科技創(chuàng)新、資源配置與技術(shù)效率
——以浙江省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)為例

□馬述忠柴宇曦

摘要：高技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為國民經(jīng)濟戰(zhàn)略性先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，評價其資源配置與要素投入的有效性極具理論意義與現(xiàn)實意義。在投入-產(chǎn)出指標(biāo)體系下選用截面DEA分析與Malmquist指數(shù)法對浙江省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各行業(yè)資源利用效率進行的測度指出，其全要素生產(chǎn)率近年來發(fā)生了輕微衰退，其原因應(yīng)主要聚焦在技術(shù)前沿面上，即該省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)處于國際產(chǎn)業(yè)鏈低端和價值鏈低位的現(xiàn)狀。醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)的資源利用效率嚴重不足，表明該產(chǎn)業(yè)按目前產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展無法達到預(yù)期效率水平，且已成為該省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)資源配置效率降低的主因。據(jù)此提出促進產(chǎn)學(xué)研一體化、踐行集群化、改革科研人員編制管理體系的政策建議。

關(guān)鍵詞：高技術(shù)產(chǎn)業(yè)；投入冗余；全要素生產(chǎn)率；DEA-Malmquist指數(shù)

一、問題的提出

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的主要戰(zhàn)場，如今已成為中國經(jīng)濟最引人矚目的增長點之一。浙江省在2012年實現(xiàn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值4164.9億元。產(chǎn)值規(guī)模與專利授權(quán)量等指標(biāo)長期位居全國前列，其中專利授權(quán)量、醫(yī)藥制造業(yè)產(chǎn)值、醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)產(chǎn)值均居全國第三位。加快高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，對浙江省實施“創(chuàng)新強省、創(chuàng)業(yè)富民”總戰(zhàn)略、推進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、加快經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變具有重大的戰(zhàn)略意義。

然而，浙江省內(nèi)的科技財力資源、科技人力資源、科技物力資源、科技信息資源在地域分布和行業(yè)分布上存在著雙重不平衡，具體的問題可以歸結(jié)為：(1)科技創(chuàng)新資源利用效率不高；(2)地區(qū)分布不均和空間配置相對不合理；(3)科技創(chuàng)新的配套基礎(chǔ)設(shè)施相對落后。具體到高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展情況，應(yīng)該看到浙江省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占全省地區(qū)生產(chǎn)總值的比重偏低，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)基地對區(qū)域經(jīng)濟的支撐性作用仍然不足，尚未形成整體共贏的產(chǎn)業(yè)循環(huán)鏈，對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的推動力仍然較弱，全省研發(fā)經(jīng)費占GDP的比重與綜合經(jīng)濟實力也并不相稱。此外，創(chuàng)新投資較少、創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)保護力度不夠也成為浙江省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀中存在的難題。

分析研判科技產(chǎn)業(yè)在浙江省經(jīng)濟發(fā)展進程中扮演了什么樣的角色，目前的發(fā)展模式是否科學(xué)高效，在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略下應(yīng)當(dāng)如何進行轉(zhuǎn)型與突破已經(jīng)成為極具現(xiàn)實意義的研究命題，而探究與評價目前該省各行業(yè)的資源配置與要素投入是否有效，則是完成上述工作的必由之路。

二、研究現(xiàn)狀

長期以來，技術(shù)進步在經(jīng)濟增長過程中扮演的角色一直是經(jīng)濟學(xué)家關(guān)注和研究的熱點之一。索洛(1957)提出具有規(guī)模報酬不變特性的總量生產(chǎn)函數(shù)和增長方程后，全要素生產(chǎn)率(Total Factor Productivity，TFP)逐漸成為探尋要素投入、技術(shù)進步、規(guī)模效應(yīng)與生產(chǎn)效率之間內(nèi)在關(guān)系的重要研究手段。對于TFP的實證測度與討論方法主要分為參數(shù)估計與非參數(shù)估計兩大類。前者中具有成熟經(jīng)濟學(xué)理論基礎(chǔ)的代表性方法是隨機前沿分析(Stochastic Frontier Analysis，SFA)，即從生產(chǎn)函數(shù)的某種具體形式出發(fā)，使用傳統(tǒng)的參數(shù)方法估計出全要素生產(chǎn)率。非參數(shù)方法則不需要對生產(chǎn)函數(shù)的具體形式與誤差分布作特定要求，例如目前廣泛使用的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(Data Envelopment Analysis，DEA)方法就把觀測值到前沿面的偏差視作無效率的結(jié)果。這一方法在要素投入-產(chǎn)出體系下確立生產(chǎn)前沿面，計算各決策單元與前沿面間的距離以判別其相對有效性，最終通過線性規(guī)劃獲得既定條件下的最佳投入量或產(chǎn)出量。

曼奎斯特(1953)在分析不同時期的消費變化時提出Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)，費爾(1994)將這一分析方法與DEA理論相結(jié)合，此后DEA-Malmquist方法得到了廣泛的重視和應(yīng)用。與傳統(tǒng)DEA的靜態(tài)分析視角不同，基于DEA的Malmquist指數(shù)彌補了純DEA模型不能分析時間序列數(shù)據(jù)的弱點，對生產(chǎn)效率、技術(shù)進步和規(guī)模效應(yīng)間的動態(tài)關(guān)系進行了客觀、合理的描述。目前科技資源配置效率的測度與討論大多是在要素投入-產(chǎn)出體系下使用非參數(shù)方法實現(xiàn)，本文選用截面DEA分析與Malmquist方法進行浙江省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各行業(yè)的資源利用效率的實證研究。

國內(nèi)學(xué)界使用Solow余值或非參數(shù)方法探究區(qū)域科技資源利用效率現(xiàn)狀的研究中，下述成果比較具有代表性：對1979-2004年經(jīng)濟運行數(shù)據(jù)的Malmquist分解表明技術(shù)前沿發(fā)展水平的進步是改革開放以來推動我國經(jīng)濟發(fā)展的主因，技術(shù)效率扮演次要角色，且新世紀后東、中、西部地區(qū)的技術(shù)效率均出現(xiàn)了不同程度的衰退。*于潔、劉潤生、曹燕：《基于DEA-Malmquist方法的我國科技進步貢獻率研究：1979-2004》，《軟科學(xué)》，2009年第2期?；?000-2008年數(shù)據(jù)的實證強調(diào)了西部地區(qū)技術(shù)效率的較快增速，這一時期的科技成果產(chǎn)業(yè)化程度在全國范圍內(nèi)均偏低。*曹志鵬：《創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展模式下我國科技資源配置效率》，《企業(yè)經(jīng)濟》，2013年第8期。對于2005年科技創(chuàng)新資源領(lǐng)域的截面DEA分析指出北京、天津、上海、廣東等省市的資源利用有效，浙江、山西等省份存在嚴重的科技人員投入冗余，同時浙江省還存在3265.6億元的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)上企業(yè)產(chǎn)值不足，這一數(shù)額在全國居首。*王雪原、王宏起：《我國科技創(chuàng)新資源配置效率的DEA分析》，《統(tǒng)計與決策》，2008年第8期。城市層面的截面DEA分析表明選取的15個副省級城市中，包含杭州和寧波在內(nèi)的8個城市的科技資源配置在2007年是DEA有效的。*趙玉林、賀丹：《智力密集型城市科技創(chuàng)新資源利用效率實證分析》，《中國軟科學(xué)》，2009年第10期。在縣域和城市區(qū)域?qū)用嫔系难芯扛鼈?cè)重于對要素投入冗余和產(chǎn)出不足作相對精確的計量。*王姿燕、蘇時鵬、鄭逸芳：《福建縣域科技資源配置效率測算與比較分析》，《亞熱帶資源與環(huán)境學(xué)報》，2013年第2期。*姚芬、張華：《工業(yè)企業(yè)科技資源配置效率分析》，《合作經(jīng)濟與科技》，2013年第8期。

行業(yè)層面的研究中，2003-2008年我國制造業(yè)R&D動態(tài)效率的Malmquist分解與聚類指出這一時期我國高技術(shù)行業(yè)逐漸走出了研發(fā)效率低谷，各項效率指標(biāo)持續(xù)增長，成為了帶動經(jīng)濟高速發(fā)展的主要動力，但技術(shù)水平提高速度仍然弱于橡膠、塑料制造業(yè)及工藝品等傳統(tǒng)行業(yè)。*夏維力、鐘培：《基于DEA-Malmquist指數(shù)的我國制造業(yè)R&D動態(tài)效率研究》，《研究與發(fā)展管理》，2011年第2期。對于2002-2007年我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)行業(yè)數(shù)據(jù)的DEA-Malmquist分析表明，由于技術(shù)衰退，我國醫(yī)藥制造業(yè)、電子計算機及辦公設(shè)備制造業(yè)的資源配置效率整體上有下降的趨勢；航天航空器制造業(yè)、電子通訊設(shè)備制造業(yè)的資源配置效率則憑借技術(shù)效率的改善和技術(shù)水平的提高有所增長。*徐曄、張秋燕：《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各行業(yè)資源配置效率的實證研究——基于DEA-Malmquist指數(shù)方法》，《當(dāng)代財經(jīng)》，2009年第12期。

上述研究的主要不足之處在于，并沒有考慮投入-產(chǎn)出體系下要素指標(biāo)的時滯性，未結(jié)合區(qū)域或行業(yè)發(fā)展的特點對面板數(shù)據(jù)中的投入要素進行滯后階處理。此外，對于行業(yè)層面的研究較少且集中在全國范圍內(nèi)，對某一省份乃至綜合考慮省份與具體地級市實際情況的行業(yè)類資源配置效率研究尚處缺位。由此可見，選取浙江省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為研究對象進行資源利用效率的DEA實證研究具有相當(dāng)程度的理論與現(xiàn)實意義。

三、研究設(shè)計

(一) 基于規(guī)模報酬不變假設(shè)的DEA分析

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法是以相對效率為基礎(chǔ)，使用數(shù)學(xué)規(guī)劃模型測算同類型的一組決策單元在多個相同投入指標(biāo)以及多個相同產(chǎn)出指標(biāo)的情況下的配置效率，以評判決策單元(DMU)科技資源配置效率相對有效性的一種系統(tǒng)分析法。DEA方法中的C2R模型是其核心基礎(chǔ)模型，該模型在規(guī)模報酬不變假設(shè)下綜合考慮決策單元的技術(shù)有效性和規(guī)模有效性，其中綜合技術(shù)效率變動effch可分解為純技術(shù)效率變動pech和規(guī)模效率變動sech：

effch=pech×sech

(1)

DEA分析作為一種非參數(shù)統(tǒng)計方法，需要使用線性規(guī)劃進行求解。設(shè)研究對象為n個DMU，每一決策單元具有p種投入指標(biāo)和q種產(chǎn)出指標(biāo)，投入指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)對應(yīng)的度量(也稱為“權(quán)系數(shù)”)向量分別為U和V，第i個DMU的實際投入量和產(chǎn)出量分別為X和Y，構(gòu)造決策單元與前沿面間的距離，則第i個DMU的相對效率評價指數(shù)為：

(2)

適當(dāng)選取權(quán)向量U和V使得λi∈[0，1]，模型可轉(zhuǎn)化為如下含松弛變量的線性規(guī)劃問題：

(3)

(4)

其中S+為剩余變量，S-為松弛變量。當(dāng)且僅當(dāng)綜合效率θ=1，且任意Si+和Si-都等于0時，相應(yīng)的決策單元為DEA有效；否則決策單元為弱DEA有效或DEA無效。Si+和Si-的數(shù)值直接反映出造成決策單元弱DEA有效或DEA無效的原因是投入冗余還是產(chǎn)出不足。

(二) 基于TFP動態(tài)視角的DEA-Malmquist分解

Malmquist指數(shù)的具體含義為從t期到t+1期的全要素生產(chǎn)率：

Mt+1(xt+1,yt+1,xt,yt)=effch×techch=pech×sech×techch

(5)

其中

(6)

(7)

pech描述了純技術(shù)效率變動，pech>1表明純技術(shù)效率獲得提升或是在經(jīng)營管理層面上取得的進步。sech表示規(guī)模效率變動，sech>1則規(guī)模效益明顯。兩者相結(jié)合得到的effch描述了技術(shù)效率層面的變動，effch>1則技術(shù)效率總體改善，體現(xiàn)了各DMU間橫向的追趕效應(yīng)。此外techch描述了技術(shù)生產(chǎn)前沿面的推進程度，techch>1表明技術(shù)進步，反之則為技術(shù)退步。最終作為乘積的Malmquist指數(shù)Mt+1(xt+1,yt+1,xt,yt)>1反映了全要素生產(chǎn)率的提升。

(三) 指標(biāo)與數(shù)據(jù)

采用投入-產(chǎn)出指標(biāo)體系評測產(chǎn)業(yè)資源配置效率時，應(yīng)當(dāng)在相關(guān)領(lǐng)域研究工作基礎(chǔ)上綜合考慮產(chǎn)業(yè)特點、區(qū)域?qū)嶋H情況以及數(shù)據(jù)的科學(xué)性與可獲取性等因素，謹慎合理地構(gòu)建資源配置效率指標(biāo)體系。

如表1所示，本文選擇的投入要素可分為財力和人力資源兩類。財力資源可選的常用指標(biāo)有R&D經(jīng)費內(nèi)部支出、新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費支出、政府科技經(jīng)費支出等，考慮到高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的R&D投入強度明顯比傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)強，創(chuàng)新投入扮演的角色也較為重要，因此選用R&D經(jīng)費內(nèi)部支出和新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費支出作為科技財力投入指標(biāo)；人力資源投入方面R&D人員折合全時當(dāng)量與科技從業(yè)人員數(shù)選用頻率較高，其中前者指R&D全時人員工作量與非全時人員按照實際工作時間折算的工作量之和，是國際通用的比較科技人力投入的指標(biāo)，因此選用前者。

產(chǎn)出指標(biāo)的選擇方面，資源配置的產(chǎn)出主要包括科技效益、經(jīng)濟效益和社會效益三種，其中社會效益主要表現(xiàn)為研究成果的應(yīng)用推動了全社會物質(zhì)及精神生活水平的提高，較難設(shè)定指標(biāo)衡量；從科技效益和經(jīng)濟效益角度出發(fā)，可選的常用指標(biāo)有有效發(fā)明專利數(shù)、技術(shù)市場成交合同金額、主要檢索工具收錄科技論文數(shù)、新產(chǎn)品銷售收入、出口交貨值、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值或增加值等。本文選擇有效發(fā)明專利項數(shù)作為科技效益(科技直接產(chǎn)出)指標(biāo)，用以反映某行業(yè)自主創(chuàng)新能力；由于浙江省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)立足自身優(yōu)勢長期使用外向型發(fā)展戰(zhàn)略，因此選取出口交貨值和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值作為經(jīng)濟效益(科技間接產(chǎn)出)指標(biāo)，用以反映產(chǎn)品的市場競爭力并凸顯對于科技含量高的產(chǎn)品國際競爭力的關(guān)注。

表1　高技術(shù)產(chǎn)業(yè)資源配置效率評價指標(biāo)體系

注：2002年7月中國國家統(tǒng)計局印發(fā)的《高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計分類目錄的通知》將我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)劃分為以下5大行業(yè)：(1)醫(yī)藥制造業(yè)；(2)航天航空器制造業(yè)；(3)電子通訊設(shè)備制造業(yè)；(4)電子計算機及辦公設(shè)備制造業(yè)；(5)醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)。本文遵循此種分類方式進行數(shù)據(jù)收集整理并展開研究和論述，主要數(shù)據(jù)來源為《浙江科技統(tǒng)計年鑒2008-2013》。

四、實證結(jié)果

(一) 浙江省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各行業(yè)資源配置效率的DEA截面分析

本文使用基于TFP靜態(tài)效率的產(chǎn)出型模型，在現(xiàn)有高技術(shù)產(chǎn)業(yè)要素投入水平下調(diào)整松弛變量得到期望的產(chǎn)出水平。考慮到投入產(chǎn)出類面板數(shù)據(jù)的時滯性，選取2011年高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各行業(yè)的投入要素指標(biāo)水平和2012年各行業(yè)產(chǎn)出指標(biāo)在MaxDEA V5.1環(huán)境下進行DEA截面分析，數(shù)據(jù)輸出結(jié)果見表2。

表2　浙江省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各行業(yè)資源配置

可見，從浙江省的整體發(fā)展?fàn)顩r來看，近幾年醫(yī)藥制造業(yè)、航天航空器制造業(yè)、電子通訊設(shè)備制造業(yè)、電子計算機及辦公設(shè)備制造業(yè)四行業(yè)的資源配置是有效率的，規(guī)模收益不變；但醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)欠缺效率，規(guī)模收益遞減；因此高技術(shù)產(chǎn)業(yè)總體的資源配置效率也是相對不足的。

從要素投入冗余的角度看，醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)的R&D人員投入冗余是資源配置低效的主因之一，DEA截面分析表明應(yīng)當(dāng)裁員1916人(16.0%)。相應(yīng)地，從要素產(chǎn)出不足的角度出發(fā)，該產(chǎn)業(yè)有效發(fā)明專利數(shù)、出口交貨值和產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值仍有可能分別增加163項(16.3%)、53.3億元(33.4%)、118.4億元(16.3%)。

聯(lián)系現(xiàn)狀來看，可以推斷出醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)在浙江省的發(fā)展已經(jīng)進入了一個瓶頸期，即使縮減科研系統(tǒng)R&D人員規(guī)模仍能保持目前水平的科技創(chuàng)新產(chǎn)出(專利申請量、技術(shù)市場成交額、出口交貨值、產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值等)，而按目前趨勢增加人員投入無法達到預(yù)期的效率水平。惟有擯棄舊有的粗放發(fā)展觀念，對全省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀進行深入的調(diào)查、分析、研討，大膽創(chuàng)新，謹慎求證，結(jié)合地域特色重新制定科學(xué)合理的資源配置模式和發(fā)展戰(zhàn)略，才能解放高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)力，實現(xiàn)資源配置效率最優(yōu)化。

(二) 浙江省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各行業(yè)資源配置效率的Malmquist指數(shù)及其分解

本文使用基于TFP(即Malmquist指數(shù))動態(tài)效率視角的DEA-Malmquist分解衡量科技資源利用效率的變動狀況。考慮到投入產(chǎn)出類面板數(shù)據(jù)的時滯性，選取2008-2012年高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各行業(yè)的產(chǎn)出指標(biāo)以及相對應(yīng)的一階滯后(即2007-2011年)投入指標(biāo)在DEAP V2.1環(huán)境下進行Malmquist分析，輸出結(jié)果見表3。

表3　浙江省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各行業(yè)資源配置效率的Malmquist指數(shù)及其分解

從浙江省整體發(fā)展?fàn)顩r來看，除2010年外其余時期的行業(yè)總體TFP變動均小于1，表明該省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的全要素生產(chǎn)率近年來發(fā)生了輕微的衰退，表現(xiàn)在技術(shù)效率的降低(2009年)和生產(chǎn)效率前沿面的退步(2011年、2012年)。具體到技術(shù)效率層面上，純技術(shù)效率基本不變而規(guī)模效率曾在2009年發(fā)生過衰退，縱向?qū)Ρ瓤梢哉J為目前該省的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)的輕微產(chǎn)能不足應(yīng)主要聚焦在技術(shù)前沿面上，即該省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)主要從事加工裝配環(huán)節(jié)，處于國際高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈低端和價值鏈低位的現(xiàn)狀。

其中，醫(yī)藥制造業(yè)資源配置效率逐年走高，全要素生產(chǎn)率2010年后持續(xù)進步，整體發(fā)展態(tài)勢良好，由2009年時期的全面衰退(指標(biāo)均小于1)過渡到2012年全面進步的發(fā)展?fàn)顩r，可見這一行業(yè)已經(jīng)度過了科技創(chuàng)新模式的轉(zhuǎn)型陣痛期，蛻變成為資源節(jié)約型產(chǎn)業(yè)。航天航空器制造業(yè)的情況也較為相似，盡管該產(chǎn)業(yè)在浙江省的發(fā)展規(guī)模相對較小(2012年該行業(yè)總產(chǎn)值僅占高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的0.96%)，但在2010年的低谷期后迎來了一個相對繁榮的發(fā)展階段，連續(xù)兩年實現(xiàn)資源配置效率全面進步。

值得關(guān)注的是其余三個產(chǎn)業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀。電子通訊設(shè)備制造業(yè)的發(fā)展規(guī)模在浙江省居首位(2012年該行業(yè)總產(chǎn)值占高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的50.14%)，多年來一直受到較多的關(guān)注和政策扶持，但在數(shù)年的高效發(fā)展后遭遇到了2012年時期的衰退，凸顯在生產(chǎn)效率前沿面的效率降低上。類似地，電子計算機及辦公設(shè)備制造業(yè)已經(jīng)連續(xù)兩年出現(xiàn)層面上的衰退現(xiàn)象。

高校藝術(shù)設(shè)計人才既然是以復(fù)合型、應(yīng)用型人才為培養(yǎng)方向，在加快教育體制改革同時，更應(yīng)當(dāng)積極主動的進行機構(gòu)搭建與合作聯(lián)盟的有效推進，引領(lǐng)和培養(yǎng)設(shè)計人才參與國際化藝術(shù)活動的主動意識，使互動交流成為常態(tài)化運作。

醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)在全省范圍內(nèi)面臨的問題更為嚴重，近兩年的各項指標(biāo)均小于1，資源利用效率嚴重不足，這與上文DEA截面分析的結(jié)論相吻合，表明該產(chǎn)業(yè)按目前趨勢和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)繼續(xù)加大要素投入無法達到預(yù)期的效率水平，且已成為全省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)資源效率降低的主因之一。

(三) 寧波市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各行業(yè)資源配置效率的DEA分析

寧波市作為中國大陸綜合競爭力15強城市、長三角五大區(qū)域中心、浙江省經(jīng)濟中心、現(xiàn)代化國際港口城市，其創(chuàng)新驅(qū)動的出口導(dǎo)向型發(fā)展模式是該省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的典范和標(biāo)桿。僅在2014年上半年，寧波市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值就達到了2396.99億元，占規(guī)上工業(yè)總產(chǎn)值的37.86%。研究寧波市的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各行業(yè)資源配置效率更側(cè)重于反映浙江省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在外向型經(jīng)濟體中的發(fā)展現(xiàn)狀，具有很強的代表性和一定的借鑒意義。

與研究浙江省整體狀況時采用的研究方法類似，分別使用產(chǎn)出型模型進行DEA分析以及使用基于TFP的Malmquist分解得到的數(shù)據(jù)輸出結(jié)果如表4及表5所示。限于數(shù)據(jù)的可獲得性，選取2010-2012年高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各行業(yè)的產(chǎn)出指標(biāo)以及相對應(yīng)的一階滯后(即2009-2011年)投入指標(biāo)進行Malmquist分析。

表4　寧波市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各行業(yè)資源配置效率的DEA截面分析

從寧波市2012年的發(fā)展?fàn)顩r來看，醫(yī)藥制造業(yè)、電子通訊設(shè)備制造業(yè)、電子計算機及辦公設(shè)備制造業(yè)三行業(yè)的資源配置是有效率的，規(guī)模收益不變；但航天航空器制造業(yè)、醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)等兩個行業(yè)欠缺效率，規(guī)模收益遞減；因此高技術(shù)產(chǎn)業(yè)總體的資源配置效率相對不足。

就要素投入冗余而言，R&D人員投入冗余是該市上述兩行業(yè)資源配置低效的主因之一，DEA截面分析表明航天航空器制造業(yè)、醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)分別應(yīng)當(dāng)裁員5人(27.0%)、529人(16.4%)。財力資源方面的投入冗余程度較為輕微，航天航空器制造業(yè)在R&D內(nèi)部支出上的冗余為52.68萬元(14.3%)，而醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)具有823.56萬元(1.3%)的新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費冗余。相應(yīng)地，該市上述兩產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值仍有可能分別增加46.7%、87.1%。

表5　寧波市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各行業(yè)資源配置效率的Malmquist指數(shù)及其分解

從寧波市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的TFP變動率角度出發(fā)，產(chǎn)業(yè)總體以及醫(yī)藥制造業(yè)、航天航空器制造業(yè)、電子通訊設(shè)備制造業(yè)等三個行業(yè)的發(fā)展態(tài)勢良好。產(chǎn)業(yè)總體和航天航空器制造業(yè)的規(guī)模效率在2012年迎來了輕微的衰退，但在前沿面以及純技術(shù)效率維度上的技術(shù)進步彌補了這一缺憾。

值得重視的是其余兩產(chǎn)業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀。電子計算機及辦公設(shè)備制造業(yè)和醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)在寧波的資源配置效率已經(jīng)連續(xù)兩年發(fā)生了衰退。前者的效率降低主要應(yīng)歸因于技術(shù)前沿發(fā)展水平的長期退步，而后者的衰退則是純技術(shù)效率以及規(guī)模效率的逐漸走低所致。

五、研究結(jié)論與對策建議

使用DEA-Malmquist指數(shù)方法對浙江省及寧波市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)資源配置效率的實證研究主要有下述結(jié)論：

第一， 2012年浙江省醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)欠缺效率，規(guī)模收益遞減；其余產(chǎn)業(yè)發(fā)展態(tài)勢良好。醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)的R&D人員投入冗余是資源配置低效的主因之一，DEA截面分析表明應(yīng)當(dāng)裁員1916人(16.0%)。聯(lián)系現(xiàn)狀來看，可以推斷出該產(chǎn)業(yè)在浙江省的發(fā)展進入了瓶頸期，按目前趨勢和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)繼續(xù)加大要素投入無法達到預(yù)期的效率水平。

第二，浙江省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的全要素生產(chǎn)率近年來發(fā)生了輕微的衰退，其原因應(yīng)主要聚焦在技術(shù)前沿面上，即該省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)主要從事加工裝配環(huán)節(jié)，處于國際高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈低端和價值鏈低位的現(xiàn)狀。電子通訊設(shè)備制造業(yè)與電子計算機及辦公設(shè)備制造業(yè)在技術(shù)前沿面上的衰退現(xiàn)象較為明顯；醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)的資源利用效率嚴重不足，已成為全省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)資源效率降低的主因之一。

第三，2012年寧波市航天航空器制造業(yè)、醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)等兩行業(yè)欠缺效率，規(guī)模收益遞減，因此高技術(shù)產(chǎn)業(yè)總體的資源配置效率相對不足；其余三產(chǎn)業(yè)發(fā)展態(tài)勢良好。R&D人員投入冗余是該市上述兩行業(yè)資源配置低效的主因之一，財力資源方面的投入冗余程度較為輕微。

第四，電子計算機及辦公設(shè)備制造業(yè)和醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)在寧波的資源配置效率已經(jīng)連續(xù)兩年發(fā)生了衰退。前者的效率降低主要應(yīng)歸因于技術(shù)前沿發(fā)展水平的長期退步，而后者的衰退則是技術(shù)效率的逐漸走低所致。

(二) 對策建議

第一，提升高技術(shù)產(chǎn)業(yè)資源轉(zhuǎn)化能力。與廣東、江蘇等省外資、國企為主導(dǎo)的高起點發(fā)展路徑相比，浙江省在產(chǎn)業(yè)培育上的政府主導(dǎo)作用較弱。應(yīng)當(dāng)加強政府在推動高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展時的主導(dǎo)優(yōu)勢，完善高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系，挖掘產(chǎn)業(yè)現(xiàn)有的技術(shù)創(chuàng)新潛力，加強高技術(shù)企業(yè)、科研機構(gòu)和高等院校合作，促進產(chǎn)學(xué)研一體化；提高科技成果轉(zhuǎn)化率，轉(zhuǎn)變粗放的發(fā)展模式，盡量避免科研院所與生產(chǎn)企業(yè)之間技術(shù)脫節(jié)的現(xiàn)象，全面提升技術(shù)前沿面上的資源配置效率。

第二，合理調(diào)整高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各行業(yè)的資源結(jié)構(gòu)，踐行集群化發(fā)展理念。應(yīng)當(dāng)通過改善經(jīng)營管理等方式提升企業(yè)的技術(shù)效率，貫徹出口導(dǎo)向型高技術(shù)企業(yè)良性市場戰(zhàn)略，重視高技術(shù)產(chǎn)業(yè)基地對區(qū)域經(jīng)濟的支撐性作用，研討醫(yī)療設(shè)備及儀器制造業(yè)的空間集聚化方案，推廣寧波新材料科技城模式，打造一批集聚效應(yīng)突出的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)基地，提升產(chǎn)業(yè)的規(guī)模效率，逐步形成整體共贏的產(chǎn)業(yè)循環(huán)鏈，加快經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變。

第三，探索并逐漸建立充分發(fā)揮人力資源優(yōu)勢的管理制度。政府部門應(yīng)當(dāng)為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展?fàn)I造能讓創(chuàng)新性人才脫穎而出的機制和氛圍，深化科研人員編制管理體系改革，調(diào)動廣大科技人員開展自主創(chuàng)新的積極性，支持有能力和愿望的人創(chuàng)業(yè)，鼓勵和扶持高技術(shù)型小微企業(yè)，通過引導(dǎo)創(chuàng)投機構(gòu)向高新企業(yè)傾斜緩解其融資困境，從而逐步解決科技從業(yè)人員投入的冗余問題；保證公平競爭的市場環(huán)境和兼收并蓄、鼓勵個性發(fā)展的科技環(huán)境?！?/p>

(責(zé)任編輯：石洪斌)

中圖分類號：F062.9

文獻標(biāo)志碼：A

文章編號：1007-9092(2016)06-0060-007

基金項目：2014年度浙江省軟科學(xué)研究計劃重點項目“浙江省科技創(chuàng)新資源流動機制與空間布局優(yōu)化研究”(編號：2014C25015)的階段性成果。

作者簡介：馬述忠，浙江大學(xué)教授、博士生導(dǎo)師，浙江省區(qū)域經(jīng)濟開放與發(fā)展研究中心副主任，主要研究方向為區(qū)域經(jīng)濟開放與發(fā)展；柴宇曦，浙江大學(xué)博士生在讀，主攻方向為區(qū)域經(jīng)濟開放與發(fā)展。

收稿日期：2015-08-20