)會創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的精神實(shí)質(zhì),準(zhǔn)確把握創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的根本要求,切實(shí)增強(qiáng)深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的自覺性和堅(jiān)定性,意義重大。至于學(xué)習(xí)借鑒熊彼特、戴維斯和諾斯等的創(chuàng)新理論,這是西方發(fā)達(dá)國家“他山之石,可以攻玉”的作用。由于理論的自覺是行動(dòng)自覺的前提,理論指導(dǎo)實(shí)踐,實(shí)踐又催生著理論。因此我們有理由相信,伴隨著理論與實(shí)踐的辯證互動(dòng)演進(jìn)過程,以只爭朝夕的精神,中國建設(shè)世界科技強(qiáng)國的目標(biāo)一定能如期實(shí)現(xiàn)。

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