侯東曉，劉朝霞(皖南醫(yī)學(xué)院 . 藥學(xué)院；. 財(cái)務(wù)處，安徽 蕪湖 241002)

我國研究生培養(yǎng)機(jī)制改革中的利益主體博弈

侯東曉a，劉朝霞b
(皖南醫(yī)學(xué)院 a. 藥學(xué)院；b. 財(cái)務(wù)處，安徽 蕪湖 241002)

作為高等教育領(lǐng)域內(nèi)的重大變革，研究生培養(yǎng)機(jī)制改革自實(shí)施以來便受到社會的廣泛關(guān)注.但在改革中，各參與主體為實(shí)現(xiàn)自身利益的最大化，圍繞著利益價(jià)值取向和利益訴求目標(biāo)的不同產(chǎn)生各種博弈行為，影響和制約著改革政策的順利實(shí)施.為緩和各方利益沖突，有必要通過增加國家經(jīng)費(fèi)投入、完善獎(jiǎng)勵(lì)考評機(jī)制、強(qiáng)化問責(zé)機(jī)制等方式，來減少利益主體間無序博弈行為的發(fā)生，進(jìn)而推動研究生培養(yǎng)機(jī)制改革的順利實(shí)施.

研究生；培養(yǎng)機(jī)制改革；利益主體；博弈

為全面提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量，自2006年起，我國率先在哈爾濱工業(yè)大學(xué)等3所高校試點(diǎn)進(jìn)行研究生培養(yǎng)機(jī)制改革，并逐步在全國部屬高校進(jìn)行推廣.2010年，教育部出臺《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要(2010-2020年)》，指出要大力推進(jìn)研究生培養(yǎng)機(jī)制改革.而從2014年秋季學(xué)期起，全國所有納入國家招生計(jì)劃的新入學(xué)研究生都要收取學(xué)費(fèi)，研究生培養(yǎng)機(jī)制改革全面展開.經(jīng)過近十年的改革，各高校按照改革要求進(jìn)行許多積極有益的探索，并取得階段性的成果.但同時(shí)綜觀研究生培養(yǎng)機(jī)制改革的現(xiàn)狀，也不難發(fā)現(xiàn)其中存在著許多問題，嚴(yán)重影響和制約著改革的順利進(jìn)行.

1 研究生培養(yǎng)機(jī)制改革中的利益主體界定

美國學(xué)者羅索夫斯基將利益相關(guān)者思想引入到高等教育研究，他指出大學(xué)的利益相關(guān)者分為4個(gè)層次，第一層次是教師、行政主管和學(xué)生，他們是學(xué)校最重要的利益相關(guān)者；第二個(gè)層次是董事、校友和捐贈者，他們是學(xué)校重要的利益相關(guān)者；第三個(gè)層次是政府和議會，他們是“部分擁有者”的利益相關(guān)者；第四個(gè)層次則是大學(xué)利益相關(guān)者中最邊緣的一部分，即市民、社區(qū)、媒體，是次要層次的利益相關(guān)者[1].研究生培養(yǎng)機(jī)制改革作為高等教育的一部分，必然涉及眾多參與主體.依據(jù)各主體是否直接參與研究生培養(yǎng)機(jī)制改革的具體活動，可以把研究生培養(yǎng)機(jī)制改革中的利益相關(guān)者劃分為研究培養(yǎng)機(jī)制改革的外部利益主體和內(nèi)部利益主體兩類.

1.1 研究生培養(yǎng)機(jī)制改革外部利益主體

研究培養(yǎng)機(jī)制改革的外部利益主體主要包括社會公眾(包括學(xué)生家長)、學(xué)校董事、校友、社會捐贈者、國家政府、銀行金融機(jī)構(gòu)等各方面，其中與改革最為相關(guān)的外部利益主體是社會公眾和國家政府.

作為準(zhǔn)公共物品的高等教育，社會公眾是高等教育資源的擁有者，它為高等教育的發(fā)展提供最基本的服務(wù)和財(cái)政支持；而研究生培養(yǎng)機(jī)制改革的主要目標(biāo)，是為了提高我國的研究生培養(yǎng)質(zhì)量，促進(jìn)社會和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，最終也是為了服務(wù)于社會公眾.從社會發(fā)展這一整體系統(tǒng)來看，社會公眾既是研究生培養(yǎng)機(jī)制改革的內(nèi)在推動者，也是研究生培養(yǎng)機(jī)制改革的最終受益者.

如果說社會公眾是研究生培養(yǎng)機(jī)制改革的內(nèi)在推動者，那么國家政府就是研究生培養(yǎng)機(jī)制改革的直接推動者.研究生培養(yǎng)機(jī)制改革這一政策，同其他主要的教育政策制定一樣，是由上而下、從中央向地方逐步推廣的，國家在這一過程中，直接起著推波助瀾的作用.在現(xiàn)代社會，國家與國家之間的競爭，越來越多地體現(xiàn)在科技與人才之間的競爭，國家對研究生培養(yǎng)機(jī)制進(jìn)行改革，其最終目標(biāo)是為了增強(qiáng)我國的綜合國力和國際競爭力，實(shí)現(xiàn)和維護(hù)國家利益.

1.2 研究生培養(yǎng)機(jī)制改革內(nèi)部利益主體

研究生培養(yǎng)機(jī)制改革的內(nèi)部利益主體主要包括參與改革的高校、下屬院系、各職能部門、學(xué)校行政人員、研究生導(dǎo)師、研究生等，即幾乎涵蓋了高校內(nèi)的所有部門和人員.其中，與之最核心的利益主體為高校、研究生導(dǎo)師和研究生3個(gè)方面.

高校是研究生培養(yǎng)機(jī)制改革教育政策的主要執(zhí)行者，它直接在其內(nèi)部推動和實(shí)施.研究生培養(yǎng)機(jī)制改革對高校自身利益有著雙重影響：研究生培養(yǎng)機(jī)制改革要求高校完善獎(jiǎng)助體系、鼓勵(lì)支持創(chuàng)新等，這些措施的背后需要大量資金支持，但所需經(jīng)費(fèi)部分需要學(xué)校自籌，這必然會對高校自身利益有著直接沖擊；與此同時(shí)，研究生培養(yǎng)機(jī)制改革有利于在高校內(nèi)部營造良好氛圍，促進(jìn)學(xué)校創(chuàng)新型人才的培養(yǎng)，從而又會提高學(xué)校的社會知名度和認(rèn)可度.

研究生導(dǎo)師和研究生直接參與改革的各項(xiàng)活動，是研究生培養(yǎng)機(jī)制改革的具體實(shí)踐者.但根據(jù)理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè)，在經(jīng)濟(jì)活動過程中的個(gè)人都以追求個(gè)人的經(jīng)濟(jì)利益為動機(jī).因此，研究生導(dǎo)師與研究生也都是有著一定的特殊利益需求參與活動的，他們更多體現(xiàn)的可能是個(gè)人利益.改革維護(hù)了大部分師生的個(gè)人利益，但也在一定程度上損壞了一小部分師生的利益，從而可能使得這部分人的利益訴求欲望比較強(qiáng)烈.

2 研究生培養(yǎng)機(jī)制改革中的利益博弈表現(xiàn)

高等教育利益相關(guān)者之間存在沖突與合作，每個(gè)主體的利益不僅取決于自己采取的行動，還取決于其他人采取的行動.而每個(gè)利益相關(guān)者都期望在未來獲得較高的收益，當(dāng)其獲得或失去某些利益后，訴求內(nèi)容就會從一種形態(tài)轉(zhuǎn)化為另一種形態(tài)，從而產(chǎn)生新的利益訴求和期望[2].因此，研究生培養(yǎng)機(jī)制改革是多個(gè)利益主體不斷進(jìn)行策略選擇、重復(fù)博弈的結(jié)果.

2.1 利益價(jià)值取向：公平與效率的博弈

教育的公平與效率是高等教育決策和發(fā)展過程中所面臨的兩個(gè)最基本的價(jià)值選擇，但兩者之間卻往往存在難以協(xié)調(diào)的沖突與矛盾.利益價(jià)值取向的不同，導(dǎo)致不同利益主體圍繞著“公平”與“效率”的優(yōu)先權(quán)展開博弈.

2.1.1 社會公眾與國家政府利益價(jià)值取向的博弈

在研究生培養(yǎng)機(jī)制改革中，社會公眾將其接受高等教育的權(quán)利及所需的資源委托給政府經(jīng)營，其最主要的目標(biāo)是希望國家政府能夠優(yōu)化教育資源配置，追求教育的公平性.公共利益是公共政策的邏輯起點(diǎn)和合法性基礎(chǔ)[3]，國家政府作為公共利益的提供主體，制定政策也理應(yīng)須以公共利益為其最高目標(biāo).但公共選擇理論認(rèn)為，政府具有公共性與私人性的雙面實(shí)體.公共性在于政府的行為目的是調(diào)節(jié)或滿足社會的需求.私人性在于執(zhí)行政府職能的個(gè)體是追求自我利益最大化的“經(jīng)濟(jì)人”[4].因此，在現(xiàn)實(shí)生活中，國家政府并非總是為了公共利益而存在，即國家需要重視教育的產(chǎn)出，追求教育的效率.這就導(dǎo)致在研究生培養(yǎng)機(jī)制改革中，國家政府有可能并未把公眾所委托的全部教育資源分配和應(yīng)用到研究生教育中，而是把這些資源應(yīng)用到能夠給其帶來更大效益的其他教育方面，抑或國家政府對不同的學(xué)校實(shí)行區(qū)別對待，有所重點(diǎn)扶植，這也不符合教育平等的目標(biāo).社會公眾和國家政府的利益價(jià)值取向的不一致，使得在研究生培養(yǎng)機(jī)制改革中出現(xiàn)公共利益與國家利益相互博弈的現(xiàn)象.

2.1.2 教育資源分配中利益價(jià)值取向的博弈

高等教育作為一種準(zhǔn)公共產(chǎn)品，公眾在享受的過程中要受到資源稀缺性的約束[5]，公平與效率的博弈也就體現(xiàn)在對有限的教育資源的獲取上.在研究生培養(yǎng)機(jī)制改革中，博弈主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面.

一是在國家對高校進(jìn)行教育資源分配過程中，公平與效率間的相互博弈.在這一環(huán)節(jié)，國家面臨著兩難選擇：社會發(fā)展要求國家應(yīng)該追求教育的公平，政府應(yīng)盡量將高等教育資源這塊“蛋糕”進(jìn)行平均分配.但這樣肯定會產(chǎn)生以往“大鍋飯”所帶來的弊端.另一方面，高等教育資源配置必須考慮效率問題，盡可能最大限度地發(fā)揮高等教育資源的使用效益[6]，應(yīng)該對不同的研究生培養(yǎng)單位進(jìn)行區(qū)別對待，有所重點(diǎn)扶持，但這又會進(jìn)一步擴(kuò)大不同培養(yǎng)單位之間的差距.無論如何，政府都需要把教育資源委托給各培養(yǎng)高校，因而，教育資源分配中的公平與效率的博弈，也就進(jìn)一步表現(xiàn)為國家與高校之間的博弈.

二是在高校內(nèi)部，面對有限的教育資源，高校在發(fā)展過程中往往更重視效率的優(yōu)先.部分學(xué)校會把原本用于研究生培養(yǎng)的教育資源，應(yīng)用到學(xué)校的其他方面，或者集中優(yōu)勢資源對重點(diǎn)學(xué)科、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行重點(diǎn)扶助，而對基礎(chǔ)學(xué)科和弱勢學(xué)科投入較少，從而使得部分基礎(chǔ)學(xué)科和弱勢學(xué)科難以順利開展改革.此外導(dǎo)師資助制的實(shí)施，使得研究生導(dǎo)師需要比以往交納更多的培養(yǎng)經(jīng)費(fèi)，雖然在一定程度上會增加學(xué)校實(shí)施改革所需的經(jīng)費(fèi)投入，但對整個(gè)研究生導(dǎo)師群體卻相對缺乏公平性.學(xué)校內(nèi)部教育資源分配過程中，圍繞著對“公平”與“效率”追求的不同，高校與研究生導(dǎo)師之間展開利益的博弈.

2.2 利益訴求目標(biāo)：國家利益、組織利益與個(gè)人利益的博弈

在研究生培養(yǎng)機(jī)制改革中，各利益主體都有追求自身利益最大化的傾向.不同利益主體在追求自身利益的過程中，不可避免地存在著相互間利益訴求目標(biāo)不一致甚至沖突的現(xiàn)象，進(jìn)而展開各種博弈行為.

2.2.1 國家政府與高校利益訴求目標(biāo)的博弈

國家政府并不是開展科學(xué)研究的機(jī)構(gòu)，它將改革的具體活動委托給各高校進(jìn)行開展，并希望其行為決策能夠按照自己的意愿去行動，為國家和社會提供優(yōu)質(zhì)教育服務(wù)；但作為博弈的參與方，政府又希望用最小的教育投資成本來獲取最大的教育收益，因此改革所涉及到的大量資金需要各高校進(jìn)行自籌，國家政府僅提供小部分專項(xiàng)資金支持.對高校來講，幾乎所有的高校都希望能夠獲得國家更多的資源和支持，他們更關(guān)注自己在整個(gè)高等教育系統(tǒng)中的地位，以及實(shí)現(xiàn)自身辦學(xué)效益的最大化.這就導(dǎo)致部分高校在改革過程中，并不完全按照國家的政策去執(zhí)行，而是在國家的政策框架內(nèi)做出最有利于自己的行為選擇，甚至采取偷工減料、隱瞞欺騙等行為.此外，高校還盡量不斷尋找影響政府政策的途徑，而政府也通過對政策的實(shí)施效果進(jìn)行評估和反饋，進(jìn)而做出相應(yīng)的調(diào)整和修訂，從而形成下一輪博弈.

2.2.2 高校與研究生導(dǎo)師利益訴求目標(biāo)的博弈

研究生培養(yǎng)機(jī)制改革一項(xiàng)重要內(nèi)容，即要建立以科研為主導(dǎo)的導(dǎo)師負(fù)責(zé)制和資助制，明確導(dǎo)師的責(zé)任和權(quán)力.高校希望能用最低的成本吸引到最優(yōu)秀的導(dǎo)師，并通過導(dǎo)師遴選制、資助制、課題與學(xué)生培養(yǎng)相掛鉤等方式，來激勵(lì)和約束導(dǎo)師的行為，以謀求高校自身的最大效益.而研究生導(dǎo)師在這一制度下，自身利益會在一定程度上受到損失.為維護(hù)自身利益，研究生導(dǎo)師就有可能會采取各種方式盡量減少或彌補(bǔ)利益損失.如有導(dǎo)師就明確表示拒絕招收研究生來減少其支付成本，或者加大對研究生的雇傭傾向以彌補(bǔ)其利益損失.但在現(xiàn)行制度下，高校無法也不可能對導(dǎo)師進(jìn)行有效的評價(jià)和監(jiān)督，導(dǎo)師就會利用信息上的優(yōu)勢做出對自己有利的策略選擇.制度上的困境，使得高校和研究生導(dǎo)師之間始終存在著一個(gè)相互博弈的行為策略.

2.2.3 研究生導(dǎo)師與研究生利益訴求目標(biāo)的博弈

利益訴求目標(biāo)的不同，使得導(dǎo)師與研究生在一定程度上選擇非合作博弈，導(dǎo)致師生關(guān)系異化：一是導(dǎo)師資助制下師生雇傭傾向更加突出.導(dǎo)師為了獲得原有的利益，就可能通過給研究生追加科研任務(wù)的方式，把研究生當(dāng)作廉價(jià)勞動力使用，導(dǎo)師與研究生的關(guān)系在一定程度上就變成勞動雇傭關(guān)系[7].二是師生導(dǎo)學(xué)關(guān)系異化為“放羊型”關(guān)系.部分導(dǎo)師自身事務(wù)較多，對自己的研究生不管不問；或者導(dǎo)師本身因課題和科研經(jīng)費(fèi)稀缺，無力支撐其研究生開展科研工作.而受教育不僅能提高個(gè)人的核心競爭力，其受教育程度越高預(yù)期經(jīng)濟(jì)收益就越高[8].尤其是研究生求學(xué)時(shí)間較長，因讀書無法進(jìn)行工作而帶來的機(jī)會成本較高，這就導(dǎo)致研究生的利益訴求更加強(qiáng)烈.研究生在導(dǎo)師無法完全觀察、監(jiān)督自己的情況下，可能會試著以最小的付出獲得最大的收益，以最簡捷的方式獲得研究生學(xué)位.這些因素的存在，使得導(dǎo)師與研究生之間，或強(qiáng)或弱存在著利益的博弈行為.

3 改善研究生培養(yǎng)機(jī)制改革利益博弈的途徑

在研究生培養(yǎng)機(jī)制改革中，所有的參與者都可以選擇對自己最優(yōu)的策略，但正如“囚徒困境”一樣，從個(gè)人理性角度出發(fā)所選擇的占優(yōu)策略的結(jié)局，從整體來看，卻是最差的結(jié)局.因此，有必要構(gòu)建利益補(bǔ)償、激勵(lì)機(jī)制，緩和各方的利益沖突，減少利益主體間無序博弈行為的發(fā)生.

3.1 增加國家經(jīng)費(fèi)投入，優(yōu)化資源配置

教育資源是任何教育活動的物質(zhì)基礎(chǔ)[9]，各校研究生培養(yǎng)機(jī)制的改革經(jīng)費(fèi)主要是由國家撥款、學(xué)校配套經(jīng)費(fèi)、導(dǎo)師科研經(jīng)費(fèi)、社會捐贈、研究生所繳培養(yǎng)費(fèi)以及學(xué)校通過其他途徑籌措的經(jīng)費(fèi)組成.改革出現(xiàn)利益博弈的一個(gè)重要原因就是國家投入經(jīng)費(fèi)不足，“國家政府期望以大大低于世界平均水平的投入，獲取超過世界平均水平的預(yù)期收益，有過分追求自身利益之嫌”[10].因此，緩和參與主體利益沖突的最基本措施，就是國家政府加強(qiáng)對研究生培養(yǎng)機(jī)制改革的經(jīng)費(fèi)支持，保證改革高校及其內(nèi)部有充足的資金順利開展各項(xiàng)活動.在增加經(jīng)費(fèi)投入的同時(shí)，更要優(yōu)化資源配置，兼顧教育的公平與效率.國家在對重點(diǎn)高校進(jìn)行重點(diǎn)資金支持的情況下，也應(yīng)該加大對其他非重點(diǎn)高校的經(jīng)費(fèi)支持；在高校內(nèi)部，也不能“一刀切”地推行各項(xiàng)改革措施，而是應(yīng)根據(jù)具體情況進(jìn)行區(qū)別對待，加大對弱勢部門、學(xué)科和導(dǎo)師的政策、資金支持，激發(fā)這部分群體的工作熱情和積極性，減少改革的阻力.

3.2 建立獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，完善考評機(jī)制

研究生教育綜合改革的出發(fā)點(diǎn)與歸宿是提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量，重點(diǎn)是建立研究生培養(yǎng)質(zhì)量的內(nèi)部激勵(lì)機(jī)制和長效保障機(jī)制[11].目前的改革中，雖然建立了相應(yīng)的考核評價(jià)機(jī)制，但往往由于各種原因，獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制缺乏應(yīng)有的激勵(lì)作用.在研究生教育中，導(dǎo)師是研究生培養(yǎng)的第一責(zé)任人，應(yīng)賦予他們最大的自主權(quán)[12]，在研究生培養(yǎng)機(jī)制改革過程中，高校應(yīng)要積極調(diào)動導(dǎo)師的積極性和自主性，并逐步提高導(dǎo)師的收入水平，建立與其導(dǎo)師負(fù)責(zé)制相符合的薪酬待遇體系.同時(shí)改變唯論文、唯課題的考核方式，在廣泛調(diào)研的基礎(chǔ)上，高校根據(jù)實(shí)際情況制定和完善對導(dǎo)師、對研究生的考核量化標(biāo)準(zhǔn)和指標(biāo)，積極構(gòu)建公平、有效、合理的考核機(jī)制，對認(rèn)真履行職責(zé)、完成目標(biāo)的導(dǎo)師和研究生，進(jìn)行物質(zhì)和精神方面的獎(jiǎng)勵(lì)，真正發(fā)揮考核機(jī)制的激勵(lì)作用.

3.3 強(qiáng)化問責(zé)機(jī)制，加大懲罰力度

所謂問責(zé)制是指“某項(xiàng)活動中針對相應(yīng)的權(quán)力明確相應(yīng)的責(zé)任，有權(quán)力就應(yīng)有對等的責(zé)任，并對相應(yīng)責(zé)任履行進(jìn)行嚴(yán)格的科學(xué)考核，及時(shí)察覺失責(zé)，依據(jù)相應(yīng)的失責(zé)度量對當(dāng)事人追究責(zé)任或懲罰來保證‘權(quán)責(zé)對等’實(shí)現(xiàn)的一種機(jī)制”[13].在研究生培養(yǎng)機(jī)制改革中，應(yīng)完善相關(guān)法律和規(guī)章制度，界定國家政府的權(quán)限、保證高校教育的自主權(quán)、明確研究生導(dǎo)師與研究生的權(quán)利和義務(wù)，理順各參與主體的權(quán)、責(zé)、利關(guān)系，做到責(zé)任明確到個(gè)人，各項(xiàng)行為活動都有法可依、有章可循，不論是哪一個(gè)參與主體、在哪一個(gè)活動環(huán)節(jié)，一旦出現(xiàn)問題，都要按照“誰決策，誰負(fù)責(zé)”的原則進(jìn)行責(zé)任認(rèn)定，并追究相應(yīng)的責(zé)任.同時(shí)，加大懲罰力度，對于參與主體利用自身信息優(yōu)勢，故意傳遞虛假信息、規(guī)避自身責(zé)任，甚至選擇背離改革目標(biāo)、追求自身利益最大化的行為，要加大懲罰力度，使其受到的懲罰損失遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于所獲得的契約以外的私有利益，突出違規(guī)責(zé)任追究的懲戒性.

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(責(zé)任編校：李建明 英文校對：李玉玲)

The Game of Interest Subjects in the Reform of Postgraduate Training Mechanism in China

HOU Dongxiaoa, LIU Zhaoxiab
(a. College of Pharmacy, b. Financial Department, Wannan Medical College, Wuhu, Anhui 241002, China)

As a significant change in the field of higher education, the graduate cultivation mechanism reform has

extensive attention of the society since its implementation. But in the reform, the participants, in order to achieve the maximization of self-interest, produce a variety of game actions around different interest values and interest goals, influencing and restricting the smooth implementation of the reform policies. To mitigate the conflicts of the participants, it is necessary to reduce the disordered gambling behaviors among interest subjects by increasing state expenditure, by improving the incentive evaluation mechanism, by strengthening the accountability mechanism. Thus the implementation of postgraduate cultivation mechanism reform can be promoted smoothly.

postgraduate; training mechanism reform; interest subject; game

G640

A

1673-2065(2016)04-0108-05

2015-11-09

皖南醫(yī)學(xué)院中青年科研基金人文社科類項(xiàng)目(WKS201420)

侯東曉(1987-)，男，山東泰安人，皖南醫(yī)學(xué)院藥學(xué)院教師，管理學(xué)碩士.

劉朝霞(1992-)，女，安徽宣城人，皖南醫(yī)學(xué)院財(cái)務(wù)處科員.