謝華寧（中國(guó)政法大學(xué)　民商經(jīng)濟(jì)法學(xué)院，北京　100088）

建設(shè)工程合同招投標(biāo)行為的法律性質(zhì)

謝華寧
（中國(guó)政法大學(xué)民商經(jīng)濟(jì)法學(xué)院，北京100088）

建設(shè)工程合同招標(biāo)通說(shuō)認(rèn)為屬要約邀請(qǐng)，但撤銷(xiāo)招標(biāo)是否應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任？中標(biāo)通知書(shū)發(fā)出后合同成立并生效，但此時(shí)成立并生效的合同是預(yù)約合同還是本約合同，在理論和司法實(shí)踐中存有較大爭(zhēng)議。因此，需要根據(jù)預(yù)約合同的基本理論，從我國(guó)建設(shè)工程的實(shí)踐、國(guó)家對(duì)建設(shè)工程合同的管理需要以及相關(guān)司法解釋入手，對(duì)中標(biāo)通知書(shū)發(fā)出后所成立的合同的性質(zhì)進(jìn)行界定。

建設(shè)工程合同；招標(biāo)投標(biāo)；中標(biāo)通知書(shū)；預(yù)約合同；本約合同

一般合同的訂立，都需經(jīng)過(guò)要約與承諾這兩個(gè)階段?！吨腥A人民共和國(guó)合同法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng) 《合同法》）第13條就明確規(guī)定：“當(dāng)事人訂立合同，采取要約、承諾方式?！蔽覈?guó)目前大多數(shù)建設(shè)工程合同都是采用招投標(biāo)方式訂立的。采用招標(biāo)投標(biāo)方式訂立合同的程序?yàn)椋赫袠?biāo)、投標(biāo)、開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)并發(fā)出中標(biāo)通知書(shū)，最后雙方依據(jù)中標(biāo)通知書(shū)及投標(biāo)文件簽訂合同。這些程序同樣可以運(yùn)用要約與承諾的理論來(lái)分析其合同成立和生效的問(wèn)題。

通過(guò)招投標(biāo)訂立的建設(shè)工程合同何時(shí)成立和生效，是目前爭(zhēng)議較大的問(wèn)題，特別是對(duì)招標(biāo)行為和中標(biāo)通知書(shū)的法律性質(zhì)，認(rèn)識(shí)不一，甚至導(dǎo)致司法實(shí)踐“同案情，不同判決”的現(xiàn)象出現(xiàn)，嚴(yán)重影響工程建設(shè)市場(chǎng)的健康發(fā)展。這也是為何本文僅就招標(biāo)行為和中標(biāo)通知書(shū)這兩個(gè)爭(zhēng)議較大的問(wèn)題進(jìn)行理論探討和實(shí)踐分析的原因所在。

一、建設(shè)工程合同招標(biāo)的法律性質(zhì)

建設(shè)工程合同招標(biāo)的法律性質(zhì)，通說(shuō)認(rèn)為是要約邀請(qǐng)。盡管我國(guó)《合同法》也明確規(guī)定，招標(biāo)公告是要約邀請(qǐng)，但長(zhǎng)期以來(lái)，在我國(guó)理論上和實(shí)踐中一直存在不同的認(rèn)識(shí)。具體而言，主要有如下三種不同的觀點(diǎn)：

有學(xué)者認(rèn)為，招標(biāo)行為屬于要約邀請(qǐng)，不具有要約的效力［1］。持這種觀點(diǎn)的學(xué)者內(nèi)部也不盡統(tǒng)一。大陸法系學(xué)者一般認(rèn)為，招標(biāo)只是一種要約邀請(qǐng)，屬于事實(shí)行為，本身不具有任何法律上的意義；但英美法學(xué)者雖也承認(rèn)招標(biāo)為要約邀請(qǐng)，但同時(shí)認(rèn)為招標(biāo)具有法律意義，理由是招標(biāo)文件發(fā)出以后，已構(gòu)成承包合同條件，對(duì)承發(fā)包雙方具有約束力。

還有學(xué)者認(rèn)為，招標(biāo)的法律性質(zhì)為要約。持該觀點(diǎn)的學(xué)者認(rèn)為，招標(biāo)公告或招標(biāo)邀請(qǐng)函的內(nèi)容明確具體，完全符合要約的形式要求。同時(shí)法律賦予了招標(biāo)行為一定的法律約束力，比如說(shuō)招標(biāo)人不得擅自改變已發(fā)出的招標(biāo)文件，否則要賠償由此而給投標(biāo)人造成的損失；另外法律還對(duì)招標(biāo)行為進(jìn)行了期限限制，招標(biāo)文件中也規(guī)定了招標(biāo)有效期，這已經(jīng)超出了要約邀請(qǐng)的范疇。

另有學(xué)者認(rèn)為，原則上建設(shè)工程招標(biāo)不具有要約效力，但是當(dāng)招標(biāo)人在招標(biāo)公告中或者招標(biāo)邀請(qǐng)函中已經(jīng)明確表示將與投標(biāo)最優(yōu)者簽訂合同，則招標(biāo)人負(fù)有在開(kāi)標(biāo)后與投標(biāo)最優(yōu)者簽訂合同的義務(wù)，這種情況下的招標(biāo)便具有要約的法律性質(zhì)。

筆者認(rèn)為，建設(shè)工程招標(biāo)應(yīng)當(dāng)按照《合同法》第15條的規(guī)定來(lái)認(rèn)識(shí)其法律性質(zhì)，①中華人民共和國(guó)合同法》第15條規(guī)定:“要約邀請(qǐng)是希望他人向自己發(fā)出要約的意思表示。寄送的價(jià)目表、拍賣(mài)公告、招標(biāo)公告、招股說(shuō)明書(shū)、商業(yè)廣告等為要約邀請(qǐng)。商業(yè)廣告的內(nèi)容符合要約規(guī)定的，視為要約。”招標(biāo)應(yīng)當(dāng)屬于要約邀請(qǐng)。首先，招標(biāo)不具有直接的締約意圖，而是希望通過(guò)投標(biāo)方式，選擇出條件最優(yōu)的投標(biāo)者作為簽訂建設(shè)工程合同的對(duì)象；其次，盡管招標(biāo)文件中也附有合同文本，但作為合同的主要條款的價(jià)格條款（標(biāo)底），在招標(biāo)文件中是不出現(xiàn)的；再次，招標(biāo)方一般在招標(biāo)文件中，都明確表示不受招標(biāo)文件的約束。在我國(guó)九部委①九部委是指：國(guó)家發(fā)展改革委、工業(yè)和信息化部、財(cái)政部、住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部、交通運(yùn)輸部、鐵道部、水利部、廣電總局、中國(guó)民用航空局。聯(lián)合制訂的《標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》（2007）中就表明：“在投標(biāo)截止時(shí)間15天前，招標(biāo)人可以書(shū)面形式修改招標(biāo)文件，并通知所有已購(gòu)買(mǎi)招標(biāo)文件的投標(biāo)人?！雹趨⒁?jiàn)九部委聯(lián)合制訂的《標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》（2007）第一卷，第二章、投標(biāo)人須知，2.3招標(biāo)文件的修改。

有人認(rèn)為，建設(shè)工程招標(biāo)具有一定程度的法律約束力。具體理由是，根據(jù)《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《招投標(biāo)法》）第23條規(guī)定:“招標(biāo)人對(duì)已發(fā)出的招標(biāo)文件進(jìn)行必要的澄清或修改，應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)文件要求提交投標(biāo)文件截止時(shí)間至少十五日前，以書(shū)面形式通知所有招標(biāo)文件收受人?！笨梢?jiàn)，依我國(guó)法律及有關(guān)交易習(xí)慣，建設(shè)工程招標(biāo)具有一定程度的法律約束力，招標(biāo)人不得擅自改變已發(fā)出的招標(biāo)文件。立法賦予招標(biāo)法律約束力的理由，主要是考慮到投標(biāo)人在了解招標(biāo)人的招標(biāo)意思后，會(huì)做大量的準(zhǔn)備工作，且投標(biāo)人只有一次投標(biāo)權(quán)，投標(biāo)后就不得對(duì)投標(biāo)文件再作修改。因此，如果允許招標(biāo)人在招標(biāo)公告發(fā)出后隨意修改招標(biāo)文件的內(nèi)容或撤回招標(biāo)，勢(shì)必造成投標(biāo)人不必要的經(jīng)濟(jì)損失和不穩(wěn)定的心理壓力。因而，從規(guī)范市場(chǎng)行為，保障公平競(jìng)爭(zhēng)角度，有必要賦予招標(biāo)以法律約束力。如果招標(biāo)人擅自改變已發(fā)出招標(biāo)文件，應(yīng)賠償由此而給投標(biāo)人造成的損失。這種賠償責(zé)任屬于締約過(guò)失責(zé)任。［2］

筆者認(rèn)為，這種觀點(diǎn)值得商榷。對(duì)于招標(biāo)活動(dòng)，招標(biāo)人無(wú)法保證投標(biāo)人中標(biāo)，招標(biāo)人也不對(duì)投標(biāo)人在投標(biāo)中的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。從發(fā)出招標(biāo)、公告開(kāi)始至投標(biāo)截止日期為止，這段期間屬于要約邀請(qǐng)階段，在此期間內(nèi)，招標(biāo)人在不違背誠(chéng)信原則的前提下，可以對(duì)招標(biāo)文件進(jìn)行補(bǔ)充、修改，甚至撤銷(xiāo)招標(biāo)公告，即便是投標(biāo)人已經(jīng)為投標(biāo)做了準(zhǔn)備，招標(biāo)人就因此給投標(biāo)人造成的損失仍無(wú)須承擔(dān)任何責(zé)任。這種損失應(yīng)認(rèn)為是投標(biāo)人自己應(yīng)承擔(dān)的正常商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。

國(guó)際組織如世界銀行也持相同的態(tài)度。在世界銀行編制的招標(biāo)文件中規(guī)定：招標(biāo)人“保留在授予合同前的任何時(shí)候接受或拒絕任何投標(biāo)，取消招標(biāo)和拒絕所有投標(biāo)的權(quán)利，無(wú)須對(duì)受影響的投標(biāo)者承擔(dān)任何責(zé)任，也沒(méi)有義務(wù)將招標(biāo)者的行動(dòng)背景通知受影響的投標(biāo)者。”③參見(jiàn)《世界銀行貸款項(xiàng)目國(guó)際招標(biāo)文件》，二、投標(biāo)者須知，Ⅶ合同授予，31、接受和拒絕任何或所有投標(biāo)的權(quán)利。

二、關(guān)于中標(biāo)通知書(shū)的法律效力問(wèn)題

招投標(biāo)已然成為了國(guó)際工程建設(shè)市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)交易模式。但其他國(guó)家大都沒(méi)有獨(dú)立的招投標(biāo)立法，對(duì)于中標(biāo)通知書(shū)的法律效力問(wèn)題，也缺乏統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)。英國(guó)建筑法上認(rèn)為，若業(yè)主的招標(biāo)文件內(nèi)容比較齊備，如：包括工程合同的通用條件、特殊條件等，合同的條款基本齊全，法院傾向于中標(biāo)通知書(shū)的發(fā)出構(gòu)成合同成立；反之，如業(yè)主招標(biāo)文件中涉及的一些事宜缺乏詳細(xì)的規(guī)定，還須進(jìn)一步簽署協(xié)議方能完善合同時(shí)，法院傾向于判決中標(biāo)通知書(shū)的發(fā)出不構(gòu)成合同的成立。［3］

我國(guó)《招標(biāo)投標(biāo)法》第45條規(guī)定：“中標(biāo)人確定后，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)向中標(biāo)人發(fā)出中標(biāo)通知書(shū)，并同時(shí)將中標(biāo)結(jié)果通知所有未中標(biāo)的投標(biāo)人。中標(biāo)通知書(shū)對(duì)招標(biāo)人和中標(biāo)人具有法律效力。中標(biāo)通知書(shū)發(fā)出后，招標(biāo)人改變中標(biāo)結(jié)果的，或者中標(biāo)人放棄中標(biāo)項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)法律責(zé)任?！钡?6條第1款規(guī)定：“招標(biāo)人和中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自中標(biāo)通知書(shū)發(fā)出之日起30日內(nèi)，按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件訂立書(shū)面合同。招標(biāo)人和中標(biāo)人不得再行訂立背離合同實(shí)質(zhì)性?xún)?nèi)容的其他協(xié)議?！?/p>

正是上述規(guī)定，在學(xué)界和工程建設(shè)領(lǐng)域引發(fā)了極大的爭(zhēng)議。中標(biāo)通知書(shū)發(fā)出后，合同處于何種的法律狀態(tài)，專(zhuān)家學(xué)者對(duì)此認(rèn)識(shí)不一，主要有以下三種觀點(diǎn)。

第一種觀點(diǎn)認(rèn)為，中標(biāo)通知書(shū)系經(jīng)過(guò)投標(biāo)（要約）、中標(biāo)（承諾）程序，符合《合同法》關(guān)于合同訂立的規(guī)定，因此，合同已成立生效。盡管按《招標(biāo)投標(biāo)法》第46條的規(guī)定，雙方還需再簽訂一份施工合同，但那只是對(duì)雙方在招投標(biāo)文件中約定的事項(xiàng)加以確定而已，所以即便一方拒絕簽訂正式施工合同，也不影響合同實(shí)質(zhì)成立并生效的事實(shí)。如其不按投標(biāo)中標(biāo)所約定的事項(xiàng)辦理，即構(gòu)成違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，甚至需賠償對(duì)方可得利益（利潤(rùn)）損失。著名民法學(xué)者王利明教授也持此種觀點(diǎn)，認(rèn)為發(fā)出中標(biāo)通知書(shū)時(shí)雙方當(dāng)事人已經(jīng)就合同主要條款達(dá)成協(xié)議，應(yīng)當(dāng)認(rèn)為合同已經(jīng)成立。［4］這種觀點(diǎn)的主要理由有：第一，中標(biāo)通知書(shū)發(fā)出屬于承諾，根據(jù)《合同法》第25條規(guī)定，承諾生效時(shí)合同成立。所以中標(biāo)通知書(shū)具有合同成立的效力；第二，根據(jù)《招投標(biāo)法》第45條的規(guī)定，中標(biāo)通知書(shū)對(duì)招標(biāo)人和中標(biāo)人都具有法律約束力，若合同未成立，其法律約束力從何體現(xiàn)，也無(wú)法解釋為何《招投標(biāo)法》規(guī)定中標(biāo)通知書(shū)發(fā)出后，當(dāng)事人不得再行訂立與中標(biāo)通知書(shū)實(shí)質(zhì)內(nèi)容不一致的合同；第三，某些國(guó)際行業(yè)組織，如FIDIC，也認(rèn)同中標(biāo)通知書(shū)為合同成立標(biāo)志，接受中標(biāo)函的日期為雙方訂立合同協(xié)議書(shū)的日期。

第二種觀點(diǎn)認(rèn)為，根據(jù)《合同法》第270條的規(guī)定，建設(shè)工程合同屬于要式合同，招標(biāo)人與中標(biāo)人必須專(zhuān)門(mén)簽署一份施工合同，且《招標(biāo)投標(biāo)法》第46條又有要求，所以雙方未簽訂正式施工合同的，說(shuō)明合同還無(wú)法成立，更未生效。主要理由在于：第一，《合同法》第32條規(guī)定，合同應(yīng)當(dāng)采用書(shū)面形式的，應(yīng)當(dāng)自雙方當(dāng)事人在書(shū)面合同上簽字或蓋章時(shí)成立；第二，審判實(shí)踐處理建設(shè)工程合同糾紛大多依據(jù)合同書(shū)，只是在合同約定發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，才參照投標(biāo)文件和中標(biāo)通知書(shū)的規(guī)定［5］；第三，招投標(biāo)文件主要包括價(jià)款、工期、質(zhì)量等著主要合同條款，合同履行等其他條款還需合同書(shū)進(jìn)一步確認(rèn)；第四，根據(jù)我國(guó)推行的施工等合同文本，招標(biāo)文件、中標(biāo)通知書(shū)都是合同的組成部分，但在效力層次上，則都低于發(fā)包人與承包人簽訂的協(xié)議書(shū)。所以一方拒絕簽訂正式施工合同的，只能追究其締約過(guò)失責(zé)任，只能獲得對(duì)方為簽訂合同而支出的有限的實(shí)際損失，如交通費(fèi)等。

而第三種觀點(diǎn)，則參照《最高人民法院關(guān)于審理買(mǎi)賣(mài)合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋》第2條的規(guī)定，傾向于認(rèn)為中標(biāo)通知書(shū)發(fā)出系成立了一個(gè)預(yù)約合同，一方不履行訂立正式建設(shè)工程合同的義務(wù)，對(duì)方可以請(qǐng)求承擔(dān)不訂立合同的違約責(zé)任或要求解除預(yù)約合同并主張損害賠償。持該觀點(diǎn)的學(xué)者認(rèn)為，預(yù)約合同說(shuō)較好的說(shuō)明了中標(biāo)書(shū)發(fā)出后的合同所處的法律狀態(tài)，比較符合建設(shè)工程合同實(shí)踐的狀況。比如，在土地使用權(quán)合同招標(biāo)中，從發(fā)出招標(biāo)公告到發(fā)出中標(biāo)通知書(shū)階段形成的合同從屬性上講是一份民事合同，從階段性劃分是一份預(yù)約合同；之后國(guó)家土地管理部門(mén)和中標(biāo)人簽訂正式的 《國(guó)有土地使用權(quán)出讓合同》從屬性上講屬于行政合同，從階段上劃分屬于本約合同，這里，兩個(gè)階段的合同一個(gè)是民事合同一個(gè)是行政合同，比較清楚的說(shuō)明了通過(guò)招投標(biāo)活動(dòng)簽訂合同應(yīng)當(dāng)分為兩階段的現(xiàn)實(shí)狀態(tài)。［6］

筆者同意第三種觀點(diǎn)，認(rèn)為中標(biāo)通知書(shū)具有預(yù)約合同承諾的性質(zhì)?！邦A(yù)約是與本約相對(duì)應(yīng)的，即約定將來(lái)成立一定契約的契約，本約則是履行該預(yù)約后而成立的契約。”［7］大陸法系某些國(guó)家在其民法典中對(duì)預(yù)約有相關(guān)規(guī)定。如《意大利民法典》對(duì)預(yù)約定義為：“通過(guò)將行訂立合同的協(xié)議，當(dāng)事人使自己承擔(dān)在將來(lái)訂立一個(gè)確定性合同的義務(wù)?！保?］

我國(guó)民法或合同法并沒(méi)有對(duì)預(yù)約合同作規(guī)定，但并不排除合同當(dāng)事人出于實(shí)際需要，訂立預(yù)約合同。中標(biāo)通知書(shū)就是具有對(duì)預(yù)約合同承諾的性質(zhì)，而不是對(duì)本約的承諾。筆者認(rèn)為主要有以下理由：

1．符合我國(guó)建設(shè)工程合同訂立的實(shí)際情況。如《標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》（2007）中包括施工合同條款，盡管明確規(guī)定強(qiáng)制適用于政府投資的招投標(biāo)項(xiàng)目，但其中作為招投標(biāo)文件中的合同條款，并不符合具體的工程建設(shè)項(xiàng)目的需要。工程建設(shè)項(xiàng)目千差萬(wàn)別，在建設(shè)工程合同訂立過(guò)程中，一定要結(jié)合本項(xiàng)目的具體實(shí)際情況來(lái)制定。《標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》（2007）也允許發(fā)包方與承包方就項(xiàng)目的特殊要求，在招投標(biāo)結(jié)束后，在特殊條款中作有別于通用條款的規(guī)定，以便項(xiàng)目建設(shè)的順利實(shí)施。這也是為何《招投標(biāo)法》第46條第1款規(guī)定招標(biāo)人和中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自中標(biāo)通知書(shū)發(fā)出之日起30日內(nèi)，按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件訂立書(shū)面合同的原因之一。工程建設(shè)招投標(biāo)的目的就是選擇最優(yōu)的簽約對(duì)象，簽約對(duì)方選定后，再由雙方簽訂正式合同，符合預(yù)約的特征。有學(xué)者認(rèn)為，如果將包含本約合同必備條款的合同視作預(yù)約合同，將會(huì)導(dǎo)致預(yù)約合同與本約合同之間的混淆”。［9］這種觀點(diǎn)值得商榷，預(yù)約合同并不排斥在其中規(guī)定有本約中應(yīng)有的合同條款，只是預(yù)約合同的目的是履行本約的簽訂責(zé)任。如果預(yù)約與本約在內(nèi)容上完全一致，則可把預(yù)約視為本約。

2.與我國(guó)對(duì)建設(shè)工程合同管理的需要相適應(yīng)。建設(shè)工程合同一般具有建設(shè)周期長(zhǎng)，涉及社會(huì)公共利益的特點(diǎn)。因此建設(shè)工程合同也是國(guó)家干預(yù)最多的合同。至今還沒(méi)有任何一種合同像建設(shè)工程合同那樣，受到國(guó)家全方位的干預(yù)：在合同訂立前，建設(shè)項(xiàng)目的立項(xiàng)和報(bào)批，要符合國(guó)家規(guī)定的程序，取得相應(yīng)的許可證書(shū)；在合同訂立方面，不僅限定了合同雙方當(dāng)事人的資格，同時(shí)對(duì)合同訂立的方式和程序也有明確規(guī)定；建設(shè)工程合同的履行更是處處體現(xiàn)國(guó)家的干預(yù)，如工程建設(shè)的質(zhì)量、工期、工程款的支付等。這些充分表明我國(guó)建設(shè)工程合同受到經(jīng)濟(jì)法等部門(mén)法的調(diào)整，有行政監(jiān)管和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)雙重特性。

出于對(duì)建設(shè)工程合同管理的需要，中標(biāo)通知書(shū)發(fā)出后30日內(nèi)，由發(fā)包方與承包方正式簽訂建設(shè)工程施工合同，在原先招投標(biāo)文件中的合同條款基礎(chǔ)上，完善雙方的權(quán)利義務(wù)配置，由雙方簽字蓋章后，建設(shè)工程合同方正式成立。隨后在一定期限內(nèi)，將該合同送交相關(guān)主管機(jī)關(guān)備案。合同雙方的權(quán)利義務(wù)以備案的合同為準(zhǔn)，不得另外簽訂違背實(shí)質(zhì)性條款的合同。因此，把中標(biāo)通知書(shū)視為預(yù)約合同的成立而不是本約合同成立，是符合我國(guó)實(shí)際情況要求的。實(shí)際上，預(yù)約合同在司法實(shí)踐中得到最高法院的認(rèn)可。2012年7月最高法院頒布施行了《最高人民法院關(guān)于審理買(mǎi)賣(mài)合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋》，其中第2條規(guī)定：“當(dāng)事人簽訂認(rèn)購(gòu)書(shū)、訂購(gòu)書(shū)、預(yù)訂書(shū)、意向書(shū)、備忘錄等預(yù)約合同，約定在將來(lái)一定期限內(nèi)訂立買(mǎi)賣(mài)合同，一方不履行訂立買(mǎi)賣(mài)合同的義務(wù)，對(duì)方請(qǐng)求其承擔(dān)預(yù)約合同違約責(zé)任或者要求解除預(yù)約合同并主張損害賠償?shù)模嗣穹ㄔ簯?yīng)予支持?！边@可以認(rèn)為是我國(guó)法律上首次確認(rèn)了預(yù)約合同。雖然該司法解釋在內(nèi)容上限于買(mǎi)賣(mài)合同，但實(shí)際上預(yù)約的適用范圍非常寬泛，還包括租賃、承攬等各種合同類(lèi)型。［10］建設(shè)工程合同從承攬合同脫胎而來(lái)，根據(jù)《合同法》第287條規(guī)定，建設(shè)工程合同沒(méi)有規(guī)定的，適用承攬合同的有關(guān)規(guī)定。

在招投標(biāo)訂立建設(shè)工程合同過(guò)程中引入預(yù)約合同的概念，可以將招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)大致分為兩個(gè)階段。第一階段為締結(jié)預(yù)約合同過(guò)程，即投標(biāo)人向招標(biāo)人繳納投標(biāo)保證金，作為履行預(yù)約合同的擔(dān)保，保證其要約的真實(shí)、可靠性；第二階段則為通過(guò)對(duì)預(yù)約合同的補(bǔ)充和完善，正式簽訂本約書(shū)合同，使本約成立和生效，在締結(jié)本約合同的這一階段的過(guò)程中，出于合同風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的需要，投標(biāo)人向招標(biāo)人以“立約定金”的形式繳納履約保證金，以作為本約合同履約的擔(dān)保。預(yù)約合同與本約合同的分別訂立，解決了《招標(biāo)投標(biāo)法》第45條、第46條引發(fā)的難題，對(duì)于理論和實(shí)踐都有重大意義。［11］

三、由中標(biāo)通知書(shū)引發(fā)的法律責(zé)任問(wèn)題

根據(jù)《招投標(biāo)法》第45條規(guī)定，中標(biāo)通知書(shū)對(duì)于招標(biāo)人和中標(biāo)人都具有法律約束力。發(fā)出中標(biāo)通知書(shū)后，招標(biāo)人改變中標(biāo)結(jié)果或中標(biāo)人放棄中標(biāo)項(xiàng)目的，均應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。但承擔(dān)何種責(zé)任，對(duì)當(dāng)事人影響重大。如果承擔(dān)違約責(zé)任，賠償范圍是合同履行后的期待利益損失，如中標(biāo)人通過(guò)履行合同取得的利潤(rùn)；［12］如果承擔(dān)締約過(guò)失責(zé)任，賠償范圍是信賴(lài)?yán)鎿p失，即辦理招投標(biāo)手續(xù)以及訂立建設(shè)工程合同所支出的費(fèi)用。

有學(xué)者認(rèn)為，如果中標(biāo)通知書(shū)不具有成立合同的效力，那么招標(biāo)人擅自改變中標(biāo)結(jié)果所承擔(dān)的是締約過(guò)失責(zé)任，僅賠償對(duì)方文本制作費(fèi)、交通費(fèi)、通訊費(fèi)、律師費(fèi)等，達(dá)不到懲治招標(biāo)方毀標(biāo)的效果，招投標(biāo)雙方利益難以平衡。［13］

其實(shí)把中標(biāo)通知書(shū)視為預(yù)約合同的成立，是不會(huì)發(fā)生這種情況的。當(dāng)事人違反了中標(biāo)通知書(shū)這一預(yù)約合同，導(dǎo)致工程建設(shè)合同這一本約合同不能簽訂，將承擔(dān)違反預(yù)約合同的違約責(zé)任。因?yàn)轭A(yù)約合同和本約合同是屬于兩個(gè)不同的法律關(guān)系，是兩個(gè)合同，如果招標(biāo)方擅自改變中標(biāo)結(jié)果或投標(biāo)方毀標(biāo)導(dǎo)致本約合同沒(méi)能簽訂，這時(shí)候本約合同不存在，更談不上承擔(dān)責(zé)任問(wèn)題，只能按預(yù)約合同違約責(zé)任處理，不能適用締約過(guò)失責(zé)任。違反預(yù)約合同一方要承擔(dān)損害賠償?shù)呢?zé)任。所謂的損害賠償，應(yīng)當(dāng)采完全賠償原則，即當(dāng)事人訂立合同時(shí)違約方可以合理預(yù)見(jiàn)到的損失。［14］當(dāng)然如果當(dāng)事人對(duì)預(yù)約合同違約責(zé)任有約定的，首先應(yīng)當(dāng)按約定處理。

在工程建設(shè)實(shí)踐中，履約保證金具有定金性質(zhì)，即立約定金。同時(shí)它也能起到約束招投標(biāo)雙方遵守中標(biāo)通知書(shū)的效力的作用。招標(biāo)方如果違反預(yù)約合同拒絕簽訂正式工程建設(shè)合同的，收受的保證金應(yīng)當(dāng)雙倍返還給投標(biāo)方；正如《工程建設(shè)項(xiàng)目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法》第85條所規(guī)定的：“如招標(biāo)人不履行合同的，應(yīng)當(dāng)雙倍返還中標(biāo)人履約保證金?！倍绻侵袠?biāo)方不簽訂正式工程建設(shè)合同的，將失去保證金。

四、結(jié)論

在通過(guò)招投標(biāo)方式訂立建設(shè)工程合同中，招標(biāo)行為應(yīng)定性為要約邀請(qǐng)，所以招標(biāo)人在不違背誠(chéng)實(shí)信用原則的基礎(chǔ)上在招標(biāo)階段可以對(duì)招標(biāo)文件進(jìn)行補(bǔ)充修改，甚至撤銷(xiāo)招標(biāo)，而無(wú)需承擔(dān)法律責(zé)任，此時(shí)投標(biāo)人若有損失，也屬正常的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。

中標(biāo)通知書(shū)導(dǎo)致預(yù)約合同的成立，而不具有成立建設(shè)工程合同（本約）的效力，這正是我國(guó)招投標(biāo)法第45條規(guī)定的本意，同時(shí)符合我國(guó)工程建設(shè)的現(xiàn)實(shí)情況和國(guó)家管理的需要。這樣的法律定位，對(duì)保證建設(shè)工程事業(yè)的有序和健康發(fā)展將起到保證作用。

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［13］孫杰，何佰洲.中標(biāo)通知書(shū)法律責(zé)任的性質(zhì)分析［J］.建筑，2007（6）:62.

【Abstract】Generally speaking，construction project contract tender is an invitation of offer，but should the withdrawal of the tender take the corresponding responsibility？After the contract is established and entered into force，there will be a big controversy in theory and judicial practice on whether the contract is a pre-contract or a complete contract.Therefore，it is necessary to define the nature of establishment of the contract after the issuance of the letter of acceptance according to the basic theory of pre-contract，from the practice of construction in our country，the state of construction project contract management and relevant judicial explanation.

【Keywords】construction contract；tendering and bidding；letter of cceptance；pre-contract；complete contract

Discussion on the Legal Nature of Tendering and Bidding of the Construction Contract

Xie HuaNing
（Civil，Commercial and Economic Law School，China University of Political Science and Law，Beijing 100088）

DF418

A

1671-5101（2016）04-0037-05

2016-01-21

謝華寧（1961-），男，福建三明人，中國(guó)政法大學(xué)民商經(jīng)濟(jì)法學(xué)院副教授，法學(xué)碩士。曾長(zhǎng)期在某大型工程咨詢(xún)機(jī)構(gòu)從事項(xiàng)目管理和相關(guān)政策研究工作。

（責(zé)任編輯：孫雯）