伍　穗　龍

（1.復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院，上海市200433；2.上海WTO事務(wù)咨詢中心，上海市200336）

技術(shù)性貿(mào)易壁壘最新態(tài)勢與我國的應(yīng)對策略

伍穗龍1、2

（1.復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院，上海市200433；2.上海WTO事務(wù)咨詢中心，上海市200336）

摘要：技術(shù)性貿(mào)易壁壘的本質(zhì)是國內(nèi)規(guī)制導(dǎo)致的貿(mào)易壁壘，目前已經(jīng)成為影響我國出口貿(mào)易的重要因素，并突出表現(xiàn)為發(fā)達國家占有優(yōu)勢地位，私人標(biāo)準(zhǔn)化陡增等特征。我國是遭受技術(shù)性貿(mào)易壁壘較多的國家之一，對技術(shù)性貿(mào)易壁壘并非毫無對策，我方應(yīng)依托多邊貿(mào)易規(guī)則應(yīng)對挑戰(zhàn)，同時也要將其與貿(mào)易伙伴的國內(nèi)立法特別是行政立法結(jié)合起來，只有這樣，才能在認(rèn)清技術(shù)壁壘本質(zhì)的前提下，做好技術(shù)壁壘交涉工作，同時遵循世貿(mào)規(guī)則要求進行相關(guān)國內(nèi)依法行政各項制度建設(shè)。具體說來，一是進一步加強我國在世貿(mào)組織中技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議委員會及實施衛(wèi)生和植物衛(wèi)生措施協(xié)定委員會的相關(guān)工作；二是重視構(gòu)建技術(shù)性貿(mào)易措施預(yù)警與多主體聯(lián)動協(xié)調(diào)應(yīng)對機制；三是積極參與國際標(biāo)準(zhǔn)化組織等標(biāo)準(zhǔn)制定機構(gòu)的相關(guān)活動，實現(xiàn)從規(guī)則遵守者向規(guī)則制定者的轉(zhuǎn)變；四是改革國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)制定模式，進一步促進企業(yè)自主制定標(biāo)準(zhǔn)模式的發(fā)展及其對國際標(biāo)準(zhǔn)制定活動的參與；五是建議新興國家之間國際組織在制度建設(shè)方面提供切實可行的國際援助；六是積極促進建立多渠道的“管制合作”機制，從軟治理層面活化技術(shù)性貿(mào)易措施治理機制。

關(guān)鍵詞：技術(shù)壁壘；貿(mào)易壁壘；標(biāo)準(zhǔn)制定；公私伙伴關(guān)系

“技術(shù)性貿(mào)易措施”又稱“技術(shù)性貿(mào)易壁壘”或“技術(shù)壁壘”，通常以國家或地區(qū)的技術(shù)法規(guī)、協(xié)議、標(biāo)準(zhǔn)和認(rèn)證體系（合格評定程序）等形式出現(xiàn)，涉及的內(nèi)容廣泛，涵蓋科學(xué)技術(shù)、衛(wèi)生、檢疫、安全、環(huán)保、產(chǎn)品質(zhì)量和認(rèn)證等諸多技術(shù)性指標(biāo)體系。由于其大量地以技術(shù)面目出現(xiàn)，因此常常會披上合法的外衣，如果對其運用不當(dāng)便會形成不必要的國際貿(mào)易障礙，成為當(dāng)前國際貿(mào)易中最為隱蔽、最難對付的非關(guān)稅壁壘。

目前，隨著經(jīng)濟、科技、社會的發(fā)展，人們對于環(huán)境保護、食品安全及生活質(zhì)量的要求隨之提高，技術(shù)性貿(mào)易措施的數(shù)量也出現(xiàn)大規(guī)模增長。當(dāng)下，主要貿(mào)易伙伴施行的各類技術(shù)性貿(mào)易措施所產(chǎn)生的技術(shù)壁壘已成為中國出口的主要障礙。

一、技術(shù)性壁壘成為中國出口面臨的主要貿(mào)易壁壘

根據(jù)世界貿(mào)易組織（WTO）官方數(shù)據(jù)，截至2015年6月30日，WTO通報的成員國提交的技術(shù)性貿(mào)易措施已經(jīng)多達28 837件，而正在生效運行的則有4 662件。①國家商務(wù)部數(shù)據(jù)顯示，2012年中國有23.9%的出口企業(yè)受到國外技術(shù)性貿(mào)易措施不同程度的影響，導(dǎo)致全年出口貿(mào)易直接損失685億美元，企業(yè)新增成本280.2億美元。②另據(jù)國家質(zhì)量檢驗檢疫總局統(tǒng)計，2013年中國因技術(shù)貿(mào)易壁壘直接損失約700億美元。

近年來對中國主要貿(mào)易伙伴國貿(mào)易政策調(diào)整情況的跟蹤報告顯示，上述情況已持續(xù)多年，并在多數(shù)情況下實際構(gòu)成了對中國出口的技術(shù)性貿(mào)易壁壘。具體特點主要有以下幾個方面：

（一）發(fā)達國家依靠技術(shù)領(lǐng)先在高技術(shù)領(lǐng)域維持技術(shù)壁壘的優(yōu)勢地位

在高端技術(shù)領(lǐng)域，發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間的技術(shù)性貿(mào)易措施有明顯分野。由于發(fā)展中國家自身科技水平及科研投入有限，高端領(lǐng)域的技術(shù)性貿(mào)易措施可能會進一步成為發(fā)達國家制約發(fā)展中國家企業(yè)產(chǎn)品出口的一種主要貿(mào)易壁壘。特別是對于一些高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，某些項目的指標(biāo)甚至比之前高出了幾個數(shù)量級。［1］例如2014年，美國食品藥品管理局（FDA）提出了一項食品營養(yǎng)標(biāo)簽改革方案，這是美國食品營養(yǎng)標(biāo)簽實施20年以來首次大幅度修改。該改革方案迫使發(fā)展中國家企業(yè)欲進入美國食品市場則必須在營養(yǎng)分類技術(shù)上進行更多研發(fā)，否則將會因標(biāo)簽標(biāo)識不達標(biāo)而難以進入美國市場。再如，2014年，日本厚生勞動省向WTO/SPS委員會發(fā)出通報：為防止有毒有害物質(zhì)造成的事故，根據(jù)《有毒有害物質(zhì)控制法》的規(guī)定，指定了3種新的物質(zhì)為有毒和（或）有害物質(zhì)，分別是1-氯-2，4-二硝基苯、氯甲酸苯酯以及鄰苯二酚。

（二）近年來與能效相關(guān)的技術(shù)性貿(mào)易壁壘急劇增加

以2013年美國所通報的能效措施為例，其部分是奧巴馬政府通過“美國復(fù)興與再投資計劃”所奉行的能源政策調(diào)整的一種反映，同時亦是作為2001年美國退出《京都議定書》后避免國際廣泛譴責(zé)的一種手段。③再如2014年，美國能源部發(fā)布公告，根據(jù)修訂后的能源政策和保護法案（EPCA）第三章第一部分，擬將爐產(chǎn)品列為能源節(jié)約計劃的覆蓋產(chǎn)品。事實上，自《聯(lián)合國氣候變化框架公約》和《京都議定書》通過以來，發(fā)達國家頻繁出臺各類綠色能效措施，其中不少措施提高標(biāo)準(zhǔn)后對節(jié)能、環(huán)保等政策目標(biāo)的實現(xiàn)僅有邊際性貢獻，但對廠商和消費者利益卻造成了不成比例的影響，有對貿(mào)易造成不必要障礙的嫌疑。

（三）各類國家技術(shù)性貿(mào)易措施的細(xì)化程度和難度不斷提高，對貿(mào)易的不利影響日益擴大

發(fā)達國家涉及產(chǎn)品質(zhì)量安全及能效的技術(shù)性貿(mào)易措施正呈現(xiàn)出不斷細(xì)化的趨勢。若把近兩年數(shù)據(jù)與前幾年相關(guān)數(shù)據(jù)比較，則可發(fā)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)門檻更高，要求更嚴(yán)格。與此同時，由于低技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)性貿(mào)易措施大量出現(xiàn)在發(fā)展中國家，且難度不斷增加，這也可能對發(fā)展中國家間貿(mào)易產(chǎn)生潛在的不利影響。例如2014年7月，歐盟發(fā)布新版《藍色指南》，納入歐盟產(chǎn)品市場新立法框架的共識。與舊版指南相比，新版內(nèi)容新增經(jīng)營者責(zé)任一章，并修改了標(biāo)準(zhǔn)化和市場監(jiān)管相關(guān)章節(jié)。又如2014年，歐洲化學(xué)品管理局正式發(fā)布了2014—2016年的歐盟社區(qū)滾動行動計劃（CoRAP）物質(zhì)清單，共包含120個需要在2014—2016年由21個歐盟成員完成《化學(xué)品的注冊、評估、授權(quán)和限制》（REACH）法規(guī)下物質(zhì)評估的物質(zhì)，清單比2013年11月發(fā)布的草案少了5種物質(zhì)，但對物質(zhì)描述的相關(guān)內(nèi)容進一步細(xì)化。

（四）技術(shù)性貿(mào)易措施向全產(chǎn)業(yè)鏈控制延伸日趨明顯，所涉領(lǐng)域進一步擴展

無論發(fā)達國家還是發(fā)展中國家，目前的技術(shù)性貿(mào)易措施已經(jīng)廣泛深入到產(chǎn)品的研究開發(fā)、生產(chǎn)、包裝、分銷等全產(chǎn)業(yè)鏈各個環(huán)節(jié)。例如，美國2012年生效的《營養(yǎng)信息法規(guī)》，就詳細(xì)規(guī)定了在食品制造、生產(chǎn)、加工、包裝、分銷、接收、保存或進口企業(yè)保存全過程中的相關(guān)技術(shù)性標(biāo)準(zhǔn)。技術(shù)性貿(mào)易措施影響以點帶面，從以往對上游產(chǎn)業(yè)的影響進而向下游蔓延，不僅對貨物貿(mào)易，也對相關(guān)服務(wù)貿(mào)易產(chǎn)生影響，此種趨勢需引起重視。這些標(biāo)簽措施盡管紛繁復(fù)雜，但未必真的有助于實現(xiàn)向消費者提供信息等目標(biāo)，這也是美國肉類標(biāo)簽最近被世界貿(mào)易組織爭端解決機構(gòu)裁定為違反世貿(mào)規(guī)則的原因。

（五）技術(shù)性貿(mào)易措施在區(qū)域合作中的重要性日漸提升

近年來，歐盟和美國簽署的區(qū)域性貿(mào)易協(xié)定中都更加重視技術(shù)性貿(mào)易壁壘問題，除了在歐盟和美國與其他國家之間簽署的區(qū)域性貿(mào)易協(xié)定之外，還包括跨太平洋戰(zhàn)略伙伴關(guān)系協(xié)議（TPP）、跨大西洋貿(mào)易與投資伙伴關(guān)系協(xié)定（TTIP）等，這些自貿(mào)區(qū)協(xié)定往往也會將一些在WTO的技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定中沒有涉及的問題納入談判。

自貿(mào)區(qū)談判的技術(shù)性貿(mào)易壁壘章節(jié)并不僅限于標(biāo)題為《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》（TBT）或《實施衛(wèi)生和植物衛(wèi)生措施協(xié)定》（SPS）的章節(jié)，散見于化學(xué)品、機械、汽車等章節(jié)的具體安排實際上很多都是技術(shù)性貿(mào)易壁壘。從目前可獲得的TPP及TTIP文本來看，技術(shù)性貿(mào)易壁壘是其談判的主要內(nèi)容，也是最為棘手的內(nèi)容。從目前的趨勢看，美、歐在技術(shù)壁壘這個復(fù)雜問題上一直迎難而上，積極推進。可以預(yù)見，如果歐美兩大巨頭在技術(shù)性貿(mào)易措施領(lǐng)域達成協(xié)定，則會對全球貿(mào)易規(guī)則產(chǎn)生重要影響。

（六）私營標(biāo)準(zhǔn)異化成技術(shù)壁壘的趨勢明顯

傳統(tǒng)的國家之間對于全球經(jīng)貿(mào)問題的治理是基于協(xié)商一致所達成的條約或習(xí)慣國際法而為的。但是在經(jīng)歷對已有事項的調(diào)整后，國際經(jīng)貿(mào)事務(wù)變得復(fù)雜，同時伴隨著國家利益的分化。與此同時，隨著經(jīng)貿(mào)調(diào)整事項的深化，事項背后所觸動的更是國家可能賴以為繼的神經(jīng)。④因此，可以認(rèn)為，在全球化時代，在需要各方合力對全球經(jīng)貿(mào)問題進行治理之時，國家之不能，則會在一定程度上對私人自治和私人標(biāo)準(zhǔn)起催生作用。⑤在諸如環(huán)境、人權(quán)、勞工等領(lǐng)域，私人標(biāo)準(zhǔn)起到了彌補傳統(tǒng)國家規(guī)制欠缺的作用。⑥

但由于私人標(biāo)準(zhǔn)的制定與執(zhí)行并非完全透明，其中自由裁量空間巨大，且多為發(fā)達國家跨國公司依托全球價值鏈進行全球布局及推行，非常容易異化成技術(shù)性貿(mào)易壁壘，對其他國家特別是發(fā)展中國家、欠發(fā)達國家的國際貿(mào)易造成不必要的扭曲與障礙。例如隨著私人標(biāo)準(zhǔn)泛濫，在WTO內(nèi)部，發(fā)展中國家已經(jīng)越來越對此問題的擴散表現(xiàn)出擔(dān)憂，強調(diào)其造成實質(zhì)性的貿(mào)易壁壘，限制了發(fā)展中國家產(chǎn)品的市場準(zhǔn)入。

二、技術(shù)壁壘的本質(zhì)及我國應(yīng)對工作的實踐與存在問題

（一）技術(shù)性貿(mào)易壁壘本質(zhì)上是國內(nèi)規(guī)制導(dǎo)致的貿(mào)易壁壘

一般而言，各國的技術(shù)性貿(mào)易措施原本是各類國內(nèi)規(guī)制對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)健康、安全等事務(wù)的管理。但在全球化條件下，這種管理客觀上勢必對自由貿(mào)易造成影響，并形成技術(shù)壁壘。技術(shù)壁壘實際上是國內(nèi)規(guī)制壁壘，只是由于其技術(shù)復(fù)雜性而被稱為技術(shù)壁壘。這里的復(fù)雜性往往源于“科學(xué)技術(shù)”問題，但不僅限于此。事實上，所有復(fù)雜性管理問題都可被納入行政部門的規(guī)制，并且在全球化條件下形成貿(mào)易壁壘。由此，技術(shù)壁壘的本質(zhì)不在于其技術(shù)性而在于國內(nèi)規(guī)制之特性，標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證不過是這些規(guī)制的外在表現(xiàn)形式。這一點對于理解及化解技術(shù)壁壘至關(guān)重要。［2］

（二）我國應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的實踐——方式及成功案例

技術(shù)性貿(mào)易壁壘的本質(zhì)是國內(nèi)規(guī)制導(dǎo)致的貿(mào)易壁壘。在美、歐等國家和地區(qū)，規(guī)制原來一般出自于立法機構(gòu)，后由于規(guī)制技術(shù)性增強，立法機構(gòu)授權(quán)行政部門進行規(guī)制，同時通過行政程序法等對行政部門的規(guī)制立法和執(zhí)法進行監(jiān)督，如要求行政部門制定的法規(guī)在草案階段公布向公眾征求意見，規(guī)制措施對私人權(quán)利的限制僅以實現(xiàn)公共管理目標(biāo)為限，不得超出必要的限度等。法院也可以對行政部門的規(guī)制措施進行司法審查。

TBT、SPS協(xié)定在很大程度上參照了美、歐的國內(nèi)行政法，規(guī)定成員的國內(nèi)法規(guī)草案應(yīng)向世貿(mào)組織通報以供其他成員評論等透明度程序，以及成員措施僅以實現(xiàn)國內(nèi)管制目標(biāo)為限、不得對貿(mào)易造成不必要的障礙等。根據(jù)以上安排，當(dāng)下我國的技術(shù)壁壘應(yīng)對工作主要有以下幾種方式：

1.對成員的法規(guī)草案及時提出評論意見以促其修改

根據(jù)WTO《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定》中的相關(guān)規(guī)定，其成員享有就TBT通報進行評議的權(quán)利。中方破除歐盟關(guān)于家用洗衣機產(chǎn)品能效標(biāo)簽和生態(tài)要求之技術(shù)壁壘就是一個好的例子。2010年3月23日，歐盟委員會通過WTO秘書處發(fā)出關(guān)于家用洗衣機產(chǎn)品能效標(biāo)簽和生態(tài)設(shè)計要求法規(guī)的第319號和320號TBT通報，對滾筒、波輪和攪拌式洗衣機均規(guī)定了具體的能效計算方法和洗滌效率指數(shù)。⑦由于歐洲是中國洗衣機出口的第二大市場，上述法規(guī)可能會對我國向歐盟洗衣機出口產(chǎn)生重要影響。經(jīng)過認(rèn)真研究，我方專家指出，該法規(guī)具體技術(shù)條款不應(yīng)適用于波輪式和攪拌式洗衣機。這一意見最終被歐盟采納，歐盟明確了通報法規(guī)僅適用于滾筒洗衣機。［3］由于中國的洗衣機出口以波輪式為主，因此這為我國洗衣機行業(yè)贏得了數(shù)億美元的出口市場。

2.對成員正式發(fā)布的措施可提交TBT、SPS委員會進行交涉

成員法規(guī)正式發(fā)布后，我國可對成員措施在TBT、SPS委員會上提出具體貿(mào)易關(guān)注（STCs），要求成員澄清或進一步修改。印度電信設(shè)備審查制度調(diào)整即是突出案例。2010年前后，印度以國家安全為名對來自印度以外的電信設(shè)備陸續(xù)設(shè)定了苛刻的審查條件，我國及美、歐、日等通信設(shè)備生產(chǎn)和出口成員均對印度該措施在TBT委員會提起關(guān)注。交涉后，印度相關(guān)措施有所調(diào)整，部分措施開始趨向合理，并提供了更高的透明度。

3.將成員措施訴諸世貿(mào)組織

如果成員限制我國出口的措施經(jīng)過評論、交涉仍無果，我國可考慮將成員措施向世貿(mào)組織爭端解決機構(gòu)提起訴訟，美國對華禽肉限制案亦是突出例子。2009年，美國發(fā)布《2009年綜合撥款法案》，其中第727節(jié)規(guī)定“根據(jù)本法所提供任何撥款，不得用于制定或執(zhí)行任何允許美國進口中國禽肉產(chǎn)品的規(guī)則”。交涉無果后，我國將該措施訴諸世貿(mào)組織。2010年，世貿(mào)組織爭端解決機構(gòu)認(rèn)為，美國對中國禽肉采取的限制措施缺乏合理依據(jù)，裁定美《2009年綜合撥款法案》有關(guān)限制中國禽肉的條款不符合世貿(mào)組織規(guī)則。

4.有條件的企業(yè)可在成員國內(nèi)提起訴訟

成員國內(nèi)規(guī)制受制于其國內(nèi)的司法審查，有條件的企業(yè)可在成員國內(nèi)提起訴訟。中國三一重工美國子公司羅爾斯公司訴美國外國投資委員會及其他人獲勝則是一個側(cè)面的反映。2012年7月25日和8月2日，美國外國投資委員會（CFIUS）以中國三一重工美國子公司羅爾斯公司涉嫌威脅美國國家安全為由，分別做出兩次中間臨時裁決。隨后，在9月28日，奧巴馬政府又以“威脅國家安全”為由簽發(fā)總統(tǒng)令，阻止羅爾斯公司收購美國風(fēng)電場項目。羅爾斯公司把美國外國投資委員會及美國總統(tǒng)奧巴馬列為被告。美國哥倫比亞特區(qū)聯(lián)邦上訴法院判決支持了羅爾斯公司的上訴請求。該案不但確立了外國投資者在美國進行投資更多的程序性權(quán)利，更為重要的是再次明確美國總統(tǒng)令亦不能以違反正當(dāng)程序的方式剝奪外國投資者在美國受憲法保護的財產(chǎn)。

（三）中國應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘工作面臨的主要問題

加入世貿(mào)組織以后，中國政府相關(guān)部門高度重視并逐步加強技術(shù)性貿(mào)易壁壘應(yīng)對工作，并取得了一定成效。但目前仍面臨著不少挑戰(zhàn)，具體如下：

首先，政府主管部門及企業(yè)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的本質(zhì)認(rèn)識還停留于傳統(tǒng)的靜態(tài)觀念，而忽略了近十幾年來該領(lǐng)域所發(fā)生的動態(tài)變化。同時，目前關(guān)注的重點還僅僅圍繞貨物貿(mào)易領(lǐng)域，而對廣泛存續(xù)于服務(wù)貿(mào)易，或與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的技術(shù)壁壘認(rèn)識不足，而后者往往才是目前技術(shù)壁壘的主要組成部分。

其次，政府主管部門與產(chǎn)業(yè)界的聯(lián)系還不夠暢通。就實踐情況來看，目前我國政府參與TBT/ SPS相關(guān)工作的信息，往往來自主管部門和商會，與產(chǎn)業(yè)界則缺乏實質(zhì)性聯(lián)系。由于沒有信息直通系統(tǒng)也就無法精準(zhǔn)集成分析、準(zhǔn)確評估情況，相關(guān)應(yīng)對工作難以聚焦且效率低下。例如，在2013年TBT、SPS六次例會上，外方對我國提起關(guān)注33項，我方對外方提起關(guān)注僅為12項。⑧

再次，中國企業(yè)普遍對技術(shù)性貿(mào)易壁壘及其危害性認(rèn)識不足，在應(yīng)對中缺乏信心且搭便車心理嚴(yán)重。結(jié)合上文成功案例可見，面對國外技術(shù)性貿(mào)易壁壘的挑戰(zhàn)，中國企業(yè)只要端正心態(tài)，充分利用多邊規(guī)則及貿(mào)易伙伴方國內(nèi)法規(guī)據(jù)理力爭，則就有可能修改或規(guī)避相關(guān)國內(nèi)規(guī)制，切實維護自身利益。但上述成功案例目前在國內(nèi)尚屬鮮見，一般企業(yè)普遍對技術(shù)性貿(mào)易壁壘缺乏了解，對其危害性認(rèn)識不足，在應(yīng)對技術(shù)壁壘中存在嚴(yán)重的搭便車心理。這些問題在實踐中已嚴(yán)重影響到中國應(yīng)對國外技術(shù)性貿(mào)易壁壘的實際效果。

最后，中介組織、律師事務(wù)所、咨詢公司支持力度不足。技術(shù)性貿(mào)易措施作為各國應(yīng)對貿(mào)易壁壘的一項重要內(nèi)容，除去政府主管部門及利益相關(guān)企業(yè)的積極支持外，也需要社會有關(guān)中介組織、律師事務(wù)所、咨詢公司等專業(yè)性機構(gòu)的大力支持。但從實踐情況來看，除去部分有針對性的專業(yè)機構(gòu)外，如進出口商品技術(shù)服務(wù)中心等，其他專業(yè)機構(gòu)的關(guān)注度依然不足，難以在應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘領(lǐng)域積聚足夠的社會資源。

三、下階段中國應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的策略建議

由于技術(shù)性貿(mào)易壁壘本質(zhì)上是國內(nèi)規(guī)制導(dǎo)致的貿(mào)易壁壘，我方不僅要依托多邊貿(mào)易規(guī)則應(yīng)對挑戰(zhàn)，也要將其與貿(mào)易伙伴的國內(nèi)立法特別是行政立法結(jié)合起來。只有這樣，才能在認(rèn)清技術(shù)壁壘本質(zhì)的前提下，做好技術(shù)壁壘交涉工作，同時遵循世貿(mào)規(guī)則要求進行相關(guān)國內(nèi)依法行政各項制度的建設(shè)。

（一）進一步加強我國在世貿(mào)組織中的TBT、SPS相關(guān)工作

中國已經(jīng)是世界第一貨物貿(mào)易大國，技術(shù)貿(mào)易壁壘對我國出口的影響也越來越嚴(yán)重。完善的TBT、SPS協(xié)定有助于縮減成員技術(shù)性貿(mào)易壁壘，促進我國出口。同時，我國也應(yīng)當(dāng)把多邊交涉與中美、中歐等雙邊交涉結(jié)合起來，把WTO內(nèi)的交涉與中國在區(qū)域經(jīng)濟合作中的工作結(jié)合起來。例如，中國可推動在亞太經(jīng)濟合作組織（APEC）提起相關(guān)議題。此外，針對當(dāng)前相關(guān)政府工作部門缺乏與產(chǎn)業(yè)界、中介組織聯(lián)系之現(xiàn)狀，也應(yīng)強調(diào)發(fā)揮行業(yè)協(xié)會、企業(yè)及進出口商品技術(shù)服務(wù)中心的技術(shù)支撐作用。

（二）重視構(gòu)建技術(shù)性貿(mào)易措施預(yù)警與多主體聯(lián)動協(xié)調(diào)應(yīng)對機制

盡管多邊體制為成員應(yīng)對技術(shù)壁壘提供了專門平臺，但也應(yīng)認(rèn)識到，由于WTO項下規(guī)則剛性收斂成員差異的做法與其尊重各國主權(quán)的基本原則存在沖突，一旦發(fā)生爭議，通過WTO爭端解決機制向構(gòu)成技術(shù)性貿(mào)易壁壘的技術(shù)貿(mào)易措施做出反擊僅是一種理論層面的設(shè)計，實際操作中實現(xiàn)的可能性并不大。

為此，中國也應(yīng)重視構(gòu)建本國的技術(shù)性貿(mào)易措施預(yù)警機制和多主體聯(lián)動協(xié)調(diào)機制，依靠合力與貿(mào)易伙伴交涉，維護自身貿(mào)易利益。要建立完善我國應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的多主體聯(lián)動協(xié)調(diào)機制，使中央政府相關(guān)部門、地方政府、相關(guān)行業(yè)協(xié)會及受損企業(yè)能夠有效溝通信息并協(xié)調(diào)行動，形成合力與貿(mào)易伙伴交涉，積極化解技術(shù)性貿(mào)易壁壘產(chǎn)生的不利影響。

（三）積極參與國際標(biāo)準(zhǔn)化組織等標(biāo)準(zhǔn)制定機構(gòu)相關(guān)活動，實現(xiàn)從規(guī)則遵守者向規(guī)則制定者的轉(zhuǎn)變

多年來，國際標(biāo)準(zhǔn)組織為美、歐等發(fā)達國家和地區(qū)把持。國際標(biāo)準(zhǔn)化組織相關(guān)規(guī)則較為松散、易被操控，以英、法、德為主的西歐國家和美國一直將注意力放在國際和區(qū)域標(biāo)準(zhǔn)化活動上。例如，按承擔(dān)國際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）技術(shù)委員會（TC）和分技術(shù)委員會（SC）秘書處數(shù)量和資助額計算，德國（DIN）在ISO中的貢獻率為19%，英國（BSI）為17%，美國（ANSI）為15%，法國（AFNOR）為12%；德、法、英在歐洲標(biāo)準(zhǔn)化機構(gòu)歐洲郵政電信聯(lián)盟（CEN）、歐洲電工標(biāo)準(zhǔn)化委員會（CENELEC）、歐洲電信標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會（ETSI）中所占份額分別為28%、22% 和21%。［1］相比較而言，目前中國對國際標(biāo)準(zhǔn)化組織的參與卻依然有限，且無法實質(zhì)性影響其標(biāo)準(zhǔn)制定規(guī)則。中國在下階段需要更加積極地參與國際標(biāo)準(zhǔn)化組織，不斷提高參與力度，并力爭完善標(biāo)準(zhǔn)化組織規(guī)則，以此維護本國的貿(mào)易利益。

當(dāng)下，我國也已經(jīng)在此方面有一定發(fā)展。例如用于磁鐵等的稀土國際標(biāo)準(zhǔn)規(guī)格擬定工作已經(jīng)啟動。在中國主導(dǎo)下，包括日本在內(nèi)的6個國家組成了專業(yè)委員會，將在2016年底之前敲定國際標(biāo)準(zhǔn)化組織的新標(biāo)準(zhǔn)。預(yù)計國際標(biāo)準(zhǔn)規(guī)格約在今后三年內(nèi)生效。專業(yè)委員會由中國擔(dān)任理事國，日本、美國、澳大利亞、韓國和印度參加。納入規(guī)格對象的是保管和運輸方法、化合物中所含元素的分析方法等。隨著規(guī)格的統(tǒng)一，進行貿(mào)易時企業(yè)分析稀土情況的時間和費用將隨之大幅減少。

（四）改革國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)制定模式，進一步鼓勵企業(yè)自主制定標(biāo)準(zhǔn)模式的發(fā)展及其對國際標(biāo)準(zhǔn)制定活動的參與

在中國國內(nèi)，標(biāo)準(zhǔn)制定的現(xiàn)實生態(tài)長期是政府出資金、官員定標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)被動接受。［4］此種模式使得制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)成為技術(shù)監(jiān)督等部門“單兵作戰(zhàn)”，缺乏與行業(yè)、企業(yè)之間的有效溝通。國家標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量雖多，但由于官員掌握信息有限，實效性并不強。［5］此種狀況亟須改變。

國外經(jīng)驗表明，私人主體的標(biāo)準(zhǔn)制定體現(xiàn)了科學(xué)發(fā)展、市場需要以及自我規(guī)制等特點的指導(dǎo)精神。［4］為此，中國應(yīng)學(xué)習(xí)美國及歐盟的標(biāo)準(zhǔn)制定模式，有節(jié)有度地在標(biāo)準(zhǔn)制定主體上優(yōu)化“公私伙伴關(guān)系”，努力實現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)治理中公平與效率這對矛盾的合理平衡。⑨國家必須激發(fā)企業(yè)發(fā)展先進技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、積極參與國際標(biāo)準(zhǔn)制定的積極性，同時也要充分扮演好“監(jiān)管”角色，實現(xiàn)公平。

（五）建議新興國家間國際組織在制度建設(shè)方面提供切實可行的國際援助

發(fā)展中國家普遍缺乏有關(guān)技術(shù)性貿(mào)易壁壘的知識與制定經(jīng)驗。有關(guān)國際組織應(yīng)對發(fā)展中國家的技術(shù)性貿(mào)易壁壘制度建設(shè)給予資金、技術(shù)及培訓(xùn)上的援助。我們可以研究金磚國家開發(fā)銀行⑩在推動發(fā)展中國家應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘相關(guān)制度建設(shè)方面所應(yīng)發(fā)揮的作用。

（六）積極促進多渠道的“管制合作”機制，從軟治理層面活化技術(shù)性貿(mào)易措施治理機制

目前對技術(shù)性貿(mào)易措施的全球治理機制是多層次并互為補充的，除去在WTO及國際標(biāo)準(zhǔn)制定機構(gòu)等硬治理層面的積極參與外，中國也可向美國學(xué)習(xí)，充分發(fā)揮自身在其主導(dǎo)的雙邊或多邊“對話”及“論壇”（如亞太經(jīng)濟合作組織及20國集團峰會）的影響力，通過制定“良好管制實踐”等文件，以軟法形式“活化”互為差異的技術(shù)性貿(mào)易措施。

四、結(jié)語

2012年的《世界貿(mào)易報告》認(rèn)為，國際貿(mào)易所發(fā)生的實質(zhì)性變化及私人標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展及使用可能進一步促進國際貿(mào)易領(lǐng)域的組織性一體化。在全球價值鏈背景下，傳統(tǒng)的基于關(guān)稅的邊境上的措施已經(jīng)成為歷史，更多的是在全球價值鏈背景下推行諸如技術(shù)性貿(mào)易壁壘的邊境內(nèi)措施，目前這一趨勢更甚。

當(dāng)下，主要貿(mào)易伙伴施行的各類技術(shù)性貿(mào)易措施所產(chǎn)生的壁壘已成為中國出口的主要障礙，技術(shù)性貿(mào)易壁壘成為新興的影響中國出口貿(mào)易的重要因素，并突出表現(xiàn)為發(fā)達國家占有優(yōu)勢地位，私人標(biāo)準(zhǔn)化陡增等特征。我國是遭受技術(shù)性貿(mào)易壁壘較多的國家之一，但是，對技術(shù)性貿(mào)易壁壘并非毫無對策。廣大發(fā)展中國家特別是我國，一般在全球價值鏈中充當(dāng)?shù)氖恰皥?zhí)行者”的角色，作為全球價值鏈中的執(zhí)行者，我國仍有可能憑借后發(fā)優(yōu)勢，在認(rèn)清技術(shù)壁壘本質(zhì)的前提下，做好技術(shù)壁壘交涉工作，同時遵循世貿(mào)規(guī)則要求進行相關(guān)國內(nèi)依法行政各項制度的建設(shè)。

*在本文寫作過程中，上海WTO事務(wù)咨詢中心張磊研究員和商務(wù)部世界貿(mào)易組織司安佰生處長對本文提出了寶貴意見，在此表示感謝。

注釋：

①資料來源于http：//i-tip.wto.org/goods/Forms/GrahView. aspx.

②資料來源于中華人民共和國商務(wù)部網(wǎng)站，http：//www.mof?com.gov.cn/article/i/jyjl/m/201308/20130800232979.shtml.

③在此方面，較為重要的立法進程為：2005年8月，布什總統(tǒng)簽署了《2005年國家能源政策法》，2007年國會又通過了《美國能源獨立及安全法》，而奧巴馬上臺以來，迅速促成了《2009年恢復(fù)與再投資法》，2009年6月，眾議院通過了《美國清潔能源法》。具體內(nèi)容可登錄http：//www.sen?ate.gov/pagelayout/legislative/g_three_sections_with_teasers /legislative_home.htm，參看相關(guān)法律文本。

④以WTO為例，之前經(jīng)過的八輪多邊貿(mào)易談判，國家之間尚能就很多領(lǐng)域的事項達成一致，進一步開放市場，降低關(guān)稅。然而隨著談判議題的深入，當(dāng)多哈發(fā)展回合深入觸及發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間農(nóng)業(yè)利益問題之時，談判的步伐被迫放慢，而談判之預(yù)期結(jié)果更似遙遙無期。在2012年7月底于日內(nèi)瓦召開的總理事會會議上，WTO總干事拉米就曾強烈要求發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間互相體諒，寄望于2013年12月于印度尼西亞巴厘島所召開的部長級會議。當(dāng)然有很多人會認(rèn)為多哈談判的失敗部分緣由在于WTO中世紀(jì)式的決策機制，要在此重要關(guān)節(jié)點中達成一致似無可能。這也直接導(dǎo)致自2000年以來對于WTO改革的呼聲與研究越發(fā)激動人心。但是大家心中卻都已確信，緣由只是在于發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間就某些議題的談判確實難以實現(xiàn)突破。在國際貿(mào)易領(lǐng)域如此，在環(huán)境保護領(lǐng)域更是不遑多讓。1992年的里約環(huán)境會議的失敗在一定程度上催生了以私人非政府組織者為主導(dǎo)的致力于林木保護的私人標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)生。

⑤參見Abbott and Snidal，Governance triangle in Mattli and Woods（eds.），The politics of global regulation，（2009）50.On the correlation between globalisation and the increas?ing power of transnational private actors；Cutler，Private power and global authority：Transnational merchant law in the global political economy，2003.

⑥參見Haufler V，A Public Role for the Private Sector：In?dustry Self-Regulation in a Global Economy，Carnegie En?dowment for Interantional Peace，Washington D.C，2001；Gunningham N，Kagan RA，Thornton D，Shades of Green：Business，Regulation and Environment，Standford Universi?ty Press，2003，Howlett M，Managing the“Hollow State”：Procedural PolicyInstruments and Mordern Governance，Canadian Public Administration 43，2000，pp.412-431；Ruggie JG，Reconstituting the Global PublicDomain-Issues，Actors and Practices，European Journal of Internatioanl Relations 10，2004，pp.499-531；Hay BL，Stavins RN，Victor RHK，eds，Environmental Protection and the Social Responsibility of Firms：Perspectives from Laws，Economics，and Business，Resourses for the Fu?ture，Washington，D.C.，2005.

⑦參見World Trade Organization，Committee on Technical Barriers to Trade，G/TBT/N/EEC/319；World Trade Organi?zation，Committee on Technical Barriers to Trade，G/TBT/ N/EEC/320，23 March 2010.

⑧資料來源于國家商務(wù)部。

⑨雖然部分學(xué)者認(rèn)為公司伙伴關(guān)系的治理模式并非最優(yōu)，但本文以為，在沒有其他更好的治理模式之前，其積極性非常值得肯定，關(guān)鍵在于有節(jié)有度，以此模式平衡好效率與公平的關(guān)系。關(guān)于公司伙伴關(guān)系治理模式并非最優(yōu)的討論，可參見鮑勃·杰索普所著《治理的興起及其失敗的風(fēng)險：以經(jīng)濟發(fā)展為例的論述》（漆燕譯，載于《國際社會科學(xué)》（中文版）1999年第1期，第38頁，轉(zhuǎn)引自安佰生，《標(biāo)準(zhǔn)化的全球治理：收斂的挑戰(zhàn)》，印第安納大學(xué)中國政治與商務(wù)研究中心工作論文，第32號，2012年11月。

⑩參見http：//news.xinhuanet.com/world/2014-07/16/c_11116 43475.htm.

參考文獻：

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［2］安佰生.論WTO與標(biāo)準(zhǔn)化組織之間的“委托—代理”機制［J］.國際經(jīng)濟法學(xué)刊，2011，18（3）：1-30.

［3］專家力破歐盟洗衣機綠色壁壘［EB/OL］.［2015-09-01］. http：//cngm.cqn.com.cn/html/2010-11/30/content_34863. htm.

［4］高秦偉.私人主體與食品安全標(biāo)準(zhǔn)制定——基于合作規(guī)制的法理［J］.中外法學(xué)，2012（4）：721.

［5］王忠敏.標(biāo)準(zhǔn)化新論——新時期標(biāo)準(zhǔn)化工作的思考與探索［M］.北京：中國標(biāo)準(zhǔn)化出版社，2004：70.

責(zé)任編輯：林英澤

中圖分類號：F752

文獻標(biāo)識碼：A

文章編號：1007-8266（2016）03-0122-07

收稿日期：2015-12-01

作者簡介：伍穗龍（1984—），男，廣東省惠州市人，法學(xué)博士，復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院理論經(jīng)濟學(xué)在站博士后，上海WTO事務(wù)咨詢中心博士后工作站在站博士后，主要研究方向為國際貿(mào)易。

The New Trend and Situation of Technological Trade Barrier and China’s Countermeasures

WU Sui-long1，2
（1.Fudan University，Shanghai200433，China；2.Shanghai WTO Affairs Consultation Center，Shanghai200336，China）

Abstract：The essence of technological trade barrier is the trade barrier brought by domestic regulation；and it has become one of the important factors having influences on China’s export，which is demonstrated as such characteristics as the advantageous position of advanced countries and the rapid growth of private standardization.China is one of the countries being heavily suffered from technological barrier；but it does not mean that we do not have any countermeasures.We should cope with these challenges based on multilateral trade rules，and combine these rules with the domestic rules of other trade partners，especially their administrative rules.Only with the help of that，will we do a better job in technological barrier related negotiation，and the related domestic institutional construction by abiding by WTO rules.Specifically speaking，first，we should further strengthen our related jobs in some committees in WTO；second，we should pay attention to the formulation of early warning mechanism of technological trade measures and the coping mechanism of multi-main-players coordination；third，we should positively participate in the activity of standard formulation related institutions，such as ISO，to realize the transformation from rule-followers to rule-makers；fourth，we should reform the pattern of domestic standard formulation，and further promote the development of enterprises standard formulation and the participation of enterprises in international standard formulation；fifth，we should suggest the international organizations among emerging countries to provide some feasible international aids in terms of institutional construction；and sixth，we should promote the formulation of multi-channel“cooperation between managers and rule-makers”，and active technological trade barrier related governance mechanism from the level of soft governance.

Key words：technological barrier；trade barrier；standardization formulation；public-private partnership