山東商業(yè)職業(yè)技術(shù)學(xué)院 郭克鋒

企業(yè)業(yè)務(wù)外包理論研究綜述

山東商業(yè)職業(yè)技術(shù)學(xué)院 郭克鋒

業(yè)務(wù)外包在實(shí)踐上豐富多彩，在理論上的研究也有很多，綜合分析，業(yè)務(wù)外包的定義大致有三種觀點(diǎn)，分別是業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)移觀、管理模式觀和戰(zhàn)略決策觀。不同的學(xué)者分別按照產(chǎn)權(quán)關(guān)聯(lián)度、發(fā)生外包業(yè)務(wù)雙方的關(guān)系親密度和外包資源的維度對(duì)業(yè)務(wù)外包進(jìn)行了分類，雖然分類標(biāo)準(zhǔn)與維度的不同產(chǎn)生不同的外包業(yè)務(wù)類型，但其理論基礎(chǔ)無(wú)疑都是一致的，其理論基礎(chǔ)包括交易費(fèi)用理論、核心能力理論、價(jià)值鏈理論、規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論、范圍經(jīng)濟(jì)理論和比較優(yōu)勢(shì)理論。

業(yè)務(wù)外包 外包分類 理論基礎(chǔ)

1 業(yè)務(wù)外包的內(nèi)涵

綜合中西方學(xué)者對(duì)業(yè)務(wù)外包下的定義，大致有三種觀點(diǎn)，分別是業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)移觀、管理模式觀和戰(zhàn)略決策觀。

1.1 業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)移觀

業(yè)務(wù)外包是指一個(gè)組織將其自身的某些業(yè)務(wù)活動(dòng)的內(nèi)容通過(guò)簽訂合同的方式轉(zhuǎn)移給外部提供者來(lái)提供的行為(GreaverⅡ，1998)。它是將某個(gè)組織內(nèi)部的某些業(yè)務(wù)及其相關(guān)資源，轉(zhuǎn)移給一個(gè)外部組織，由這個(gè)外部組織按照合同或協(xié)商好的價(jià)格提供這些業(yè)務(wù)(Heywood，2001)。

1.2 管理模式觀

外包是單位組織在有限資源的情況下，本身只提供核心的業(yè)務(wù)活動(dòng)，其他業(yè)務(wù)活動(dòng)由從外部?jī)?yōu)秀的專業(yè)組織來(lái)提供，以達(dá)到提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的一種管理模式(李布，2000)。李威松等(2004)也認(rèn)為外包是指企業(yè)整合利用外部資源，由此來(lái)提高核心業(yè)務(wù)能力、經(jīng)營(yíng)效率和企業(yè)應(yīng)變能力的一種管理模式。

1.3 戰(zhàn)略決策觀

外包是企業(yè)將低價(jià)值的、非核心的業(yè)務(wù)及其決策權(quán)交由能比自己更有效地完成該任務(wù)的外部專業(yè)提供商，并與其形成資源互補(bǔ)的戰(zhàn)略聯(lián)盟，達(dá)到優(yōu)化資源配置，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的一種戰(zhàn)略管理活動(dòng)(李自如等，2004)。從本質(zhì)上講，外包是企業(yè)的一種經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略，是企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的一種新理念(樊磊，2006)。

業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)移的觀點(diǎn)認(rèn)為業(yè)務(wù)外包是一種業(yè)務(wù)或活動(dòng)的向外轉(zhuǎn)移，把本來(lái)自己從事的一些非核心業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)移給成本更低的外部提供商，而且通過(guò)合同約定來(lái)保證外包業(yè)務(wù)的正常運(yùn)行，從而降低運(yùn)營(yíng)成本，增加收益。管理模式觀更深一層，對(duì)于任何一個(gè)組織來(lái)說(shuō)資源是限的，為取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)就需要將有限的資源用在效率最高的業(yè)務(wù)上，而將其他業(yè)務(wù)和活動(dòng)外包出去，這是實(shí)現(xiàn)企業(yè)持續(xù)發(fā)展的一種管理模式，上升到管理模式的業(yè)務(wù)外包是以較長(zhǎng)期的觀點(diǎn)審視企業(yè)的外包決策。戰(zhàn)略決策觀認(rèn)為業(yè)務(wù)外包是組織的一項(xiàng)戰(zhàn)略，著眼于組織的長(zhǎng)期發(fā)展。從時(shí)間的角度來(lái)看，轉(zhuǎn)移觀的時(shí)間維度最短，為短期觀點(diǎn)，管理模式觀為中期觀點(diǎn)，戰(zhàn)略觀為長(zhǎng)期觀點(diǎn)。

2 業(yè)務(wù)外包的分類

業(yè)務(wù)外包按照不同的標(biāo)準(zhǔn)有許多種分類方法，許多學(xué)者對(duì)業(yè)務(wù)外包的分類進(jìn)行了研究，總體來(lái)看有以下幾種分類方法。

按照合作雙方產(chǎn)權(quán)關(guān)聯(lián)度進(jìn)行分類，完全沒(méi)有產(chǎn)權(quán)關(guān)聯(lián)的外包可以采取市場(chǎng)交易、短期合同和長(zhǎng)期合同的方式；部分產(chǎn)權(quán)關(guān)聯(lián)的外包可以采取合作外包、合資外包和聯(lián)合開(kāi)發(fā)的方式；完全產(chǎn)權(quán)關(guān)聯(lián)的外包其實(shí)就是以收購(gòu)或兼并的方式來(lái)進(jìn)行業(yè)務(wù)活動(dòng)，并不能稱得上是嚴(yán)格意義上的外包。

根據(jù)外包業(yè)務(wù)雙方的關(guān)系緊密程度進(jìn)行分類。如果業(yè)務(wù)委托方與受托方之間只是通過(guò)市場(chǎng)進(jìn)行交易，依托合同約束形成外包關(guān)系，沒(méi)有其他關(guān)聯(lián)交易或契約聯(lián)系，則是交易型外包；如果外包業(yè)務(wù)的正常有效運(yùn)轉(zhuǎn)需要相關(guān)雙方之間建立長(zhǎng)期有效的溝通關(guān)系來(lái)加以維護(hù)，則是伙伴型外包，這種伙伴關(guān)系的建立可以采取產(chǎn)權(quán)關(guān)聯(lián)的方式，一方擁有另一方股權(quán)或互相參股；還有許多外包關(guān)系是處于二者之間的，就屬于中間型外包，這種外包關(guān)系依靠合同約束，但雙方之間也不存在親密的伙伴關(guān)系，而是戰(zhàn)略合作的行為。

按照外包業(yè)務(wù)所屬的不同領(lǐng)域或外包資源的不同，業(yè)務(wù)外包分為研發(fā)外包、生產(chǎn)外包、銷售外包、人力資源外包、財(cái)務(wù)管理外包、物流外包、后勤服務(wù)外包等。

三種分類方式各有優(yōu)劣。按照產(chǎn)權(quán)關(guān)聯(lián)程度分類，委托單位對(duì)受托單位的控制程度比較清晰，從而使外包業(yè)務(wù)的市場(chǎng)成熟度、風(fēng)險(xiǎn)和交易成本的大小比較明確。市場(chǎng)成熟度低的外包業(yè)務(wù)，由于市場(chǎng)上提供該類業(yè)務(wù)外包的組織較少，委托方面臨的失控風(fēng)險(xiǎn)、受損風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)較高，應(yīng)該采取產(chǎn)權(quán)關(guān)聯(lián)度高的外包形式；反之，就應(yīng)該采取產(chǎn)權(quán)關(guān)聯(lián)度低的外包方式以降低成本。交易型、中間型和伙伴型的分類較為粗糙，外包業(yè)務(wù)范圍、外包方式和雙方的產(chǎn)權(quán)關(guān)系都比較模糊。根據(jù)外包業(yè)務(wù)的領(lǐng)域分類可以清楚地了解到哪些是組織的非核心業(yè)務(wù)，不能明確的是雙方的產(chǎn)權(quán)關(guān)系如何。將三種分類方式結(jié)合起來(lái)，就可以確切地了解組織外包業(yè)務(wù)的性質(zhì)、類型及外包方與承包方的關(guān)系。

3 業(yè)務(wù)外包的理論基礎(chǔ)

3.1 交易費(fèi)用理論

交易費(fèi)用理論由科斯首次提出。市場(chǎng)和企業(yè)都是資源配置手段，并且可以相互替代，根據(jù)市場(chǎng)交易成本與企業(yè)自組織成本的比較進(jìn)行取舍。威廉姆斯進(jìn)一步分析，市場(chǎng)交易成本取決于兩種因素：人的因素(有限理性和機(jī)會(huì)主義)和交易特性因素(市場(chǎng)的不確定性、資產(chǎn)專用性程度和交易頻率)。外包決策首先要考慮到資產(chǎn)專用性，然后考慮交易不確定性，交易頻率排在最后。在資產(chǎn)專用性程度和交易不確定性程度比較低，而交易頻率比較高的情況下，外包是比較合適的選擇。通過(guò)外包，可以降低交易費(fèi)用。

3.2 核心能力理論

從某種程度上來(lái)說(shuō)，企業(yè)是某種形式的知識(shí)和資源凝聚體。如果某種資源能夠給企業(yè)帶來(lái)收益或者幫助其減少損失，這種資源對(duì)企業(yè)就是有價(jià)值的。企業(yè)要在市場(chǎng)中生存發(fā)展就要取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)來(lái)源于核心競(jìng)爭(zhēng)力，核心競(jìng)爭(zhēng)力只有靠企業(yè)的優(yōu)勢(shì)資源才能獲得。Quinn和Hilmer指出，企業(yè)應(yīng)該集中資源持續(xù)不斷地在具有核心競(jìng)爭(zhēng)力的業(yè)務(wù)上進(jìn)行投資，將沒(méi)有核心競(jìng)爭(zhēng)力的業(yè)務(wù)外包出去。任何組織的資源都是有限的，而且對(duì)于形成組織的核心競(jìng)爭(zhēng)力的貢獻(xiàn)也是不平等的，形成核心競(jìng)爭(zhēng)力的組織資源具有稀缺性、難以模仿性、因果模糊性和蘊(yùn)含于企業(yè)文化之中。任何組織的能力也是有限的，如果將資源與能力平均分配于組織的各項(xiàng)業(yè)務(wù)之中，則每項(xiàng)業(yè)務(wù)都不會(huì)有太大發(fā)展。只有將使用一般資源的非核心業(yè)務(wù)外包，才能集中組織資源于核心能力與核心業(yè)務(wù)。而且組織從外包尋求資源，充分利用組織所不具有的或者成本更低的外部資源為組織服務(wù)，有助于增加組織競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。能力與資源是一個(gè)問(wèn)題的兩個(gè)方面，其中資源是內(nèi)容，能力是表現(xiàn)形式。

3.3 價(jià)值鏈理論

價(jià)值鏈?zhǔn)侵干a(chǎn)者為消費(fèi)者創(chuàng)造價(jià)值的一系列內(nèi)部與外部活動(dòng)的所有環(huán)節(jié)，它涵蓋了價(jià)值創(chuàng)造過(guò)程中從原材料到最終消費(fèi)品的所有過(guò)程，由五種基本活動(dòng)和四種輔助活動(dòng)構(gòu)成。企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)只可能來(lái)源于價(jià)值鏈的某些特定環(huán)節(jié)，可以稱之為“優(yōu)勢(shì)環(huán)節(jié)”。企業(yè)只有將資源集中于價(jià)值鏈的優(yōu)勢(shì)環(huán)節(jié)，才能獲得并維持其競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。同時(shí)，隨著科學(xué)技術(shù)的迅速發(fā)展和消費(fèi)需求結(jié)構(gòu)化變化，社會(huì)分工越來(lái)越細(xì)，使價(jià)值鏈的增值環(huán)節(jié)越來(lái)越多。使得一個(gè)企業(yè)很難單獨(dú)完成一種產(chǎn)品或服務(wù)的價(jià)值創(chuàng)造的全部?jī)?nèi)容。于是一些新的企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)，專注于價(jià)值鏈條上某個(gè)具有優(yōu)勢(shì)的環(huán)節(jié)提供服務(wù)，使原來(lái)提供價(jià)值鏈全部服務(wù)的企業(yè)在該環(huán)節(jié)上處于競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)，迫使其放棄這些價(jià)值環(huán)節(jié)，選擇某些具有比較優(yōu)勢(shì)的環(huán)節(jié)提供服務(wù)。

3.4 范圍經(jīng)濟(jì)理論

“范圍經(jīng)濟(jì)”是指兩種或兩種以上的產(chǎn)品由一個(gè)廠商全部生產(chǎn)的成本小于由幾個(gè)廠商分別生產(chǎn)的成本。因?yàn)楣餐a(chǎn)可以共享技術(shù)、知識(shí)和信息，從而產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)，降低成本；而且，共同生產(chǎn)也可以將單獨(dú)生產(chǎn)產(chǎn)生的市場(chǎng)交易內(nèi)部化，使各種資源得到更有效的配置。企業(yè)通過(guò)外包的方式進(jìn)行聯(lián)合生產(chǎn)，既可以發(fā)揮各自的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)，以可以享有經(jīng)由外包關(guān)聯(lián)產(chǎn)生的范圍經(jīng)濟(jì)的好處，從而收到降低成本、提高效率的效果。但是范圍經(jīng)濟(jì)并不是絕對(duì)存在的，如果幾個(gè)企業(yè)的聯(lián)合生產(chǎn)成本高于企業(yè)單獨(dú)生產(chǎn)的成本之和，這種聯(lián)合就產(chǎn)生了范圍不經(jīng)濟(jì)。所以，企業(yè)在進(jìn)行外包選擇時(shí)也要考慮到范圍不經(jīng)濟(jì)的存在，仔細(xì)權(quán)衡。

3.5 規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論

規(guī)模經(jīng)濟(jì)指的是由于市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大而產(chǎn)生的成本下降、效率提高的現(xiàn)象。它有外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)和內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)之分。外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)指的是企業(yè)本身以外的因素產(chǎn)生和規(guī)模效益，整個(gè)地區(qū)或產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)都從中受益；內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指單個(gè)企業(yè)由于市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大而產(chǎn)生的報(bào)酬遞增和成本下降，受益的是單個(gè)企業(yè)，使該企業(yè)產(chǎn)生獨(dú)特的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

企業(yè)通過(guò)業(yè)務(wù)外包首先可以獲得內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)，由于部分業(yè)務(wù)外包，企業(yè)可以集中資源投入自身業(yè)務(wù)而使業(yè)務(wù)規(guī)模擴(kuò)大，獲利規(guī)模經(jīng)濟(jì)收益。同時(shí)，業(yè)務(wù)承包方由于接受外包業(yè)務(wù)也會(huì)擴(kuò)大自己的業(yè)務(wù)規(guī)模，從而也可以獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)收益。其次，可以獲得外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)，企業(yè)之間通過(guò)外包業(yè)務(wù)發(fā)生更頻繁的業(yè)務(wù)聯(lián)系和溝通，從而增加了組織知識(shí)與技能的共享與交流，企業(yè)之間互相學(xué)習(xí)，優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，從而使整個(gè)產(chǎn)業(yè)都能獲得額外收益。但規(guī)模經(jīng)濟(jì)同時(shí)也具有規(guī)模不經(jīng)濟(jì)階段，這說(shuō)明企業(yè)邊界不能無(wú)限擴(kuò)大，超過(guò)合適的規(guī)模企業(yè)收益反而可能受損，所以業(yè)務(wù)外包也要有一定的度，需要權(quán)衡比較。

3.6 比較優(yōu)勢(shì)理論

比較優(yōu)勢(shì)理論屬于國(guó)際貿(mào)易理論。其基本含義是：一個(gè)國(guó)家應(yīng)該生產(chǎn)自身具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，并與別的國(guó)家交換自身生產(chǎn)不具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，從而通過(guò)貿(mào)易獲利。用企業(yè)來(lái)代替國(guó)家，就可以解釋外包業(yè)務(wù)的優(yōu)勢(shì)。兩個(gè)企業(yè)各自提供自身具有比較優(yōu)勢(shì)的業(yè)務(wù)活動(dòng)，外包自身不具有比較優(yōu)勢(shì)的業(yè)務(wù)活動(dòng)，既可以獲得比較優(yōu)勢(shì)的利益，又不至于產(chǎn)生完全市場(chǎng)化劣勢(shì)業(yè)務(wù)的損失。而且從社會(huì)的角度來(lái)看，通過(guò)外包，既定資源獲得了更優(yōu)的配置，總體社會(huì)福利增加。

企業(yè)是否進(jìn)行業(yè)務(wù)外包主要基于成本考慮，即自組織業(yè)務(wù)費(fèi)用與市場(chǎng)交易費(fèi)用的比較。如果市場(chǎng)交易費(fèi)用大于自組織費(fèi)用，企業(yè)就會(huì)自組織生產(chǎn)。而業(yè)務(wù)外包作為一種中間組織，不需要企業(yè)擴(kuò)大規(guī)模，卻在實(shí)際上拓寬了企業(yè)邊界，即充分發(fā)揮了企業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)，又可以分享外部資源，克服市場(chǎng)交易的不確定性。由于環(huán)境的復(fù)雜性、多變性以及企業(yè)資源的有限性，企業(yè)要想在競(jìng)爭(zhēng)中獲勝，必須將有限的資源集中在具有比較優(yōu)勢(shì)的核心業(yè)務(wù)上，將其他業(yè)務(wù)和活動(dòng)外包出去，從而擴(kuò)大自身業(yè)務(wù)的市場(chǎng)規(guī)模，產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)。而且通過(guò)與業(yè)務(wù)承包商的聯(lián)系與相互學(xué)習(xí)，產(chǎn)生范圍經(jīng)濟(jì)。

總而言之，企業(yè)通過(guò)交易費(fèi)用與自組織成本的比較決定業(yè)務(wù)的外包與否，通過(guò)業(yè)務(wù)外包將企業(yè)資源與能力集中于具有比較優(yōu)勢(shì)的價(jià)值鏈的核心環(huán)節(jié)，從而產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)與范圍經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，降低企業(yè)成本，增強(qiáng)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力。

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