秦洪濤

(國核工程有限公司安全質(zhì)量部，上海 200233)

質(zhì)量保證監(jiān)查在A P1000依托項目中的應(yīng)用

秦洪濤

(國核工程有限公司安全質(zhì)量部，上海 200233)

核電質(zhì)量保證監(jiān)查是核電廠質(zhì)量保證大綱監(jiān)查體系中的重要組成部分。論文基于AP1000依托項目海陽一期核電建造工程，探討了如何通過有計劃有針對性的質(zhì)量保證監(jiān)查，確保海陽項目質(zhì)量保證大綱的實施及其有效性。

A P1000；質(zhì)量保證；監(jiān)查

1 概述

AP1000是美國西屋公司設(shè)計開發(fā)的1個二環(huán)路的壓水型反應(yīng)堆（PWR）,是在AP600的基礎(chǔ)上，采用非能動安全設(shè)施以及簡化的電廠設(shè)計，從而使核電廠具有良好的可建造性、可運行性和可維護性。

AP1000依托項目由JPMO承擔NI總體高層項目管理的職責。整個JPMO是由1個JPMO總部、1個分布于各個現(xiàn)場的項目管理組織機構(gòu)（SPMO）和采購支持的服務(wù)機構(gòu)(PSS)組成。JPMO總部協(xié)調(diào)及領(lǐng)導SPMO、PSS和JPMO采購團隊,包括設(shè)計、工程、采購、建造、調(diào)試和啟動等。世界首臺AP1000第三代核電自主化依托項目，與以往國內(nèi)機組建設(shè)，如大亞灣核電站、秦山核電站工程管理模式截然不同，這對于工程管理單位是一個不小的挑戰(zhàn)。

面對考驗，海陽SPMO在外方專家支持下，借鑒紹爾（SHAW）公司質(zhì)量管理模式和以往國內(nèi)核電成熟質(zhì)量管理經(jīng)驗，結(jié)合工程實際。海陽SPMO建立了滿足海陽現(xiàn)場工作要求的《現(xiàn)場質(zhì)量保證手冊》（HYG-GV3-GAM-000001），在現(xiàn)場質(zhì)量保證手冊的框架下，建立了滿足海陽核島施工管理的程序體系，并通過有效的組織和執(zhí)行有計劃的和明文規(guī)定的內(nèi)外部監(jiān)查制度，對現(xiàn)場各項活動是否符合質(zhì)量保證大綱的各個方面進行驗證，海陽現(xiàn)場質(zhì)量保證大綱的實施情況及其有效性得到了很好的維持。

2 質(zhì)量保證監(jiān)查

質(zhì)量保證監(jiān)查，是核電廠建造過程中非常重要的質(zhì)量保證活動，是維持質(zhì)量保證體系正常有效運轉(zhuǎn)的重要手段。如何有效地開展質(zhì)量保證監(jiān)查活動，是衡量1個組織持續(xù)改進能力的重要方面。

2.1 質(zhì)量保證監(jiān)查的分類

海陽SPMO質(zhì)量保證監(jiān)查分為：年度監(jiān)查和專項監(jiān)查。

年度監(jiān)查：指按年度監(jiān)查計劃執(zhí)行的質(zhì)量保證監(jiān)查。

專項監(jiān)查：是對年度監(jiān)查的1個補充，指針對計劃外的或特殊的質(zhì)量事件而進行的質(zhì)量保證監(jiān)查活動，內(nèi)容一般包括NQA-1或HAF003中的1項或幾項要求。

2.2 質(zhì)量保證監(jiān)查的實施

質(zhì)量保證監(jiān)查由QAQC經(jīng)理指定主監(jiān)查員全面負責組織、安排和選擇相關(guān)監(jiān)查人員并協(xié)調(diào)整個監(jiān)查過程直至監(jiān)查報告的批準發(fā)布。

2.2.1 監(jiān)查前工作

1)監(jiān)查的計劃安排

監(jiān)查計劃要根據(jù)現(xiàn)場工作實際情況及其重要性來安排，一般在出現(xiàn)下列1種或多種情況時應(yīng)及時進行質(zhì)量保證監(jiān)查：

有必要對大綱的有效性進行系統(tǒng)和獨立評價時；

在簽訂合同或發(fā)出訂貨單前，有必要確定承包者執(zhí)行質(zhì)量保證大綱的能力時；

已簽訂合同在質(zhì)量保證大綱執(zhí)行了足夠長的一段時間之后，有必要檢查有關(guān)部門在執(zhí)行質(zhì)量保證大綱、有關(guān)的規(guī)范、標準和其他合同文件中是否行使所規(guī)定的職能時；

質(zhì)量保證大綱中規(guī)定的職能范圍進行重大變更 (如機構(gòu)的重大改組或程序的修訂)時；

在認為由于質(zhì)量保證大綱的缺陷會危及物項或服務(wù)的質(zhì)量時；

有必要驗證所要求的糾正措施的實施情況時；

對一些重大事件需要作出響應(yīng)時。

除了以上幾條外，SPMO質(zhì)量保證大綱的相關(guān)要素應(yīng)每年至少接收一次監(jiān)查，對承包商的質(zhì)量保證大綱每年至少審查一次，或在短期項目實施期間，至少審查一次。

2)監(jiān)查方案編制

監(jiān)查計劃安排后，在監(jiān)查前應(yīng)制定詳細的監(jiān)查方案，監(jiān)查方案的內(nèi)容一般包括：范圍、使用文件、監(jiān)查日期、監(jiān)查隊伍、監(jiān)查日程。

3)監(jiān)查小組人員的確定及要求

QA/QC經(jīng)理指定主監(jiān)查員，由主監(jiān)查員根據(jù)實際情況選擇有資質(zhì)的監(jiān)查人員和技術(shù)支持人員進行監(jiān)查。挑選的監(jiān)查組人員必須是與被監(jiān)查組織的施工活動沒有負有直接責任的人員。監(jiān)查人員必須具有足夠的權(quán)利和組織的獨立性，以使監(jiān)查富有成效。

主監(jiān)查員負責向小組部署任務(wù)，協(xié)調(diào)監(jiān)查，制定監(jiān)查進度，保證監(jiān)查小組內(nèi)部以及被監(jiān)查單位的聯(lián)絡(luò)，參與監(jiān)查并協(xié)調(diào)監(jiān)查報告的編寫和發(fā)出。

監(jiān)查員應(yīng)在檢查前查閱相關(guān)使用文件，如：政策、程序、標準、規(guī)范、國家核安全局的要求及其以前監(jiān)查報告，必須對相關(guān)情況和合同規(guī)定的各單位的接口和被監(jiān)查單位的責任有充分的了解，以確保監(jiān)查任務(wù)的順利完成，并按照主監(jiān)查員的具體安排編制自己的監(jiān)查清單并提交主監(jiān)查員審核。

4）監(jiān)查通知

一般由主監(jiān)查員向被監(jiān)查方發(fā)布監(jiān)查通知函及監(jiān)查方案，必須在監(jiān)查前適當時間，書面通知被監(jiān)查單位。通知應(yīng)包括監(jiān)查的范圍和計劃安排、主監(jiān)查員和監(jiān)查組的人員姓名方面的資料，必要時，還應(yīng)包括進行監(jiān)查的語種。

2.2.2 監(jiān)查的執(zhí)行

1)監(jiān)查前會議

監(jiān)查前會議一般由指定此次的主監(jiān)查員主持，有監(jiān)查組成員和被監(jiān)查單位的相關(guān)領(lǐng)導和有關(guān)的人員參加。雙方介紹參加會議人員，由主監(jiān)查員介紹監(jiān)查范圍、監(jiān)查的方式、日程的安排，并落實要求被監(jiān)查方提交的文件與記錄和確定與被監(jiān)查方的接口聯(lián)絡(luò)人員，以及確定監(jiān)查后的會議日期。

必要時，要求被監(jiān)查方負責人簡要介紹本單位的有關(guān)情況。

2)進行監(jiān)查

監(jiān)查前會議結(jié)束后，監(jiān)查員根據(jù)分工按照批準的檢查清單作為監(jiān)查主要依據(jù)，以便給監(jiān)查員提供1個系統(tǒng)的評價方法。但也不僅僅限于檢查清單內(nèi)容。質(zhì)量保證監(jiān)查必須對質(zhì)量保證大綱中所包括的所有與質(zhì)量保證有關(guān)的工作進行監(jiān)查，對要監(jiān)查的質(zhì)量保證大綱的每一方面，必須進行下列工作，以評價是否符合適用的要求：

必須審查質(zhì)量保證大綱的完整性和適用性；

必須審查規(guī)程、指令（說明書）的完整性和適用性；

必須在被評價的工作領(lǐng)域中查找是否有執(zhí)行程序、指令（說明書）的證據(jù)；

在要求特殊工藝的情況下，必須檢查有關(guān)人員培訓和資格考核的記錄；

必須對已驗收的工作（例如產(chǎn)品、設(shè)計計算和圖紙等）進行隨機抽樣和復(fù)查，并將其結(jié)果與相應(yīng)的要求和以前的驗收基準作比較；

監(jiān)查必須檢查工藝控制和記錄，以便證實是否符合規(guī)定的要求。

監(jiān)查的方式可以是抽查文件和記錄、提問、現(xiàn)場觀察以及必要時個別座談采訪。在監(jiān)查中，監(jiān)查員必須及時做好記錄，特別要記錄所發(fā)現(xiàn)的缺陷情況，并引證或復(fù)印有關(guān)的文件和記錄證據(jù)，以便提出準確的和足夠詳細的監(jiān)查結(jié)果，并且盡可能在監(jiān)查中讓被監(jiān)查方對發(fā)現(xiàn)的問題進行確認。

對監(jiān)查中發(fā)現(xiàn)的需立即采取糾正措施的情況，必須立即向被監(jiān)查單位的管理部門報告。

2.2.3 監(jiān)查后工作

1)監(jiān)查后兩會議

監(jiān)查結(jié)束后，由此次的主監(jiān)查員首先主持召開監(jiān)查組內(nèi)部的討論會議，確定此次監(jiān)查的總體評價、監(jiān)查發(fā)現(xiàn)的問題、糾正措施(CAR)要求以及觀察意見(QOR);內(nèi)部討論會議結(jié)束后，由此次主監(jiān)查員主持召開由監(jiān)查前會議參會人員參加的監(jiān)查后會議。在會上，由主監(jiān)查員正式口頭宣布監(jiān)查結(jié)果，特別是“監(jiān)查發(fā)現(xiàn)的問題”、CAR、QOR。會上被監(jiān)查單位可以提出不同的看法或?qū)栴}進行進一步的澄清。一般情況下，監(jiān)查后會議應(yīng)對監(jiān)查結(jié)果取得一致意見。

2)報告的編寫

監(jiān)查后會議以后，監(jiān)查組成員應(yīng)在主監(jiān)查員的指導下編寫監(jiān)查報告，主監(jiān)查員初審，由海陽SPMOQA/QC部門負責人審核，海陽SPMO項目總經(jīng)理批準。監(jiān)查報告完成后，應(yīng)按照程序要求在規(guī)定的時間內(nèi)，將報告分發(fā)給監(jiān)查單位和被監(jiān)查單位，并抄送業(yè)主。

監(jiān)查報告應(yīng)包括如下內(nèi)容：

監(jiān)查目的：對監(jiān)查范圍和目的的簡短說明；

作為評價依據(jù)所使用的標準、程序或其他文件的目錄；監(jiān)查小組成員名單；

觀察人員和陪同人員名單；

接觸的人員：出席監(jiān)查前及監(jiān)查后會議的關(guān)鍵人員名單和監(jiān)查中所接觸的人員名單；

監(jiān)查前的會議：在首次會議上同被監(jiān)查的單位所討論的問題，例如監(jiān)查目的、范圍和計劃安排的簡短說明；

監(jiān)查結(jié)果：對照規(guī)定的要求，詳細列出監(jiān)查中發(fā)現(xiàn)的問題，必須提供足夠的細節(jié)，以便由被監(jiān)查單位評價、采取糾正措施并做出答復(fù)；

結(jié)論：對調(diào)查結(jié)果的簡短說明，例如被監(jiān)查的質(zhì)量保證大綱組成部分的實施有效性和重大的不足之處；

建議：根據(jù)情況為糾正質(zhì)量保證大綱中的不符合項或缺陷所提出的建議，被監(jiān)查單位對采取糾正措施應(yīng)負的責任，不得因這些建議而有所減輕。

3)后續(xù)跟蹤及關(guān)閉相關(guān)文件

對于監(jiān)查發(fā)現(xiàn)的“CAR”或“QOR”，要及時跟蹤被監(jiān)查單位是否及時采取措施，是否在規(guī)定的時間作出答復(fù)。

對收到的答復(fù)作出評價：一般有監(jiān)查員對“CAR”或“QOR”的答復(fù)進行評價，確定其提出的糾正行動是否可以接受，并將評價結(jié)果返回被監(jiān)查單位。主要確認被監(jiān)查單位是否已按計劃采取了糾正措施，是否已按糾正措施要求作了糾正。驗證結(jié)果應(yīng)記錄在“糾正措施要求”的相應(yīng)欄目內(nèi)。

凡發(fā)出“CAR”或“QOR”的監(jiān)查，對每個“CAR”或“QOR”的糾正措施都要進行跟蹤驗證，確認已采取了可接受的糾正措施后才可以關(guān)閉這個“CAR”或“QOR”。關(guān)閉“CAR”或“QOR”的決定應(yīng)以書面方式通知被監(jiān)查單位。當所有“CAR”或“QOR”都關(guān)閉后，此次監(jiān)查關(guān)閉。此，該次監(jiān)查結(jié)束，主監(jiān)查員按照程序要求完成該監(jiān)查檔案并歸檔。

3 質(zhì)量保證監(jiān)查在海陽現(xiàn)場的貢獻

自項目開工以來，SPMO接受監(jiān)查共計31次，開啟CAR文件109份；對承包商執(zhí)行監(jiān)查33次，開啟CAR文件190份；通過監(jiān)查對海陽SPMO的質(zhì)量保證大綱升版了5次，程序、細則及其他工作程序共計升版了392次，新編制發(fā)布程序88份。保證了SPMO質(zhì)量保證體系的有效運轉(zhuǎn)，促進了核島施工質(zhì)量狀況的改善和SPMO施工質(zhì)量管理水平的提升。同時，也促進了承包商質(zhì)量保證體系的不斷完善。

4 結(jié)語

《質(zhì)量保證規(guī)定》指出:必須采取一些措施，以驗證質(zhì)量保證大綱的實施情況及其有效性；必須根據(jù)需要組織并執(zhí)行有計劃的和明文規(guī)定的內(nèi)部和外部監(jiān)查，以驗證各項活動是否符合質(zhì)量保證大綱的所有方面的要求，并確定大綱的有效性。

目前，海陽AP1000項目已進入土建施工和核島設(shè)備安裝的高峰期，作為一名質(zhì)量管理人員，在努力提高自身的能力、素質(zhì)和道德修養(yǎng)的同時，如何充分地、靈活地利用現(xiàn)有的質(zhì)量管理工具尤為重要。質(zhì)量保證監(jiān)查就是一種重要的、全面的質(zhì)量管理工具，它通過對客觀證據(jù)的調(diào)查、檢查和評價，確定所制定的大綱、程序、細則、技術(shù)規(guī)格書等是否齊全適用，是否得到切實遵守以及實施效果如何，進行審核并提出書面報告。在日常的工作中，我們應(yīng)堅持質(zhì)量保證監(jiān)查與工程實際緊密聯(lián)系的原則，在質(zhì)量保證監(jiān)查的道路上進行不斷的思考和研究。質(zhì)量保證管理工作本身就是不斷的探索、實踐、總結(jié)、完善和持續(xù)提升的過程。因此，如何結(jié)合依托項目管理模式開展高質(zhì)量的、有深度的質(zhì)量保證監(jiān)查工作仍是一個值得繼續(xù)深入探索的問題。

【1】HAF003，核電廠質(zhì)量保證安全規(guī)定[M].北京:中國法制出版社，1991.

【2】國家核安全局.HAD003/05核電廠質(zhì)量保證監(jiān)查[M].北京:中國法制出版社，1988.

【3】ASME協(xié)會.核設(shè)施質(zhì)量保證要求[M].上海：上?？茖W技術(shù)文獻出版社，2004.

Application of Quality Assurrance Audit in AP1000 Self-reliant Project

QIN Hong-tao
(StateNuclearPowerEngineeringCompany(SNPEC),SafeandQualityDepartment,Shanghai 200233,China)

Qualityassuranceauditisan importantpartoftheQualityAssuranceProgram ofthenuclearpowerplant.Basedon theAP1000 self-relianceproject,HaiyangPhase IProject,thisarticleintroduceshow toperform plannedand targetedqualityassuranceauditstoensurethe implementationandeffectivenessofQualityAssuranceProgram ofHaiyangProject.

AP1000;qualityassurance;audits

TU712.3

B

1007-9467（2016）08-0191-03

10.13616/j.cnki.gcjsysj.2016.08.056

2016-02-16

秦洪濤（1979～），男，山東青島人，工程師，從事質(zhì)量管理研究，（電子信箱）qinhongtao@snpec.com.cn。