湯吉軍　戚振宇

有些國企愿意以一定的股權(quán)引入非國資，壯大自己的實力、鞏固壟斷地位，獲得更多的壟斷利潤，國企高管也能因此提高經(jīng)營業(yè)績，獲得更多升遷的機會和薪酬。而當(dāng)因為高利潤而受到輿論抨擊時，可辯稱自己是混合所有制企業(yè)，需顧及非國有股東的投資收益

發(fā)展混合所有制經(jīng)濟，是深化國有企業(yè)改革的重要舉措。《國務(wù)院關(guān)于國有企業(yè)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟的意見》2015年9月發(fā)布以來，一些地方為快速推進本地區(qū)的混合所有制改革，向國企設(shè)定了限定時間并下達了硬性的量化指標(biāo)，與其他地區(qū)相互攀比混改的速度。此間，一些人盲目樂觀、放松警惕，忽視了混合后潛在的壟斷風(fēng)險。

可能出現(xiàn)新的壟斷

眾所周知，我國國企壟斷問題十分嚴重，很多人認為打破國企壟斷的一個好方法是發(fā)展混合所有制經(jīng)濟。然而，混改很有可能出現(xiàn)新的壟斷。

首先，混合所有制企業(yè)追求利潤最大化。民企基本可被視為理性經(jīng)濟人，民資控股的混合所有制企業(yè)自然追求利潤最大化，即便由國有資本控股，當(dāng)非國有股份達到一定比例后，在追求投資收益最大化的非國有股東的影響下，企業(yè)會有很強的追求利潤最大化的動機，否則非國資會選擇退出。不少非國資正是被國企大量的壟斷利潤吸引才參與混改。另一方面，有些國企愿意以一定的股權(quán)引入非國資，壯大自己的實力、鞏固壟斷地位，獲得更多的壟斷利潤，國企高管也能因此提高經(jīng)營業(yè)績，獲得更多升遷的機會和薪酬。此外，國企因此擁有了擋箭牌：當(dāng)因為高利潤而受到輿論抨擊時，可辯稱自己是混合所有制企業(yè)，需顧及非國有股東的投資收益。

混合所有制企業(yè)主觀上具有謀求壟斷的動機，客觀上具備提高壟斷程度的現(xiàn)實條件。一些大型國企混改后，由國資控股，依然在融資、補貼、土地、項目審批等多方面享有政府給予的優(yōu)惠待遇，仍然享有很高的行政待遇。由于具有很強的追求利潤最大化的動機，再加上強大的游說能力和雄厚的資金實力，它們完全可能游說政府甚至賄賂官員給予更多政策優(yōu)待，允許兼并其他企業(yè)。

其次，我國社會主義國家的性質(zhì)要求國有經(jīng)濟控制國民經(jīng)濟的命脈?，F(xiàn)實情況是，政府在過多的行業(yè)對非國企實行了嚴格的市場準(zhǔn)入限制，使得國企控制和壟斷了過多的行業(yè)。如，金融和電信一直被視為關(guān)系到國家安全的行業(yè)，民營和外資企業(yè)面臨嚴格的市場準(zhǔn)入限制，而這些行業(yè)在西方屬競爭性行業(yè)，市場準(zhǔn)入限制非常少，很多聞名世界的大銀行都是私人銀行，如摩根士丹利、美銀美林集團、瑞銀集團，全球最大的移動通信運營商沃達豐是私企。由于政府對非國企過度的市場準(zhǔn)入限制，國有控股混合所有制企業(yè)很容易獲得并鞏固壟斷地位。

再者，地方官員為出政績而大力扶持國有控股混合所有制企業(yè)。長期以來，在對地方政府官員政績考核時，GDP總量及其增長率成了核心考核指標(biāo)。政治晉升的機會總是很少的，很多官員為了升遷，想方設(shè)法增加本地GDP。消費、投資和出口是拉動經(jīng)濟增長的“三輛馬車”，短期內(nèi)一個地區(qū)的消費總額和出口總額并不容易增加，增加投資總額自然成為官員促進本地GDP增長的主要方式。國企通常技術(shù)水平較高、資金實力較為雄厚、市場準(zhǔn)入限制較少，所以地方官員會把增加投資的希望寄托在當(dāng)?shù)貒蟆５胤秸€掌握著國企的控股權(quán)和高管的任免權(quán)，所以這些國企會積極配合政府而增加投資。國資控股混合所有制企業(yè)能獲得地方政府的大力扶持和各種優(yōu)惠待遇，自然很有可能取得壟斷地位。

混合所有制企業(yè)壟斷的危害，體現(xiàn)在五大方面。

其一，導(dǎo)致商品短缺，并減少社會總經(jīng)濟福利。

其二，影響其他相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，降低對外資的吸引力。我國重要的基礎(chǔ)行業(yè)基本都由國企壟斷，這些行業(yè)的產(chǎn)品和服務(wù)價格的高低關(guān)系到企業(yè)生產(chǎn)成本的高低。目前，美國很多地區(qū)的工業(yè)用電、水、天然氣、通訊、污水處理價格比中國還低，運輸費遠低于中國?；旄暮螅庐a(chǎn)生的國有控股混合所有制企業(yè)壟斷會進一步抬高企業(yè)的生產(chǎn)成本，嚴重制約相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，降低國際競爭力，也會進一步降低對外資的吸引力，影響經(jīng)濟的發(fā)展。

其三，影響所在行業(yè)的技術(shù)進步，不利于這些產(chǎn)業(yè)的長期發(fā)展?；旌纤兄破髽I(yè)的壟斷會使其輕易獲得大量壟斷利潤，從而明顯減弱其技術(shù)創(chuàng)新的動機。

其四，導(dǎo)致投資不足，從而影響經(jīng)濟增長。處于壟斷地位的混合所有制企業(yè)會游說政府出臺政策限制其他企業(yè)進入其所在行業(yè)，也會采取措施阻止?jié)撛诟偁幷叩倪M入，從而減少社會資本的投資范圍。

此外，誘發(fā)腐敗。國資控股的混合所有制企業(yè)壟斷，產(chǎn)生的一個重要原因是政府部門濫用行政權(quán)力對競爭進行限制，屬“行政壟斷”。這會使得企業(yè)為了維持壟斷地位而不斷向政府游說、向官員行賄，甚至結(jié)成利益同盟，導(dǎo)致嚴重的腐敗問題。

公平有序推進混改

2015年12月9日的國務(wù)院常務(wù)會議上，李克強總理表示，“我們在上一輪國企改革中拆分壟斷企業(yè)，形成市場競爭，這是進步。千萬不能再回到壟斷的‘老路’上！要根據(jù)時代發(fā)展和當(dāng)前進一步推動市場競爭的需要，把兼并重組和混合所有制改革結(jié)合起來，確保國有資產(chǎn)保值增值?！被旄牡耐瑫r，要采取措施規(guī)避潛在的壟斷風(fēng)險。

首先，分行業(yè)、分環(huán)節(jié)地發(fā)展混合所有制經(jīng)濟。眾多競爭性行業(yè)由于存在不少勢均力敵的企業(yè)，混改通常不會導(dǎo)致壟斷。鐵路、電力等自然壟斷性行業(yè)既有自然壟斷性環(huán)節(jié)，又有競爭性環(huán)節(jié)，例如，鐵路行業(yè)中的列車生產(chǎn)、鐵軌鋪設(shè)、車站建設(shè)等屬競爭性環(huán)節(jié)，電力行業(yè)中的電力設(shè)備及相關(guān)器材、發(fā)電等屬競爭性環(huán)節(jié)；鐵路運營和供電則屬于壟斷性環(huán)節(jié)。對壟斷性環(huán)節(jié)，不能引入非公有資本。對競爭性環(huán)節(jié)，應(yīng)該鼓勵混改。

其次，創(chuàng)造公平競爭的市場環(huán)境，調(diào)整市場結(jié)構(gòu)。必須盡快破除各種形式的行政壟斷，減少國企享受的政策優(yōu)待，破除民企面臨的隱形市場壁壘，使各類經(jīng)濟主體平等使用生產(chǎn)要素，盡快創(chuàng)造真正公平的競爭環(huán)境。要實行規(guī)范的市場準(zhǔn)入負面清單制度，切實放寬市場準(zhǔn)入，例如，金融和電信行業(yè)完全可以進一步放寬市場準(zhǔn)入，只要實施有效的監(jiān)管，民企和外企的進入并不能威脅國家安全。要盡快區(qū)分自然壟斷性行業(yè)中的競爭性環(huán)節(jié)，并放寬競爭性環(huán)節(jié)的市場準(zhǔn)入。這樣就能有效增加競爭性行業(yè)和競爭性環(huán)節(jié)中的企業(yè)數(shù)量，為潛在的壟斷混合所有制企業(yè)培養(yǎng)競爭對手，從而有效抑制壟斷的出現(xiàn)。

第三，取消國企行政級別，盡快改變官員政績考核方式。當(dāng)前國企高管普遍享受很高的行政待遇，國企普遍享受過多的特權(quán)，政企不分；另一方面，以GDP總量及其增長率為核心指標(biāo)的政績考核方式，很容易刺激地方政府為促進經(jīng)濟增長而給予國企過多優(yōu)惠待遇。所以，務(wù)必要取消國企行政級別，盡快改變官員政績考核方式。

此外，修訂《反壟斷法》，設(shè)立專門的反壟斷機構(gòu)。當(dāng)前《反壟斷法》對國企給予過多的豁免，對國企壟斷行為進行查處的案例非常少。必須修訂《反壟斷法》，使自然壟斷性行業(yè)的競爭性環(huán)節(jié)以及競爭性行業(yè)中的國企都受到嚴格約束。同時，應(yīng)設(shè)立級別高、權(quán)威性強、公平公正的反壟斷執(zhí)行機構(gòu)，以獨立公正的經(jīng)濟學(xué)家和法律專家為機構(gòu)的核心成員，當(dāng)政府部門濫用行政權(quán)力促成行政壟斷時，反壟斷執(zhí)行機構(gòu)有權(quán)宣布相關(guān)行政部門的行為違反《反壟斷法》，并責(zé)令其改正。

湯吉軍系吉林大學(xué)中國國有經(jīng)濟研究中心副主任、教授