【摘 要】

學習成果的認證和轉(zhuǎn)換標準體系的構(gòu)建，與學習成果學分認證與轉(zhuǎn)換制度的使命確認、功能定位、實現(xiàn)模式、學習成果的價值評價指標等因素密切相關(guān)，同時應(yīng)該體現(xiàn)終身學習理念以及規(guī)范性、適用性、高效性原則。在學分銀行模式下，由于學分銀行這個獨立的中間樞紐的存在，學分的流動包含了認證和轉(zhuǎn)換兩個重要環(huán)節(jié)。標準體系就必然建構(gòu)在這種模式的架構(gòu)上。按照類型，標準體系包括實體性標準和程序性標準兩部分。按照性質(zhì)，標準體系包括基準標準、認證標準和轉(zhuǎn)換標準三部分。

【關(guān)鍵詞】 終身學習；學分銀行模式；價值評價指標；認證；轉(zhuǎn)換；標準體系

【中圖分類號】 G728 【文獻標識碼】 A 【文章編號】 1009—458x（2016）02—0034—09

引 言

學習成果認證與轉(zhuǎn)換標準是實施學習成果認證和轉(zhuǎn)換的準則和依據(jù)，是構(gòu)建學分互認、互通、流動的“立交橋”的“交通規(guī)則”。建立嚴謹、科學、規(guī)范的標準體系是學分銀行推進和發(fā)展的必然要求，也是學分銀行學術(shù)性、規(guī)范性、權(quán)威性的重要體現(xiàn)。通過建立標準體系，實現(xiàn)各級各類學習成果認證；規(guī)范學分互認，使教育機構(gòu)之間按照雙邊標準進行的學分互認轉(zhuǎn)變?yōu)橥ㄟ^學分銀行按照統(tǒng)一標準進行；引領(lǐng)教育機構(gòu)的專業(yè)建設(shè)和課程建設(shè)。

標準體系是目前學分銀行研究的熱點和難點，取得了一定成果。王延華等認為，標準體系包括基礎(chǔ)標準和工作標準兩部分?；A(chǔ)標準主要包括資格標準、認證單元標準、學分標準、轉(zhuǎn)換規(guī)則等，工作標準主要包括業(yè)務(wù)規(guī)范、規(guī)程和流程等[1]。這個體系結(jié)構(gòu)基于資格與學分框架，以“單元標準”為核心概念，給出了構(gòu)建標準體系的基本思路。齊坤等將學習成果分為正規(guī)教育體系中的學歷教育學習成果、非正規(guī)教育體系中的非學歷培訓學習成果、非正式教育體系的無定式學習成果三類，并以此為基礎(chǔ)提出了學習成果認證的三個要素：等級、學分/學時、學習要求[2]。這個體系結(jié)構(gòu)基于終身教育，關(guān)注了學習和學習成果的多樣性。

本文從搭建終身教育“立交橋”的目的出發(fā)，以學分銀行作為學習成果認證與轉(zhuǎn)換制度的實現(xiàn)模式，提出標準體系的內(nèi)涵、組成和結(jié)構(gòu)。同時，充分反映和尊重學習成果的多樣性、差異性，將在終身學習中取得的學歷、非學歷、非正規(guī)教育的學習成果統(tǒng)一考慮，以內(nèi)涵價值為核心，為各類學習成果提出清晰、規(guī)范、統(tǒng)一、可操作的評價指標，作為建立認證與轉(zhuǎn)換標準的基礎(chǔ)。

一、構(gòu)建學習成果認證和轉(zhuǎn)換

標準體系的基本思路

1. 標準體系要適應(yīng)終身教育的需要

在終身教育社會，學習是廣泛存在的社會現(xiàn)象，學習這一概念的內(nèi)涵得到極大的拓展和豐富。2011 年聯(lián)合國教科文組織大會通過的《國際教育標準分類法》這樣界定教育活動：通過某種形式的交流引發(fā)學習的有意識活動。學習是指個人通過經(jīng)歷、實踐、研究和參加教學活動而在信息、知識、理解力、態(tài)度、價值觀、技能、能力或者行為方面的獲取或調(diào)整[3]。從這樣的定義可以看出，學習不僅發(fā)生在學校教育，而且發(fā)生在學校后的一切社會活動中；非正規(guī)和非正式學習成為終身學習的重要組成部分，并且人的一生中大多數(shù)學習處于非正規(guī)和非正式的狀態(tài)。認證和轉(zhuǎn)換標準體系要體現(xiàn)這一世界潮流，支持學習的終身性、廣泛性和多樣性。通過標準體系的建設(shè)和標準的有效運用，不僅支持學習者在固定教育機構(gòu)完成學業(yè)，更支持學習者在不同教育機構(gòu)根據(jù)自己的需要自由選擇課程學習，形成個人最優(yōu)的教學資源配置；不僅支持學校教育學習成果的管理，而且支持學習者離開學校后在整個職業(yè)生涯，甚至一生中的不同階段、不同環(huán)境、不同方式獲得學習成果的管理；不僅要支持學歷教育課程形態(tài)的所謂正規(guī)學習成果的認證和互換，而且要支持非正規(guī)的和無一定形式的學習成果的認證，從而拓寬資源選擇和學分來源范圍，延伸學習的時間、空間，暢通學分的流動、互認和兌換的通道。

2. 標準體系要與學分銀行的功能定位相一致

學分銀行的功能決定了標準體系的內(nèi)容、結(jié)構(gòu)和規(guī)模?？v觀國內(nèi)、國際，雖然從一般意義講，學分銀行的功能是進行學習成果的認證、積累與轉(zhuǎn)換，但在具體功能實現(xiàn)上，又表現(xiàn)出一定程度的變異，從而形成不同的功能模式。歐洲學分轉(zhuǎn)換系統(tǒng)通過學分的認證與轉(zhuǎn)換，實現(xiàn)學習成果在歐洲國與國之間、高等教育機構(gòu)之間的互認，促進學生跨國、跨校學習，它的管理對象主要是學歷教育的課程。韓國學分銀行具有學習成果認證和證書兌換兩項功能，一方面通過認證標準將各級各類學習成果，特別是在教育培訓機構(gòu)中取得的非學歷教育學習成果認證到學分銀行；另一方面，當學習者的學分積累到一定程度，由學分銀行授予學歷證書，從而拓寬社會成員接受高等教育的渠道。學分銀行的適用范圍也不盡相同。有的是在高等教育之間開展學分銀行工作，如歐盟的博洛尼亞進程、英國的學分積累與轉(zhuǎn)換系統(tǒng)等；有的是在職業(yè)教育之間開展，如歐盟的哥本哈根進程；有的則是在高等教育與職業(yè)教育之間開展，如澳大利亞、美國、加拿大、中國香港地區(qū)等促進高等教育與職業(yè)教育互通的學分轉(zhuǎn)換模式、策略等[4]。在我國大陸，從目前政策看，主要推進普通高校、職業(yè)院校、成人院校之間的資源共享、課程互選和學分互認，然后逐漸向非學歷、非正規(guī)教育發(fā)展。正在建立和運行的學分銀行主要依托各個開放大學實施，既開展對各類學歷教育、非學歷教育、無形學習等取得的學習成果進行認證，又支持學分在教育機構(gòu)之間的轉(zhuǎn)換和流動，同時以開放大學發(fā)證的方式實行累積學分到學歷證書的兌換。因此，標準體系就應(yīng)該支持各級各類學習成果的認證、轉(zhuǎn)換和兌換。

3. 標準體系要考慮各類學習成果的差異

普通高校、職業(yè)院校、成人院校之間，各類證書、各類培訓以及其他非正規(guī)、非正式學習與各個層次各個類型的學歷教育之間，存在著復雜的類型差異、層次差異和質(zhì)量差異。類型差異表示學習成果目標取向和表達形態(tài)的不同，層次差異表達了成果的級別水平不同，質(zhì)量差異反映了成果的價值含量不同。如果不考慮這些差異，學分銀行制度的建設(shè)難以實現(xiàn)。實現(xiàn)各級各類學習成果之間的互認和轉(zhuǎn)換，構(gòu)建各類教育相互溝通和銜接的立交橋，是學分銀行的基本職能，也是標準體系建設(shè)需要解決的關(guān)鍵問題之一。學分互認與轉(zhuǎn)換實質(zhì)上是一種價值交換。對不同類型的成果，應(yīng)分析各類學習成果的特點，找到不同學習成果的共同特征，客觀、全面評價和衡量各種學習成果的價值。對不同層次的學習成果，原則上是等層交換，重點是確定各類證書、各類培訓以及其他非正規(guī)、非正式學習成果與?？啤⒈究?、研究生等學歷教育課程的對應(yīng)關(guān)系。對不同質(zhì)量的學習成果，可引入通兌系數(shù)以公平交換。從價值論角度看，優(yōu)質(zhì)教育資源只愿意交換同質(zhì)的資源，而不愿意交換相對不優(yōu)質(zhì)的資源。而一旦要交換相對不優(yōu)質(zhì)的資源，要實現(xiàn)成功交易，就要使相對不優(yōu)質(zhì)的資源付出更多代價。優(yōu)質(zhì)教育資源必然要求最優(yōu)、最大化的利益。

4. 標準體系要遵循科學性、規(guī)范性、適應(yīng)性原則

標準建設(shè)是學分銀行建設(shè)的基礎(chǔ)性工作，是一項嚴謹、復雜和系統(tǒng)的學科學術(shù)活動，標準的水平?jīng)Q定學分銀行的水平。在科學性方面，應(yīng)在詳細分析各類學習成果的特點的基礎(chǔ)上，建立科學統(tǒng)一的學習成果價值評價指標，科學設(shè)計標準體系的結(jié)構(gòu)，明確各個標準的目標指向以及它們之間的關(guān)系。在規(guī)范性方面，標準體系應(yīng)符合教育規(guī)律、國家有關(guān)政策、法規(guī)和教育改革的方向，覆蓋各類學習成果的認證與轉(zhuǎn)換，具有規(guī)范的格式和清晰的表述，設(shè)計規(guī)范、嚴格的制定、審核和發(fā)布流程。在適應(yīng)性方面，標準體系應(yīng)適應(yīng)我國教育政策的發(fā)展，與國家已經(jīng)頒發(fā)的專業(yè)規(guī)范、課程規(guī)范、證書規(guī)范、培訓規(guī)范等相銜接，既能對學習成果的價值內(nèi)涵進行衡量，也能檢驗成果的真實性、有效性，同時還要考慮與其他學分銀行的溝通和協(xié)作。

5. 標準體系要支持認證與轉(zhuǎn)換效率的提高

標準體系應(yīng)堅持條理清晰、突出重點、便于操作和提高效率的原則；充分發(fā)揮現(xiàn)代信息技術(shù)的優(yōu)勢，支持數(shù)字化標準庫的建設(shè)、檢索和維護，提高標準建設(shè)和管理的信息化水平；支持智能認證、網(wǎng)絡(luò)認證和自動化認證，提高認證效率；支持團體認證、個人認證和特殊認證等多種認證方式。認證的程序和手續(xù)應(yīng)盡量簡潔，以免學習者面對繁雜的程序和手續(xù)望而卻步。

二、學習成果認證與轉(zhuǎn)換制度的實現(xiàn)模式

構(gòu)建學習成果認證和轉(zhuǎn)換標準體系，應(yīng)該首先明確學習成果認證與轉(zhuǎn)換制度的實現(xiàn)模式和功能定位，它們決定著標準體系的組成結(jié)構(gòu)和服務(wù)范圍。

1. 學習成果認證與轉(zhuǎn)換的學分銀行模式

需要說明，學習成果的認證與轉(zhuǎn)換制度與學分銀行制度是兩個并不完全重合的概念。前者是實體性制度，后者是前者的一種實現(xiàn)方式。從國家教育改革規(guī)劃綱要可以看出，我國選擇以學分銀行的方式推進學習成果的認證與轉(zhuǎn)換制度。經(jīng)過政府授權(quán)的學分銀行機構(gòu)作為權(quán)威性“樞紐”，不依附于任何教育機構(gòu)，獨立、統(tǒng)一地進行學習成果的認證、積累和轉(zhuǎn)換，并在學習成果的認證和轉(zhuǎn)換運行機制中承擔推動、規(guī)范和調(diào)節(jié)作用。各個教育機構(gòu)之間學習成果的互認和轉(zhuǎn)換應(yīng)該經(jīng)由學分銀行這個中樞環(huán)節(jié)來進行。各級各類教育縱向銜接、橫向溝通的“立交橋”也只有通過學分銀行才能實現(xiàn)。特別是對非正規(guī)、非正式學習成果，如果沒有學分銀行這個樞紐，難以認證為正規(guī)學習成果。政府則通過學分銀行實現(xiàn)對學習成果認證與轉(zhuǎn)換的指導、監(jiān)督和管理。這種模式可稱為學習成果認證與轉(zhuǎn)換的學分銀行模式。

在這種模式下，學分的流動由直接的“教育機構(gòu)-教育機構(gòu)”雙邊關(guān)系，變?yōu)殚g接的“教育機構(gòu)-學分銀行-教育機構(gòu)”多邊關(guān)系。學分銀行承擔著根據(jù)標準實施學習成果的認證、積累和轉(zhuǎn)換的任務(wù)。因此，標準體系就必須建構(gòu)在這個模式的架構(gòu)上，標準的結(jié)構(gòu)和內(nèi)容必須符合這種模式的要求。

2. 學分銀行的功能模型

我國學分銀行的功能定位，是進行各級各類學習成果的認證、積累與轉(zhuǎn)換，搭建普通教育、職業(yè)教育、繼續(xù)教育和職業(yè)技能培訓縱向銜接、橫向溝通的全民終身學習“立交橋”，滿足學習者多樣化、個性化和多次選擇的學習需求，促進我國終身教育體系建構(gòu)和學習型社會建設(shè)。

在學分銀行制度下，學習成果呈現(xiàn)三種形態(tài)：第一種是原始成果，即由某個機構(gòu)出具的、未經(jīng)學分銀行認證的初始形態(tài)的學習成果；第二種是標準學分，即按照認證標準對原始學習成果進行認證后存儲在學分銀行的學分；第三種是目標學分，即按照轉(zhuǎn)換標準將標準學分轉(zhuǎn)換為目標機構(gòu)的學分[5]。認證與轉(zhuǎn)換標準就是為學習成果的認證和學分的轉(zhuǎn)換提供可遵循的規(guī)范性依據(jù)。學分銀行功能模型見圖1。

圖1 學分銀行功能模型

3. 標準課程和標準學分

在學分銀行功能模型中，標準課程是學分銀行定義的課程形態(tài)。由于原始學習成果的來源不同、類型不同、體現(xiàn)形態(tài)不同，而且不同教育機構(gòu)對學分內(nèi)涵的認識不一致，采用的標準不統(tǒng)一，計算方式也存在著很大的差異，導致學分與學分之間不等值等，必須在認證時對其進行標準化處理，即將原始學習成果認證為對應(yīng)的學分銀行的標準課程。標準課程的標準性體現(xiàn)在課程名稱的標準性、教學內(nèi)容的標準性、學分計算的標準性、教學要求的標準性等方面。

標準課程對應(yīng)的學分稱為標準學分，是學習者完成標準課程的學習需要付出的學習量，是標準課程價值內(nèi)涵的量化抽象。原始學習成果認證為標準課程及其標準學分后，隱去了學習成果原有的來源、類型、形態(tài)等相關(guān)信息，消除了原始學習成果之間的差異，成為可衡量、可存儲、可積累、可流通的形態(tài)，解決了不同類型學習成果的積累、互認的問題。

4. 學習成果的認證與轉(zhuǎn)換

在學分銀行功能模型中，學分的流動主要分為認證和轉(zhuǎn)換兩種方式。所謂學習成果認證，是指依據(jù)學習成果認證標準，將學習者已有的各種類型原始學習成果，認定為學分銀行學歷教育標準課程學分（標準學分）的過程。認證是指對原始學習成果的鑒別、認可、衡量、評價和核定。通過認證，一方面實現(xiàn)了復雜多樣的學習成果的標準化，另一方面也實現(xiàn)了非正規(guī)、非正式、無形學習所取得的學習成果的正規(guī)化——認證為學歷教育課程學分，為社會成員通過在學校教育以外的各種方式學習取得學歷教育的文聘提供通道，從而拓寬了學習和學習成果的內(nèi)涵和外延，有利于促進終身學習、多樣化學習。

所謂學分轉(zhuǎn)換，是指根據(jù)學習者的申請，依據(jù)學分轉(zhuǎn)換標準，將學習者存儲在學分銀行的標準課程的標準學分轉(zhuǎn)換為目標機構(gòu)對應(yīng)課程學分、證書或文憑的過程。轉(zhuǎn)換是學分由學分銀行流向外部的過程，是學習者使用學分的主要方式。轉(zhuǎn)換的目的，一是實現(xiàn)標準課程學分到目標機構(gòu)的轉(zhuǎn)移，多是解決在不同教育機構(gòu)課程互選、學分互認的問題；二是標準課程學分到相關(guān)證書的轉(zhuǎn)換，實現(xiàn)學校教育與職業(yè)崗位的溝通；三是學習者存儲在學分銀行的標準學分累積到一定程度，可到目標機構(gòu)兌換學位證書，實現(xiàn)多方式學習與學歷教育的溝通。

三、學習成果描述維度

學習成果描述維度的設(shè)計是建立單元標準的基礎(chǔ)，并通過單元標準而成為整個認證標準的基礎(chǔ)。進行學分的認證與轉(zhuǎn)換，一個默認的假設(shè)是，原始學習成果雖然各種各樣，但都存在著可識別、可衡量、可比較、可轉(zhuǎn)換的相同的本質(zhì)內(nèi)涵。學分認證與轉(zhuǎn)換的關(guān)鍵和難點是如何將這些本質(zhì)內(nèi)涵測度出來，抽象為標準課程及其標準學分。這就必須合理設(shè)計學習成果的描述維度。

1. 各類學習成果特點分析

從操作性的角度觀察，學習成果大約可以分為學歷教育的課程學分、各類證書、各類培訓以及非正式學習成果等。學歷教育的課程成果由各類高等教育機構(gòu)發(fā)布。作為指導課程實施的規(guī)范性文件，教學大綱或教學標準由高校參照國家公布的課程標準或課程規(guī)范來建立。大綱規(guī)定了教學目標、考核方式，每個教學單元的教學內(nèi)容、學時和教學要求，課程的實驗、討論、設(shè)計、制作等環(huán)節(jié)。教學目標描述了通過學習要達到的知識目標、技能目標和能力目標。成果呈現(xiàn)的信息主要是：考核機構(gòu)、所屬專業(yè)、層次、教學大綱、考核成績、課程學分等。與標準課程對應(yīng)性較強。

證書是有關(guān)合法機構(gòu)為了某一特定目的，按照既定標準，經(jīng)過規(guī)定方式和流程的考核而頒發(fā)的規(guī)范性證明。從級別上分，包括國家級、省級、行業(yè)級、企業(yè)級等；從類別上分，包括職稱資格證書、水平證書、技能證書、上崗證書等。證書類成果的特點是規(guī)范性強，由權(quán)威部門組織考試并頒發(fā)，得到社會廣泛認可；有統(tǒng)一的考試大綱，有明確的目的指向、考試范圍和技能、能力掌握程度要求；注重與行業(yè)或崗位活動密切相關(guān)的實用性知識與技能的綜合應(yīng)用。但一般沒有明確的學時、學習過程規(guī)定。成果以證書和考試大綱的方式呈現(xiàn)。

培訓與證書類似，也包括國家級、省級、行業(yè)級、企業(yè)級等級別和綜合培訓、專項培訓等各種類型。培訓類成果的特點是：培訓內(nèi)容能夠跟蹤行業(yè)技術(shù)前沿，突出實際技能；有培訓教材、培訓大綱或培訓指南，以說明培訓內(nèi)容；教學方式靈活，包括面授、討論、講座、操作、設(shè)計、參觀等，且各環(huán)節(jié)的學時比例各不相同；針對性強，能根據(jù)學員特點，采取多樣化教學方案；有明確的培訓日期和學時。但培訓機構(gòu)多種多樣，水平參差不齊，社會信度不一；培訓內(nèi)容與標準課程的學習單元對應(yīng)關(guān)系不強；培訓考核的方式多樣，有考試、考查、設(shè)計、總結(jié)、作業(yè)、報告等多種方式，規(guī)范性較弱。學習成果以培訓證書、培訓大綱的方式呈現(xiàn)。

非正式學習成果主要表現(xiàn)為個體通過非正式情境（如工作、生活中）獲得的知識、經(jīng)驗和技能。其特點，一是來源多樣化，如崗位實踐、個體創(chuàng)造、業(yè)余研習等；二是成果呈現(xiàn)形態(tài)多樣化，如設(shè)計、發(fā)明、實驗、專利、論文、活動等，每項成果一般同時具有相應(yīng)的附加材料；三是成果蘊含的價值大多是“隱性”的，認證難度較大[6]。

2. 國際上學習成果描述維度

目前，世界上許多國家和地區(qū)開發(fā)了資格框架，提出了學習成果描述維度。主要國家和地區(qū)的學習成果描述維度設(shè)計見表1。

表1 國際上學習成果描述維度

[學習成果描述維度＼&描 述＼&學習成果={學習成效}＼&理念模式＼&學習成果={知識、技能、能力} ＼&歐盟三維模式＼&學習成果={知識和理解，應(yīng)用與行動，自主性和問責制}＼&英國三維模式＼&學習成果={知識，技能，知識與技能的應(yīng)用（運用）}＼&澳大利亞三維模式＼&學習成果={知識及智力技能、過程、應(yīng)用能力，自主性及問責性，溝通能力，運用資訊科技及運算能力}＼&香港四維模式＼&]

以上學習成果的描述維度，盧玉梅等已有詳細介紹[7]，不再贅述。

3. 學習成果描述維度的設(shè)計

學習成果描述維度的設(shè)計必須符合兩個條件，一是能夠?qū)W習成果進行較為全面、準確的測度，二是具有較高的可測度性。根據(jù)各類學習成果的特點，借鑒國際上學習成果評價指標的設(shè)置實踐，我們可以采用以下學習成果描述維度：

學習成果={知識、技能、能力、情感}

知識包括事實性知識和理論性知識；技能主要是動手性的操作性技能；能力主要包括認知能力和通用能力兩部分；情感也是一種能力，是學習成果的重要價值，培養(yǎng)情感能力是學習的重要目的，學習成果的情感價值是指學習者經(jīng)過學習而建立的有效管理自我以及處理人際關(guān)系的能力，包括自我意識、自我管理、社會意識和社交技能幾個方面。

四、學習成果認證和轉(zhuǎn)換標準體系的框架

1. 標準體系的框架

通常標準體系結(jié)構(gòu)分為層次性結(jié)構(gòu)和線性結(jié)構(gòu)兩種。層次性結(jié)構(gòu)是表達標準化對象內(nèi)部上級與下級、共性與個性等關(guān)系的良好的表達形式。層次性結(jié)構(gòu)類似樹結(jié)構(gòu)，父節(jié)點層次所在的標準相較子節(jié)點層次的標準更能夠反映標準化對象的抽象性和共性。反之，子節(jié)點層次的標準能更多地反映事物的具體性和個性。線性結(jié)構(gòu)又叫作程序結(jié)構(gòu)，是指各標準按照過程的內(nèi)在聯(lián)系和順序關(guān)系進行結(jié)合的形式。該結(jié)構(gòu)主要體現(xiàn)了標準化對象在活動流程中的時間性，都有比較嚴格的流程控制，它們都是由若干階段前后相繼完成的，前一階段的標準是后續(xù)階段標準得以實施的前提。學習成果認證與轉(zhuǎn)換標準體系基本屬于線性結(jié)構(gòu)，因為標準體系雖然包括了課程、證書、培訓、無形學習成果等方面的標準，但相互之間沒有明顯的隸屬關(guān)系；但在某一類學習成果認證或轉(zhuǎn)換過程中，需要依次使用相應(yīng)標準，從而形成了不同的認證流程。

按照標準類型，標準體系包括實體性標準、程序性標準兩部分。實體性標準從內(nèi)容和指標上為學分的認證與轉(zhuǎn)換提供依據(jù)，程序性標準則指的是在學分的認證與轉(zhuǎn)換過程中應(yīng)該遵循的規(guī)則和流程。按照標準性質(zhì)，標準體系包括基準標準、認證標準和轉(zhuǎn)換標準三部分。基準標準是其他標準的母標準，為認證標準、轉(zhuǎn)換標準的建立提供依據(jù)，它并不直接用于學分的認證與轉(zhuǎn)換，其作用通過具體的認證標準和轉(zhuǎn)換標準來實現(xiàn)。學習成果認證標準與轉(zhuǎn)換標準，是指在學習成果認證或轉(zhuǎn)換的過程中遵循的規(guī)范性統(tǒng)一依據(jù)，往往以文件形式公開發(fā)布。學分銀行模式下的學習成果認證和轉(zhuǎn)換標準體系框架見表2。

2. 標準的基本結(jié)構(gòu)

每類學習成果的認證標準具有相同或相似的思路，構(gòu)成了一個標準族，如學歷教育課程標準族、證書標準族、培訓標準族和無形學習成果標準族等。每個標準族都有其相同的標準模型，其結(jié)構(gòu)可以是：

標準模型={標準模板，標準文本，標準論證文本，標準修訂記錄}

式中，標準模板為本族標準增加新的標準提供統(tǒng)一控制模式，它規(guī)定了本族標準的內(nèi)容、結(jié)構(gòu)、認證或轉(zhuǎn)換處理方法等。標準文本是標準的主體，它規(guī)定了某一類學習成果認證與轉(zhuǎn)換的關(guān)系。標準論證文本是專家研究制定標準文本時產(chǎn)生的論證報告，是標準文本存在的依據(jù)或有效性證明。標準是動態(tài)的，需要及時調(diào)整或修訂以反映社會的發(fā)展。修訂應(yīng)按規(guī)范和流程進行，并記錄在案。

五、認證與轉(zhuǎn)換標準體系的基本內(nèi)容

1. 基準標準

（1）資格標準：定義了資格體系中資格的組成、層次結(jié)構(gòu)及類型構(gòu)成，規(guī)定了確定資格等級、資格類型、資格適用領(lǐng)域等應(yīng)該遵循的標準和規(guī)范。資格標準屬于國家層面，由國家指定或?qū)ｉT設(shè)置的機構(gòu)制定、發(fā)布和維護，并保證其得到有效執(zhí)行。在我國，資格包括證書、文憑和學位三種類型。文憑包括博士、碩士、本科、專科四個層級，學位包括博士學位、碩士學位、學士學位三個層級，證書包括資格證書、水平證書、技能證書、崗位證書等類型。在資格標準中，通過對各類資格的整合、規(guī)范，增加了資格的透明度和可比性，為實現(xiàn)不同類型資格的互認與轉(zhuǎn)換提供了參照統(tǒng)一的標準規(guī)范。

（2）學分標準：規(guī)定標準體系中學分的內(nèi)涵、衡量學分價值的因素以及學分的計算方法等。學分銀行中，各類學習成果以學分作為衡量的“貨幣”單位。因此，學分標準是標準體系中其他標準的基礎(chǔ)。學分標準類似于歐洲為了推進學分互認而設(shè)置的ECTS學分，但歐洲并沒有類似學分銀行的中介轉(zhuǎn)換機構(gòu)，且ECTS主要是面向?qū)W歷教育，ECTS學分標準只是為歐洲各高校進行課程設(shè)計提供了統(tǒng)一參照。

（3）單元標準：認證單元是組成各類型學習成果的最小單位，也是用于學習成果認證的最小顆粒。認證單元具有較高的獨立性和內(nèi)聚度以及可獨立測度、獨立認證的特性。認證單元抽出了學習成果的本質(zhì)內(nèi)涵，有效解決了認證過程中各類學習成果之間的差異問題，確保了不同類型學習成果間的互認、互通。一個學習成果通常由若干個認證單元組成，一個認證單元既可以用于一個學習成果，也可以共同用于若干個學習成果[8]。但單元標準并不能描述學習成果的全部內(nèi)容，在描述學習成果的{知識、技能、能力、情感}四個評價維度中，知識和技能較易分布在認證單元中，但某些綜合能力在認證單元中卻難以描述，而只能在課程標準中體現(xiàn)，情感維度可能主要應(yīng)在學分兌換標準中體現(xiàn)。

2. 認證標準

（1）機構(gòu)認證標準：是一份具有參與學習成果認證與轉(zhuǎn)換資格的普通高校、高職學院、成人高校、自學考試機構(gòu)、證書頒發(fā)機構(gòu)、技術(shù)技能培訓機構(gòu)等教育機構(gòu)名錄，以及教育機構(gòu)層次、級別信息。層次標識了學歷教育的層次，包括?？?、本科、碩士、博士等，以便實現(xiàn)等層互認；級別反映了學校的質(zhì)量地位，有利于實現(xiàn)對等互認或?qū)W分折算。當用戶提交學習成果認證或轉(zhuǎn)換申請時，首先要通過本標準審查成果來源機構(gòu)或?qū)W分接受機構(gòu)是否具有資格，屬于哪一個層級，哪一個質(zhì)量級別。凡進入名錄的教育機構(gòu)都具有提供和接受學分的資格。進入名錄的教育機構(gòu)一般都屬于學分銀行聯(lián)盟的成員，按照聯(lián)盟的管理辦法進行管理。對提交加盟申請的教育機構(gòu)，將從辦學資質(zhì)、教學設(shè)施、師資力量、課程設(shè)置、教學管理、教學質(zhì)量等方面進行全面嚴格的評估，確認符合要求者才能加入聯(lián)盟，并進入機構(gòu)認證標準名錄。教學質(zhì)量差、辦學不規(guī)范的教育機構(gòu)，將從名單中剔除。體現(xiàn)了學分銀行的評價和調(diào)節(jié)機制。

（2）專業(yè)認證標準：由專業(yè)名錄和名錄中各專業(yè)的課程結(jié)構(gòu)兩部分組成，用于標識學分銀行能夠認證的專業(yè)，以及確定學習者申請認證課程所屬的專業(yè)。學習者申請的認證課程如果超出專業(yè)名錄，或者超出專業(yè)的課程范圍，則不能進行認證。為了提高標準的使用效率，往往優(yōu)先吸收開設(shè)面寬的專業(yè)進入專業(yè)認證標準。專業(yè)標準確定了專業(yè)層次、課程模塊、課程學分和最低畢業(yè)學分等。

（3）課程認證標準：確定原始課程與標準課程的認證關(guān)系。課程標準規(guī)定了課程的學歷層次、課程類型、學時、考核方式、學分計算規(guī)則、課程綜合能力等，同時規(guī)定了各個認證單元的教學目標、教學內(nèi)容、教學環(huán)節(jié)、教學要求等。課程標準可以直接采用國家或行業(yè)課程標準，也可以由學科專家制定和維護。

（4）培訓成果認證標準：確定培訓成果與學分銀行學歷教育標準課程的認證關(guān)系。標準主要規(guī)定培訓項目所對應(yīng)的專業(yè)、學歷層次、標準課程及學分等。建立本標準的主要依據(jù)是培訓大綱，其中主要說明了培訓的名稱、機構(gòu)、類別、級別、內(nèi)容、教學環(huán)節(jié)、學時、考核成績等。

（5）證書認證標準：確定證書與學分銀行學歷教育標準課程的對應(yīng)關(guān)系，用于將學習者取得的證書認證為某層次某專業(yè)某（些）對應(yīng)標準課程及其學分。標準的基本內(nèi)容是以證書的級別、類型為依據(jù)，確定認證課程所屬的專業(yè)和學歷層次。主要依據(jù)是證書考試大綱。

（6）課程名稱標準：確定實際課程名稱與學分銀行標準課程名稱的對應(yīng)關(guān)系。實際上同一內(nèi)容的課程，各教育機構(gòu)的課程名稱可能五花八門，為了便于認證或轉(zhuǎn)換，需要通過該標準確定實際課程所對應(yīng)的標準課程。往往是多對一的關(guān)系。

（7）非正式學習成果認證標準：確定學歷教育課程、證書、培訓成果等類型以外的其他類型學習成果與學分銀行學歷教育標準課程的對應(yīng)關(guān)系。這是學習成果認證最復雜、認證標準制定最為困難的部分。在這類成果認證時，除原始成果本身外，還需要提供能夠反映學習成果的各種證據(jù)，主要包括真實性證據(jù)（持有人身份、委托機構(gòu)、產(chǎn)生背景、載體證明、驗收結(jié)論、推薦材料等）、價值證據(jù)（所屬領(lǐng)域、采納證明、應(yīng)用范圍、引用記錄等）、效果證據(jù)（應(yīng)用效果、鑒定情況、獲獎情況、有關(guān)評價等）等幾個部分。專家從這些材料出發(fā)，結(jié)合訪談、答辯、個人展示、現(xiàn)場考察、任務(wù)測試等環(huán)節(jié)，運用規(guī)范、推導、認可、評估等策略，使原始學習成果變得可識別、可衡量，然后與標準課程進行比較，最后確定認證的標準課程及其學分。

3. 轉(zhuǎn)換標準

轉(zhuǎn)換標準用于將學習者存儲、積累在學分銀行中的標準學分轉(zhuǎn)換為目標機構(gòu)的課程學分、證書或文憑。積累達到一定程度的標準學分整體轉(zhuǎn)換為目標機構(gòu)文憑的過程稱為學分兌換，是學分轉(zhuǎn)換的重要方式。標準學分與證書的相互轉(zhuǎn)換往往與國家政策有關(guān)，有的可逆，有的不可逆。

轉(zhuǎn)換標準的形態(tài)與標準形成的方式有關(guān)。目標機構(gòu)（也稱為學分流向機構(gòu)），在轉(zhuǎn)換中具有一定的支配地位，轉(zhuǎn)換標準只有獲得他們的支持才能得到實施，轉(zhuǎn)換標準往往要吸納他們的意見。因此，轉(zhuǎn)換標準的制定可以有三種方式：一是由學分銀行聯(lián)盟協(xié)商制定統(tǒng)一的轉(zhuǎn)換標準，用于學分銀行與所有加盟教育機構(gòu)之間的學分轉(zhuǎn)換。優(yōu)點是標準的制定和實施比較統(tǒng)一規(guī)范，操作性強，轉(zhuǎn)換效率高，而且標準可以保持穩(wěn)定，不因增加加盟機構(gòu)而改變，但未考慮各加盟機構(gòu)的特殊性。二是學分銀行與每個加盟教育機構(gòu)簽訂學分轉(zhuǎn)換協(xié)議。這種方式具有較高的靈活性，充分考慮了各加盟機構(gòu)的質(zhì)量等級，但每增加一個加盟機構(gòu)，就可能需要簽訂一份轉(zhuǎn)換協(xié)議。三是分級方式，即根據(jù)質(zhì)量等級等標準，將加盟教育機構(gòu)分類，每類分別制定轉(zhuǎn)換標準。

轉(zhuǎn)換標準主要包括以下三類：

（1）課程轉(zhuǎn)換標準：規(guī)定了學分銀行標準課程與目標教育機構(gòu)課程的對應(yīng)關(guān)系，以及相應(yīng)的標準學分與目標教育機構(gòu)課程學分的折算方法。

（2）證書轉(zhuǎn)換標準：規(guī)定了學分銀行標準課程與可轉(zhuǎn)換證書的對應(yīng)關(guān)系，用于將用戶認證到學分銀行的標準課程學分轉(zhuǎn)換為某一類型、某一層次的證書。標準課程與證書的轉(zhuǎn)換關(guān)系可以分為一對一、一對多、多對一三種。證書轉(zhuǎn)換標準由學科專家根據(jù)標準課程的教學標準和證書的考核大綱，在研究論證的基礎(chǔ)上進行制定，也可能是在專家研究論證的基礎(chǔ)上，由學分銀行與證書頒發(fā)機構(gòu)簽訂轉(zhuǎn)換協(xié)議。

（3）學分兌換標準：規(guī)定學習者在學分銀行積累的標準學分與高等學校學歷或?qū)W位的對應(yīng)關(guān)系。標準的內(nèi)容主要包括目標教育機構(gòu)、接收兌換的專業(yè)、兌換的課程范圍、兌換的學分上限、需要補修的課程和教學環(huán)節(jié)、要求達到的情感能力等。兌換標準多以學分銀行與文憑頒發(fā)高校簽訂的兌換協(xié)議的形式來體現(xiàn)。

4. 程序性標準

程序性標準是指在實施學習成果認證與轉(zhuǎn)換過程中需要遵守的規(guī)則和流程。建立程序性標準的目的是保證學習成果認證與轉(zhuǎn)換的合法性、規(guī)范性、透明性，便于提高工作效率，接受有關(guān)方面監(jiān)督。

（1）工作規(guī)則：是關(guān)于實施學習成果認證和轉(zhuǎn)換的秩序性規(guī)定。規(guī)則的基本要求是，工作人員以合法的身份，在合適的地方，使用恰當?shù)臉藴?，遵守既定的制度，按照公布的方式，完成?guī)定的工作內(nèi)容。

（2）工作流程：是關(guān)于實施學習成果認證和轉(zhuǎn)換的程序性規(guī)定。包括學習成果存儲流程、學習成果認證流程、學習成果轉(zhuǎn)換流程、認證與轉(zhuǎn)換復議流程、認證與轉(zhuǎn)換評價流程等。因為操作模式的不同，流程也相應(yīng)不同。對學習成果的認證，既有面向機構(gòu)的，也有面向個人的。面向機構(gòu)的認證是指將教育機構(gòu)的課程方案作為認證的對象。凡該機構(gòu)學習者按照認證過的課程方案學習取得的學習成果，其學分可以被直接認定。這種方式可以解決因個體數(shù)量過多造成重復認定從而降低認證效率的問題。面向個人的認定以學習者個體為對象，對其提供的學習成果具備的知識、技能和能力單獨進行判斷，主要適用于非正式學習成果的認證。

六、標準體系構(gòu)建的初步實踐

在標準體系的建設(shè)中，不論是政府強力推動，還是業(yè)務(wù)需求驅(qū)動，各地學分銀行都結(jié)合地區(qū)實際進行了豐富的創(chuàng)新實踐，并形成了各自的亮點。雖然各地在標準的名稱、標準的呈現(xiàn)文本等方面可能存在不同，但標準體系都采用了基本相同的框架，涵蓋了標準體系的基本要件。

1. 上海市終身教育學分銀行的實踐

上海市終身教育學分銀行標準的研究和開發(fā)啟動較早，他們引入了標準課程和標準學分的概念，已經(jīng)建立起了由學歷教育的課程學分認定標準體系、職業(yè)培訓等證書的認定標準體系、文化休閑教育學習項目的學分認定標準體系三部分組成的比較完整的標準體系。各類標準以目錄形式對外公布，并在上海各級各類教育機構(gòu)實施。其中，學歷教育專業(yè)目錄列出學分銀行提供服務(wù)的專業(yè)，給出了專業(yè)與課程的對應(yīng)關(guān)系；學歷教育課程目錄給出了課程與專業(yè)的對應(yīng)關(guān)系、職業(yè)培訓等證書與課程學分認定的對應(yīng)關(guān)系；職業(yè)培訓證書目錄給出了職業(yè)培訓等證書與學歷教育課程的對應(yīng)關(guān)系等內(nèi)容；文化休閑教育課程目錄和文化休閑教育活動目錄，支持社區(qū)教育學習成果的認證、積累和轉(zhuǎn)換。還制定了課程認證標準（隱含學分銀行標準課程），并印制成冊。

2014年，上海市人社局、上海市教委聯(lián)合發(fā)文實施 “雙證融通”，推進學歷教育與職業(yè)資格培訓的銜接與貫通、職業(yè)資格證書和學歷教育課程學分的轉(zhuǎn)換互認。為此，上海學分銀行組織學科課程、職業(yè)資格培訓、職業(yè)資格鑒定等方面的專家，制定了職業(yè)資格證書認證標準、職業(yè)資格培訓課程認證標準、學歷教育課程到職業(yè)資格證書轉(zhuǎn)換標準等，促進了“雙證融通”工作的開展。

程序性標準則設(shè)置在《上海市終身教育學分銀行學習成果認定、積累與轉(zhuǎn)換辦法（試行）》《上海市終身教育學分銀行用戶手冊》等一系列文件中。

2. 國家開放大學學分銀行的實踐

國家開放大學學分銀行標準體系建設(shè)，以教育部“國家繼續(xù)教育學習成果認證、積累與轉(zhuǎn)換制度的研究與實踐”項目為帶動，以扎實的理論研究為基礎(chǔ)，以職業(yè)為導向，以能力為本，積極吸納國際上標準建設(shè)的優(yōu)秀成果，堅持標準體系的系統(tǒng)性、規(guī)范性和整體性設(shè)計，建立了以資格標準、認證單元標準、學分標準和轉(zhuǎn)換規(guī)則為主體的標準體系框架，給出了完整的標準體系運行圖。標準體系以認證單元標準為核心，提高了用學分刻畫學習成果的精確度和靈活性。目前，研究已基本完成，正在組織標準的開發(fā)。

3. 江蘇省終身教育學分銀行的實踐

江蘇省終身教育學分銀行面向?qū)W歷教育、社會教育、老年教育、資格證書、等級證書的認證與轉(zhuǎn)換建立標準體系。因為目前學習成果的認證與轉(zhuǎn)換只是在江蘇開大內(nèi)部推進，故尚未引入學分銀行標準課程的概念。標準的建立按漸進模式實施，根據(jù)學分銀行業(yè)務(wù)開展的需要，逐步制定和發(fā)布。學歷教育課程認定與轉(zhuǎn)換標準以“江蘇開放大學學分認定與轉(zhuǎn)換列表”的形式發(fā)布，目前已發(fā)布到列表六，涉及江蘇開大7門本?？乒不A(chǔ)課、73門專業(yè)課，用于將校外普通高校的課程學習成果、在權(quán)威機構(gòu)取得的證書認證為江蘇開放大學學歷教育課程。同時，還建立了17門老年學歷教育課程認證標準，用于將老年大學課程認定為老年學歷教育課程。

關(guān)于非學歷教育認證標準，制定了《“江蘇學習在線”社會教育學分認定試行辦法》，對公民通過“江蘇學習在線”進行的社會性學習進行管理，并為政府提供社會性學習方面的統(tǒng)計信息。證書認證方面，制定了《職業(yè)資格證書認定規(guī)則》，給出了部分專業(yè)職業(yè)資格證書到學歷教育課程的認證轉(zhuǎn)換標準；制定了《非學歷教育專項能力證書認定規(guī)則（?？茖I(yè)）》，為各類等級證書認證為學歷教育課程提供依據(jù)。

程序性標準體現(xiàn)在《江蘇開放大學關(guān)于對以往學習成果學分認定與轉(zhuǎn)換流程》等文件中。

總結(jié)我國各地學分銀行標準建設(shè)的初步實踐，其特點可以概括為四個方面：一是采用開放式結(jié)構(gòu)，以提高標準體系的適應(yīng)性。二是結(jié)合本地實際和學分銀行推進進程，基本采用了由易到難、由局部到整體、先建立后規(guī)范的建設(shè)路徑。三是重視標準體系的可操作性。四是將標準的存在方式分為內(nèi)部和外部兩種形態(tài)，內(nèi)部形態(tài)包含了標準的全部文本，體現(xiàn)了嚴謹性、規(guī)范性；外部形態(tài)面向?qū)W習者和學分銀行業(yè)務(wù)辦理人員，以表格等簡潔、明了的方式呈現(xiàn)，便于閱讀、理解和使用。

結(jié)束語

建立標準體系是學習成果認證與轉(zhuǎn)換制度深入推進的重要標志。構(gòu)建標準體系，既要考慮適應(yīng)當前教育環(huán)境，也要考慮對教育改革的導向和引領(lǐng)；既要考慮標準的科學規(guī)范，也要考慮化繁就簡，提高可操作性；既要考慮整體設(shè)計，也要注意循序推進；既要符合區(qū)域性學分銀行的特點，也要考慮不同學分銀行的對接，以便促進學分在更大范圍的流動。

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收稿日期：2015-06-08

定稿日期：2015-09-06

作者簡介：郭富強，碩士，教授，陜西廣播電視大學學分銀行建設(shè)組（710119）。

責任編輯 三 川