■李 瑛

巢湖學(xué)院文學(xué)傳媒與教育科學(xué)學(xué)院，安徽省巢湖市半湯路1號(hào) 238024

目前，國(guó)內(nèi)外科技期刊普遍實(shí)行編輯初審、同行專家外審、主編終審的“三審制”，“專家審稿成為決定期刊發(fā)展的關(guān)鍵環(huán)節(jié)”[1]，“審稿人的審稿質(zhì)量對(duì)于保證科技期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量起著最為至關(guān)重要的作用”[2]，專家審稿的獨(dú)特價(jià)值和作用受到編輯、作者、同行專家及讀者的關(guān)注。筆者以“審稿意見”為主題詞檢索相關(guān)文獻(xiàn)，發(fā)現(xiàn)研究成果較多，主要涉及概念[3]、類型[4]、價(jià)值和作用[5]、存在的問題[3，6]、開發(fā)利用[7-8]等方面，而對(duì)“專家審稿意見呈現(xiàn)”的研究很少，僅有個(gè)別文獻(xiàn)籠統(tǒng)提及將審稿意見在論文中發(fā)表[5，7]，至于如何發(fā)表及相關(guān)問題未見深入的研究。為此，本文對(duì)紙質(zhì)科技期刊論文中專家審稿意見的合理呈現(xiàn)進(jìn)行了深入的探討，揭示了其概念、內(nèi)涵、價(jià)值與作用、表現(xiàn)形式、基本要求，為專家審稿意見的深度開發(fā)和利用提供借鑒，以期有效地促進(jìn)科技期刊編、作、審、讀利益各方的交流、學(xué)習(xí)、進(jìn)步和成長(zhǎng)，推動(dòng)審稿制度的規(guī)范與完善，促進(jìn)學(xué)術(shù)事業(yè)的發(fā)展。

1 專家審稿意見呈現(xiàn)的價(jià)值

1.1 專家審稿意見呈現(xiàn)的涵義

專家審稿意見是指編輯、主編和外審專家等對(duì)稿件的科學(xué)性、創(chuàng)新性、學(xué)術(shù)性、實(shí)用性等方面審讀后作出的評(píng)價(jià)[3]，其主要目的在于“幫助編輯取舍篩選稿件、指導(dǎo)作者修改完善稿件、提高編輯學(xué)術(shù)素質(zhì)和初審能力”[9]。外審專家作為多數(shù)科技期刊的重要審稿者，其審稿意見通常經(jīng)由編輯處理再反饋給作者，很少公開發(fā)表。隨著國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)交流的不斷發(fā)展，信息交流的日益便捷，開放辦刊潮流下審稿公開化、審稿意見公開化的社會(huì)訴求和趨勢(shì)不斷加強(qiáng)[10]，以及部分期刊隨文刊載專家審稿意見的成功實(shí)踐[5，11-12]，專家審稿意見的合理呈現(xiàn)逐步受到期刊界和學(xué)界的重視。

所謂專家審稿意見合理呈現(xiàn)，是指科技期刊發(fā)表論文時(shí)，以適當(dāng)?shù)姆绞綄⒔?jīng)由作者轉(zhuǎn)述與加工、編輯審核與確定的專家審稿意見和建議隨文發(fā)表的行為。目前，紙質(zhì)科技期刊呈現(xiàn)專家審稿意見的主要方式依次有：作為文章注釋用于解釋說(shuō)明[11-12]，作為正文素材進(jìn)行論證描述[5，13]，獨(dú)立發(fā)表以正視聽或提供借鑒[14]。這其中，專家審稿意見的隨文刊登形式獨(dú)特、作用顯著、價(jià)值更大。鑒于專家審稿意見呈現(xiàn)形式的復(fù)雜多樣性及其隨文刊登的特殊性，本文僅對(duì)隨文刊載進(jìn)行研究。由于非公開的專家審稿意見僅對(duì)刊物、作者作用顯著，而對(duì)讀者及參審的其他匿名審稿專家的作用無(wú)從知曉，因此，專家審稿意見隨文發(fā)表對(duì)科技期刊利益各方的價(jià)值和作用值得深入探究。

1.2 專家審稿意見呈現(xiàn)的作用和意義

1.2.1 展示作用

專家審稿意見的隨文呈現(xiàn)可以在一定程度上替代籠統(tǒng)“致謝”，較為充分地揭示專家對(duì)稿件的研判情況：選題是否有意義，概念表述是否準(zhǔn)確，體例結(jié)構(gòu)是否合理，存在著哪些缺點(diǎn)與不足，有哪些創(chuàng)新性亮點(diǎn)等。這些無(wú)疑會(huì)展現(xiàn)出專家審稿的聰明智慧和審稿效率，甚至還能顯示出專家審稿意見與作者觀點(diǎn)間存在的分歧或暗示審稿的不足，以使審稿專家的勞動(dòng)價(jià)值能夠“浮現(xiàn)”于讀者面前。同時(shí)，還能表明作者對(duì)專家審稿意見的處理情況。

1.2.2 區(qū)分作用

專家審稿意見的呈現(xiàn)貴在揭示其創(chuàng)新點(diǎn)，顯示專家在文章創(chuàng)新性、規(guī)范性等方面所做的貢獻(xiàn)，如文獻(xiàn)[5]正文及文末“致謝”共6處顯示審稿意見、建議及作者處理情況；同時(shí)，也能顯示作者勞動(dòng)與專家審稿的相異性與關(guān)聯(lián)性。通過區(qū)分出專家審稿意見及建議，可以看出作者在文章中的創(chuàng)新性貢獻(xiàn)及其文章的成熟度。如果作者與審稿專家在文章創(chuàng)新性貢獻(xiàn)點(diǎn)上區(qū)分明晰，甚至可以量化確定，具有一定的統(tǒng)計(jì)學(xué)價(jià)值，那么，將會(huì)為今后科技論文的學(xué)術(shù)價(jià)值及作者學(xué)術(shù)水平的評(píng)價(jià)提供新的途徑。

1.2.3 激勵(lì)作用

相比較而言，專家審稿意見的呈現(xiàn)能夠公開表明作者、編者對(duì)審稿專家勞動(dòng)的認(rèn)可與尊重，以及審稿專家對(duì)作者勞動(dòng)的認(rèn)可和尊重。更為重要的是，它能認(rèn)可作者對(duì)審稿意見的處理，確定撰文的成功；順應(yīng)審稿人的審稿動(dòng)因[15]，滿足審者的成就感、歸屬感和榮譽(yù)感；確定和認(rèn)可編輯在專家審稿意見呈現(xiàn)中的作用，使專家審稿意見的呈現(xiàn)能夠在科技期刊中不斷推廣和完善。

1.2.4 借鑒作用

隨文刊載的專家審稿意見因其“規(guī)范性、示范性與導(dǎo)向性”[16]而具有重要的借鑒作用。第一，有利于作者、讀者的科研能力和水平的提高。作者、讀者能夠根據(jù)專家審稿意見撰寫、修改、完善稿件，培養(yǎng)科研意識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，提高科研論文寫作成效。第二，為作者、編者、審者、讀者間的相互學(xué)習(xí)創(chuàng)造條件和機(jī)會(huì)。有利于作者將其融為文章的思想、觀點(diǎn)及文字表述轉(zhuǎn)化為文章的“內(nèi)功”，編者學(xué)習(xí)到如何開發(fā)利用專家審稿意見，專家學(xué)習(xí)到真知灼見提高審稿水平。第三，促進(jìn)審稿專家間的相互了解、學(xué)習(xí)和借鑒[17]，為同行專家交流開辟新途徑。

1.2.5 警示作用

盡管專家審稿意見是匿名的，但它的公開發(fā)表對(duì)審稿專家具有一定的警示和告誡作用。

第一，能夠約束審者端正態(tài)度、細(xì)心研讀，提出切實(shí)中肯的意見，杜絕空話套話的無(wú)效審稿以及偽審稿[18]、學(xué)術(shù)不端（如：造假[19]、偏執(zhí)[20]、竊用[21]、拖延[22]）等的有害審稿，認(rèn)真履行責(zé)任和義務(wù)。第二，能夠鞭策審者加強(qiáng)學(xué)習(xí)和鉆研，立足學(xué)術(shù)前沿，提高學(xué)術(shù)監(jiān)審水平，使審稿客觀公正富有成效。第三，能夠告誡作者和讀者必須正視專家審稿，虛心接受并嚴(yán)格處理審稿意見，以使文章得以完善和取得成功。

1.2.6 增值作用

隨文刊載專家審稿意見，對(duì)科技論文和科技期刊具有獨(dú)特的增值作用。第一，提升論文質(zhì)量，為科技期刊價(jià)值鏈增值[23]。不僅能夠創(chuàng)新文章結(jié)構(gòu)和體例，賦予每篇文章寫、編、審的相關(guān)信息，使文章的內(nèi)涵變得更為豐富，而且能夠深化辦刊理念，拓展辦刊思路，創(chuàng)新辦刊風(fēng)格，形成鮮明獨(dú)到的辦刊特色。第二，實(shí)現(xiàn)情感輸送和人文增值。為讀者、作者、審者和編輯之間建立起聯(lián)系的橋梁和紐帶[13]，強(qiáng)化協(xié)調(diào)與配合，促進(jìn)溝通交流和共同進(jìn)步。第三，有助于了解和遴選審稿專家。在一定程度上揭示出專家審稿的創(chuàng)新性、細(xì)致性、正確性、失誤性等問題，使讀者、編者能夠大致了解審者的工作態(tài)度和學(xué)術(shù)水平，從而為作者選擇審稿專家和編輯部遴選審稿專家提供有效參考。第四，提高審稿意見資源利用率[10]?？萍计诳膶徃逡庖娨话銉H在編輯和作者間交流，很少公之于眾。當(dāng)專家審稿意見隨文刊發(fā)時(shí)，其狀態(tài)即由隱匿變?yōu)楣_，其作用則由單一的文章和刊物推及到無(wú)數(shù)的科研工作者和科技期刊，社會(huì)效益可能會(huì)空前釋放與擴(kuò)大。第五，創(chuàng)新并完善審稿機(jī)制，促進(jìn)審稿規(guī)范化。將審稿意見的使用延伸到文章出版的環(huán)節(jié)，豐富了審稿的內(nèi)涵和價(jià)值；匿名審稿意見的公開化可在一定程度上強(qiáng)化審稿的約束力和責(zé)任性；隨著審稿意見公開化的不斷發(fā)展，審稿意見隨文刊發(fā)可能成為程式化逐步推行，專家審稿將會(huì)更加有力地保障科技期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量。

2 專家審稿意見呈現(xiàn)的方式

2.1 呈現(xiàn)的位置及其表達(dá)形式

2.1.1 單一型

指作者僅在文章某一處將專家意見呈現(xiàn)出來(lái)的形式，它包括從全文總體上進(jìn)行揭示并致謝，或具體地對(duì)正文涉及評(píng)審意見處予以說(shuō)明（含致謝）。其表達(dá)方式分為以下幾種：

（1）首頁(yè)腳注。這種類型目前在科技期刊中占絕大多數(shù)，所見例文幾乎全是籠統(tǒng)地、總括性地對(duì)審稿專家（含編輯）致謝，如：“感謝《XXX》（雜志）匿名審稿專家的寶貴修改意見/對(duì)本文提出的建設(shè)性修改意見”等。事實(shí)上，這種致謝僅表示專家審理了該稿件并提出了意見，具體內(nèi)容并未呈現(xiàn)與說(shuō)明，幾乎沒有研究?jī)r(jià)值，本文不作探討。

（2）文末致謝。這種類型目前在科技期刊中數(shù)量位居第二，也幾乎全是籠統(tǒng)地、總括性地對(duì)審稿專家（含編輯）致謝。提及專家的具體審稿意見的比較罕見，如：“致謝 在本文引言的表述、濫用署名權(quán)原因的分析以及作者貢獻(xiàn)及責(zé)任標(biāo)示的具體方式等方面采納了2位編委的審稿意見，特致謝忱！”[24]。相比于首頁(yè)腳注，文末致謝中言明審稿專家的意見及本人處理情況似乎更為便利恰當(dāng)。

（3）非首頁(yè)腳注。展現(xiàn)專家的審稿意見和建議，說(shuō)明作者的處理情況（含致謝）。這種形式直接針對(duì)文中專家審稿時(shí)提出的意見予以揭示和說(shuō)明，有利于讀者研讀時(shí)更為便捷有效地領(lǐng)會(huì)和把握專家的學(xué)術(shù)思想，提高學(xué)習(xí)效率。雖然這種表達(dá)方式目前在科技期刊論文中還未普及，但它能夠切實(shí)有效地呈現(xiàn)專家的意見（如文獻(xiàn)[11]168），是單一型專家審稿意見呈現(xiàn)類型中最為重要的表達(dá)方式。

（4）注釋說(shuō)明并致謝。這種情況目前在單一型專家審稿意見呈現(xiàn)類型中較為罕見，而在下述混合型專家審稿意見呈現(xiàn)類型中比較常見。

（5）文末標(biāo)注“專家審稿貢獻(xiàn)聲明”。對(duì)作者而言，專家對(duì)其文章提出的意見和建議是明確的，這些意見和建議對(duì)于文章修改完善的貢獻(xiàn)也是明確的，因此，可仿效標(biāo)示“署名作者貢獻(xiàn)及責(zé)任聲明”[24]的做法，在文末標(biāo)注“專家審稿貢獻(xiàn)聲明”，具體而又精當(dāng)?shù)亓信e出若干（審者）審稿意見及本人的處理情況，以便更為集中、具體、明確地展示審、作雙方的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)及相關(guān)責(zé)任。

2.1.2 混合型

這種形式為“總體籠統(tǒng)致謝+具體意見描述”，分為“總分式”或“分總式”兩種形式。

（1）總分式。分為兩種形式：①腳注（首頁(yè)）+腳注（非首頁(yè)）。首頁(yè)腳注總體致謝，非首頁(yè)腳注對(duì)文中具體內(nèi)容處的審理意見予以說(shuō)明，如文獻(xiàn)[25]2；②腳注（首頁(yè)）+注釋（文末）。首頁(yè)腳注總體致謝，文末注釋中列舉文中審稿意見及本人處理情況，如文獻(xiàn)[12]365（注釋5）、367（注釋8）。 （2）分總式。 分為兩種形式：①正文（分）+文末（總）致謝，如文獻(xiàn)[5]；②非首頁(yè)腳注（分）+文末（總）致謝。

上述兩種表達(dá)形式中，總體籠統(tǒng)致謝僅起到“表示感謝”的輔助作用，“具體意見描述”則能真實(shí)地反映出審稿專家的意見及本人的處理情況，對(duì)文章內(nèi)容的闡釋起到很好的補(bǔ)充說(shuō)明作用，使文章內(nèi)涵和功能得以拓展與深化。

2.2 作者對(duì)專家審稿意見的處理情況

作者在呈現(xiàn)專家意見時(shí)，除了表示感謝外，還顯示出其對(duì)意見或建議的處理情況。具體分為以下幾種形式：（1）表示認(rèn)同與接受，并融入文章中作為素材、佐證或觀點(diǎn)，如文獻(xiàn)[5]；（2）表示認(rèn)同，但認(rèn)為與自己的觀點(diǎn)或闡釋不關(guān)聯(lián)，堅(jiān)持己見并作出解釋，如文獻(xiàn)[11]168、[12]365（注釋5）、367（注釋8）；（3）表示疑議，作出解釋并闡發(fā)自己的觀點(diǎn)，如文獻(xiàn)[25]22；（4）表示接受與感謝，但未具體表述審者意見及本人的處理情況，如文獻(xiàn)[26]53，57。無(wú)論作者對(duì)專家審稿意見的處理與呈現(xiàn)形式如何，都應(yīng)充分恰當(dāng)?shù)伢w現(xiàn)出其對(duì)專家審稿意見的領(lǐng)悟、借鑒和使用情況，體現(xiàn)出本人的學(xué)術(shù)獨(dú)立與堅(jiān)守精神。因此，為了更好地發(fā)揮專家審稿意見的獨(dú)特價(jià)值和學(xué)術(shù)影響力，筆者認(rèn)為作者對(duì)專家審稿意見的呈現(xiàn)應(yīng)該客觀具體，在篇幅允許的情況下，以“專家意見+作者處理說(shuō)明”為最佳表達(dá)形式，盡量避免使用空話套話去致謝。當(dāng)然，對(duì)于那些已在文末登載了“作者貢獻(xiàn)聲明”的科技期刊，則其所載論文中的“專家審稿貢獻(xiàn)”宜處理為：或集中于首頁(yè)腳注，或置于正文“（）”中，或用于非首頁(yè)腳注，或分列于文末注釋。以這些形式進(jìn)行說(shuō)明，便于與前者明確區(qū)分，更好地發(fā)揮其價(jià)值和作用。

3 專家審稿意見呈現(xiàn)的基本要求

3.1 忠于原貌

經(jīng)作者整理加工而被刊用的專家審稿意見應(yīng)該忠實(shí)于審者本意，保證內(nèi)容真實(shí)，對(duì)于被采納的意見或建議，在保證適于刊用的前提下，盡可能予以直接轉(zhuǎn)述；對(duì)于未被采納的建設(shè)性的或與本文無(wú)關(guān)的意見或建議，如篇幅允許，也可適當(dāng)陳述并解釋，以便拓展讀者的思路，激發(fā)學(xué)術(shù)爭(zhēng)鳴。這種客觀公正性是確保專家審稿意見合理呈現(xiàn)的重要前提。

3.2 具體明確

實(shí)踐證明，在科技期刊中專家審稿意見的明確呈現(xiàn)與表達(dá)最為缺乏、最為需要和最受歡迎，因此，專家審稿意見的呈現(xiàn)務(wù)必具體周詳，忌空泛致謝，即便是總括性致謝，也應(yīng)在文章的適當(dāng)部位對(duì)涉及審稿意見之處作具體的補(bǔ)充說(shuō)明（如文獻(xiàn)[5，12]），以便充分發(fā)揮其價(jià)值和作用。

3.3 言簡(jiǎn)意賅

與文章正文相比，專家審稿意見的羅列及說(shuō)明僅是輔助性的，其主要作用在于陳述內(nèi)容、闡釋疑點(diǎn)、表明態(tài)度，具有一定的間接性，因此，在節(jié)約版面和保留審者核心思想的前提下，無(wú)論是將審稿意見融為正文內(nèi)容還是以注釋等方式另作解釋，都應(yīng)力求言簡(jiǎn)意賅，以免喧賓奪主。在這點(diǎn)上，文獻(xiàn)[5]較好地作了示范。

3.4 突出成效

作者在文中、注釋、致謝等處陳述專家審稿意見及自己的處理情況時(shí)，在保證內(nèi)容真實(shí)具體、表述簡(jiǎn)明扼要等前提下，還應(yīng)該使內(nèi)容表達(dá)得體，對(duì)專家意見進(jìn)行合理取舍，取其精華，盡可能充分地將專家意見和建議中有價(jià)值的思想、觀點(diǎn)、方法、材料等呈現(xiàn)出來(lái)，使其能夠發(fā)揮出更好的啟發(fā)借鑒、交流示范作用。

3.5 科學(xué)合理

作者呈現(xiàn)專家審稿意見時(shí)，內(nèi)容取舍、表達(dá)形式、感情色彩、文字放置位置、專家隱私保護(hù)等方面的處理應(yīng)該靈活恰當(dāng)，既要符合刊用要求，又應(yīng)盡量避免產(chǎn)生負(fù)面影響。特別是，在未征得審稿專家同意的情況下，不得公開任何專家的姓名、性別、年齡、職業(yè)、單位等個(gè)人信息，以便充分保障他們的隱私權(quán)、榮譽(yù)權(quán)等權(quán)益。專家審稿意見只有合理呈現(xiàn)，才能為其普及推廣掃除顧慮和障礙，使學(xué)術(shù)交流更為開放和便捷。

4 結(jié)語(yǔ)

科技期刊隨文刊載專家審稿意見，有其獨(dú)特的功能和作用，有利于期刊界、學(xué)界等更加充分有效地利用該資源，形成新的學(xué)術(shù)規(guī)范，完善學(xué)術(shù)評(píng)審制度，推進(jìn)科技期刊事業(yè)的發(fā)展。值得注意的是，隨文刊載的專家審稿意見是由編輯先期對(duì)其適度加工和合理轉(zhuǎn)化整合后再交由作者修改、完善與撰寫，再經(jīng)過編輯或?qū)＜覍徍俗罱K確定下來(lái)的，是多方共同勞動(dòng)的結(jié)果，是集體智慧的結(jié)晶和體現(xiàn)，其中，編輯發(fā)揮的主導(dǎo)作用功不可沒。當(dāng)前，一些國(guó)內(nèi)外科技期刊已通過網(wǎng)絡(luò)編輯系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)了與作者、讀者、審者的同步互動(dòng)，專家審稿意見甚至可以完全開放化、公開化和透明化，而我國(guó)紙質(zhì)期刊專家審稿意見隨文刊載目前尚未受到重視，少數(shù)刊物所載審稿意見也僅是在匿名、加工、篩選情況下的有限公開。在此情況下，紙質(zhì)期刊專家審稿意見隨文刊載還沒有內(nèi)容、格式、版式等方面的明確要求，具體實(shí)施過程中必然會(huì)遇到多種困難，譬如外審專家、編輯、主編等審理意見如何區(qū)分，專家匿名時(shí)其審理意見如何明確化，審稿意見如何公開，非“相關(guān)”或有爭(zhēng)議的意見是否采納及采納時(shí)如何表達(dá)，揭示審稿意見時(shí)可否適當(dāng)交代審者“身份”、意見呈現(xiàn)部位、作者處理情況等。這些問題有待于我們深入研究，盡快實(shí)現(xiàn)專家審稿意見隨文刊載的普及與推廣。

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