朱磊

摘 要：本文選取了我國(guó)理工農(nóng)醫(yī)類高等學(xué)校主要的科研財(cái)政投入和產(chǎn)出的指標(biāo)，然后運(yùn)用主成分分析方法對(duì)這些指標(biāo)進(jìn)行了主成分分析，提取出各指標(biāo)的主要成分，再通過DEA（數(shù)據(jù)包絡(luò)線分析法）分析方法對(duì)我國(guó)理工農(nóng)醫(yī)類高等學(xué)?？蒲型度氘a(chǎn)出的結(jié)果進(jìn)行了評(píng)價(jià)，并給出幾點(diǎn)建議。

關(guān)鍵詞：理工農(nóng)醫(yī)類；高等學(xué)校；科研財(cái)政投入；效果分析

一、問題的提出

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展，需要大量的專業(yè)人才和高新科技技術(shù)來支撐我國(guó)未來的發(fā)展，我國(guó)高校的科研發(fā)展與變革也勢(shì)在必行。我國(guó)高?？蒲形磥戆l(fā)展趨勢(shì)要向著既要富有特色又要提高水平的方向發(fā)展，在提高自身水平的同時(shí)更應(yīng)向著國(guó)際化的方向發(fā)展，從而使我國(guó)的高校在國(guó)際高?？蒲写蠹彝ブ袚碛幸幌?。不僅在教學(xué)和科研水平上要朝著國(guó)際化的趨勢(shì)發(fā)展，科研行政管理方式上也要同國(guó)外著名大學(xué)接軌，通過全面且有效的績(jī)效考核系統(tǒng)的建立帶動(dòng)高校的科研的快速發(fā)展，打造出具有中國(guó)特色的教育培養(yǎng)和科技研發(fā)的模式。在科技飛速發(fā)展的今天，對(duì)科技研究的投入量決定了科技成果的多寡，而資金和人才的投入是科技產(chǎn)出的關(guān)鍵。2013年科研內(nèi)部支出達(dá)到688.69億元，比2012年增長(zhǎng)了13.16%，外部支出投入61.45億元比2012年增長(zhǎng)了20.8%，人員投入347988人，比2012年增長(zhǎng)了2.6%。2013年科技成果中，科技論文發(fā)表797104篇，專利申請(qǐng)106714項(xiàng)，有效發(fā)明專利數(shù)116807項(xiàng)，比2012年分別增長(zhǎng)了1.3%、20%、-21.5%。對(duì)于各地區(qū)高校的科研投入到底能帶動(dòng)多少科技產(chǎn)出問題、投入是否有效、投入不足還是浪費(fèi)等問題我們還不是很清楚的。

總的來說，在這一趨勢(shì)下，針對(duì)高等院?？蒲羞@一特殊架構(gòu)而進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)的探討迫在眉睫，我們有必要將這一問題著重提出并進(jìn)行深入的研究。高等院校不僅要做好自己的本職工作，更應(yīng)在此基礎(chǔ)上采納并實(shí)施績(jī)效考核機(jī)制，從根本上提高投入的利用效率。

二、主成分和DEA方法測(cè)評(píng)理工農(nóng)醫(yī)類高等學(xué)校科研投入效果

（一）基于 DEA 的投入指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)的選取

從所得數(shù)據(jù)的可得性及時(shí)效性考慮， 筆者選取了《2013年科技統(tǒng)計(jì)年鑒》全國(guó)31個(gè)省市的理工農(nóng)醫(yī)類高等學(xué)校科研投入與產(chǎn)出數(shù)據(jù)。

1、投入指標(biāo)的選取

對(duì)于科研研究與開發(fā)的投入無外乎是資金和人力資源的投入。高校科研的人員投入主要包括博士、碩士、本科等學(xué)歷人員的投入，由于數(shù)據(jù)查找的原因，本文只考慮了科技研究與開發(fā)過程中的總的人員投入，而沒有把這些人員進(jìn)行細(xì)化。對(duì)各地區(qū)高?？蒲械馁Y金投入主要包括內(nèi)部支出投入和外部支出投入，內(nèi)部支出投入主要包括：基礎(chǔ)實(shí)驗(yàn)投入X1、應(yīng)用實(shí)驗(yàn)投入X2、試驗(yàn)發(fā)展投入X3、科研的日常開支投入X4、資產(chǎn)性投入X5（主要是科研設(shè)施、儀器等等）和政府基金投入X6。對(duì)于外部投入主要包括：企業(yè)的投入、國(guó)外的投入等等，本文只考慮了外部的總投入。所以本文的投入指標(biāo)主要是內(nèi)部投入（ZX1）、外部投入（ZX3）和人員投入（ZX2）以及包括它們的各子指標(biāo)。

2、產(chǎn)出指標(biāo)選出

本文的科技研究與開發(fā)的產(chǎn)出指標(biāo)主要選取得是能代表科技研究成果的一些指標(biāo)。主要包括：發(fā)表的科技論文篇數(shù)Y1、出版科技著作的種數(shù)Y2、申請(qǐng)專利的件數(shù)Y3、有效的發(fā)明專利的件數(shù)Y4、專利轉(zhuǎn)讓的收入Y5以及形成國(guó)家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)Y6。

3、數(shù)據(jù)選取與來源

考慮到數(shù)據(jù)的可得性及時(shí)效性，筆者選取《2013年科技統(tǒng)計(jì)年鑒》中各地區(qū)的理工農(nóng)醫(yī)類高校投入與產(chǎn)出數(shù)據(jù)，由于各項(xiàng)投入產(chǎn)出指標(biāo)單位不統(tǒng)一所以要對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行無量化處理。處理的方法是將子指標(biāo)除以各自序列的平均值。用這種正規(guī)化方法消除不同單位的影響。下表列出了各指標(biāo)經(jīng)過處理后的數(shù)據(jù)。

4、主成分分析

由于投入指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)都包括多個(gè)子指標(biāo)，所以我們進(jìn)行了主成分分析。在主成分分析時(shí)使用的是SPSS軟件。首先我們對(duì)投入的指標(biāo)進(jìn)行主成分分析，把我們統(tǒng)計(jì)的原始數(shù)據(jù)輸入到SPSS 軟件當(dāng)中，然后經(jīng)過SPSS 軟件的處理，可以得到投入指標(biāo)的主成分分析的結(jié)果如下表1所示。

4、數(shù)據(jù)包絡(luò)線（DEA）分析

把經(jīng)過主成分分析得到的產(chǎn)出和投入指標(biāo)的數(shù)據(jù)經(jīng)過deap2.1軟件的處理，我們可以得到如下的結(jié)果。

三、結(jié)果評(píng)價(jià)與分析

本文是基于規(guī)模報(bào)酬不變的C C R模型及規(guī)模報(bào)酬可變的B C C ，并借助DEA 處理軟件D eap 2.1，計(jì)算了《2013年科技統(tǒng)計(jì)年鑒》中的全國(guó)省市理工農(nóng)醫(yī)類高等學(xué)校科技投入與產(chǎn)出的技術(shù)效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率以及規(guī)模收益，評(píng)價(jià)結(jié)果如表2所示。其中（drs：規(guī)模報(bào)酬遞減，irs：規(guī)模報(bào)酬遞增，—：規(guī)模報(bào)酬不變）。

（一）CRS有效性（技術(shù)有效）分析

技術(shù)效率也稱總效率，當(dāng)被考察的決策單元同時(shí)達(dá)到純技術(shù)有效與規(guī)模有效，即效率值為 1 時(shí)，稱為有效決策單元，否則為無效。而如果技術(shù)效率值非 DEA 有效，則造成非 DEA 有效的原因就要從純技術(shù)效率和規(guī)模效率兩方面分析，可能是純技術(shù)效率值 DEA 非有效或規(guī)模效率 DEA 非有效，也有可能是兩者都 DEA 非有效。由表2的評(píng)價(jià)結(jié)果可以得到全國(guó)省市理工農(nóng)醫(yī)類學(xué)校的CRS有效性分布。θ=1即為技術(shù)有效，就是輸出相對(duì)于投入而言已經(jīng)達(dá)到最大。其中θ=1的有4個(gè)地區(qū)，它們分別是：浙江、河南、廣西、云南，這4個(gè)地區(qū)位于有效前沿面上。這幾個(gè)地區(qū)是DEA相對(duì)有效的，占12.90%。其它的地區(qū)的CRS有效值θ都小于1，為CRS無效率，占87.1%。θ越小，說明各地區(qū)理工農(nóng)醫(yī)類學(xué)?？萍佳邪l(fā)投入產(chǎn)出的效率越低。θ<1即為技術(shù)無效，輸出相對(duì)于投入來說沒有達(dá)到最大，還有增進(jìn)的空間。另外27個(gè)地區(qū)理工農(nóng)醫(yī)類高等學(xué)校的綜合技術(shù)效率和純技術(shù)效率都不為1.000，說明它們非DEA有效的原因不僅在于投入上的規(guī)模不當(dāng)，而且還有投入資金和人力物力方面的管理水平不高等影響純技術(shù)效率的因素所致。對(duì)于此類地區(qū)的高等學(xué)校，可以通過DEA模型對(duì)其投入產(chǎn)出指標(biāo)的松弛變量進(jìn)行計(jì)算，據(jù)此提出其改進(jìn)措施。

（二）規(guī)模有效性分析

規(guī)模有效：指投入量既不偏大，也不過小，是介于規(guī)模收入收益由遞增到遞減之間的狀態(tài)，即處于規(guī)模收益不變的狀態(tài)。規(guī)模有效性e等于θ/ σ。判別DMU 的規(guī)模效益的一種方法為：如果技術(shù)效率等于純技術(shù)效率（θ = σ），則該DMU 為規(guī)模收益不變（CRS）；如果技術(shù)效率不等于純技術(shù)效率（θ ≠σ），則CRS模型下的Σλj < 1 ，表示規(guī)模收益遞增（IRS），Σλj > 1 表示規(guī)模收益遞減（DRS）。顯然，CRS有效（θ = 1）的4個(gè)地區(qū)都為規(guī)模收益不變。規(guī)模收益遞減的地區(qū)有19個(gè)，占61.3 % ，說明31個(gè)地區(qū)理工農(nóng)醫(yī)類學(xué)校中的大部分已經(jīng)沒有增加科研投入使科技產(chǎn)出指標(biāo)有所改善的可能性，應(yīng)該減少它們的科技研發(fā)投入規(guī)模，或在既有規(guī)模上提高投入資金的管理以及運(yùn)作效率。其中有8個(gè)地區(qū)的理工農(nóng)醫(yī)類高?？萍佳邪l(fā)投入規(guī)模效率是遞增的，占比為25.8%。這表明，總體上大部分地區(qū)高等學(xué)?？萍佳邪l(fā)投入的規(guī)模效率都處于遞減或者遞增狀態(tài)。對(duì)于規(guī)模效率遞減的地區(qū)理工農(nóng)醫(yī)類高等學(xué)校，應(yīng)該適度控制投入規(guī)模來提高其投入產(chǎn)出效率。而對(duì)于山西、內(nèi)蒙、海南、貴州、西藏、甘肅、青海、寧夏這8個(gè)地區(qū)的規(guī)模效率遞增的高等學(xué)校，規(guī)模效率遞增，說明他們科技投入不足，應(yīng)該適當(dāng)?shù)臄U(kuò)大科技研發(fā)的投入規(guī)模以提升投入產(chǎn)出效率。這8個(gè)地區(qū)相對(duì)比較貧窮，其中就有6個(gè)是西部地區(qū)，在科技研發(fā)投入這一塊要比全國(guó)其他中東部發(fā)達(dá)地區(qū)要少的多。這一測(cè)算結(jié)果正好也驗(yàn)證了西部地區(qū)科技投入相比較中東部地區(qū)要低的這一事實(shí)。

四、結(jié)論

通過DEA分析得出：北京、河北、遼寧、江蘇等地區(qū)高校的科研投入的純技術(shù)效率有效，它們的技術(shù)效率以及規(guī)模效率是無效的。這些地區(qū)都屬于發(fā)達(dá)地區(qū)，區(qū)位優(yōu)勢(shì)很明顯，所以這些地區(qū)對(duì)科研的資金和人才的投入規(guī)模從數(shù)量上來說，都相對(duì)要比欠發(fā)達(dá)地區(qū)大得多，評(píng)價(jià)的結(jié)果正好與現(xiàn)實(shí)相符。它們的技術(shù)無效要想改進(jìn)就應(yīng)該從科技研發(fā)投入資金與管理成本以及科技人員的質(zhì)量水平著手，它們的問題已不再是量的問題而是質(zhì)的問題了。對(duì)于處于規(guī)模收益遞減的地區(qū)高校要控制其合理的規(guī)模，提高其純技術(shù)效率，從而實(shí)現(xiàn)總效率（技術(shù)效率）有效。而對(duì)于山西、內(nèi)蒙、海南、貴州、西藏、甘肅、青海、寧夏這8個(gè)地區(qū)的規(guī)模效率遞增的高等學(xué)校，規(guī)模效率遞增，說明他們科技投入不足，應(yīng)該適當(dāng)?shù)臄U(kuò)大科技研發(fā)的投入規(guī)模以提升投入產(chǎn)出效率。這8個(gè)地區(qū)相對(duì)比較貧窮，其中就有6個(gè)是西部地區(qū)，在科技研發(fā)投入這一塊要比全國(guó)其他中東部發(fā)達(dá)地區(qū)要少的多。這一測(cè)算結(jié)果正好也驗(yàn)證了西部地區(qū)科技投入相比較中東部地區(qū)要低的這一事實(shí)。

五、幾點(diǎn)建議

1.政府科研財(cái)政支出為主，多渠道籌措科研經(jīng)費(fèi)。高?？蒲薪?jīng)費(fèi)的數(shù)量和使用質(zhì)量是高校上水平上檔次的關(guān)鍵，也是我國(guó)創(chuàng)建世界一流大學(xué)的保證。但是目前我國(guó)財(cái)政科研投入的經(jīng)費(fèi)相比較發(fā)達(dá)國(guó)家還很低，高校多渠道籌措科研經(jīng)費(fèi)的能力不足，需要政府主導(dǎo)，引入市場(chǎng)的力量，使用多種方式激勵(lì)其它社會(huì)團(tuán)體、組織資金的進(jìn)入。

2.加強(qiáng)科研經(jīng)費(fèi)的管理，提高資金的使用效率。從發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)看，我國(guó)應(yīng)建立以直接資金撥款為主，以合同為紐帶的資金投入管理機(jī)制，提高資金使用效率。同時(shí)也應(yīng)增加一般資金的投入，特別是增加對(duì)高層次人才培養(yǎng)配套資金的投入。

3.建立科研激勵(lì)機(jī)制，調(diào)動(dòng)高?？蒲蟹e極性。針對(duì)我國(guó)高校科研人員多、高學(xué)歷人才多的特點(diǎn)，國(guó)家在抓好教學(xué)質(zhì)量的同時(shí)，應(yīng)采取切實(shí)措施，調(diào)動(dòng)高校教師的科研積極性，為國(guó)家科教興國(guó)，建設(shè)科技強(qiáng)國(guó)的戰(zhàn)略作出貢獻(xiàn)。（作者單位：北京工商大學(xué)）

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