豐國(guó)政

摘要：文章以美國(guó)科學(xué)信息研究所ESI數(shù)據(jù)來(lái)源為基礎(chǔ)，運(yùn)用文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)理論，構(gòu)建科研競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，對(duì)廣東省整體進(jìn)入高水平大學(xué)建設(shè)行列的7所高校的科研情況進(jìn)行綜合分析，客觀反映了廣東重點(diǎn)建設(shè)高?？蒲懈?jìng)爭(zhēng)力在全球?qū)W術(shù)機(jī)構(gòu)和中國(guó)大陸高校中的相對(duì)位置。廣東重點(diǎn)建設(shè)高校要重視ESI評(píng)價(jià)指標(biāo)，提高論文數(shù)量和質(zhì)量，加強(qiáng)國(guó)際合作，促進(jìn)一流學(xué)科和高水平大學(xué)建設(shè)。

關(guān)鍵詞：ESI；科研競(jìng)爭(zhēng)力；高水平大學(xué)；計(jì)量分析

一、引言

2015年4月，廣東省啟動(dòng)建設(shè)高水平大學(xué)戰(zhàn)略，“廣東力爭(zhēng)用5～10年時(shí)間，建成若干所具有較高水平和影響力的大學(xué)，培育一批在全國(guó)乃至全世界占有一席之地的特色重點(diǎn)學(xué)科”[1]。經(jīng)嚴(yán)格擇優(yōu)遴選，中山大學(xué)、華南理工大學(xué)、暨南大學(xué)、華南師范大學(xué)、華南農(nóng)業(yè)大學(xué)、南方醫(yī)科大學(xué)、廣東工業(yè)大學(xué)入選廣東高水平大學(xué)重點(diǎn)建設(shè)高校。2015年10月，國(guó)務(wù)院印發(fā)的《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》提出，到2020年，若干所大學(xué)和一批學(xué)科進(jìn)入世界一流行列，若干學(xué)科進(jìn)入世界一流學(xué)科前列；到2030年，更多的大學(xué)和學(xué)科進(jìn)入世界一流行列，一批學(xué)科進(jìn)入世界一流學(xué)科前列；到本世紀(jì)中葉，一流大學(xué)和一流學(xué)科的數(shù)量和實(shí)力進(jìn)入世界前列。[2]《國(guó)家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展綱要（2010-2020年）》提出：“到2020年，要建成一批國(guó)際知名、有特色、高水平的高等學(xué)校，若干所大學(xué)達(dá)到或接近世界一流大學(xué)水平?！盵3]廣東建設(shè)高水平大學(xué)戰(zhàn)略適時(shí)順應(yīng)了國(guó)家“雙一流”戰(zhàn)略走向。建設(shè)一流大學(xué)和一流學(xué)科離不開(kāi)高水平科學(xué)研究的支撐和帶動(dòng)。目前全球知名高校和評(píng)估機(jī)構(gòu)都普遍采用ESI數(shù)據(jù)分析科研績(jī)效，評(píng)價(jià)衡定學(xué)科實(shí)力。我國(guó)教育主管部門(mén)和許多大學(xué)將進(jìn)入ESI全球1%的學(xué)科數(shù)量作為發(fā)展目標(biāo)之一。近年來(lái)，我國(guó)多個(gè)省市陸續(xù)啟動(dòng)的高水平大學(xué)建設(shè)評(píng)審中，ESI開(kāi)始被采納作為評(píng)價(jià)大學(xué)科研能力和學(xué)術(shù)聲譽(yù)的重要標(biāo)志。華南師范大學(xué)在制定高水平大學(xué)建設(shè)規(guī)劃時(shí)明確規(guī)定了進(jìn)入ESI學(xué)科排名全球前1%的數(shù)量目標(biāo)[4]。南京師范大學(xué)專(zhuān)門(mén)制定《ESI學(xué)科排名提升計(jì)劃（2015-2020年）》，從政策導(dǎo)向、人才引進(jìn)和經(jīng)費(fèi)投入等方面予以支持。[5]

二、科研競(jìng)爭(zhēng)力分析的數(shù)據(jù)來(lái)源和指標(biāo)體系

（一）數(shù)據(jù)來(lái)源

ESI（Essential Science Indicators）即基本科學(xué)指標(biāo)數(shù)據(jù)庫(kù)，是由美國(guó)科學(xué)信息研究所（ISI）2001年推出的衡量科研績(jī)效、跟蹤科學(xué)發(fā)展趨勢(shì)的基本分析評(píng)價(jià)工具。ESI是基于Web of Science核心合集（SCIE/SSCI）所收錄的全球11000多種學(xué)術(shù)期刊的1000多萬(wàn)條文獻(xiàn)記錄而建立的計(jì)量分析數(shù)據(jù)庫(kù)，每?jī)蓚€(gè)月更新一次，針對(duì)農(nóng)業(yè)科學(xué)、生物學(xué)與生物化學(xué)、化學(xué)、社會(huì)科學(xué)總論、空間科學(xué)等22 個(gè)學(xué)科領(lǐng)域，從引文分析的角度分別對(duì)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)、國(guó)家（地區(qū)）、論文和期刊的論文產(chǎn)出和影響力進(jìn)行排名，是現(xiàn)今權(quán)威的科學(xué)計(jì)量和評(píng)價(jià)工具。[6]ESI 數(shù)據(jù)庫(kù)已成為世界范圍內(nèi)普遍用以評(píng)價(jià)高校國(guó)際學(xué)術(shù)水平和影響力的重要評(píng)價(jià)指標(biāo)工具之一。本文選取廣東整體進(jìn)入高水平大學(xué)建設(shè)行列的中山大學(xué)、華南理工大學(xué)、暨南大學(xué)、華南師范大學(xué)、華南農(nóng)業(yè)大學(xué)、南方醫(yī)科大學(xué)、廣東工業(yè)大學(xué)等7所高校為研究對(duì)象，提取ESI中從2005年1月1日至2015年8月31日的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，其中主要指標(biāo)及其概念說(shuō)明見(jiàn)表1。為了便于比較分析，文中部分圖表選取北京大學(xué)、清華大學(xué)等中國(guó)大陸一流大學(xué)作為參照。

（二）指標(biāo)體系

武漢大學(xué)中國(guó)科學(xué)評(píng)價(jià)研究中心在《世界一流大學(xué)及學(xué)科競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)報(bào)告》中選取科研生產(chǎn)力、影響力、創(chuàng)新力和發(fā)展力作為衡量世界一流大學(xué)和學(xué)科競(jìng)爭(zhēng)力的重要指標(biāo)[7]。ESI是深度分析型研究工具，它提供的高校論文產(chǎn)出和被引次數(shù)排名，是衡量科研績(jī)效和學(xué)科影響力的重要指標(biāo)。在ESI基礎(chǔ)上，運(yùn)用文獻(xiàn)計(jì)量方法，以科研競(jìng)爭(zhēng)力分析為切入點(diǎn)，選取科研生產(chǎn)力、科研影響力、科研創(chuàng)新力、科研發(fā)展力作為一級(jí)指標(biāo)，對(duì)接ESI相關(guān)數(shù)據(jù)，與國(guó)際上其它學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)或?qū)W科領(lǐng)域進(jìn)行同型比較，是一個(gè)相對(duì)客觀的評(píng)價(jià)方法，能夠全面反映高?？茖W(xué)研究、人才培養(yǎng)和社會(huì)服務(wù)的綜合實(shí)力。在一級(jí)指標(biāo)之下再提取ESI相應(yīng)的二級(jí)指標(biāo)作為引證支撐，共同構(gòu)成高校科研競(jìng)爭(zhēng)力計(jì)量分析指標(biāo)體系，詳見(jiàn)圖1?？蒲猩a(chǎn)力選取ESI 收錄的近10～11年論文數(shù)作為二級(jí)指標(biāo)。ESI 收錄的論文都是來(lái)自國(guó)際知名期刊，論文質(zhì)量較高，在相應(yīng)學(xué)科領(lǐng)域有顯著影響，能夠客觀反映一所大學(xué)及其學(xué)科對(duì)全球?qū)W術(shù)交流的貢獻(xiàn)；科研影響力選取進(jìn)入ESI排名的學(xué)科數(shù)、被引次數(shù)、高被引論文的占有率等3個(gè)指標(biāo)來(lái)衡量，一所高校進(jìn)入ESI前1%的學(xué)科數(shù)越多，表明其學(xué)科建設(shè)覆蓋面廣，被引頻次越高說(shuō)明論文的參考價(jià)值和影響力越大，高被引論文的占有率比值越高說(shuō)明學(xué)科影響力越大；科研創(chuàng)新力選取ESI熱門(mén)論文數(shù)作為二級(jí)指標(biāo)，熱門(mén)論文反映的是一個(gè)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)或?qū)W科研究成果的前沿性和創(chuàng)新性；科研發(fā)展力以高水平論文和學(xué)科排名百分位作為衡量指標(biāo)。高水平論文數(shù)既是一個(gè)研究機(jī)構(gòu)的科研實(shí)力和影響力的表征，同時(shí)也是其科研發(fā)展力的重要基礎(chǔ)，高水平論文數(shù)量越多說(shuō)明一個(gè)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的科研后勁越足，在今后有可能產(chǎn)出更多的高質(zhì)量論文。某學(xué)科排名百分位數(shù)值越小，表明該學(xué)科在全球同類(lèi)學(xué)科中排名越靠前，學(xué)科競(jìng)爭(zhēng)力越大，并且具有持續(xù)保持其優(yōu)勢(shì)學(xué)科的研究實(shí)力和基礎(chǔ)。

圖1高?？蒲懈?jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)體系

三、廣東重點(diǎn)建設(shè)大學(xué)科研競(jìng)爭(zhēng)力的數(shù)據(jù)分析

（一）廣東高水平大學(xué)科研競(jìng)爭(zhēng)力穩(wěn)步提升

2015年11月更新的ESI數(shù)據(jù)顯示，進(jìn)入ESI排名前1%的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)共計(jì)4959家，其中高校有1800多所。廣東整體進(jìn)入高水平大學(xué)建設(shè)行列的7所高校均有學(xué)科進(jìn)入ESI前1%（見(jiàn)表4）。近年來(lái)，廣東重點(diǎn)建設(shè)高校進(jìn)入ESI的學(xué)科領(lǐng)域數(shù)和各學(xué)科領(lǐng)域的排名總體呈上升趨勢(shì)，論文數(shù)量和質(zhì)量不斷提升，顯現(xiàn)出良好的發(fā)展態(tài)勢(shì)。中山大學(xué)有17個(gè)學(xué)科進(jìn)行ESI，名列中國(guó)大陸高校第三名，表現(xiàn)搶眼；華南理工大學(xué)有6個(gè)學(xué)科進(jìn)行ESI，在理工類(lèi)大學(xué)中名列前茅。廣東這兩所“985高校”，代表高水平大學(xué)的第一梯隊(duì)。在“211高?！敝校A南師范大學(xué)、暨南大學(xué)有4個(gè)學(xué)科進(jìn)入ESI，與2013、2014年相比均有進(jìn)步。從表2、表3可知，廣東7所高校的論文產(chǎn)出和被引次數(shù)逐年上升，中山大學(xué)、華南理工大學(xué)進(jìn)步幅度較大。2011年1月至2015年8月，中山大學(xué)ESI論文數(shù)達(dá)20248篇，被引122849次，其臨床醫(yī)學(xué)、化學(xué)進(jìn)入ESI排名前千分之一，成為世界一流學(xué)科。華南理工大學(xué)論文數(shù)達(dá)10740篇，被引59990次，其工程學(xué)進(jìn)入該領(lǐng)域ESI排名前千分之一行列，達(dá)到國(guó)際領(lǐng)先水平。中山大學(xué)和華南理工大學(xué)代表了廣東重點(diǎn)建設(shè)高校的領(lǐng)先地位，其它5所高校總體上都有不同程度的進(jìn)步，科研競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)在同類(lèi)型高校排名處于中上游位置。endprint

表2廣東7所重點(diǎn)建設(shè)高校ESI論文數(shù)趨勢(shì)圖

表3廣東7所重點(diǎn)建設(shè)高校ESI論文被引次數(shù)趨勢(shì)圖

（二）廣東重點(diǎn)建設(shè)高校的科研生產(chǎn)力具有發(fā)展?jié)摿?/p>

廣東進(jìn)入ESI排名的重點(diǎn)建設(shè)高校，2005-2015年間的論文總數(shù)見(jiàn)表4。中山大學(xué)論文總數(shù)為31122篇，華南理工大學(xué)論文總數(shù)為16680篇。這兩所“985高?！闭撐目偭烤?0000 篇以上，位居中國(guó)大陸高校前列，科研生產(chǎn)力優(yōu)勢(shì)明顯，代表了廣東高校的領(lǐng)先力量。華南師范大學(xué)、暨南大學(xué)、南方醫(yī)科大學(xué)論文總數(shù)都在6000篇以上，處于中國(guó)大陸百?gòu)?qiáng)高校中游位置，具有一定的整體優(yōu)勢(shì)。華南農(nóng)業(yè)大學(xué)、廣東工業(yè)大學(xué)分別發(fā)表4799篇、3044篇論文，顯示了一定的科研實(shí)力。近10年來(lái)，廣東高校的學(xué)術(shù)論文和被引次數(shù)逐年增長(zhǎng)，為今后的科學(xué)研究奠定了良好的基礎(chǔ)。隨著廣東建設(shè)高水平大學(xué)的推進(jìn)，各高校在經(jīng)費(fèi)投入、建設(shè)一流學(xué)科、引育高端人才、提高國(guó)際合作水平、全面深化改革等方面將有更大的力度，廣東重點(diǎn)建設(shè)高校的科研生產(chǎn)力具有更大的發(fā)展?jié)摿透玫臍v史機(jī)遇。

（三）廣東重點(diǎn)建設(shè)高校的科研影響力層級(jí)明顯

廣東7所重點(diǎn)建設(shè)高校的ESI學(xué)科數(shù)、論文總數(shù)、被引次數(shù)和全球排名等指標(biāo)見(jiàn)表4，為方便綜合比較分析，表中選取了我國(guó)位居前列的高校作為參照。前5位為北京大學(xué)、清華大學(xué)、浙江大學(xué)、上海交通大學(xué)和復(fù)旦大學(xué)，其中前3位高校論文被引次數(shù)都在50萬(wàn)次以上。中山大學(xué)與中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)、南京大學(xué)被引次數(shù)在30萬(wàn)次以上。中山大學(xué)被引次數(shù)全球排名第304位，在中國(guó)大陸高校中排名第8位。華南理工大學(xué)被引次數(shù)為14.92萬(wàn)次，全球排名583位，在中國(guó)大陸高校排名第22位。華南師范大學(xué)、暨南大學(xué)、南方醫(yī)科大學(xué)被引次數(shù)均在4萬(wàn)次以上，廣東工業(yè)大學(xué)被引次數(shù)為1.49萬(wàn)次。廣東7所高校之間，科研影響力指標(biāo)基本分為4個(gè)層級(jí)，各層級(jí)之間存在著一定差距。與世界和全國(guó)一流高校相比，廣東高?？蒲杏绊懥Σ罹嗝黠@。哈佛大學(xué)論文總數(shù)17.85萬(wàn)篇，被引次數(shù)高達(dá)540.46萬(wàn)次，位居世界高校第一。北京大學(xué)論文被引次數(shù)約計(jì)60.63萬(wàn)次，清華大學(xué)被引次數(shù)約計(jì)54.66萬(wàn)次，分別位居全球第137位、162位。中山大學(xué)總被引次數(shù)為32.64萬(wàn)次，比照其建設(shè)成為“文理醫(yī)工各具特色，融合發(fā)展，具有廣泛國(guó)際影響的世界一流大學(xué)”的遠(yuǎn)期目標(biāo)及“進(jìn)入國(guó)內(nèi)高校第一方陣”的近期目標(biāo)[8]，還有一定差距。廣東其它高校更需努力提高論文數(shù)量和質(zhì)量，提升科研影響力。

注：此表以科研實(shí)力全球排名排序。

（四）廣東重點(diǎn)建設(shè)高校的科研發(fā)展力有待提升

我國(guó)部分高校慣常將某一學(xué)科進(jìn)入ESI全球排名的前100位作為學(xué)科建設(shè)目標(biāo)或評(píng)價(jià)指標(biāo)。由于不同學(xué)科進(jìn)入ESI全球前1%的研究機(jī)構(gòu)數(shù)量差異較大，只看學(xué)科排名的絕對(duì)位次還不能客觀反映該學(xué)科的競(jìng)爭(zhēng)力。目前國(guó)際上諸多研究機(jī)構(gòu)普遍將ESI排名前0.1%的學(xué)科作為達(dá)到世界一流學(xué)科的標(biāo)準(zhǔn)。參照國(guó)際通行做法，引入學(xué)科排名百分位指標(biāo)，能夠客觀反映各個(gè)高校入圍學(xué)科的發(fā)展力和影響力。從廣東重點(diǎn)高校的個(gè)體情況分析，中山大學(xué)的臨床醫(yī)學(xué)、化學(xué)，華南理工大學(xué)的工程學(xué)已進(jìn)入ESI排名前千分之一，步入了世界一流學(xué)科行列，突顯了領(lǐng)先的影響力。中山大學(xué)的工程學(xué)、材料科學(xué)、藥理學(xué)與毒物學(xué)排名在全球同類(lèi)學(xué)科研究機(jī)構(gòu)中位居前30%，具有較強(qiáng)的科研發(fā)展力。華南理工大學(xué)的材料科學(xué)、化學(xué)同樣具有較強(qiáng)的科研實(shí)力和發(fā)展前景。華南師范大學(xué)的化學(xué)、暨南大學(xué)的臨床醫(yī)學(xué)、華南農(nóng)業(yè)大學(xué)的植物與動(dòng)物學(xué)、南方醫(yī)科大學(xué)的臨床醫(yī)學(xué)、廣東工業(yè)大學(xué)的工程學(xué)等學(xué)科都排在同類(lèi)學(xué)科的中上游位置，上述學(xué)科也是各高校的優(yōu)勢(shì)學(xué)科和重點(diǎn)建設(shè)學(xué)科，體現(xiàn)了各高校的學(xué)術(shù)積淀和歷史傳承。從7所高校的整體情況分析，化學(xué)、工程學(xué)是廣東高校優(yōu)勢(shì)較明顯學(xué)科，有4至5所高校入圍，并且學(xué)科排名比較靠前。臨床醫(yī)學(xué)、材料科學(xué)、農(nóng)業(yè)科學(xué)、植物學(xué)與動(dòng)物學(xué)有3所高校入圍，是廣東省科研績(jī)效較好的重點(diǎn)學(xué)科。其它入圍學(xué)科有1至2所高校進(jìn)入，顯示出各高校的學(xué)科優(yōu)勢(shì)和發(fā)展特色。經(jīng)濟(jì)學(xué)與商學(xué)、空間科學(xué)、精神病學(xué)與心理學(xué)、地球科學(xué)、綜合交叉學(xué)科是廣東高校的薄弱學(xué)科，沒(méi)有高校入圍。廣東省是中國(guó)改革的試驗(yàn)區(qū)和排頭兵，經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅猛，商貿(mào)繁榮，而經(jīng)濟(jì)學(xué)和商學(xué)研究未能取得與經(jīng)濟(jì)大省相匹配的科研競(jìng)爭(zhēng)力和影響力，值得思考總結(jié)。

注：1.學(xué)科排名百分位=該學(xué)科全球排名/全球入圍ESI研究機(jī)構(gòu)數(shù)*100%；2.表格欄“0”表示相應(yīng)學(xué)科沒(méi)有進(jìn)入ESI排名。

（五）廣東重點(diǎn)建設(shè)高校的科研創(chuàng)新力亟待加強(qiáng)

熱點(diǎn)論文引導(dǎo)著科技發(fā)展的前沿，有較強(qiáng)的主導(dǎo)作用，體現(xiàn)了科技創(chuàng)新。高水平論文是精品論文，不僅反映了論文的質(zhì)量與影響力，亦是學(xué)科創(chuàng)新力的重要基礎(chǔ)和源泉。廣東省7所高校入圍的熱點(diǎn)論文和高水平論文情況見(jiàn)圖2。中山大學(xué)高水平論文數(shù)373篇，高水平論文產(chǎn)出率為1.20%；華南理工大學(xué)高水平論文數(shù)225篇，高水平論文產(chǎn)出率為1.35%；其它高校高水平論文產(chǎn)出率均低于1%。熱點(diǎn)論文數(shù)中山大學(xué)11篇、華南理工大學(xué)14篇、華南農(nóng)業(yè)大學(xué)2篇，其它高校沒(méi)有熱點(diǎn)論文入選。北京大學(xué)、清華大學(xué)高水平論文分別是847篇、858篇，高水平論文的占有率分別為1.69%、1.63%，熱點(diǎn)論文分別是21篇、29篇。與國(guó)內(nèi)一流大學(xué)相比，廣東重點(diǎn)建設(shè)高校的高水平論文和熱點(diǎn)論文的絕對(duì)值和產(chǎn)出率均有較大差距，說(shuō)明廣東高校整體科研創(chuàng)新力不強(qiáng)，跟進(jìn)學(xué)科熱點(diǎn)和學(xué)術(shù)前沿的研究能力還較為薄弱，廣東高校在科研創(chuàng)新方面要加大力度，爭(zhēng)取有較大突破。

圖2廣東7所重點(diǎn)建設(shè)高校進(jìn)入ESI熱點(diǎn)論文和高水平論文情況

四、結(jié)語(yǔ)

通過(guò)ESI數(shù)據(jù)的分析，客觀上反映了廣東整體進(jìn)入高水平大學(xué)建設(shè)行列高?？蒲懈?jìng)爭(zhēng)力的基本情況，與全球?qū)W術(shù)機(jī)構(gòu)和國(guó)內(nèi)一流高校相比，廣東重點(diǎn)建設(shè)高校的科研競(jìng)爭(zhēng)力雖然取得了長(zhǎng)足進(jìn)步，但整體上還存在差距，部分學(xué)科短板明顯，實(shí)現(xiàn)高水平大學(xué)建設(shè)目標(biāo)任重道遠(yuǎn)。廣東高校要按照創(chuàng)建一流大學(xué)和一流學(xué)科的要求，匯聚優(yōu)勢(shì)學(xué)科資源，提高ESI收錄論文數(shù)，增強(qiáng)科研生產(chǎn)力，提高論文質(zhì)量和被引次數(shù)總量，擴(kuò)大科研影響力，提升高水平論文和熱門(mén)論文數(shù)指標(biāo)，增強(qiáng)科研發(fā)展力和科研創(chuàng)新力。廣東高校要瞄準(zhǔn)國(guó)際學(xué)術(shù)前沿，服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略需求和廣東行業(yè)領(lǐng)域高地，加強(qiáng)與世界一流大學(xué)和學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的實(shí)質(zhì)性合作，全面提升科研競(jìng)爭(zhēng)力，積極推進(jìn)高水平大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)。

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（責(zé)任編輯陳志萍）endprint