陳敏，劉佐菁，陳建新

（廣東省科技創(chuàng)新監(jiān)測研究中心，廣東廣州　510033）

從實操層面談國家自然科學(xué)基金評審組織工作

陳敏，劉佐菁，陳建新

（廣東省科技創(chuàng)新監(jiān)測研究中心，廣東廣州510033）

國家自然科學(xué)基金評審組織工作的科學(xué)公正性廣受國內(nèi)科研人員認可。從評審分組、專家遴選、評審重點、評審流程、結(jié)果形成等實操層面，總結(jié)了國家自然科學(xué)基金評審組織工作經(jīng)驗及其啟示，對促進國內(nèi)相關(guān)科研項目評審組織工作有積極借鑒意義。

國家自然科學(xué)基金；評審；實操；組織；啟示

1國家自然科學(xué)基金評審組織基本情況

國家自然科學(xué)基金（以下簡稱“國自然”）評審原則為“依靠專家，發(fā)揚民主，擇優(yōu)支持，公平合理”，分為通訊評審和會議評審兩個環(huán)節(jié)。

1.1通訊評審具體組織情況

通訊評審又稱小同行評審，一般由5名及以上小同行專家采取“網(wǎng)絡(luò)評審”方式進行“背靠背”獨立評審。

（1）評審分組。根據(jù)申請人自行選擇的技術(shù)領(lǐng)域（三級科目）進行分組，每組10～20個項目，具體分組視當(dāng)年申報情況決定。

（2）專家遴選。評審專家是從國自然專家?guī)靸?nèi)按三級科目、研究關(guān)鍵詞等進行專業(yè)匹配并隨機抽取的，均為正高職稱。該庫內(nèi)有10多萬名專家，主要是以往國自然項目承擔(dān)者。

（3）評審重點。評審重點各類項目有所區(qū)別，但基本包括三個方面：①申請人的學(xué)術(shù)水平和能力，如已取得研究成果的創(chuàng)新性和科學(xué)價值，學(xué)術(shù)影響力，把握研究方向、凝練重大科學(xué)問題的能力，組織協(xié)調(diào)能力等；②擬開展研究工作的創(chuàng)新性；③擬開展項目研究方案的可行性。

（4）評審流程。專家查閱申請人申報書及附件，根據(jù)評審指標對每個項目進行優(yōu)良中差四級定性評價。定性評審一般不設(shè)置比例限制，但約定俗成“優(yōu)、良與中、差”約按1：1：1進行分配。

（5）結(jié)果形成。每組所有專家完成評審后，系統(tǒng)自動統(tǒng)計每個項目評審得分并從高到底排序。評審得分=（評審等級對應(yīng)系數(shù)×所得票數(shù)）之和/專家個數(shù)。如“優(yōu)良中差”四個等級對應(yīng)系數(shù)分別為4/3/2/1分，某項目5名專家中，3人評優(yōu)，2人評良，則該項目評審得分=（4×3+3×2）/5=3.6（分）。

（6）進入會議評審名單。每組按評審得分高低排序后，一般而言，排名前12%的項目，為A類（優(yōu)選）項目，排名13%～35%的項目，為B類（備選）項目，排名36%之后的，為C類（不資助）項目1。其中，A類和B類項目進入會議評審（以下簡稱“會評”）。進入會評名單的劃線（即排名35%前）與當(dāng)年擬資助數(shù)量也有關(guān)系，通常進入會評項目與擬資助項目比例為1:1.2或1:1.3。此外，不同類別項目還同時設(shè)置進入會評基本要求，如5名專家至少3人評“優(yōu)或良”等。

1.2會議評審具體組織情況

（1）評審分組。會評又稱大同行評審，即無特殊情況下一般一個技術(shù)領(lǐng)域設(shè)置為一個評審組。

（2）專家遴選。會評專家主要來自國自然專家評審組，根據(jù)需要可特邀其他專家參與，每組專家15人以上，均為院士、國家杰青、長江學(xué)者、千人計劃入選者等國內(nèi)頂尖專家。國自然專家評審組由國家自然科學(xué)基金委員會（以下簡稱“基金委”）按各個學(xué)部進行分類聘請一批高水平技術(shù)專家組成，每個專家聘期3年，名單公開。會評專家可隨機抽取，也可由基金委根據(jù)當(dāng)年申報項目領(lǐng)域分布情況進行邀請。

（3）評審重點。評審重點與通訊評審基本一致。但由于進入會評的項目分為A類和B類兩類項目，因此，會評重點更偏向于決定哪些A類項目有異常不應(yīng)獲得資助，哪些B類項目應(yīng)獲得資助。

（4）評審流程。原則上資助金額超200萬元的項目需進行答辯會議評審。具體流程為，選定項目主審專家（按研究方向分配），主審專家查閱申報材料及通訊評審專家意見，申請人匯報、專家質(zhì)詢和申請人答辯，主審專家陳述對申請人看法及建議是否資助并說明具體理由，尤其建議某個A類項目不應(yīng)獲得資助時需特別提出并詳細說明理由，與會專家進行無記名投票建議資助或不資助，投“資助票”數(shù)量視當(dāng)年資助名額而定，有比例限制要求。

（5）結(jié)果形成和資助名單。會評專家在充分考慮申請人答辯情況、主審專家意見、通訊評審專家意見和資助名額的基礎(chǔ)上，進行無記名投票后，每組按“建議資助”得票數(shù)從高到低排列，排序高的優(yōu)先支持（同時需滿足與會專家過半推薦原則），直至資助名額用盡。

（6）專家意見回饋及復(fù)審情況。對不予資助項目，基金委會及時通知申請人并說明理由即回饋評審專家意見。申請人如對決定不服，自收到通知之日起15日內(nèi)可向基金委提出書面復(fù)審申請?；鹞从嘘P(guān)規(guī)定對復(fù)審申請進行處理，通常為按原評審流程和要求重新邀請一批專家進行評議。

2國家自然科學(xué)基金評審組織工作的啟示

總結(jié)國自然評審組織工作經(jīng)驗做法，其啟示有：

（1）通訊評審為小同行評審。這是國自然評審科學(xué)公正的基礎(chǔ)和核心。每年申報國自然的數(shù)量多，因此可在評審組織工作經(jīng)費不多的情況，按技術(shù)領(lǐng)域下設(shè)的三級科目進行小同行分組并真正做到小同行評審，這也是其獲得廣大科研人員高度認可的根本原因所在。小同行評審是國內(nèi)科研項目評審組織工作追求和努力的方向。

（2）通訊評審專家遴選方法科學(xué)公正。這是國自然評審科學(xué)公正的前提和關(guān)鍵。國自然專家?guī)鞌?shù)量多，信息齊全，按技術(shù)領(lǐng)域歸類。專家隨機遴選時通過所在三級科目及項目關(guān)鍵詞與申請人項目進行專業(yè)匹配，可實現(xiàn)隨機遴選出的專家與申請人項目具有較高匹配度，方法科學(xué)公正。此外基金委每年會對參評專家進行評價，保障隨機抽取的專家不包括評價分值低的專家，從而保障參評專家質(zhì)量。

（3）會評專家水平高且名單公開。會評專家主要來自國自然專家評審組，該評審組名單面向社會公開，接受社會監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)存在不公正行為的，取消專家聘任資格。此外專家組由院士、國家杰青、長江學(xué)者等國內(nèi)頂尖科學(xué)家組成，學(xué)術(shù)把握能力高，相對珍惜自身聲譽，保障了會評的科學(xué)公正性。

（4）會評設(shè)置主審專家并要求其對所作結(jié)論說明理由。這樣做一是有利于在較短時間內(nèi)與會專家相對全面了解所有申請人項目情況，因會評每組評審項目多；二是一定程度給主審專家施加壓力，使其認真審查其主審項目，保障評審質(zhì)量。設(shè)置主審專家的前提是參與會評的專家整體層次高，學(xué)術(shù)把握能力強，會充分考慮申請人答辯情況、主審專家意見、通訊評審專家意見等做出獨立判斷。

（5）評審結(jié)果及時反饋申請人并設(shè)置了復(fù)審程序。尤其對不予資助的項目，及時反饋評審結(jié)果并告知詳細理由，使申請人心服口服。確有不服的還可以申請復(fù)審，給予一次重新審查評價的機會，最大程度保障申請人獲得公正評審的權(quán)利。這也是國自然評審廣受好評的原因之一。

［1］肖丁丁，許治. NSFC評審專家管理辦法修訂的演進脈絡(luò)與啟示［J］.管理評論：2012（7）：49-55.

［2］張麗萍，馮勇，謝煥瑛，王長銳，孟憲平. 2014年度國家自然科學(xué)基金項目申請、評審與資助工作綜述 ［J］.中國科學(xué)基金：2015（1）：11-13.

政府特定任務(wù)項目“2012廣東省創(chuàng)新型科技人才工作經(jīng)費”（2012B060630001）

陳敏（1985-），女，助理研究員，學(xué)士，研究方向為科技政策研究與管理、人才政策研究與管理；劉佐菁（1982-），女，副研究員，碩士，研究方向為科技人才管理、科技政策研究；陳建新（1978-），男，工程師，學(xué)士，研究方向為科技人才管理、信息分析研究。