●苑世芬　(南京郵電大學(xué)　南京　210023)

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基于國(guó)外實(shí)踐的高?？蒲谐晒_放獲取政策的構(gòu)建與實(shí)施策略*

●苑世芬(南京郵電大學(xué)南京210023)

[摘要]文章歸納介紹了國(guó)外高校開放獲取政策的主要類型。對(duì)我國(guó)高校制定開放獲取政策的條款提出設(shè)置建議。認(rèn)為相對(duì)政策的制定與頒布來(lái)說(shuō)，實(shí)施環(huán)節(jié)更為關(guān)鍵，并結(jié)合國(guó)外高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)開放獲取的激勵(lì)措施，提出從五個(gè)方面來(lái)推進(jìn)開放獲取政策的實(shí)施：持續(xù)多樣的宣傳推廣；提供版權(quán)支持；開發(fā)增值服務(wù)；提供數(shù)據(jù)指標(biāo)分析服務(wù)與機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的個(gè)性化呈現(xiàn)。參考文獻(xiàn)20。

[關(guān)鍵詞]開放獲取政策科研成果高校

近年來(lái)，世界開放獲取運(yùn)動(dòng)取得了迅猛發(fā)展，促成這一發(fā)展態(tài)勢(shì)的一個(gè)重要因素是開放獲取政策的制定與實(shí)施。根據(jù)強(qiáng)制性開放存儲(chǔ)政策登記系統(tǒng)ROARMAP的統(tǒng)計(jì)，截止2014年底，在該系統(tǒng)中登記的開放獲取政策已達(dá)到624個(gè)，比2011年同期增長(zhǎng)了50%，主要集中在歐洲(358個(gè))與美洲(179個(gè))，其中，高校、科研機(jī)構(gòu)占到了85.6%[1]。實(shí)施強(qiáng)制性開放存儲(chǔ)政策機(jī)構(gòu)數(shù)最多的國(guó)家是美國(guó)，共118個(gè)。我國(guó)大陸地區(qū)在該系統(tǒng)中登記的機(jī)構(gòu)只有4個(gè)，分別是中國(guó)科學(xué)院、科技部、國(guó)家自然科學(xué)基金委和中科院國(guó)家科學(xué)圖書館。顯然，越來(lái)越多的機(jī)構(gòu)開始認(rèn)識(shí)到開放獲取的重要意義，不斷有國(guó)際組織、政府機(jī)構(gòu)、高校、科研機(jī)構(gòu)推出自己的開放獲取政策，西班牙、意大利、阿根廷與美國(guó)已經(jīng)將開放獲取納入了國(guó)家法律體系，以立法方式確定了開放獲取的法律地位與要求。相比國(guó)際社會(huì)開放獲取運(yùn)動(dòng)的如火如荼，我國(guó)的開放獲取運(yùn)動(dòng)進(jìn)展十分緩慢，根據(jù)DOAJ的最新統(tǒng)計(jì)，在收錄的1萬(wàn)余種開放獲取期刊中，我國(guó)只有54種；在OpenDOAR中登記的2 700多個(gè)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中，我國(guó)僅區(qū)區(qū)39個(gè)。中科院國(guó)家科學(xué)圖書館館長(zhǎng)張曉林將我國(guó)開放獲取發(fā)展緩慢的原因總結(jié)為：認(rèn)識(shí)不到位；對(duì)開放獲取還存在誤解；投入少、政策不明晰等[2]。筆者結(jié)合國(guó)外高校開放獲取的政策實(shí)踐與經(jīng)驗(yàn)，探討適合我國(guó)高校的開放獲取政策體系，旨在從政策角度推進(jìn)我國(guó)開放獲取的進(jìn)一步發(fā)展，促進(jìn)新型學(xué)術(shù)信息交流體系的建立，實(shí)現(xiàn)科技信息成果的高效共享。

1國(guó)外高校開放獲取政策的主要類型

根據(jù)一份對(duì)美國(guó)大學(xué)開放獲取政策實(shí)踐的研究指南，將美國(guó)高校實(shí)施的開放獲取政策歸納為6大類型，并根據(jù)實(shí)際實(shí)施效果對(duì)各類政策的利弊進(jìn)行了分析[3]。

第一種類型是政策要求教師在發(fā)表作品時(shí)授予機(jī)構(gòu)一項(xiàng)非排他性的權(quán)利，但通常都會(huì)為教師提供一個(gè)申請(qǐng)豁免或退出的選擇，政策通常要求教師將作品存儲(chǔ)到機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中。這是采用得最為廣泛的政策類型，也是實(shí)踐中運(yùn)行最好的政策類型。典型的如哈佛大學(xué)、麻省理工學(xué)院等都采用了這一類型的開放獲取政策。

第二種類型是要求教師在作品發(fā)表時(shí)保留一定的排他性權(quán)利，這類型的政策無(wú)論是否為教師提供了豁免選擇，都要求教師將作品存儲(chǔ)到機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中。這一類型的政策經(jīng)實(shí)踐證明是不被推薦的，因?yàn)榻處煘榱藢?shí)現(xiàn)保留政策要求的權(quán)利就必須與出版商進(jìn)行談判，這通常是很難實(shí)現(xiàn)的，很多教師也會(huì)被這樣的要求嚇倒而不愿意這樣做，即使嘗試去做了，有些人會(huì)成功有些人會(huì)失?。挥行┤藭?huì)獲得這樣的一些權(quán)利，而有些人又會(huì)獲得另外一些權(quán)利，最終會(huì)導(dǎo)致在存取方面的不一致和實(shí)施上的很多問(wèn)題。

第三種類型是機(jī)構(gòu)沒(méi)有要求任何權(quán)利，但是要求將作品存儲(chǔ)到機(jī)構(gòu)庫(kù)中，如果機(jī)構(gòu)已經(jīng)獲得許可可以將作品開放獲取，那么存儲(chǔ)之時(shí)就可以立即開放獲取。否則，只能設(shè)置為暗存儲(chǔ)，直到機(jī)構(gòu)獲得許可才可以將其開放獲取，但是，暗存儲(chǔ)期間，至少元數(shù)據(jù)是可以開放獲取的。根據(jù)美國(guó)多所高校的實(shí)踐，當(dāng)?shù)谝环N類型的政策無(wú)法實(shí)現(xiàn)時(shí)，那么就選擇這一類型的政策。

第四種類型的政策沒(méi)有要求任何權(quán)利，也不要求暗存儲(chǔ)，只是要求將作品存儲(chǔ)到知識(shí)庫(kù)并且允許開放獲取，但前提是必須獲得出版商的允許。這種類型的政策也是不被推薦的，因?yàn)檎咴试S出版商選擇“不”，一些機(jī)構(gòu)認(rèn)為，對(duì)于頑固的出版商來(lái)說(shuō)，這樣做是避免侵權(quán)的唯一做法，事實(shí)上，這樣的想法也是錯(cuò)誤的，只要正確地實(shí)施，避免侵權(quán)的方法還有很多。

第五種類型的政策不要求任何意義上的開放獲取，而只是建議或鼓勵(lì)。如果第一、第三種類型的政策都無(wú)法實(shí)現(xiàn)，那么可以采用這一類型的政策，或者是索性等到時(shí)機(jī)成熟時(shí)直接采用第一或第三種類型的政策。

第六種類型的政策也不要求任何意義上的開放獲取，但是要求教師選擇加入一項(xiàng)政策，根據(jù)政策的要求，希望教師能夠?qū)⑺麄兊淖髌反鎯?chǔ)到機(jī)構(gòu)庫(kù)中并授權(quán)開放獲取。這一類型的政策和第五種類型的差別不大，一個(gè)是鼓勵(lì)或建議開放獲取，一個(gè)是要求選擇加入一項(xiàng)開放獲取政策。但該政策實(shí)際上等于沒(méi)有任何政策，所以也是不被推薦的。

在所有的政策中，第一和第三種類型的政策是經(jīng)過(guò)實(shí)踐證明最佳而建議采用的。第一種類型的政策是最佳的選擇，因?yàn)橥ㄟ^(guò)對(duì)機(jī)構(gòu)的授權(quán)，為作品的開放獲取提供了足夠的法律上的權(quán)限[4]。如果遭到出版商反對(duì)，那么就可以采用第三種類型的政策，要求將作品在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中暗存儲(chǔ)，直到獲得開放獲取的授權(quán)。

2高校開放獲取政策條款的設(shè)置建議

2.1適用范圍

高校推行科研成果的開放獲取政策首先必須明確政策的適用范圍，根據(jù)目前國(guó)際通行的做法，對(duì)于公共資助項(xiàng)目科研成果，一般實(shí)行強(qiáng)制性開放獲取政策，對(duì)于其他類成果，則采取鼓勵(lì)、建議政策。

2.2授權(quán)條款

關(guān)于授權(quán)條款的表述一定要精確，這樣才能在政策實(shí)施時(shí)保證與授權(quán)一致，政策不僅僅是鼓勵(lì)或要求教師在簽署出版協(xié)議時(shí)保留一定的權(quán)利并將權(quán)利授予機(jī)構(gòu)，因此授權(quán)條款應(yīng)當(dāng)表述為“每位教師授權(quán)……”或“特此授權(quán)……”，而不是“將授權(quán)……”或“應(yīng)當(dāng)授權(quán)……”。擬加入授權(quán)條款的政策，需要獲得教師的表決通過(guò)，這樣，政策一經(jīng)表決，就意味著教師需要遵守政策完成對(duì)機(jī)構(gòu)的授權(quán)。這樣做，免除了教師與出版商的談判，并且為所有教師成員爭(zhēng)取到了同樣的權(quán)利，而不再是部分教師與特定的出版商在特定的談判中獲得權(quán)利。

2.3豁免條款

如果政策設(shè)置了授權(quán)條款，那么相應(yīng)地一定要設(shè)置豁免條款，這也是目前世界范圍內(nèi)采用最為廣泛的“哈佛模式”的做法。在政策規(guī)定教師授予機(jī)構(gòu)一定的權(quán)利時(shí)，為了避免引起教師不必要的擔(dān)心，政策可以規(guī)定教師對(duì)特定文章可以申請(qǐng)豁免。

豁免條款的設(shè)置必須要注意的問(wèn)題是，大學(xué)只能針對(duì)教師提出申請(qǐng)的特定出版物實(shí)施豁免，而不能實(shí)行“一攬子豁免”，即對(duì)某個(gè)教師未來(lái)一段時(shí)期的所有出版物統(tǒng)一豁免，這是有違開放獲取的初衷的。

對(duì)特定文章的豁免就意味著大學(xué)不能得到政策上的授權(quán)，無(wú)法獲得政策上的開放獲取許可。但是仍然可以通過(guò)其他方式獲得許可，例如，如果出版商允許出版后半年可以陸續(xù)開放獲取，那么大學(xué)最終仍將獲得開放獲取的權(quán)限。如果大學(xué)的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中有處于暗存儲(chǔ)狀態(tài)的文章的副本，那么在得到出版商允許時(shí)也可以將副本開放獲取。因此，豁免條款并不意味著大學(xué)將永遠(yuǎn)喪失對(duì)論文成果的開放豁免權(quán)限。

一些開放獲取運(yùn)動(dòng)的支持者擔(dān)心豁免率過(guò)高會(huì)導(dǎo)致政策失效，事實(shí)上，在有豁免選項(xiàng)的學(xué)校的實(shí)施經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，豁免率并不高，在哈佛與麻省，豁免率都低于5%[5]。

2.4存儲(chǔ)主體

政策應(yīng)當(dāng)要求教師將成果存儲(chǔ)到機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中，或者將成果交給機(jī)構(gòu)由機(jī)構(gòu)代為存儲(chǔ)。需要注意的是，教師的豁免選擇只適用于對(duì)機(jī)構(gòu)的授權(quán)而不適用于機(jī)構(gòu)庫(kù)存儲(chǔ)，教師就特定成果申請(qǐng)獲得授權(quán)豁免后，仍需要將成果存儲(chǔ)到機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)，不過(guò)，政策不需要要求由教師本人存儲(chǔ)，可以由其他人代為存儲(chǔ)，例如，機(jī)構(gòu)庫(kù)的管理人員、圖書館員或?qū)W生工都可以。

2.5存儲(chǔ)的版本

政策指定存儲(chǔ)的版本應(yīng)當(dāng)是經(jīng)同行評(píng)議后的最終版本，不僅包括經(jīng)同行評(píng)以后的文本，還應(yīng)當(dāng)包括所有的作者允許存儲(chǔ)的圖表、圖形和插圖，甚至是作者與期刊合作完成的后印本，但不包括期刊編輯單獨(dú)完成的后印本。

如果出版商同意，機(jī)構(gòu)還應(yīng)當(dāng)存儲(chǔ)文章的出版版本，以補(bǔ)充作者之前存儲(chǔ)的同行評(píng)議的最終版本。

2.6存儲(chǔ)時(shí)間與時(shí)滯期

政策可以要求教工在接受出版時(shí)或最遲不晚于出版之日將經(jīng)同行評(píng)審的最終版本存儲(chǔ)到機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)。如果作者對(duì)特定文章設(shè)置了一定的時(shí)滯期，仍然需要在出版日之前存儲(chǔ)到知識(shí)庫(kù)，等到時(shí)滯期滿后再開放獲取。

2.7存儲(chǔ)的內(nèi)容

政策應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)允許并希望存儲(chǔ)哪些內(nèi)容，首要的是學(xué)術(shù)論文，其次還包括發(fā)表在同行評(píng)審期刊與會(huì)議的作品，而不應(yīng)當(dāng)包括非學(xué)術(shù)領(lǐng)域的作品或產(chǎn)生版稅的學(xué)術(shù)著作(專著、教材)。

對(duì)于學(xué)術(shù)論文的界定，哈佛模式的政策直接引用了《布達(dá)佩斯開放獲取計(jì)劃》中的相關(guān)描述，是指學(xué)者不以獲得報(bào)酬為目的的、探求知識(shí)的成果，通常出現(xiàn)在同行評(píng)審期刊與會(huì)議[6]。按照這一界定，顯然其他很多學(xué)術(shù)作品都落入政策的范圍之外，如著作、通俗讀物、小說(shuō)詩(shī)歌、教學(xué)講義、講座視頻等。

2.8用戶的權(quán)限

作者遵守機(jī)構(gòu)的開放獲取政策可能會(huì)使用開放許可，比如創(chuàng)作共用許可，以強(qiáng)化用戶的權(quán)利。建議機(jī)構(gòu)政策與開放許可兼容，但不要求開放許可。機(jī)構(gòu)可以采納這種政策并事后決定何時(shí)是否采取開放許可。類似的，機(jī)構(gòu)也可以采納這種政策并把選擇權(quán)留給作者。

3高校實(shí)施科研成果開放獲取政策的重點(diǎn)推進(jìn)措施

高校頒布一項(xiàng)開放獲取政策遠(yuǎn)遠(yuǎn)比實(shí)施更容易，實(shí)施政策最艱難的部分是如何確保所有應(yīng)當(dāng)被存儲(chǔ)的成果存儲(chǔ)到機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中。高?？梢酝ㄟ^(guò)采取各種激勵(lì)手段與增值服務(wù)等措施，鼓勵(lì)作者自己存儲(chǔ)或使用其他方法將他們的成果加以存儲(chǔ)。

3.1持續(xù)多樣的宣傳推廣

中科院國(guó)家科學(xué)圖書館館長(zhǎng)張曉林認(rèn)為我國(guó)開放獲取發(fā)展緩慢的兩個(gè)重要原因總結(jié)是認(rèn)識(shí)不到位與對(duì)開放獲取存在誤解，這兩個(gè)問(wèn)題都需要通過(guò)長(zhǎng)期持續(xù)的宣傳才會(huì)逐步得到改善，否則，高校開放獲取政策的推行很容易引起教師的誤解與抵觸，認(rèn)為政策增加了教師不必要的負(fù)擔(dān)與麻煩。高?？梢酝ㄟ^(guò)采用各種方法來(lái)宣傳并告知教師將個(gè)人的科研成果開放獲取的好處，存儲(chǔ)過(guò)程的機(jī)制等，以激發(fā)教師存儲(chǔ)的興趣，減少存儲(chǔ)的障礙。

哥倫比亞大學(xué)通過(guò)廣泛的宣傳鼓勵(lì)教師參與到機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的運(yùn)行過(guò)程，包括參加部門會(huì)議、舉辦關(guān)于版權(quán)、數(shù)據(jù)管理的研討會(huì)、一對(duì)一座談等方式，力求多樣，使教師清楚存儲(chǔ)的流程[7]。

南昆士蘭大學(xué)則為該校的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)制定了一項(xiàng)推廣計(jì)劃，該計(jì)劃包括針對(duì)特定對(duì)象提高其對(duì)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)與開放獲取的認(rèn)識(shí)，努力提升科研人員與普通員工在遞交成果過(guò)程中的信心。米尼奧大學(xué)制定了一項(xiàng)四級(jí)計(jì)劃，以提升運(yùn)用機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的水平，其中包括一項(xiàng)活動(dòng)的推廣方案，通過(guò)演講、論文、訪談、新聞報(bào)刊、宣傳資料、網(wǎng)站等手段將機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的益處傳達(dá)給教師[8]。

麻省理工學(xué)院與羅徹斯特大學(xué)使用這樣一些宣傳推廣手段，如推廣項(xiàng)目品牌化，以提升教師對(duì)機(jī)構(gòu)庫(kù)存儲(chǔ)的認(rèn)識(shí)，使機(jī)構(gòu)庫(kù)能夠吸引潛在的存儲(chǔ)者，尋求建立雙向溝通的機(jī)制并吸引受眾參與[9]。

南安普敦大學(xué)也提供了多種多樣的宣傳，圖書館提供關(guān)于機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的培訓(xùn)與指導(dǎo)，包括個(gè)性定制、一對(duì)一輔導(dǎo)，不僅僅針對(duì)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的使用，還設(shè)計(jì)了關(guān)于開放獲取的專題，如計(jì)量分析、數(shù)據(jù)管理、最新認(rèn)知等[10]。

3.2提供版權(quán)支持

影響政策實(shí)施與機(jī)構(gòu)庫(kù)存儲(chǔ)的一個(gè)重要障礙就是教師對(duì)版權(quán)認(rèn)識(shí)的模糊不清，高?？梢杂嗅槍?duì)性地提供版權(quán)政策查詢、存儲(chǔ)版本控制、設(shè)置作者補(bǔ)遺條款、版權(quán)教育等版權(quán)服務(wù)。

版權(quán)政策查詢是目前很多高校都已提供的基礎(chǔ)服務(wù)，教師在存儲(chǔ)自己的論文時(shí)，如果難以確定存儲(chǔ)版本與出版商關(guān)于開放獲取時(shí)滯期的設(shè)置，可以通過(guò)嵌入到機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)網(wǎng)頁(yè)的Sherpa RoMEO項(xiàng)，自行查詢出版商版權(quán)政策，或設(shè)立專門的人員代為查詢，為教師提供版權(quán)支持與服務(wù)。

對(duì)于存儲(chǔ)版本，教師通常會(huì)理解為要求存儲(chǔ)出版版本而不是同行評(píng)議的最終版本。如果作者不能存儲(chǔ)正確的版本或堅(jiān)持存儲(chǔ)出版版本，機(jī)構(gòu)就要實(shí)施暗存儲(chǔ)直到機(jī)構(gòu)獲得開放許可。

困擾教師的另一個(gè)主要問(wèn)題是與出版商簽訂的出版協(xié)議是否會(huì)與機(jī)構(gòu)存儲(chǔ)相沖突，如果不能達(dá)成一致，是否會(huì)影響自己的成果出版。這些都需要實(shí)施開放獲取政策的大學(xué)為教師提供相關(guān)的版權(quán)服務(wù)，幫助教師審查版權(quán)協(xié)議或增加作者補(bǔ)遺條款。馬薩諸塞大學(xué)、密歇根大學(xué)、明尼蘇達(dá)大學(xué)和俄亥俄州立大學(xué)都有多種“成功策略”以保證機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的存儲(chǔ)，其中之一就包括就教師的存儲(chǔ)內(nèi)容與出版商談判[11]。

米尼奧大學(xué)創(chuàng)設(shè)了“為作者與讀者提供增值服務(wù)”，其中包括“幫助頁(yè)面與用戶指南……以幫助作者判斷是否可以將他們的作品在開放獲取的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中公開，而不侵犯任何簽署在先的版權(quán)”[12]。南安普敦大學(xué)通過(guò)由圖書館提供為研究人員提供版權(quán)指導(dǎo)來(lái)鼓勵(lì)存儲(chǔ)；格拉斯哥大學(xué)通過(guò)研究許可協(xié)議或就許可問(wèn)題直接聯(lián)絡(luò)出版商的方式為作者提供版權(quán)支持。

3.3開發(fā)增值服務(wù)

為了幫助順利推行開放獲取政策，大學(xué)還可以開發(fā)一些增值服務(wù)，讓教師體會(huì)到將個(gè)人成果開放獲取的益處，以激發(fā)教師的存儲(chǔ)積極性。

麻省理工學(xué)院首創(chuàng)了一項(xiàng)技術(shù)，用于跟蹤存儲(chǔ)到機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的文章是如何被使用的，該技術(shù)是將一份聲明添加到機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)所存儲(chǔ)的文章的PDF頁(yè)前面，聲明要求采用鏈接到一個(gè)web頁(yè)的方式告知該文章的用途。聲明有以下表述“麻省的教工已同意將這篇文章開放獲取，請(qǐng)分享這篇文章開放獲取給您帶來(lái)了什么幫助”，使用者的分享內(nèi)容將會(huì)被編輯并共享，通過(guò)使用者提供的鏈接，可以進(jìn)一步得到使用者更多的信息，不過(guò)，這些都是由使用者選擇性提供的[13]。

博伊西州立大學(xué)在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中設(shè)置了“作者認(rèn)可的書目”，不僅可以將教師的學(xué)術(shù)著作列入書目，也可以借此展示大學(xué)收集的成果，如果教師的著作存儲(chǔ)在機(jī)構(gòu)庫(kù)中，那么就會(huì)被列入該書目，一并參加與此相關(guān)的推廣活動(dòng)。這一舉措不僅提高了機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的下載量，同時(shí)也在教師中提升了對(duì)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的認(rèn)識(shí)[14]。

3.4提供數(shù)據(jù)指標(biāo)分析服務(wù)

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)還可以開發(fā)提供多種數(shù)據(jù)指標(biāo)的分析服務(wù)，最終的數(shù)據(jù)分析結(jié)論可以只面向提交了作品的教師開放，包括下載量、瀏覽量等。

愛(ài)丁堡大學(xué)使用谷歌分析工具來(lái)分析機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的被使用情況并統(tǒng)計(jì)下載次數(shù)。這些指標(biāo)可以通過(guò)DSpace與谷歌分析軟件API來(lái)呈現(xiàn)[15]。北安普頓大學(xué)使用IRStats、谷歌分析工具以及定制報(bào)告等方式來(lái)確定總下載量與數(shù)據(jù)的使用情況，并將這些指標(biāo)數(shù)據(jù)提供給院長(zhǎng)和研究者。

布里斯托大學(xué)開發(fā)了ResearchRevealed工具，可以“提供給研究人員與學(xué)術(shù)支持者關(guān)于出版物、人、部門、內(nèi)外部資金資助的集成視圖……允許學(xué)者從外部網(wǎng)站迅速捕獲關(guān)于自己研究的影響的證據(jù)，記錄個(gè)人的知識(shí)產(chǎn)出的數(shù)據(jù)軌跡”[16]。

日本九州大學(xué)除了為研究人員提供引用統(tǒng)計(jì)與下載量統(tǒng)計(jì)外，還定制了“研究人員數(shù)據(jù)庫(kù)”[17]。該數(shù)據(jù)庫(kù)與一個(gè)可以分析相同讀者在訪問(wèn)獲取上的共現(xiàn)數(shù)據(jù)的反饋系統(tǒng)鏈接在一起，研究人員通過(guò)身份認(rèn)證就可以獲得這些數(shù)據(jù)。

3.5機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的個(gè)性化呈現(xiàn)

機(jī)構(gòu)可以創(chuàng)設(shè)自定義的網(wǎng)頁(yè)來(lái)展示有特色的研究者和他們?cè)跈C(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中的成果，這樣的努力可以在更大的程度上挖掘出機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)所帶來(lái)的網(wǎng)絡(luò)社區(qū)效應(yīng)與個(gè)性化效應(yīng)。

博伊西州立大學(xué)就提供研究人員個(gè)人主頁(yè)“Selected Works”，以突出每位成員的學(xué)術(shù)成就。開放存取聯(lián)合會(huì)(COAR)的一份報(bào)告提到，香港大學(xué)研究人員設(shè)置了“Researcher Pages”，包括研究者的研究興趣、隸屬專業(yè)協(xié)會(huì)、聯(lián)系信息、出版物、個(gè)人成就、基金資助等計(jì)量分析數(shù)據(jù)[18]。

中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)知識(shí)庫(kù)-教師文庫(kù)提供了教師的綜合信息，包括個(gè)人介紹、媒體報(bào)道、出版的專著與論文，教學(xué)活動(dòng)，研究項(xiàng)目與成果，專利等信息[19]。全面展示教師的個(gè)人成就。

羅切斯特大學(xué)的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)設(shè)置了“contributor pages”，該頁(yè)面“統(tǒng)計(jì)下載次數(shù)……最受歡迎的著作”，并且給予教師“添加或刪除文檔和修改元數(shù)據(jù)”的權(quán)限。該大學(xué)還設(shè)置了“用戶工作區(qū)(user workspace)”，提供給研究人員“他們自己的基于網(wǎng)絡(luò)的文件系統(tǒng)”，以“下載—修改—上傳”并分享他們的研究過(guò)程。此外，還設(shè)置了“portfolio page”，通過(guò)該頁(yè)面教師用戶可以控制自己作品成果的呈現(xiàn)[20]。

高校科研成果是全人類共有的知識(shí)資源，這些智力成果的共用共享不僅需要頒布政策加以保障，更需要采用多種策略持續(xù)不斷的推動(dòng)政策的實(shí)施。我國(guó)高校的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)還處于起步階段，而世界主要發(fā)達(dá)國(guó)家在此方面已經(jīng)取得了相當(dāng)成熟的經(jīng)驗(yàn)，這對(duì)我國(guó)高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的建設(shè)可持續(xù)運(yùn)行都具有寶貴的借鑒意義。

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(賴寧編發(fā))

Construction and Implementation Strategies of Open Access Policy about University Research Based on the Practice in Foreign

Yuan Shifen

(Nanjing University of Posts and Telecommunications, Nanjing, Jiangsu 210023, China)

AbstractThis article summarized the main types of open access policy in foreign universities, proposed the recommendations for the development of open access policy of our country. Combining with the incentives of institutions repositories' open access in foreign universities, suggested to promote the implementation of open access policy from varied promotion, copyright support, value-added service, metrics and personalization. 20 refs.

KeywordsOpen access policy. Research. University.

[收稿日期]2015-07-14

[作者簡(jiǎn)介]苑世芬，副研究館員，現(xiàn)在南京郵電大學(xué)圖書館工作。

[中圖法分類號(hào)]G250.7

[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A

[文章編號(hào)]1003-7845(2016)01-0057-05

*本文系江蘇高校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究基金資助項(xiàng)目“高校科研成果開放獲取戰(zhàn)略及政策研究”(2014SJB024)與南京郵電大學(xué)人文社會(huì)科學(xué)研究基金“我國(guó)IR存取模式及其對(duì)版權(quán)制度利益衡平的新訴求(NYS212029)研究成果之一。

【資源·共享】