王 彬

（河南警察學(xué)院，河南鄭州450046）

論刑事偵查中的摸底排隊(duì)

王 彬

（河南警察學(xué)院，河南鄭州450046）

摸底排隊(duì)并非法定偵查措施，而是公安機(jī)關(guān)在偵查實(shí)踐中總結(jié)出來的一項(xiàng)行之有效的偵查措施。摸底排隊(duì)有其理論支撐，即符合物質(zhì)轉(zhuǎn)移原理、同一認(rèn)定原理和信息論原理，且偵查實(shí)踐中對摸底排隊(duì)的條件和范圍，摸底排隊(duì)的基本要求和實(shí)施程序，也形成了一套行之有效的做法。因此，應(yīng)當(dāng)通過立法將摸底排隊(duì)上升為法定偵查措施，以更好地發(fā)揮該偵查措施的作用。

刑事偵查；摸底排隊(duì)；調(diào)查摸底；摸排條件；摸排范圍

摸底排隊(duì)，也稱調(diào)查摸底，是指偵查人員對于已經(jīng)發(fā)生的案件在勘查現(xiàn)場、分析案情的基礎(chǔ)上，刻畫犯罪嫌疑人可能具有的特征，推斷犯罪嫌疑人可能所處的范圍，依靠基層組織和廣大群眾的協(xié)助，在確定范圍內(nèi)依據(jù)刻畫的特征逐個排查，匯集疑人疑事，從中查尋犯罪嫌疑人或者發(fā)現(xiàn)犯罪嫌疑線索的一項(xiàng)偵查措施。

“摸底排隊(duì)”包括“摸底”和“排隊(duì)”兩個方面。摸底，就是開展調(diào)查，摸清情況，尤其是摸清具有犯罪嫌疑特征的人員以及其他可疑跡象；排隊(duì)，就是在摸底基礎(chǔ)上對調(diào)查知悉的可疑人、事、物的嫌疑高低進(jìn)行評估和排序，區(qū)分重點(diǎn)犯罪嫌疑人、重點(diǎn)線索和一般犯罪嫌疑人、一般線索。在偵查實(shí)踐中，摸底、排隊(duì)通常被作為一項(xiàng)整體偵查措施而加以運(yùn)用。

一、摸底排隊(duì)之基本原理

基本原理，是指在該領(lǐng)域內(nèi)具有普遍性意義和對偵查活動具有指導(dǎo)性意義的科學(xué)道理，是偵查活動自身的立論依據(jù)和研究起點(diǎn)。作為一種偵查活動，摸底排隊(duì)之所以能被廣泛運(yùn)用，其基本原理支撐是必不可少的。

（一）物質(zhì)轉(zhuǎn)移原理

物質(zhì)轉(zhuǎn)移（交換）原理由法國偵查學(xué)家、法庭科學(xué)家埃德蒙·洛卡德（Edmond Locard）在20世紀(jì)初提出，故也被稱作洛卡德轉(zhuǎn)移（交換）原理（Locard Exchange Principle）。目前，在國內(nèi)外的偵查學(xué)和法庭科學(xué)著作中，大都將其表述為：“無論何時，一旦客體之間發(fā)生接觸，就會在客體間的接觸面上產(chǎn)生物質(zhì)轉(zhuǎn)移現(xiàn)象”［1］。

物質(zhì)轉(zhuǎn)移，是指兩個或者兩個以上的物質(zhì)客體因相互作用而引起的物質(zhì)客體之間發(fā)生的物質(zhì)成分的流動和物質(zhì)狀態(tài)變化的現(xiàn)象。如原物質(zhì)成分的缺損或者附著；物質(zhì)客體空間位置的移動而引起原組合狀態(tài)的變化；人、行為或者物在人的大腦中增加的記憶印跡等。物質(zhì)轉(zhuǎn)移包括以下構(gòu)成要素：一是客體數(shù)量要素；二是外力要素；三是互為要素。物質(zhì)轉(zhuǎn)移現(xiàn)象是一個多要素共同參與的復(fù)雜過程，只要各要素同時具備、各要素之間互為條件，就必然發(fā)生物質(zhì)客體間的成分結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)移和狀態(tài)結(jié)構(gòu)的變化。

犯罪過程中的物質(zhì)轉(zhuǎn)移，是由犯罪行為引起的。因?yàn)榉缸镄袨槭欠缸锵右扇嗽谔囟〞r空條件下對特定的物或者人進(jìn)行的直接破壞和侵害行為，從本質(zhì)上講，它是一種物質(zhì)對另一種物質(zhì)發(fā)生的劇烈沖擊。如此，就造成了犯罪活動中復(fù)雜的物質(zhì)交換類型。具體來說，物質(zhì)轉(zhuǎn)移有以下幾種類型：一是痕跡性物質(zhì)轉(zhuǎn)移，如犯罪現(xiàn)場留下的指紋、足跡、作案工具痕跡，以及因搏斗造成的咬痕、抓痕等。二是實(shí)物性物質(zhì)轉(zhuǎn)移，如微量灰塵、細(xì)小纖維、生物細(xì)胞的轉(zhuǎn)移；三是印象性物質(zhì)轉(zhuǎn)移。印象痕跡主要是通過人的感官所感知。在感知過程中，感知者與被感知者就是轉(zhuǎn)移或者交換關(guān)系的客體，感知與被感知就是一種轉(zhuǎn)移或者交換關(guān)系。

犯罪活動中物質(zhì)轉(zhuǎn)移關(guān)系是相當(dāng)復(fù)雜的。從犯罪主體與犯罪對象之間的關(guān)系來看，包含著人與人、人與物、人與環(huán)境、物與物之間錯綜復(fù)雜的雙邊交換關(guān)系，其具體內(nèi)容十分豐富。物質(zhì)轉(zhuǎn)移原理體現(xiàn)了能量轉(zhuǎn)換和物質(zhì)不滅定律，是提取痕跡物證的基礎(chǔ)，也是摸底排隊(duì)措施運(yùn)用的理論依據(jù)。

（二）同一認(rèn)定原理

同一認(rèn)定，是指在偵查中具有專門知識和了解客體特征的人，為了解決偵查客體是否同一或者是否原屬于同一整體物而對客體先后及同步出現(xiàn)的特征反映體進(jìn)行檢驗(yàn)、比較、認(rèn)定的一項(xiàng)專門活動。同一認(rèn)定原理產(chǎn)生于19世紀(jì)末20世紀(jì)初犯罪偵查科學(xué)迅速發(fā)展時期，由前蘇聯(lián)犯罪學(xué)家波塔波夫創(chuàng)立。

“同一”一詞，來源于拉丁文“ibem”，原意是“視為同一”，現(xiàn)代英文為“identical”。同一認(rèn)定概念之“同一”，不是客體自身和客體反映形象的同一，因?yàn)榉从承蜗笫强腕w的派生物和復(fù)制品，物和象之間是從屬關(guān)系，不是并列關(guān)系；“同一”也不是物與物的同一，因?yàn)槲镔|(zhì)世界中的客體皆具有自身的特殊性，一個事物區(qū)別于其他事物的特殊規(guī)定性，是構(gòu)成世界上萬事萬物之間差異的根本；“同一”也不只是反映形象與反映形象之間的同一，而是通過認(rèn)定客體的反映形象特征與客體樣本反映形象特征的比較，來確定客體自身與其自身的同一。

同一認(rèn)定科學(xué)性包括客體的反映性、特定性和相對穩(wěn)定性，三者缺一不可。例如，現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)一枚指紋，這枚指紋必然以一些特征反映其本質(zhì)，這就是指紋的反映性，即可認(rèn)識性，它是同一認(rèn)定的物質(zhì)基礎(chǔ)；每個人的指紋各不相同，現(xiàn)場指紋必然會在特征總和上與他人的指紋區(qū)別開來，這就是指紋的特定性，它是同一認(rèn)定的鑒別依據(jù)；由于人的指紋從出生到死亡，其紋型終身不變，這就是指紋的穩(wěn)定性，它是同一認(rèn)定的基本條件。

同一認(rèn)定貫穿于各種偵查措施和手段之中，偵查措施與手段在實(shí)施過程中的突出特點(diǎn)，就是偵查人員在思維上、操作上和標(biāo)準(zhǔn)上嚴(yán)格依照同一認(rèn)定的理論指引進(jìn)行，離開了同一認(rèn)定理論，各項(xiàng)偵查措施和偵查手段都將在法律上失去意義。

（三）信息論原理

信息論是產(chǎn)生于20世紀(jì)中葉的一門新興科學(xué)，以1948年美國貝爾電話公司研究所的仙農(nóng)（C.E.Shannon）發(fā)表的《通訊的數(shù)字理論》為標(biāo)志，并與系統(tǒng)論、控制論并列成為20世紀(jì)最有影響的三大新興科學(xué)。

現(xiàn)代信息論認(rèn)為，任何客觀事物都有自己的特征，這些特征在不同的條件下有不同的反映，要認(rèn)識和了解這些客觀事物，就要不斷地收集和獲取反映這些事物特征的信息，某種事物結(jié)果的出現(xiàn)與獲得的信息量之間存在著必然的聯(lián)系。人們把信息視為揭示客觀事物規(guī)律的中間介質(zhì)，因此，很多人把信息理論當(dāng)作是認(rèn)識論和方法論，是哲學(xué)思想的補(bǔ)充形式。

當(dāng)前，信息論原理已經(jīng)廣泛應(yīng)用于刑事偵查實(shí)踐，并開始成為刑事案件，特別是重大、疑難刑事案件偵破的重要方法、手段，并推動了刑事偵查理論和傳統(tǒng)偵查措施、手段和方法的不斷更新。“將現(xiàn)代信息理論與傳統(tǒng)的偵查方法進(jìn)行有機(jī)的結(jié)合，就能突破長期形成的‘依靠經(jīng)驗(yàn)破案’的習(xí)慣性思維模式，構(gòu)筑新的偵查理念，為偵查人員提供更為廣闊的偵查視野。如根據(jù)犯罪信息構(gòu)建理論中偵查過程的流程性、系統(tǒng)性原理，偵查人員就會更加注重各種偵查力量、偵查措施、偵查環(huán)節(jié)的協(xié)調(diào)和配合，樹立整體觀念，發(fā)揮偵查的系統(tǒng)放大效應(yīng)”［2］。

二、摸底排隊(duì)的條件和范圍

（一）摸底排隊(duì)的條件

摸底排隊(duì)的條件，又稱摸排條件，是偵查人員基于案情分析所推斷的、犯罪嫌疑人作案應(yīng)具備的與案件有關(guān)的各種要素。它是用于發(fā)現(xiàn)嫌疑對象的參照依據(jù)，是按圖索驥破案方式的圖形特征。

摸排條件包括作案前的摸排條件，作案時的摸排條件和作案后的摸排條件。

1.作案前的摸排條件。主要包括因果關(guān)系條件，作案因素條件，知情知底條件等。

因果關(guān)系是刑事案件的本質(zhì)與各種現(xiàn)象之間的內(nèi)在聯(lián)系。犯罪行為的發(fā)生都具有動機(jī)方面的因果關(guān)系，如仇怨、奸情等，這在殺人、傷害、投放危險物質(zhì)、放火、爆炸等案件中體現(xiàn)得尤為明顯。因果關(guān)系特別是動機(jī)方面的因果關(guān)系，使犯罪嫌疑人與被害人之間存在一條可供排查的路徑，從結(jié)果去追查原因，從與被害人有利害關(guān)系的情況入手去追查犯罪嫌疑人，大大降低了案件的偵查成本。但是，有的因果關(guān)系比較隱蔽，需要細(xì)心摸排。

就作案因素條件而言，有的案件動機(jī)方面的因果關(guān)系并不突出，但是嫌疑對象所具有的某些情況，可能會引發(fā)犯罪動機(jī)，進(jìn)而導(dǎo)致其從事犯罪活動。例如，在侵財(cái)型案件中，嫌疑對象具有家人重病、經(jīng)濟(jì)窘迫或者債臺高筑的情況，則視為其具有作案因素。再如，發(fā)生危害公共安全案件時，受過不公正對待，或者受過打擊處理的人員通常具有作案因素。

知情知底條件，是指犯罪嫌疑人了解侵害對象的情況和底細(xì)。犯罪嫌疑人作案之前如果對侵害對象知情知底，作案時必然會利用這種便利，以使作案過程更加順利和容易得手。犯罪嫌疑人如果熟悉現(xiàn)場情況，知道侵害對象家庭生活和工作規(guī)律，侵犯目標(biāo)準(zhǔn)確，作案時間恰當(dāng)，作案過程具有趨利避害性，則知情的可能性比較大。當(dāng)然，有時也可能是踩點(diǎn)充分所致，要注意加以區(qū)分。具備知情條件的犯罪嫌疑人，通常是與被害人有一定社會關(guān)系或者有過接觸的人。

2.作案時的摸排條件。主要包括作案時間條件，作案空間條件，個體特征條件，痕跡、物品條件，特殊技能條件，作案工具條件。

作案時間條件是刑事案件構(gòu)成要素中的最基本要素。任何案件都有特定的作案時間，沒有作案時間的案件是不存在的。時間的一維性特點(diǎn)決定了特定主體在特定時間內(nèi)只能從事某項(xiàng)活動，而無暇從事其他活動。作案時間條件是判斷一個人是否為犯罪嫌疑人的先決條件，一個人只有具有作案時間條件，再去考察其他條件才是有意義的。不具有作案時間條件的人，可以快速地被排除。但前提是作案時間須確定得非常準(zhǔn)確，排查對象的活動時間須調(diào)查得非常準(zhǔn)確。當(dāng)然，偵查人員依照作案時間排除排查對象的作案嫌疑時，要特別注意辨別犯罪嫌疑人為逃避打擊、轉(zhuǎn)移偵查視線而采取的反偵查手段，如奔襲作案、遙控作案、利用定時裝置作案、雇用作案、收買利己證言等。

作案空間條件也是刑事案件構(gòu)成要素中的重要組成。任何一起案件的發(fā)生都必定占據(jù)一定的空間，也就是說犯罪嫌疑人實(shí)施犯罪必須擁有這一空間（如碎尸案件的院落），或者曾與這一空間接觸并進(jìn)入其中活動（即到過發(fā)案現(xiàn)場），所以，發(fā)生案件后，排查對象是否具有接觸、進(jìn)入現(xiàn)場空間條件，是確定其是否為犯罪嫌疑人的重要依據(jù)。

犯罪嫌疑人的個體特征包括體貌特征和心理特征兩個方面。體貌特征，是指犯罪嫌疑人的年齡、性別、身高、體態(tài)、行走姿勢、說話口音、面部特點(diǎn)、殘疾等身體特征，以及衣、褲、鞋、帽的顏色、樣式、新舊、檔次等衣著特征。犯罪嫌疑人的體貌特征有時是作案時與證人、被害人有過一段時間的正面接觸而被感知，有時是在實(shí)施犯罪過程中，被其他目擊者發(fā)現(xiàn)。體貌特征是摸底排隊(duì)的重要條件，也是重要的偵查線索。正常情況下，證人、被害人提供的體貌特征是犯罪嫌疑人的直觀外貌形象，基本能反映出犯罪嫌疑人的實(shí)際情況。利用犯罪嫌疑人體貌特征來摸排，常常能達(dá)到事半功倍的效果。在心理特征方面，有的案件犯罪嫌疑人與受害人之間沒有明顯的因果聯(lián)系，犯罪嫌疑人乃是出于變態(tài)仇視心理作案，如犯罪嫌疑人因?yàn)榛橐霾恍?、失戀、被女性拋棄、被人看不起等原因，致使心理失衡，進(jìn)而仇視具有某種共同特征的女子，進(jìn)行割臉、刺乳、割取器官等殘害婦女的犯罪活動。還有一些犯罪嫌疑人具有性變態(tài)心理，選取特定對象進(jìn)行發(fā)泄性欲的犯罪活動。

犯罪嫌疑人實(shí)施犯罪，不可避免地會與犯罪現(xiàn)場、被害人發(fā)生物質(zhì)交換，犯罪嫌疑人會在犯罪現(xiàn)場遺留手印、足跡、血跡、精斑、工具痕跡、槍彈痕跡、交通工具痕跡等，也會遺留大小不一、種類繁多的物品，有些是無意間留下的，有些則是被害人與犯罪嫌疑人在打斗、爭奪時留下的。現(xiàn)場的物質(zhì)交換是雙向的，犯罪嫌疑人也會帶走原本屬于現(xiàn)場的一些物質(zhì)。這些痕跡、物品可以反映犯罪嫌疑人的個人特點(diǎn)，也可以反映生產(chǎn)、使用、修理、轉(zhuǎn)移過程中的特征。通過勘查現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)痕跡、物品，研究其與案件之間的關(guān)系，進(jìn)而確定偵查范圍和尋找犯罪嫌疑人，這是摸底排隊(duì)時應(yīng)考慮的一個重要方面。

特殊技能條件，是指犯罪嫌疑人進(jìn)行犯罪活動時必須具有某種專門技術(shù)和專業(yè)知識，如駕駛技術(shù)、計(jì)算機(jī)技術(shù)、爆破技術(shù)、開鎖技術(shù)、射擊技術(shù)和醫(yī)療技術(shù)等，這種專業(yè)技能體現(xiàn)著犯罪嫌疑人的職業(yè)特征，使之與一般人相區(qū)別。在摸底排隊(duì)工作中，犯罪技能是一種醒目而重要的摸排條件，偵查人員可以利用它快速發(fā)現(xiàn)犯罪嫌疑人。在刑事案件中，有的犯罪嫌疑人利用特殊技能制造作案工具，有的則利用特殊技能直接進(jìn)行犯罪活動。

大多數(shù)犯罪嫌疑人要想成功完成犯罪行為，必須借助一定的工具或者物品，作案完畢后，有的將作案工具遺留在現(xiàn)場，有的雖然帶離現(xiàn)場，但在現(xiàn)場會遺留有工具痕跡可供判斷。這些作案工具和物品，可能帶有獨(dú)特印記或者很常見，并為犯罪嫌疑人長期或者短期擁有和使用，使周圍人知悉這一情況。有的常常還能反映出使用人所在地區(qū)、職業(yè)特點(diǎn)、專門知識和其他特征，成為摸底排隊(duì)中的一個重要依據(jù)。

3.作案后的摸排條件。主要包括擁有贓物條件，表現(xiàn)反常條件，經(jīng)濟(jì)反常條件。

在侵財(cái)類犯罪案件中，犯罪嫌疑人多以獲取財(cái)物為直接目的，具備贓款、贓物的擁有條件。也有一些案件，犯罪嫌疑人不以獲取財(cái)物為主要目的，但也經(jīng)常伴隨對被害人財(cái)物的侵掠。贓款、贓物大多特征明顯，可供辨認(rèn)，對于贓款，有的可從編號、面值、新舊、記號方面加以辨別；對于贓物，可從質(zhì)地、顏色、型號、尺寸、新舊、磨損程度、修理情況、明顯特征方面加以辨認(rèn)。從贓款、贓物著手，從物到人追查，是發(fā)現(xiàn)犯罪嫌疑人的有利條件。

反常是犯罪嫌疑人作案前后心理活動的非自主的異常表現(xiàn)，包括案前反常和案后反常。案前反常多不易察覺，難以把握；案后反常在偵查活動中利用價值更大一些。案后反常，主要表現(xiàn)為言語反常、行為反常、情緒反常、衣著反常等，這些反常表現(xiàn)應(yīng)當(dāng)作為摸底排隊(duì)的重要條件。犯罪嫌疑人在作案后，言語反常，表現(xiàn)為語無倫次、前言不搭后語、說話前后矛盾等方面；行為反常，往往表現(xiàn)為異常關(guān)心偵查的進(jìn)展情況、對案件的發(fā)生異常冷漠、行為不自然、頻繁出入某地、頻繁接觸某人、突然離開本地、反常刷墻、反常洗衣等；情緒反常，表現(xiàn)為在接受偵查人員詢問時表情不自然、不敢正眼看人、緊張恐懼；衣著反常，表現(xiàn)為突然換穿不常穿的衣褲鞋子，或者穿著不合節(jié)令等。表現(xiàn)反常僅僅是一種表面現(xiàn)象，要慎重對待，嚴(yán)格區(qū)別反常與個性差異的情況，切忌主觀臆斷。偵查人員不能把反?，F(xiàn)象作為摸底排隊(duì)的唯一條件，在把反常表現(xiàn)作為摸底排隊(duì)條件時，必須與其他摸底排隊(duì)條件相配合。

在侵財(cái)型案件中，犯罪嫌疑人冒了很大風(fēng)險作案，意在不勞而獲，提高生活水平，作案得手后，必然會進(jìn)行揮霍，表現(xiàn)出其經(jīng)濟(jì)收入與消費(fèi)水平不相符的反?，F(xiàn)象。這種經(jīng)濟(jì)反常，具有可辨認(rèn)性，常為群眾所感知，只要認(rèn)真排查，很容易獲得這方面的線索。但是，對于嫌疑對象的經(jīng)濟(jì)反常表現(xiàn)要認(rèn)真查證。

（二）摸底排隊(duì)的范圍

摸底排隊(duì)的范圍，又稱“摸排范圍”或者“偵查范圍”，是指偵查人員依據(jù)嫌疑條件尋找和發(fā)現(xiàn)犯罪嫌疑人的地域范圍和職業(yè)范圍。所謂地域范圍，是指在什么空間范圍內(nèi)去查找犯罪嫌疑人；所謂職業(yè)范圍，是指在從事什么職業(yè)的人中間查找犯罪嫌疑人。為簡便起見，二者可以不必詳細(xì)加以區(qū)分而一概統(tǒng)稱為偵查范圍。

偵查范圍確定得準(zhǔn)確與否，不僅關(guān)系到偵查工作的成效和速度，而且還涉及人力、物力、財(cái)力的節(jié)省與浪費(fèi)。偵查范圍確定得準(zhǔn)確，偵查人員能夠步步為營，層層逼近犯罪嫌疑人；確定得不準(zhǔn)確，排查工作就會無果而終。

確定摸底排隊(duì)范圍的主要依據(jù)包括以下幾個方面：

第一，根據(jù)犯罪嫌疑人特征確定。犯罪嫌疑人的一些個體特征具有穩(wěn)定性、習(xí)慣性和地域性特點(diǎn)，可以根據(jù)這些特點(diǎn)確定犯罪嫌疑人所處的地區(qū)領(lǐng)域，如口音特征、體貌特征、衣著特征等。

第二，根據(jù)痕跡、物證特征確定。犯罪嫌疑人只要作案，就會在現(xiàn)場留下痕跡、物證，包括手印、足跡、毛發(fā)、血跡、煙頭、衣帽鞋襪、包裹物、作案工具等。根據(jù)遺留的痕跡，可以判斷相應(yīng)的作案工具，通過對犯罪嫌疑人所購買和使用的作案工具上查來源，下查去向，可以判斷出犯罪嫌疑人的購買區(qū)域，很多情況下，購買區(qū)域就是犯罪嫌疑人的生活區(qū)域。根據(jù)遺留的物品，可以判斷物品的產(chǎn)地特征，犯罪嫌疑人的職業(yè)特征，犯罪嫌疑人的心理、生理、技能特征等。

第三，根據(jù)知情條件確定。有的案件，犯罪嫌疑人熟悉隱蔽存放的財(cái)物，知悉處于保密狀態(tài)下流轉(zhuǎn)的財(cái)物，說明犯罪嫌疑人知情，應(yīng)追查知情范圍及擴(kuò)散范圍。

第四，根據(jù)因果關(guān)系確定。侵犯人身的一些案件，犯罪嫌疑人多與被害人之間存在利害關(guān)系，可以根據(jù)利害關(guān)系確定出一定的社會范圍。如果侵害對象不特定，說明有侵害社會的傾向，可以從具有報復(fù)社會思想基礎(chǔ)的人員當(dāng)中進(jìn)行排查。

第五，根據(jù)作案手法特點(diǎn)確定。首先，判斷犯罪嫌疑人的作案手法是否具有慣犯特征，如果具有慣犯特征，可以查找情報信息資料檔案，從有前科的人員當(dāng)中進(jìn)行查找。其次，判斷犯罪嫌疑人與被害人是否為熟人關(guān)系，如果犯罪嫌疑人是叫開房門而入，被害人與犯罪嫌疑人有過接觸，被害人是在無防備情況下被害，被害人對犯罪嫌疑人有招待行為等，可以判斷為熟人作案，應(yīng)當(dāng)從具有熟人關(guān)系的人員范圍中進(jìn)行排查。最后，如果犯罪嫌疑人的作案手法為高危作案手法，應(yīng)當(dāng)從高危作案手法發(fā)源地區(qū)域進(jìn)行排查。

第六，根據(jù)案件性質(zhì)確定。案件性質(zhì)可以反映出侵害的社會關(guān)系是什么，誰會侵害這一社會關(guān)系，從而指明一定的摸排范圍。不同性質(zhì)的案件，摸排范圍是不同的。例如，單位、小區(qū)內(nèi)發(fā)生的盜竊案件，首先要判斷是內(nèi)盜案件還是外盜案件，如果案件顯示出內(nèi)盜跡象，則應(yīng)立足于內(nèi)部排查；如果案件顯示出外盜跡象，則應(yīng)立足于社會面排查。

第七，根據(jù)現(xiàn)場特點(diǎn)確定。犯罪嫌疑人作案離不開一定的空間，每個犯罪現(xiàn)場空間都有自己的特點(diǎn)。犯罪嫌疑人為何選取這個空間，對這個空間是否熟悉以及在這個空間如何活動，都會暴露出犯罪嫌疑人自身的一些信息。因?yàn)槠鋭荼貢櫦白陨淼奶攸c(diǎn)，適應(yīng)這個空間的特點(diǎn)。

摸底排隊(duì)范圍的確定應(yīng)努力做到最優(yōu)化，既要力求準(zhǔn)確，又不能太小。這雖然是個比較困難的問題，但作為偵查人員應(yīng)當(dāng)朝著這一方向去努力，它能體現(xiàn)偵查人員的素質(zhì)和水平。

三、摸底排隊(duì)的基本要求與實(shí)施程序

確定了摸排條件和摸排范圍后，接下來的工作就是組織偵查人員開展分片、分塊、分線的摸排工作，從而發(fā)現(xiàn)犯罪嫌疑線索和犯罪嫌疑人。

（一）基本要求

摸底排隊(duì)之基本要求包括全力投入、全面細(xì)致、實(shí)事求是和加強(qiáng)監(jiān)督等方面。

摸底排隊(duì)措施作為一項(xiàng)基礎(chǔ)性工作，不可能一上來就產(chǎn)生效果，漫長的摸排過程和一次次的失利，使偵查人員容易產(chǎn)生麻痹思想和厭戰(zhàn)情緒，這是一定要予以克服的。在摸排工作中，偵查人員不管被分配在哪一片、哪一線上，都要全力投入，盡職盡責(zé)，充滿信心，不能因?yàn)樽约罕环峙湓诖我?、線上進(jìn)行摸排，或者摸排的范圍與自己分析的不吻合，便認(rèn)為犯罪嫌疑人不會在自己負(fù)責(zé)的區(qū)域而有所懈怠。應(yīng)該從思想上予以高度重視，一開始就假定犯罪嫌疑人在自己負(fù)責(zé)的范圍內(nèi)，精心梳理，認(rèn)真查找。

摸底排隊(duì)工作要求十分細(xì)致，切忌粗枝大葉。公布案情后，偵查人員應(yīng)通過召開座談會等形式深入到群眾之中，不僅要注意收集能在法庭作證的被害人陳述、證人證言等證據(jù)材料，也要注意收集群眾對案件經(jīng)過及案件背景的議論、檢舉和揭發(fā)，獲取全方位的信息。并且，在劃定的范圍內(nèi)，不能漏掉一個地區(qū)、一個單位、一個人員，達(dá)到“地不漏戶，戶不漏院，院不漏屋，屋不漏人”的最高要求。如果一個片的工作走過場，就會導(dǎo)致全部摸排工作前功盡棄。

摸底排隊(duì)要重證據(jù)，重調(diào)查研究，從實(shí)際出發(fā)，實(shí)事求是，防止先入為主，偏聽偏信，這是偵查客觀性的要求。重點(diǎn)線索要查證，一般線索也要核實(shí)；肯定犯罪嫌疑的線索要收集，否定犯罪嫌疑的線索也要收集，不能主觀自大，帶著框框搞摸排，戴著有色眼鏡搞查證。

加強(qiáng)督察是對案件指揮人員的要求。由于摸底排隊(duì)的前期工作對后期工作的影響極大，為保證達(dá)到全力投入、全面細(xì)致、實(shí)事求是的要求，案件指揮人員應(yīng)當(dāng)臨場指揮，加強(qiáng)督察，并采取一些制度性的保障措施，如簽訂責(zé)任書、隨機(jī)抽查、破案后倒查等，以切實(shí)保證排查的效果。

（二）摸底排隊(duì)的實(shí)施程序

摸底排隊(duì)包括全面排查和重點(diǎn)核查，其實(shí)施程序、路途和要求不同。

1.全面排查。也稱“全面摸底”或者“普遍排查”，是摸底排隊(duì)中的摸底工作，是一種“面”上的排查。它是在已經(jīng)確定的摸排范圍內(nèi)，依據(jù)摸排的條件，發(fā)動群眾和其他方面的力量，全面尋找具備摸排條件的人和發(fā)現(xiàn)嫌疑線索。

全面排查包括傳統(tǒng)排查方法和網(wǎng)上摸底排隊(duì)。

傳統(tǒng)排查方法主要包括以下方面：

第一，依靠基層組織，進(jìn)行單位內(nèi)部排查?；鶎庸步M織和內(nèi)部保衛(wèi)部門，負(fù)責(zé)管理本轄區(qū)、本單位的社會治安，熟悉居民、職工、流入人員的基礎(chǔ)狀況，對轄區(qū)內(nèi)居民的議論掌握得也比較多。因此，案件發(fā)生后，要及時召集這些部門的負(fù)責(zé)人，布置摸底排隊(duì)任務(wù)，組織力量，分片包干進(jìn)行摸排，以盡快匯集犯罪嫌疑線索。

第二，內(nèi)部排查特別要在已判明是內(nèi)部人員所為的案件（如內(nèi)盜案件、內(nèi)劫案件），以及劃定為重點(diǎn)地區(qū)、重點(diǎn)單位的案件中進(jìn)行，只要工作認(rèn)真細(xì)致，就容易發(fā)現(xiàn)具備作案因素和作案條件的犯罪嫌疑人。

第三，依靠情報資料檔案，進(jìn)行信息資料排查。與前述著重排查人員不同，此項(xiàng)活動主要針對包含犯罪信息的情報資料檔案。偵查機(jī)關(guān)在日常工作和偵查破案活動中建立了豐富的犯罪情報資料檔案，有手、足、工、槍等痕跡方面的內(nèi)容，也有作案時間、作案地點(diǎn)、侵害對象、作案方式等作案手段方面的內(nèi)容。這些情報資料檔案，為普遍排查犯罪嫌疑人提供了可以利用的有利條件。不少犯罪嫌疑人連續(xù)作案，且作案時帶有習(xí)慣性特征，留下相同或者相類似的痕跡、物證，如果這些習(xí)慣性特征和痕跡、物證已被收錄，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，偵查工作就有了明確、具體的對象，促使偵破工作快速向前推進(jìn)。

第四，依靠廣大群眾，進(jìn)行社會面上排查。摸排范圍確定后，為了廣辟線索渠道，擴(kuò)大破案視線，可以根據(jù)情況及時向群眾公布案情。這是普遍排查的一種典型做法，也是偵查活動貫徹群眾路線的集中體現(xiàn)。通過公布案情，群眾提供線索的積極性得到提高，觀察周圍疑人、疑事的意識得到增強(qiáng)，容易收集到犯罪嫌疑線索。同時，還能形成強(qiáng)大的政治攻勢和輿論攻勢，促使犯罪嫌疑人有所暴露，或者坦白自首，甚至其家屬也會規(guī)勸犯罪嫌疑人投案自首。但是，公布案情要堅(jiān)持有目標(biāo)、有領(lǐng)導(dǎo)、有控制的原則，不是任何案件都可以公布案情，也不是案件中的任何情節(jié)都可以公布，要做到既不有礙偵查的進(jìn)行，又有利于群眾提供線索。

網(wǎng)上摸底排隊(duì)，是指借助偵查信息網(wǎng)絡(luò)平臺，通過對相關(guān)信息系統(tǒng)的查詢或者自動比對，在網(wǎng)上尋找、發(fā)現(xiàn)犯罪嫌疑人的偵查措施。

網(wǎng)上摸底排隊(duì)突破了時空上的障礙和地域范圍、人員范圍、行業(yè)范圍的限定，將排查范圍延伸到全國、各行業(yè)、社會的各個角落，摸底排隊(duì)的結(jié)果更為可靠、準(zhǔn)確。網(wǎng)上摸底排隊(duì)是借助計(jì)算機(jī)和情報信息系統(tǒng)開展摸排，可以短時間內(nèi)完成對成千上萬條信息的批量比對查詢，速度快、效率高。通過排查犯罪嫌疑人的行為軌跡進(jìn)行碰撞比對，可以廣泛地適用于侵財(cái)類案件、多發(fā)類案件、流竄犯罪案件等。網(wǎng)上比對排查犯罪嫌疑人，遠(yuǎn)遠(yuǎn)優(yōu)于傳統(tǒng)的人海戰(zhàn)術(shù)式的人力排查方式，可以大大節(jié)省偵查人力、物力、財(cái)力的投入。

網(wǎng)上摸底排隊(duì)的方式有：

第一，利用犯罪嫌疑人住宿活動軌跡和犯罪時間、地點(diǎn)之間的內(nèi)在聯(lián)系，通過旅店登記信息系統(tǒng)和租住人員信息系統(tǒng)摸底排查，用以在網(wǎng)上摸排外來流竄犯罪人員。

第二，從已知的犯罪嫌疑人摸排未知的犯罪同伙，借助于旅店登記信息系統(tǒng)和租住人員信息系統(tǒng)，查詢與已知犯罪嫌疑人同住一個房間或者同時住店、同時離店人員，從而排查發(fā)現(xiàn)未知的犯罪同伙。

第三，依據(jù)現(xiàn)場指紋及DNA生物物證等痕跡、物證條件，作案工具，以及犯罪嫌疑人借助的交通通信工具、贓物條件，查詢相關(guān)信息系統(tǒng)，達(dá)到網(wǎng)上尋找、發(fā)現(xiàn)犯罪嫌疑人的目的。

第四，通過作案手段特點(diǎn)進(jìn)行網(wǎng)上摸底排隊(duì)。作案手段特點(diǎn)越具特定性，網(wǎng)上資源庫中排查的范圍就越小，排查結(jié)果就越準(zhǔn)確。通過對案件的網(wǎng)上串并，可以找出與案件有關(guān)的更多細(xì)節(jié)特征；根據(jù)這些細(xì)節(jié)特征結(jié)合所掌握的高危人群活動特點(diǎn)，可以圈定作案嫌疑人的范圍；根據(jù)劃定的范圍調(diào)查其在案發(fā)期間的活動情況，或者對所掌握的前科劣跡人員進(jìn)行鑒別認(rèn)定，尋找犯罪嫌疑對象。

第五，通過視頻監(jiān)控錄像進(jìn)行網(wǎng)上摸底排隊(duì)。通過監(jiān)控錄像發(fā)現(xiàn)重點(diǎn)路段的可疑車輛、可疑人員，調(diào)動路面警力追捕；通過對監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)的分析發(fā)現(xiàn)被盜搶車輛的流出方向，對可疑車輛的車主與車輛信息的分析排查，結(jié)合發(fā)案情況確定作案嫌疑人；通過踩點(diǎn)行為、贓物、犯罪遺留物、目擊查訪等資料，認(rèn)定犯罪嫌疑人的形象并依據(jù)已知的視頻形象深入調(diào)查確認(rèn)犯罪嫌疑人，破獲案件。

第六，利用銀行卡交易記錄進(jìn)行網(wǎng)上摸排工作。銀行卡已成為現(xiàn)今生活中不可或缺的一部分，銀行卡的卡號、姓名、信息磁條、有效期限、防偽標(biāo)識等包含有可以揭露人卡關(guān)系的信息。在旅館內(nèi)，銀行卡的交易記錄主要是使用POS機(jī)刷卡消費(fèi)的記錄，相關(guān)的人卡關(guān)系信息不可避免地會留在計(jì)算機(jī)中。因此，案發(fā)后，可以利用持卡人在旅館內(nèi)的刷卡記錄進(jìn)行摸排，查看持卡人與卡片的關(guān)系、銀行卡本身的信息，并與案件關(guān)聯(lián)查看是否是可疑的銀行卡或者是可疑的人員。

第七，通過通訊記錄進(jìn)行網(wǎng)上摸底排隊(duì)。對通信記錄的查證被越來越多地用于偵查破案的排查中。犯罪嫌疑人在實(shí)施犯罪行為的前后，一般會用手機(jī)與同伙或者其他人進(jìn)行聯(lián)系。在案件發(fā)生后，可以調(diào)取其在案發(fā)前后的手機(jī)信息來判定犯罪嫌疑人的活動路線，進(jìn)而開展摸排，也可以通過被盜搶手機(jī)的關(guān)機(jī)機(jī)站信息分析犯罪嫌疑人的活動范圍，通過案發(fā)時間段、發(fā)案地機(jī)站的通信數(shù)據(jù)，分析尋找可疑通訊號碼并從中發(fā)現(xiàn)線索。偵查機(jī)關(guān)通過對犯罪嫌疑人的手機(jī)通訊記錄進(jìn)行數(shù)據(jù)分析，判斷犯罪嫌疑人的所在范圍，進(jìn)而進(jìn)行摸排抓獲犯罪嫌疑人的做法，給偵查工作帶來了極大方便。

第八，通過二手市場進(jìn)行網(wǎng)上摸底排隊(duì)。二手市場包括二手通信市場、二手車市場、寄售典當(dāng)業(yè)、廢舊收購業(yè)等，它們?yōu)榉缸锵右扇颂峁┝穗[身之處和銷贓之處，同時也為偵查機(jī)關(guān)提供了大量的犯罪信息?？赏ㄟ^對一定時間內(nèi)在二手市場頻繁出現(xiàn)的交易人員的分析，發(fā)現(xiàn)可疑對象，或者通過對可疑物品的布控，發(fā)現(xiàn)作案可疑人員。對可疑人員可通過其他偵查措施，進(jìn)一步布控并確定其是否有作案嫌疑。

此外，可以通過其他社會信息系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)上摸底排隊(duì)。

2.重點(diǎn)核查。又稱“篩選重點(diǎn)”，是指對于普遍排查發(fā)現(xiàn)的嫌疑人員和嫌疑線索，依據(jù)摸排條件進(jìn)行對照分析，找出重點(diǎn)嫌疑人員和嫌疑線索，縮小偵查范圍，集中力量進(jìn)行深入核查的偵查活動。全面排查是重點(diǎn)核查的基礎(chǔ)，重點(diǎn)核查是全面排查的深入展開，二者相互銜接。

重點(diǎn)核查的出發(fā)點(diǎn)在于區(qū)別對待，對于疑點(diǎn)突出和集中、具有一定證據(jù)材料支持作案嫌疑、不具有無罪證據(jù)材料支持的嫌疑人員應(yīng)列為重點(diǎn)犯罪嫌疑人，立即調(diào)集力量進(jìn)行重點(diǎn)查證、核實(shí)和深入偵查，采取措施推進(jìn)偵查活動。對不具有作案時間條件、作案因素條件、痕跡、物證條件等的嫌疑人員要予以否定，或者暫時不作為重點(diǎn)嫌疑人員進(jìn)行深入偵查。無論肯定重點(diǎn)犯罪嫌疑人或是否定一般嫌疑人員，均要有扎實(shí)的材料作依據(jù)，做到肯定有根據(jù)、排除有理由，切忌輕率決定。查證篩選工作可以反復(fù)進(jìn)行，第一階段被否定的人員，如果有必要，可以再次擺出來，重新分析、查證和核實(shí)。

四、結(jié)語

摸底排隊(duì)，作為一種偵查實(shí)踐中經(jīng)常使用的偵查措施，在偵破案件，特別是在一些復(fù)雜、疑難案件的偵破中發(fā)揮著十分重要的作用。但是，從我國現(xiàn)行《刑事訴訟法》，以及公安部頒布的《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》的相關(guān)內(nèi)容來看，并沒有關(guān)于摸底排隊(duì)這一偵查措施的規(guī)定，也就是說，摸底排隊(duì)僅僅是公安機(jī)關(guān)在偵查實(shí)踐中總結(jié)出來的一項(xiàng)偵查措施。筆者認(rèn)為，作為一種偵查措施，通常情況下都具有一定的強(qiáng)制性特征，在運(yùn)用過程中都會或強(qiáng)或弱地侵犯公民的基本權(quán)利，如摸底排隊(duì)在運(yùn)用過程中，會侵害到公民的隱私權(quán)等權(quán)利。因此，筆者建議，在條件成熟的時候，有必要將摸底排隊(duì)這一偵查措施通過法律或者法規(guī)加以明文規(guī)定。

［1］劉品新.論犯罪過程中的信息轉(zhuǎn)移原理［J］.福建公安高等?？茖W(xué)校學(xué)報，2003（1）：28.

［2］魏中禮，馬麗霞.刑事偵查學(xué)［M］.北京：中國民主法制出版社，2008：35.

（責(zé)任編輯：付傳軍）

On the Investigating Bottom and Lining in the Criminal Investigation

WANG Bin
（Henan Police College，Zhengzhou Henan 450046，China）

The investigating bottom and lining is not a kind of legal investigation measure，but is an effective investigation measure summed up by the public security organs in the investigation practice.But the investigating bottom and lining has its theoretical support，ie.，in accordance with mass transfer principle，the same recognition principle and the principle of information theory，and having formed a set of effective practice about the scope of the investigating bottom and lining，the basic requirements and implementation procedure of that in the practice of investigation.Therefore，the investigating bottom and lining should be stipulated by the legislation as the legal investigation measures，in order to better play the role of the investigation measures.

the investigating bottom and lining；the basic principle；conditions and scope；requirements and procedures

D925.2

：A

：1008-2433（2016）05-0116-08

2016-05-20

2015年河南省高等學(xué)校重點(diǎn)科研項(xiàng)目“技術(shù)偵查及其法治化發(fā)展研究”（15A630061）的階段性成果；2013年河南省科技廳軟科學(xué)項(xiàng)目“中原經(jīng)濟(jì)區(qū)視域下涉訴信訪制度問題研究”（132400410041）的階段性研究成果。

王 彬（1967— ）男，河南淮濱人，法學(xué)博士、博士后，河南警察學(xué)院偵查系教授，鄭州大學(xué)法學(xué)院訴訟法專業(yè)碩士研究生導(dǎo)師。主要研究方向?yàn)樾淌略V訟理論與實(shí)踐，刑事偵查理論與實(shí)踐，刑事證據(jù)理論與實(shí)踐。